《公共經濟學》上網(wǎng)教案

第一部分公共經濟學導論

重點與難點：

公共經濟學的含義、特征與研究對象

公共經濟學與其他學科的關系及相互促進

公共經濟學在中西方的發(fā)展

1.1公共經濟學概述

公共經濟學的定義與特征

(-)公共經濟學的定義

西方經濟學把所有經濟主體分為兩大類：公共部門、私人部門，前者是指政

府及其附屬物，后者是指0＞企業(yè)和家庭。無論是政府還是企業(yè)和家庭，都以各

自的方式參與國民經濟的運行，影響著國民經濟的發(fā)展。但它們的行為方式和目

的卻不i樣。企業(yè)和居民以實現(xiàn)利潤最大化為目標，有強烈的利益動機，行為方

式也自然是以有利于自己的方式進行。政府卻與此不同，它主要是為了社會目標

而存在。當然政府的經濟活動不能完全忽視收益和成本，但它更多的是考慮社會

公正和公平。市場由于信息不對稱、公共產品、壟斷、外部性等原因，會出現(xiàn)失

靈的現(xiàn)象。如何彌補市場失靈的重擔自然就落到了政府的身上，政府可以彌補市

場的失靈與不足。在市場經濟的作用下，政府的作用主要表現(xiàn)在：提供公共服務、

維護市場秩序、影響收入分配、優(yōu)化資源配置、穩(wěn)定宏觀經濟等。

總之，政府是以自己特有的方式和規(guī)律與企業(yè)和居民一起參與和影響國民經

濟的。公共經濟學就是專門研究政府經濟行為的規(guī)律的科學，它是經濟學的分支

學科，是論述各級政府部門和公共組織的存在意義和行為，回答政府需要做什么

以及應該怎么做的學科。

（二）公共經濟學的特征

1、公共經濟學是主要研究政府及其行為的學科。

政府與市場也同樣存在著失靈的現(xiàn)象，因此就需要對政府的行為進行科學的

研究。公共經濟學就要解決此類2＞問題，即政府為什么要干預經濟生活？什么

時候干預？怎樣干預？政府從事經濟活動的范圍、方式、途徑和效果是什么？

2、公共經濟學是以經濟學的方法來研究政府經濟行為。

人們研究政府可以從許多角度來進行，比如從社會學的角度，從政治學的角

度等。但是，經濟學認為人們是通過理性的利己主義行為、利用價格機制和競爭

機制在商品貨幣關系中完成自己的交易行為，政府所起的作用是服務性的，政府

是服務性的政府。

3、公共經濟學更加注重對實際問題的研究。

公共經濟學研究提供公共物品、政府價格管制、外部性與政府行為、政府政

策與經濟自由度、尋租等問題時，采用了大量的方法。這些方法對解決實際問題

起到了極大的作用，比如運用委托一代理理論、博弈理論、信息理論、公共選擇

理論、制度經濟學理論等。作為經濟活動主體的政府在實際工作中也迫切需要這

樣一些理論來指導自己的實踐，既完成社會的目標，又能夠提高經濟效益。

二、公共經濟學的研究對象

西方國家的混合經濟大致顯示出以下兒個方面的特點：

1、在混合經濟體制下，社會的經濟活動不僅要滿足個人的經濟目標，而且

還必須滿足某些公共目標；

2、在混合經濟體制下，社會的經濟活動不僅取決于個人的經濟決策，而且

也取決于以政府為代表的公共經濟決策；

3、在混合經濟體制下，社會處理經濟問題的方法，是介于自由放任（自由市

場）與政府管制（集中計劃）這兩種極端方法之間的“中間方法”；

4、在混合經濟體制下，政府與私人企業(yè)、國家與市場通過職能分工而建立

起經濟的合作關系；

根據(jù)混合經濟體制以上這些特點，我們可以給它下一個這樣的定義：混合經

濟是當代國家以社會目標補足私人目標，以政府經濟政策補足個人經濟決策，以

政府調節(jié)補足市場調節(jié)的一種經濟體制。在這種體制下，國家與市場、政府與企

業(yè)和個人通過職能分工與合作以實現(xiàn)國家經濟的穩(wěn)定增長和社會福利的最大化。

作為公共經濟學研究對象的政府與非政府部門主要有以下兩個基本的區(qū)別。

首先是向準負責？是向選民負責，還是向投資者負責?一般說來，在民主政治體

制下，政府的干涉行為主要是向選民負責，而非政府部門（企業(yè)）的行為則主要是

向投資者負責。其次是有關強制權的問題。政府部門的行為對于其行為接受者來

說通常具有強制性，而非政府部門的行為對于其行為接受者來說則不具有強制

性。

在區(qū)分了政府部門與非政府部門之后，我們還有必要進一步對中央政府與地

方政府加以區(qū)分。中央政府與地方政府的區(qū)別首先是行政等級上的。中央政府與

地方政府的區(qū)別還表現(xiàn)在它們所承擔的不同職能。從以上兩個方面的分析中我們

可以看到，中央政府與地方政府雖然都是國家行政機關的組成部分，且有著許多

一致的目標和行為，但兩者間的區(qū)分還是十分明顯的，即它們在國家行政系統(tǒng)中

處于不同的地位，具有不同的權限和管轄范圍，并執(zhí)行不同的職能。

與私人部門一樣，政府部門（公共部門）的存在也會產生一系列相似的經濟問

題，它們主要有以下三方面。

1、生產什么？這個問題首先涉及到公共產品生產與私人產品生產的均衡問

題，其次也涉及到各種不同類型的公共產品的均衡問題。

2、如何生產?公共產品是由政府來組織生產還是由私人企業(yè)去生產。許多人

認為由政府來組織生產公共產品，可以減少大公司對消費者的剝削。

3、為誰生產?這其實是一個有關公共產出的利益分配問題。政府關于稅收與

福利計劃的決策將直接影響人們的收入分配。同樣，政府決定生產什么樣的公共

產品也就同時決定了哪些個人與利益集團可以從中獲益

公共經濟學表明該學科已經形成比較完整的學科體系，與傳統(tǒng)的財政學相比

較，公共經濟學增加了兩大領域的內容。一是該學科增加了政府決策的內容，二

是增加了公共部門支出的經濟分析。在學科體系上，傳統(tǒng)財政學無法把市場機制

和非市場機制的資源配置統(tǒng)一到帕累托狀態(tài)，而在公共經濟學中則建立了兩者一

致的理論模型。

三、公共經濟學的發(fā)展

(-)財政學是公共經濟學的起點

1、重商主義的公共財政思想。重商主義是在歐洲原始積累時期代表商業(yè)資

產階級利益的一種經濟學說和政策體系。它于15世紀初萌芽，到17世紀達到極

盛時期。重商主義考察資本主義生產方式是從流通領域的角度出發(fā)，認為國家的

強大必須以經濟為基礎，必須以擁有金銀貨幣的數(shù)量來衡量其財富的多少。國家

經濟政策和活動的一切目的是獲取貨幣，主張實行包括稅收政策在內的干預經濟

的政策，鼓勵出口、限制進口，以換回更多的金銀，積累貨幣財富。

2、重農學派的財政思想。重農學派的創(chuàng)始人為法國古典政治經濟學家弗朗

斯瓦?魁奈，該學派18世紀形成于法國，它主要是反對重商主義和封建特權，

其內容有提倡、重視和發(fā)展農業(yè)，反對國家干預經濟，提倡在經濟上實行自由放

任。重農學派把理論研究從流通領域轉向農業(yè)生產領域，認為農業(yè)是物質財富的

真正源泉，只有農業(yè)才能創(chuàng)造“純產品”，因此，必須發(fā)展農業(yè)，才能使財源茂

盛，增加財政收入。從這一角度出發(fā)，重農學派在財政方面主張實行“單一的土

地稅”，并由占有''純產品”的地主承擔全部稅負，取消其他課稅。同時反對行

會限制和國家干預經濟生活，提倡減輕人頭稅負擔，反對包稅制的征收制度?？?/p>

奈在1758年發(fā)表的名著《經濟表》中著重闡述了社會總產品的交換和流通，對

財政和社會再生產的聯(lián)系進行了最初的考察，提出了他的“純產品”學說和“單

一土地稅”的稅收主張。另外，魁奈還認為國家應該把政策重點放在經濟的繁榮

上。杜爾哥發(fā)展了重農學派的經濟理論，他把社會階級劃分為生產階級、土地所

有者階級和不生產階級，并進一步劃分出雇用工人和資本家。他認為利潤、利息、

地租都是農業(yè)“純產品”的一部分。主張實行平等納稅，取消徭役制度和苛捐雜

稅。在對外貿易方面，提倡自由貿易，實行平等關稅。同時他還認為除土地所得

稅之外的稅，包括對佃農征收的稅，對企業(yè)利潤和銷售商品征收的稅，都是來源

于農業(yè)純產品，都是由土地所有者負擔，因而是間接稅，都應廢除。

3、古典學派的公共財政思想

古典經濟學派代表新興資產階級利益的一種經濟理論和體系，產生于17世

紀中葉，完成于19世紀初。英國的威廉?配第1662年發(fā)表的《賦稅論》是古典

經濟學產生的標志，亞當?斯密1776年發(fā)表的《國民財富的性質和原因的研究》

是主要的理論代表，大衛(wèi)?李嘉圖發(fā)表的《政治經濟學及賦稅原理》為古典經濟

學的終結。其他主要代表人物有布阿吉爾貝爾、魁奈、杜爾哥和西斯蒙第。配第

是英國從重商主義向古典政治經濟學過渡的代表人物，其在財政理論方面的代表

著作為《賦稅論》，這部著作主張財政支出按國家職能劃分為軍事、行政司法、

宗教、教育、社會事業(yè)和公共土木工程等項目，并認為國家支出應以提高生產率、

振興產業(yè)為目標，削減非生產性支出，增加生產性支出。賦稅是將一部分人民財

產轉移給政府，人民所納賦稅應以其在公共秩序中所享受的權益而定。他提出了

“公平”、“簡便”、“節(jié)省”的征稅標準。在稅收制度上，他主張以地租為主要稅

源，以單一國內消費稅取代其他稅種，并傾向于實行比例稅制。

亞當?斯密是英國古典政治經濟學的杰出代表，他在1776年出版的《國民

財富的性質和原因研究》創(chuàng)立了古典政治經濟學理論體系和財政學體系，被譽為

“政治經濟學之父”、“財政學之父”?！秶徽摗?776年在倫敦出版?！秶徽摗?/p>

產生于英國由工場手工業(yè)向大機器工業(yè)過渡的時期，反映了產業(yè)資本同封建殘余

作斗爭、迅速發(fā)展資本主義經濟的要求。作者以資產階級人性論為出發(fā)點，以國

民財富為研究對象，使用了雙重的研究方法，即一方面探索各個經濟范疇的內在

聯(lián)系，另一方面僅僅描繪經濟現(xiàn)象的表面聯(lián)系。貫徹全書的一個基本指導思想是

主張自由放任，即主張在自由競爭中發(fā)展資本主義經濟。

大衛(wèi)-李嘉圖繼承和發(fā)展了威廉?配第和亞當-斯密的財政思想。大衛(wèi)?李

嘉圖(1772-1823),英國資產階級古典政治經濟學的主要代表之一，也是英國資

產階級古典政治經濟學的完成者，主要經濟學代表作是1817年完成的《政治經

濟學及賦稅原理》。李嘉圖早期是交易所的證券經紀人，后受亞當?斯密的書的

影響，激發(fā)了他對經濟學研究的興趣，其研究的領域主要包括貨幣和價格，對稅

收問題也有一定的研究。李嘉圖認為：

(1)賦稅的來源。李嘉圖堅持勞動時間決定商品價值的原理，認為勞動是

創(chuàng)造價值的唯一源泉。據(jù)此，李嘉圖認為稅收來自勞動產品的價值，賦稅是一個

國家的土地和勞動的產品中由政府支配的部分，它最后總是由該國的資本中或是

由該國的收入中支付的。李嘉圖將稅收歸納為來源于資本和收入兩個方面，如果

稅收的征收使得人們增加生產或減少消費，那么稅收來源于收入；如果人們沒有

增加生產或減少消費，則稅收是來源于資本。李嘉圖認為，稅收不論來自收入還

是來自資本，都是對積累的減少。

（2）稅收原則。李嘉圖的稅收原則思想主要體現(xiàn)在稅收公平和稅收對生

產的影響方面，他并沒有像亞當?斯密那樣比較系統(tǒng)和全面地對稅收原則進行分

析。李嘉圖認為社會一切收入都應征稅，人們應按自己的財力來負擔稅收；政府

稅收只要負擔合理，至于落在哪項收入上面是無關緊要的，只要賦稅不是不平均

地壓在從事積累和節(jié)約的階級身上，它究竟是課加在利潤上面、課加在農產品上

面、還是課加在工業(yè)品上面，并沒有多大關系。為了公平地征收稅收，應該建立

以工資稅、利潤稅和農產品稅組成的稅收制度。另外，李嘉圖認為政府財政支出

是非生產性的；政府稅收是用于政府支出，因而也具非生產性；稅收具有妨礙生

產和耕種的通病，給生產帶來負擔。

（3）關于地租稅。李嘉圖認為地租稅只影響地租，地主負擔了全部稅收，

地租稅不能轉嫁給任何消費階級。但李嘉圖認為有些時候地租稅也會使農產品的

價格提高，消費者也會承擔稅負。

（4）關于利潤稅。李嘉圖認為對資本利潤征稅會導致所生產的商品漲價。

對資本家來說，如果征稅后稅收負擔不隨商品價格上漲而轉嫁，生產產品的資本

家就不能獲得平均利潤。通過進一步分析，李嘉圖認為對資本利潤課稅而一切商

品都按稅額成比例地漲價，就會影響股票持有人。

（5）關于工資稅。對工資征稅會使得工資上漲，因而導致資本利潤率的降

低。李嘉圖指出，對必需品征稅和對工資征稅的結果不一樣，必需品征稅必然使

必需品價格上漲，而工資稅則不然；必需品征稅部分是利潤稅，部分是對富有的

消費者征稅，工資稅則全部是利潤稅。工資稅的影響是使工資增加，增加的數(shù)額

至少與稅額相等。

（6）關于農產品稅。李嘉圖認為，任何加在農業(yè)經營者身上的稅收，無論

采取土地稅的形式、什一稅的形式還是產品稅的形式，都將增加生產成本，因而

會提高農產品的價格。對農產品的征稅，不會是由地主負擔，因為不能從地租中

扣除稅款；也不是由農場主的利潤負擔，因為沒有任何理由在其他行業(yè)獲得較高

利潤的情況下要求農場主從事這種利潤較低的行業(yè)。

（二）公共經濟學的興起和發(fā)展

公共經濟學理論以凱恩斯1936年發(fā)表《就業(yè)、利息和貨幣通論》為始點，

按發(fā)展順序劃分，主要有凱恩斯學派、供給學派、公共選擇學派等。

凱恩斯主義的財政理論。凱恩斯經濟理論的核心是有效總需求理論,

它們取決于“邊際消費傾向”、“資本邊際效率”及“貨幣的流動7＞偏好”

三大基本心理因素。

2、應學派的財政理論。20世紀70年代以來，市場經濟國家出現(xiàn)了經濟“滯

脹”的局面，凱恩斯學派需求管理政策受到嚴重挑戰(zhàn)。由于凱恩斯學派的需求管

理政策忽視勞動、儲蓄、投資、生產等供應的因素，從而導致經濟增長率的降低。

以供應學派為代表的的經濟理論應運而生，他們認為要醫(yī)治“滯脹”的經濟頑癥,

就要重新肯定薩伊定律，重視供給管理政策，降低稅率以刺激經濟增長，減少國

家干預經濟，提高私人經濟的效率。表現(xiàn)在稅收上，就要強調稅收的中性原則，

即征稅結果不要影響納稅人在生產、投資、消費等方面的行為。供應學派反對赤

字財政政策，主張實行緊縮性的財政政策，恢復預算平衡。在具體政策措施上，

主張減稅政策，以鼓勵人們的工作積極性，刺激投資，增加供應。他們提出了“拉

弗曲線”，以此來描述稅收和生產之間的關系。

3、貨幣學派的財政觀點。貨幣學派以米爾頓?弗里德曼為代表，興起于本

世紀五六十年代。他們反對凱恩斯的理論及政策主張，主張實行單一的貨幣政策

以調節(jié)經濟。貨幣學派認為推行凱恩斯擴大財政支出政策造成貨幣供應的增加，

導致持續(xù)的通貨膨脹。因此，他們反對赤字財政政策，主張實行緊縮性的財政政

策和貨幣政策來控制通貨膨脹。在稅收方面，貨幣學派提出了全面降低個人所得

稅的基本稅率，減征投資收入稅、土地開發(fā)稅和公司利潤稅，實行“負所得稅”

的設想。

4、其他觀點。除了上述一些主要流派的財政思想和觀點外，在當代西方公

共財政學理論中、引人注目的還有馬斯格雷夫的財政學說和公共選擇學派的財政

學說。

馬斯格雷夫，在《財政理論和實踐》一書中提出稅收六原則：（1）

稅負分布應該是公平的，應使每個人都支付合理的份額。（2）稅收的選擇

應盡量不干預有效的市場決策，也就是說要使稅收的“額外負擔”極小化。

（3）如果稅收政策被用于實現(xiàn)刺激投資等其他目標，必須使之對稅制公平性的

干擾達到最小。（4）稅收結構應有助于以經濟穩(wěn)定增長為目標的財政政策

的實現(xiàn)。（5）稅收制度應明晰而無行政爭議，并且要便于納稅人理解。

（6）稅收的管理和征收費用應在考慮其他目標的基礎上盡量降低。

總之，隨著時代和環(huán)境的變化，要求人們從更廣泛的范圍，更深的層次上研

究政府的經濟活動。研究方法的進步，更推動了財政學基礎上的公共經濟學的誕

生。為了沿襲歷史上財政學的發(fā)展，人們往往把財政學叫做舊公共經濟學，而把

擴大了的財政學叫做公共經濟學。

1.2公共經濟學的地位

一、公共經濟學與微觀經濟學

微觀經濟學是以單個經濟單位為研究對象，研究單個經濟單位的經濟行

為以及相應的經濟變量的決定。如單個消費者、單個家庭、單個廠商、單個產品

市場的經濟行為等經濟現(xiàn)象。微觀經濟學認為它所要研究解決的是生產什么，如

何生產，為誰生產這三大經濟問題。

公共經濟學與微觀經濟學的聯(lián)系十分密切，微觀經濟學研究價格機制、生產

者行為、消費者行為，而公共經濟學把政府看成一個經濟活動主體，該主體為實

現(xiàn)其經濟利益最大化而生產和消費。因此，微觀經濟學的優(yōu)化資源配置的研究目

的同樣適用于公共經濟學。例如，公共經濟學把稅收看成是政府的成本與價格，

通過財政收支的研究來弄清納稅人的每一筆稅金是否實現(xiàn)了最大化，政府的每一

筆開支是否實現(xiàn)了最大化。

此外，公共經濟學廣泛運用了微觀經濟學的經濟分析工具，如個量分析、量

-本-利分析、均衡分析、邊際效用理論、供求理論等。

二、公共經濟學與宏觀經濟學

宏觀經濟學是以整個國民經濟活動為考察對象，研究經濟中有關總量的

決定及其變化。宏觀經濟學是相對于微觀經濟學而言，它們兩者共同組成當代西

方經濟學理論。宏觀經濟學的中心論題是對國民收入這個經濟總量作分析，研究

國民經濟總量和一般價格水平決定等經濟問題。宏觀經濟學主要研究一個國家的

資源是否被充分利用，貨幣和儲蓄的購買力是否變動，生產物品的能力是否增長,

這三大經濟問題。

政府的職能與宏觀經濟學有著更加密切的聯(lián)系。經濟發(fā)展是一個從非均衡到

均衡的過渡，在過渡的進程中實現(xiàn)質和量的提高。市場機制在微觀經濟領域發(fā)揮

著重要的作用，價格調節(jié)著生產和消費。特別是在完全競爭市場中，價格可以實

現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。但完全競爭市場的前提條件是苛刻的，市場機制在微觀經濟

領域有效，在宏觀經濟領域可能會失靈。在整個社會經濟中，價格調節(jié)的作用相

對有限，政府調節(jié)的作用就十分必要。客觀上要求存在一個對整個國民經濟進行

干預、代表全民意志活動的集體，這個集體就是國家和政府。

三、公共經濟學與福利經濟學

福利經濟學(welfareEconomics)是現(xiàn)代經濟學的一個重要分支，它在20

世紀早期形成于英國，后來在美國、法國和北歐國家得到廣泛傳播和發(fā)展。福利

分為個人福利和社會福利。個人福利是指一個人獲得的滿足，它可以看作是“幸

?！被颉翱鞓贰钡耐x語，這種滿足既包括個人物質生活需要的滿足，也包括個

人精神生活需要的滿足。社會福利是指一個社會全體成員的個人福利的總和或個

人福利的集合。在社會福利中，能夠直接或間接用貨幣來衡量的那部分社會福利，

叫做經濟福利。經濟福利就是福利經濟學的研究對象。本書后面所說的社會福利

是指一個社會的經濟福利。

福利經濟學中的帕累托最優(yōu)原則已經成為公共經濟學研究的重要內容。所謂

帕累托最優(yōu)是指如果任何一種改變現(xiàn)狀的資源配置方式或措施都會至少使其中

一方遭到損失，那么原來的方式就是帕累托最優(yōu)。福利經濟學以帕累托最優(yōu)原則

揭示了資源配置的有效性問題，而這對于公共經濟學也十分重要。為了實現(xiàn)社會

財富的增長和福利的增加，人們必須要打破過去的平衡而尋求新的平衡，帕累托

最優(yōu)原則是公共經濟學的基本原則之一。

四、公共經濟學與政治學和倫理學

政治學就是研究政治的科學，政治學的定義是與政治的定義聯(lián)系在一起的。

政治本質上是人們在一定經濟基礎上，圍繞著特定利益，借助于社會公共權力來

規(guī)定和實現(xiàn)特定權利的一種社會關系。因此，政治學就是研究這種特定的社會關

系即政治關系及其發(fā)展規(guī)律的科學。

首先，政治學以政治關系作為研究對象。在實際政治生活中，政治關系具有

多種外延形態(tài)，如政治行為是政治關系的行為形態(tài)、政治體系是政治關系的組織

和制度形態(tài)，政治文化是政治關系的心理和精神形態(tài)，這些形態(tài)也都是政治學研

究的對象。其次，政治學以探求政治關系的發(fā)展規(guī)律作為自己的目標和任務。因

此，政治學既要求對于政治現(xiàn)象的描述和對于政治表征的把握，更要求深入研究

政治關系的本質聯(lián)系及其發(fā)展運動。第三，政治學是一門科學，它要求人們以客

觀政治關系為研究對象，以科學態(tài)度和科學方法從事研究，其研究的科學成果和

結論必定對于人們認識政治現(xiàn)象、掌握政治規(guī)律起著巨大的指導作用。

所謂倫理學，就是關于道德的科學。倫理是一種認知對錯的信念，是一種大

眾認知的規(guī)范。倫，“猶分也”，引申為人與人的關系之意，理，''猶類也"，引申

為道理和規(guī)則之意?！皞惱怼北闶翘幚砣藗兿嗷リP系所應遵循的道理和規(guī)則。政

府作為一個經濟組織，其決策首先考慮到政治影響，政治因素對政府經濟行為有

重要的影響力。公共經濟學與政治學、倫理學相互影響、相互滲透，政府的許多

經濟行為是借助政治學的框架來完成的，而隨著經濟學的發(fā)展，公共經濟學的思

想及研究方法越來越多的滲透到社會生活的各個方面。以布坎南為代表的公共選

擇學派，強調政府干預經濟的新古典綜合派的觀點，都說明經濟學與政治學是密

不可分的。而且在選擇行為過程中，必然涉及到倫理標準和社會意識形態(tài)的問題,

使公共經濟學與倫理學、社會學等有了內在的聯(lián)系。

五、公共經濟學與法學

法以確立人們之間權利、義務的辦法來調整人們之間的關系。在階級社

會里，就階級統(tǒng)治的角度來說，人們之間的關系主要可分為兩大類，一類是統(tǒng)治

階級內部的各種關系，如國家機構各部分之間的關系，國家與統(tǒng)治者個人或集團

之間的關系，統(tǒng)治者個人或集團之間的相互關系等；另一類是統(tǒng)治階級和被統(tǒng)治

階級之間的各種關系，這些關系的具體內容是極其廣泛的，它包括政治、經濟、

文化、倫理等方面。法學為公共經濟學研究提供了基本的法理基礎。在公共經濟

學中，規(guī)范地判斷政府的經濟行為具有相當?shù)碾y度，即政府應該做什么，不應該

作什么，哪些是政府經濟行為，哪些不是政府經濟行為。法學可以提供解決此類

問題的思路，實證主義法學把國家等同于法律規(guī)范，不承認存在一個可以了解的、

人格化的國家。而且許多政府行為必須通過法律規(guī)范來實施，如反壟斷法。美國

1890年就通過了反托拉斯法——謝爾曼法。

3公共經濟學在中國的發(fā)展

一、改革開放前的公共經濟學

改革開放前，公共經濟壟斷一切具體表現(xiàn)為以下三個方面:

公共部門通過計劃調配兒乎所有的社會資源。社會主義理論認為公有制是未

來社會的主要特征，中央計劃可以消除資本主義生產的無政府狀態(tài)，國家財政在

嚴格控制全社會所有投資的同時也嚴格控制絕大部分消費。

第二，公共部門直接支配社會生活的各個方面。國家財政不僅滿足國防、外

交、醫(yī)療衛(wèi)生、文化教育、行政管理、社會基礎設施等一般意義上的公共支出之

外，還嚴格控制國有企業(yè)的設備投資、技術改造和員工的工資福利。

第三，國家主要通過公共部門來管理國民經濟。改革開放前國家維持了龐大

的國有企業(yè)體系，財政開支在國民經濟中占有絕對份額。集體所有制企業(yè)和人民

公社雖然不屬國有也非國營，但實際上是國有經濟的附屬和國有經濟的延伸。經

濟市場化的程度很低，不僅城市居民的火柴、針線需憑票供應，連農民自留地上

的剩余瓜果蔬菜也不能公開拿到集市上自由出售?？梢娪媱澵斦臋嗤陀绊憻o

所不在。不僅國民經濟中的積累和消費比例是由計劃決定，而且連企業(yè)生產什么，

生產多少都要由計劃和財政來決定。

二、1979年至1993年雙軌過渡的漸進式改革

1978年至1988年在整個國民經濟中，開始對計劃、投資、財政、金融、工

資、價格和政府機構等兒個方面的管理體制進行心要的改革。在計劃管理體制改

革方面，將原來單一的集中計劃的形式改為實行指令性計劃、指導性計劃和市場

調節(jié)等三種形式，并且縮小了指令性計劃的范圍，擴大了指導性計劃的范圍；在

投資體制改革方面，國家預算內基本建設投資全部由撥款改為貸款，下放了固定

資產投資項目的審批權限，國家專門成立了6個專業(yè)投資公司；在財稅體制改革

方面，國有企業(yè)實行兩步利改稅，政府實行“劃分稅種、核定收支、分級包干”

的財政管理體制；

1989年至1993年是政府經濟管理體制的調整階段。在新舊體制因素的混

合作用下，1988年經濟運行出現(xiàn)過熱、秩序混亂和通貨膨脹加劇的局面，政府

運用一系列計劃手段和經濟手段治理經濟環(huán)境，整頓經濟秩序。同時，在價格管

理和宏觀政策調控手段方面進行了調整。

三、1994年以后的政府職能轉變

這一階段中，圍繞著建立市場經濟體制的改革目標，大力推進了財稅、金融、

價格管理、外匯管理、政府機構等方面的改革，初步建立了適應市場經濟需要的

宏觀調控體制框架八

1994年1月起全國實行新的財稅機制，即分稅制。內容是：⑴按稅種劃分

中央與地方財政收入；⑵中央和地方分設稅務機構分別收稅；⑶中央先集中大部

分財力，然后對地方實行稅收返還和轉移支付。與此同時，確立了復式預算制度,

加強了對財政支出的管理。作為公共經濟中最核心部分的財政收支基本規(guī)范，并

逐漸與國際接軌。

通過以上的回顧，可以清楚地看到公共經濟的改革在我國改革開放中占有及

其重要的地位，既是改革的對象，同時又是改革的動力。

五、學習借鑒西方公共經濟學

我國長期受高度集中的計劃經濟的影響，對公共經濟的學習和研究十分薄

弱。公共經濟學這一名稱的出現(xiàn)也只是近幾年來的事。建立和完善具有中國特色

的公共經濟學是一個長期的任務，我們首先要認真學習和借鑒西方公共經濟學中

有益的東西，然后結合有中國特色的社會主義理論與實踐，以“三個有利于”為

標準，建立符合我國國情的公共經濟學體系。

西方公共經濟學從本質上說是維護資本主義制度的，是維護以私有制為基

礎、三權分立為特征的西方民主政治學說的。但是，西方公共經濟學也反映了市

場經濟中某些帶有普遍性、規(guī)律性的東西，是正確處理國家和社會、政府與市場

關系的成功經驗的理論總結。我國必須要善于學習研究市場經濟中的共性問題，

汲取別人的教訓，借鑒他國成功經驗。就我國現(xiàn)狀而言，公共部門經濟，即中央

財政、各級地方財政、中央與地方政府出資興辦企事業(yè)，無論在形式和規(guī)模上離

社會主義市場經濟的要求還有很大差距，還要付出艱辛努力、進行堅持不懈的改

革才行。

思考題：

如何正確理解公共經濟學的內涵以及與其他學科的關系

論述公共經濟學的發(fā)展歷程及在中國的運用

第二部分政府與市場

重點與難點：

計劃與市場體制下的政府行為

政府失靈與市場失靈的問題及對策

政府的經濟職能

1兩種經濟體制下的政府

一、計劃體制與政府行為

(-)計劃體制的設想與實踐

計劃體制理論模型隱含著四個方面的理論假設：一是完備的信息結構假

設。它包括信息費用為零或者低得可以忽略不計，并且信息是完全對稱的；二是

在按勞分配規(guī)律作用下，邊際私人收益等于邊際社會收益，激勵機制完全是內在

的，即社會利益的增進即是個人利益的增進；三是在實物經濟條件下，整個社會

的經濟動態(tài)目標是為了滿足人民群眾的物質生活和精神生活的需要，即經濟是需

求導向的；四是整個社會的供求在計劃者的精心安排下普遍均衡，整個經濟能夠

達到瓦爾拉均衡(WalrasianEquilibrium),并符合帕累托最優(yōu)(ParetoOptimal)

的基本要求。其中，最為核心的假設是信息完備的假設，其余的假設都是由此派

生的。

在實踐，計劃體制并沒有達到它假設條件下可以到達的效果。這是因為，計

劃體制的四個假設并不具備?，F(xiàn)實的信息結構很難而且不可能是完備的，計劃者

事實上不可能知道所有消費者的偏好、生產資源的狀況、生產者的生產能力，以

及勞動者的勞動貢獻等，而且計劃者要獲取信息，需要相當大的成本，大得甚至

會使計劃者寧愿放棄完全信息，導致信息的不完備。計劃經濟的實踐的結果遠遠

偏離計劃者預想的結果。就使得現(xiàn)實的計劃體制困境重重，更不要說另外三個假

設也存在相當大的現(xiàn)實性問題。

(二)、現(xiàn)存計劃體制與政府行為

正是因為上述情況，導致了現(xiàn)實計劃體制政府行為與經典模型設計者們設計

的政府行為的很大偏離。

1、產權結構的偏離

公有制的基本特征之一，是全體人民或全體勞動者是生產資料的共同所

有者，他們都是生產資料的主人。特征之二是全體勞動者共同所有的生產資料是

為廣大勞動者的利益服務的，生產資料不再是剝削的載體和手段，而是廣大勞動

者為增進自己的物質利益所從事生產經營活動的基本條件。

可以看出，公有制作為一種產權制度的特點是：公有財產的所有權主體是全

體勞動者，只有全體勞動者才有權擁有并處置公有財產，也只有他們才能合法地

取得公有財產所產生的經濟效益。但事實上，全體勞動者只是一個抽象的理論概

念，不具有操作意義。也因此構不成實際意義上的產權主體。所以，在事實上國

家成為了全體勞動者的總代表，全民所有制也就變成了國家所有制。

所以，完全的社會公有制或全民所有制就變成了局部的公有制，局部所有制

就是政府所有制與集體所有制的結合。這種結構是不同于經典計劃體制理論模型

的。政府是經濟管理的主體，但不是全部，政府進行統(tǒng)一計劃、制定政策的工作,

它們對微觀經濟的經營是有分工的，從收益角度講，就是收益局限在不同的人手

里。政府規(guī)定，集體所有制的收益權集中在部分人手里，國有資產的收益權也局

限由部分人取得，國營單位里，不允許農業(yè)戶口人員就業(yè)，同時各國營企業(yè)是屬

于條塊分割的，資產的收益權各個部門并不統(tǒng)一。這些都是現(xiàn)實計劃體制偏離后

政府的不同于經典理論的行為模式。

2、政府決策結構的偏離

在計劃經濟體制下，一個社會的決策結構是完全集中的。這個社會的所有決

策均由中央政府決策機構做出，做出決策所需的信息可以以很低的費用獲得；決

策所涉及的所有人的價值偏好是完全一致的；以政府為主體的決策結構的管理成

本為零，完全低于市場的交易成本，所以也不需要有市場。

事實上，現(xiàn)實的計劃體制下政府的決策結構遠不是這樣的。因為在現(xiàn)實

世界中，上述三個假設是很難得到滿足的。首先，整個社會的國民經濟管理及其

他各個方面的管理決策決不會只是簡單的計算和監(jiān)督。其次，在現(xiàn)實中，政府并

不能使它的管理成本低于市場交易成本，商品經濟的規(guī)律不是理想可以改變的，

政府不能完全代替市場。最后，消費者和生產者的價值偏好并不與負責決策的政

府完全一致。三個原因結合起來，導致了現(xiàn)實與計劃體制的偏離。

3.動力結構的偏離

現(xiàn)實社會中的計劃體制卻有著無法解決的困境，使得其動力結構也有

了明顯的偏離。

首先，在現(xiàn)實的社會主義社會中，勞動只具有一定程度的社會性。公有制制

度的建立，使勞動者同公有的生產資料開始直接結合，在實際生活中，社會勞動

的分工和社會勞動量的分配，基本上也是由國家或集體有計劃地安排的，每個勞

動者在全民所有制或者是集體所有制經濟中的勞動，都要受國家計劃的支配或在

國家計劃指導下進行。他們的勞動已開始直接成為社會總勞動的有機組成部分，

在一定程度上實現(xiàn)了個人勞動與社會勞動的直接統(tǒng)一，這種勞動已經帶有直接社

會勞動的性質。但是，社會主義尚處于不發(fā)達階段，生產資料公有制還包括全民

所有制和集體所有制兩種形式。在全民所有制中，生產資料為社會占有，國家可

以按照社會需要和經濟的合理性，通過計劃指導把生產資料分配給各部門、各地

區(qū)和各企業(yè)，使生產資料和各單位的勞動力相結合。

其次,技術上的可操作性差，是現(xiàn)實計劃體制動力結構偏離的又一原因。

從操作角度來看，按勞分配并不是按照單個勞動者所付出的勞動數(shù)量和質量來確

定他應得的報酬，也不是按照在特定條件下生產一定數(shù)量及質量的產品，而是根

據(jù)社會統(tǒng)一的標準，將勞動者的個別勞動付出換算成社會標準工作時數(shù)，換算成

在特定條件下的社會平均勞動付出，再按照換算結果確定勞動者的應得的報酬。

取代理論動力結構的是一種固定勞動定額制和與此相適應的固定工資

制。由于不同企業(yè)的技術條件、設備條件、原料供應條件，以及計劃任務等都有

所不同，所以不同企業(yè)職工提供的勞動數(shù)量和質量也有很大的差別。造成這些差

別的有些是個人的原因，如工作努力程度等；有些則是政府的原因，如計劃指標

的數(shù)量與質量、企業(yè)經營環(huán)境等。由于這兩種因素在技術上很難加以區(qū)分，所以

在實踐上政府在確定不同企業(yè)職工的報酬時，并不考慮不同企業(yè)職工提供的勞動

數(shù)量和質量，而是根據(jù)政府制定的工資表直接加以統(tǒng)一規(guī)定。這種工資制度一刀

切，簡便易行，可以節(jié)省大量的信息費用，并且與傳統(tǒng)體制中的決策結構相配套。

但是后果也是嚴重的：就是個人缺乏勞動的積極性，不利于經濟的發(fā)展。政府也

意識到個人會偷懶這一點，所以他們也采取了種種方法來提高個人的積極性。比

如強制手段、監(jiān)督、意識形態(tài)教育等等，但這與理論上的按勞分配已經是大相徑

庭了，社會上普遍存在低效率。政府的權力很大，但是它由于本身體制的假設淵

源，無法解決計劃體制社會中普遍的低效率現(xiàn)象。這是計劃體制一個致命的缺陷。

總之，在這種計劃體制下，政府功能過分擴張，無所不管，包羅萬象，

微觀宏觀?把抓。但是現(xiàn)實社會中的種種實際狀況，使得現(xiàn)實的計劃體制與理論

中的計劃體制有明顯的偏離。由于這些偏離，政府的行為受到現(xiàn)實中的限制，社

會中存在普遍的低效率，這些在事實上說明了政府不能取代市場。

二、市場體制與政府功能

（一）、市場體制概念及實踐

1、市場體制

市場體制是以市場為中心的一種制度安排，無論微觀和宏觀、無論物資

流動與人員流動、無論何種經濟行為，都要面向市場，以市場動態(tài)為基本依據(jù)，

并通過市場環(huán)節(jié)來實現(xiàn)預期目標。市場成為各種經營主體的起點和終點，成為整

個社會經濟運行的中心和渠道。在市場體制下，價值規(guī)律是起巨大的作用的。

計劃體制的政府萬能性特點是與市場體制格格不入的。市場體制的決策權分

配或決策結構是完全分散的，生產者和消費者自己決定生產什么，不生產什么，

消費什么，不消費什么，并且完全由生產者和消費者自己承擔決策的后果，政府

在經濟決策中不起決定性作用，所有經濟決策都是由企業(yè)和家庭在微觀層次上做

出的。消費者自己決定自己的工作時間和消費支出，企業(yè)完全由自己的意愿決定

自己投資的數(shù)量和構成。

2、完全競爭市場體制的理論模型

基本假設：①單個企業(yè)的生產可能性集是凸集。這意味著生產是可

分的和可加的。相應的推論是，生產函數(shù)為凹函數(shù)，生產的邊際收益遞減；生產

的規(guī)模收益不變；②單個消費者的消費可能集是凸集。消費偏好具有以下性質：

傳遞性，如果對A物品的偏好大于或等于B物品，對B物品的偏好大于或等于C

物品，則對A物品的偏好大于或等于C物品；相關性，任何兩個物品之間可以進

行消費偏好的對比；連續(xù)性；消費偏好具有半緊的凸性；不可滿足特性。沒有一

種消費組合可以給消費者以完全滿足。這…點體現(xiàn)人類在消費上的貪得無厭的本

性。在這些條件下，在消費可能集上可建立連續(xù)的、半緊的、準凹的效用函數(shù)；

③帕累托效應有兩種含義：第一是帕累托最優(yōu)，在其他人的效用至少不下降的情

況下，沒有人可從資源的重新分配中得到效用改善；第二是帕累托效率，沒有人

能從資源的重新配置中得到效用改善。前者指某個經濟主體效用的改善不能以犧

牲他人的效用為代價；后者沒有這一限制。

基本結論。這就是所謂福利經濟學的兩個基本定理：①福利經濟學第一

定理：如以下條件滿足，則市場可以達到競爭均衡并且合于帕累托效率原則，即

家庭與企業(yè)在市場中進行完全競爭；價格是可變參數(shù)；市場完全；信息完備。②

福利經濟學第二定理：如以下條件滿足，則通過適當?shù)囊淮涡赞D移支付和稅收，

市場的競爭均衡點可達到并可實現(xiàn)資源配置的帕累托效率，即家庭無差異曲線圖

與企業(yè)生產函數(shù)集為凸性；市場完全；信息完備；轉移支付與稅收等再分配過程

不存在成本。

在現(xiàn)實的市場經濟中，并不是所有的人都遵紀守法，總有人想以投機行為發(fā)

財。盡管大多數(shù)人都想獲得長期利益，要長期做生意，他們愿意遵守市場經濟中

做生意的規(guī)則，但只要有人想投機，市場中做生意的規(guī)則就會遭到破壞。經濟生

活的少數(shù)害群之馬會嚴重破壞正常的經濟秩序。在大多數(shù)人都遵守規(guī)則的情況

下，投機者不可能每次都獲利，也不可能長期獲利，但確實能在一次或幾次中使

自己大發(fā)其財，并讓合伙人遭到巨大損失。這種破壞規(guī)則的行為的直接危害是使

受騙者受到了直接的財產損失，其間接危害是破壞了生意規(guī)則，使大家對規(guī)則的

信心大失，從而使經營者心理成本大大增加，從而改變經營者的經營原則，直接

導致交易成本直線上升，經濟效益直線下降。市場機制是一種制度化的機制，它

可以保證多次重復的經濟行為活動的順利和合理。但是，它不能保證非合理性行

為的不出現(xiàn)，不能保證這些行為對市場規(guī)則不造成破壞，因為市場機制的規(guī)則無

法懲罰投機行為市場的獎懲機制具有事后性的特點，并且只有在經濟行為多次重

復的情況下才有效果。

（二）、現(xiàn)存市場體制與政府功能

市場機制自動實現(xiàn)最優(yōu)資源配置需要兒個要素來保證的。首先，經濟信

息是完全和對稱的，買賣雙方對交易的內容、商品的質量和衡量標準有完全充分

的了解和對稱的知識；其次，市場是充分競爭的，市場上每個經濟當事人只能被

動的接受市場價格，按價格信號決定自己應當如何生產和消費。而不能以任何手

段操縱價格；第三，規(guī)模報酬是不變的或是遞減的，隨著生產規(guī)模的增加，產品

的單位成本只會不變或者增加，不會減少，增加產量不會增加單位產品的報酬率;

第四，企業(yè)和個人經濟活動不會有任何外部經濟效應，經濟當事人的生產和消費

行為不會對其他人的福利造成任何有利或不利的影響；第五，交易成本是可以忽

略不計的，人們總是可能相互達成自愿的交易增進彼此的福利；最后，經濟當事

人是完全理性的，個人在做出經濟決定的時候，總是能夠最大限度地增進自己的

福利。也只有在這種條件下，市場體制才可以達到新自由主義經濟學派認為的那

樣：政府的任何干預措施在長期來看是無效的，或者說政府的干預不能改變經濟

的長期均衡點。

上述要素在現(xiàn)實經濟生活中，是很難完全成立的。所以，市場體制不是

萬能的，它存在著自身無法克服的缺陷。為了彌補市場的缺陷，需要由政府的介

入。政府可以比較有效地解決一些市場失靈的問題。在我們的現(xiàn)實生活中，市場

對資源配置始終起著基礎性作用，市場在社會經濟活動中處于主導地位，政府對

經濟活動的介入和干預，只是輔助性的、補助性的。現(xiàn)實市場體制下的政府行為，

主要有以下兒種：

維護功能

政府的維護功能主要是指政府要防止和打擊經濟領域的違法犯罪行為，維護

社會經濟生活的正常秩序。這是政府在市場體制下的首要行為。

2、調控功能

政府的調控功能是對宏觀經濟總量進行調節(jié)和控制，以達到兩大調控目

標：一是宏觀總量的平衡，即保持社會總供給和總需求的基本平衡；二是產業(yè)結

構調整和優(yōu)化的目標。社會資源的有效配置和有效利用，是通過三個層次來實現(xiàn)

的，即微觀層次、結構層次和宏觀層次。3、公益功能

政府的公益功能主要是實現(xiàn)并維護一定的公共目標，一般要達到三個公

共目標：其一，提供公共物品和準公共物品。實現(xiàn)這個目標的前提，是政府要建

立起公平、合理的稅收制度。因為政府生產和資助公共物品的財力，主要是依靠

各種稅收。對于準公共物品，政府一方面要通過制定一定的政策，鼓勵民間、社

會和市場參與部分準公共物品的生產和提供，如教育、醫(yī)療等；另一方面又要制

定具體的制度，防止由于利益最大化的市場原則造成對公共利益的損害。其二，

鼓勵和保護有益的外部效應，預防和制止有害的外部效應。對待有益性的外部效

應，比如科學研究、發(fā)明創(chuàng)造等，政府很有必要通過各種獎勵性政策來鼓勵，并

通過各種法規(guī)如專利法等來保護知識產權。而對于有害性的外部效應，如環(huán)境污

染等，除少數(shù)由于涉及的當事人少且清楚可以通過界定產權、讓市場去調節(jié)外，

大多數(shù)要依靠政府借助行政、財政和稅收等手段來處理，或給以行政處罰，或給

予財政補貼，或課以重稅，或給以優(yōu)惠稅。4、管制功能

政府的管制功能主要是對私人經濟部門（廠商或家庭）的活動進行的某

些限制和規(guī)定。管制的目的主要有三個：一是防止自然壟斷。如通過限制個別壟

斷企業(yè)的規(guī)模和市場占有率，打破壟斷企業(yè)造成的“進入壁壘”，鼓勵其他企業(yè)

進入市場，保證正常的競爭。二是防止過度競爭。如通過價格限制，把價格的上

限定在平均成本上，以避免因過度競爭而造成企業(yè)之間的“自相殘殺”。三是保

護消費者、雇員的利益。如對商標、廣告等實行管制，以防止企業(yè)用種種手段欺

騙消費者；對勞動時間、勞動報酬設置“上限”和“下限”，以保護雇員的基本

權益。

5、仲裁功能

政府的仲裁行為主要是指超越于各個經濟主體之上，協(xié)調、處理經濟主體之

間的利益沖突。在市場經濟中，相互競爭的各經濟主體一旦發(fā)生利益沖突，當事

人自己是無法界定各自的利益分界，因為市場本身不具備劃分經濟主體利益界限

的機制。各經濟主體在競爭中發(fā)生利益沖突是難以避免的，但卻又不具備化解沖

突的能力。所以，需要政府來充當仲裁人的角色，以設定劃分經濟主體利益的規(guī)

則，并根據(jù)既定的規(guī)則，確定經濟主體之間沖突的經濟益，保證各經濟主體能在

公平的條件下競爭，防止超經濟的強制發(fā)生。

2市場、政府失靈及其解決

一、市場失靈的涵義、表現(xiàn)

（一）、涵義

市場失靈，是指由于內在功能性缺陷和外部條件缺陷引起的，市場

機制在資源配置的某些領域運作不靈，即只靠自由市場機制達不到資源的最優(yōu)配

置。它有狹義和廣義兩層含義。狹義的市場失靈主要表現(xiàn)在外部負效應效果，壟

斷生產和經營，公共物品的生產，不對稱信息情況下的商品交易，以及社會收人

分配不公等問題的調節(jié)上運作不靈。廣義的市場失靈，除了包括狹義市場失靈的

內容外，還包括由宏觀經濟總量失衡導致的經濟波動。

市場不是萬能的，所以市場會出現(xiàn)失靈的狀況。造成市場失靈的原因很多，

廣義的市場失靈，主要是由市場機制作用的自發(fā)性、盲目性和滯后性引起的。

其實，任何市場體系如果放任自流，都不可能有效運行，市場上總是存在著

某些產品生產過多，而其他一些產品生產不足的現(xiàn)象。市場失靈的本質在于人們

沒有合作行動，而合作是有可能達到帕累托效率的結果的。對市場失靈的原因更

詳細的分析，主要是從微觀經濟的角度進行的。微觀經濟學認為，導致市場無法

取得有效結果的原因主要是:①公共物品和外在性產品的存在;②不完全競爭性,

諸如自然壟斷情況下的成本遞減和規(guī)模收益遞增;③不完全的信息;④不確定性。

大多數(shù)情況下，市場失靈的根源在于交易成本這一概念中。含市場交換在內的交

易的實現(xiàn)并非不需要成本。交易成本包括決策成本、信息成本、討價還價以及簽

訂契約所需要的法律成本等等，正是由于交易成本的存在，使得上述四個結果必

然存在。

（二）表現(xiàn)

1、宏觀性失靈

宏觀失靈事實上與廣義的市場失靈相對應，它主要表現(xiàn)為市場總供求不穩(wěn)

定，發(fā)生超額供給或超額需求的宏觀經濟總量失衡。當存在超額供給時，國民收

入以小于充分就業(yè)的水平達到均衡，引起生產過剩、經濟衰退和大量失業(yè)；當存

在超額需求時，以貨幣計算的國民收入增長超過以實物計算的國民收入增長，國

民收入超分配，誘發(fā)過度需求，引起嚴重的通貨膨脹；當二者交替出現(xiàn)或同時并

存時，又引起“滯”和“脹”的交替出現(xiàn)，或“滯”和“脹”的同時并存，也就

是人們常說的高失業(yè)率與高通貨膨脹率共存。出現(xiàn)了宏觀性失靈，失業(yè)就成了市

場經濟中一個經常的現(xiàn)象。

2、信息的不完全性失靈

信息的不完全失靈表現(xiàn)為在交易過程中，交易雙方對于商品質量、性能等信

息的了解程度不同，出現(xiàn)“信息不完全”或“信息不均等”的現(xiàn)象。這種現(xiàn)象在

市場持續(xù)一段時間后，就會破壞市場機制的優(yōu)勝劣汰的作用，以至出現(xiàn)了“劣勝

優(yōu)汰”的怪現(xiàn)象。在完全競爭市場下，關于信息的假定可以說是最理想化的。所

謂完全的信息或知識，是指生產者及消費者不僅充分掌握市場當前正在出現(xiàn)的情

況，而且了解明天、后天會出現(xiàn)的事情。

3.公共性失靈

公共性失靈主要表現(xiàn)在公共物品的問題上。具體表現(xiàn)為在國防、市政建設、

生態(tài)環(huán)境保護、教育和醫(yī)療保健等公共部門或準公共部門的產品，不能像面包、

電冰箱等私用產品那樣，在市場上被自發(fā)有效地生產出來。這是由于公共物品消

費具有非競爭性和非排他性的特點的緣故。增加一個人消費某種公共物品并不會

減少其他人對該產品的消費數(shù)量和質量，而要排除某個人對該產品的消費也兒乎

是不可能的。只要它被生產出來，人們就可以免費使用它，如果強行收費，或不

讓人們免費使用它，則會使整個社會支付的成本上升或使整個社會得到的好處

（福利）降低。

4.壟斷性失靈

壟斷性失靈表現(xiàn)為市場上出現(xiàn)只有為數(shù)很少的幾家供應商、甚至是獨家壟斷

的局面，壟斷廠商通過操縱物價，牟取暴利，使市場均衡作用失靈。市場本身有

一個悖論：市場的良好狀態(tài)是競爭狀態(tài)，不管是完全競爭的理想狀態(tài)，還是壟斷

競爭這種市場常態(tài)，只有保持競爭，市場機制才能有效地發(fā)揮作用。可是，在對

于規(guī)模經濟敏感的部門，市場競爭有一種趨勢——生產經營規(guī)模越大，效益越高。

這種趨勢導致積聚和集中，導致壟斷，從而抑制競爭。在一些行業(yè)，如電話、供

電、供水等行業(yè)中，大規(guī)模生產可以降低單位成本，提高收益，即存在著規(guī)模經

濟，一旦某個公司占領了一定的市場，實現(xiàn)了規(guī)模經濟，就會阻礙潛在競爭者的

進入。因為新進入該行業(yè)的公司由于生產達不到一定的規(guī)模，成本會遠遠高于大

公司，難以3》與大公司展開競爭。因此，在規(guī)模經濟顯著的行業(yè)，特別容易形

成壟斷，這就是所謂的自然壟斷。

5、外部性失靈

外部性失靈是市場失靈中非常普遍的現(xiàn)象，在現(xiàn)實生活中，許多產品和勞務

的成本或收益有著顯著的外部性。這類產品的生產或消費，可以繞過價格機制直

接影響他人的經濟環(huán)境和經濟利益，對他人產生了額外的成本或收益，但并未因

此進行賠償或得到報酬，這些成本或收益在一個企業(yè)進行核算時往往不予考慮，

一般這種現(xiàn)象稱為外部性現(xiàn)象。有外部性特征的產品，其私人成本（收益）與社會

成本（收益）是不一致的，其差額就是外部成本（收益）。當某些市場主體的活動給

外部（社會或其他主體）帶來經濟損失（如化工廠排放污水會使養(yǎng)魚場帶來損失）

時，通過市場機制的自發(fā)作用來調節(jié)將難以達到有效配置社會資源的目的。

6.社會公平分配失靈

分配失靈表現(xiàn)為在分配領域，單純依靠市場機制的自發(fā)作用不可能完全實現(xiàn)

公正的收入分配。造成這類失靈的原因，與上述幾種失靈類型的原因密切相關。

一是在存在壟斷的條件下，會使價格嚴重背離價值，從而使部分人獲得不合理收

人；二是在市場機制的自發(fā)作用下，生產要素供求狀況的不平衡必然形成要素收

入的不合理差距；三是雖然市場交易在原則上是平等的和等價的，但由于人們的

資源稟賦不同，收入水平就會有差別；四是由于收入分配具有公共性、外部性等

特征，因而市場本身無法保證其公正性；五是在市場純經濟效益的作用下，各經

濟利益主體追求各自利益最大化的結果，會使收入不均不斷拉大，以至出現(xiàn)富者

越富、貧者越貧的“馬太效應”，貧富分化嚴重?？梢姡袌鰴C制雖然也有分配

功能，但就公正性而言，它又幾乎是無功能的。

二、政府失靈涵義、表現(xiàn)

C一）、涵義

在現(xiàn)實的經濟運行中，人們期望政府能辦好市場辦不好的事，結果卻發(fā)現(xiàn)政

府不僅不能補救市場的失靈，反而降低了社會效益，這種現(xiàn)象就是政府失靈。法

國著名經濟學家讓?薩伊在亞當?斯密的著名的“看不見的手”理論的基礎上創(chuàng)

立了著名的薩伊定律。該定律有三個要點：一是產品生產本身就能創(chuàng)造自己的需

求。二是由于市場經濟自我調節(jié)的作用，不可能產生遍及國民經濟所有部門的生

產過剩現(xiàn)象。三是貨幣僅僅是流通的媒介，商品的買賣不會脫節(jié)。薩伊定律的實

質是市場經濟機制能夠確保經濟資源得到充分有效地配置，不會發(fā)生普遍的經濟

生產過剩危機。薩伊定律也就意味著政府不是萬能的，政府是有限的，所以，政

府有失靈的可能。

在斯蒂格里茨看來，政府也會失靈，而正是政府的失靈導致了政府的有限。

他認為，政府失靈主要有7個來源：①政府的受委托責任給就業(yè)政策帶來了嚴重

壓力；②這種受委托責任尤其對關注公平的支出政策帶來了嚴重壓力；③不完善

信息和不完全市場問題作為市場失靈的一個來源在公共部門里是普遍存在的；④

和政府的強制力緊密相關的可能的再分配不僅會導致不公平，而且還會產生不經

濟的尋租活動；⑤現(xiàn)今政府帶給未來政府的有效合同的局限性（無論對于公共部

門里的產權讓渡規(guī)定和民主進程都會產生消極影響的局限性）會帶來巨大的經濟

費用；⑥公共部門里產權讓渡的其他缺陷對于有效的激勵結構的構建會造成進一

步的限制；⑦公共部門里競爭的缺乏會削弱人們的積極性。它是政府經濟活動的

最后一個普遍的但并不是必然的特征。

（二八表現(xiàn)

1、政府的政策偏差

要衡量政府的政策是否偏差，首先必須確定政策好壞的標準。評定政策的好

壞，取決于一項政策對社會的貢獻與社會為它所付出的代價之間的差別。所謂好

政策，是指這樣一種立法或政府行為：一方面，它帶給社會中一部分人的額外滿

足，大于那些為了支持這種立法或行為而做出犧牲的人所付出的代價。另一方面,

由于一項政策的實施，是以放棄若干其他同類政策作為代價的，因此，與其他具

有同類特點的政策相比，這種政策所帶來的凈收益（一部分人的額外收益之和減

去另一部分人所付出的代價之和）最大。壞政策的涵義剛好與好政策的涵義相反。

2、政府政策的低效率

這里的政府政策的低效率是指兩個方面的內容。第一，是指政府所執(zhí)行的政

策不是最好的政策，即這種政策不能確保資源的最優(yōu)配置。第二，則是指政府做

出決策的時限和效率的限制。

首先，政府政策的選擇之所以難以達到最優(yōu)狀態(tài)，是由民主決策程序本身固

有的弱點決定的：其一，選民和政治家都是經濟人。其二，簡單多數(shù)規(guī)則。即使

政府提供的政策、方案確實是最好的，但由于選舉中較多使用的是簡單多數(shù)規(guī)則，

而這種規(guī)則最終所體現(xiàn)的也只是中間選民的意愿，所以最終的決策結果也難以達

到最優(yōu)。其三，利益集團的影響。選民的意識常受到組織良好的利益集團的影響，

有的利益集團可能還擁有不正當?shù)恼螜鄤?，他們利用這種權勢影響政府的議案

與選民的投票選擇行為，從而使政府做出不利于公眾的決策。其四，主管部門領

導人自身利益的驅動。對于由政府主管部門獨立地、全權制定與實施的政策來說,

由于每個政府部門或公共事業(yè)部門所遵循的政策，通常是由該部門領導人根據(jù)自

己對共同利益的理解來決定的，他們的行為具有相當大的自由度和靈活性，有意

或無意地為自身的經濟利益動機驅動，因而他們對公共利益的理解常常難以真正

符合公共利益的要求，其行為也難以最大限度地為增進共同利益而服務。

其次，政府在做出一項決策要比私人部門決策慢得多，因為政府決策存在三

個時滯：①認識時滯，就是指從問題的產生到被進入政府考慮的這一段時間；②

決策時滯，就是從政府認識到某一問題一直到政府最后得到解決方案的那一段時

間，這其中可能會有反復的討論、爭論，政府做出i項決策時需要比較長的時間；

③執(zhí)行與生效時滯，就是政府公布某項決策到付諸實施以致引起社會的反應。任

何公共政策都不可避免有上述時滯。時滯的存在使得政府政策也不可避免的存在

低效率。

3、政府機構工作低效率，主要表現(xiàn)為三個方面：

一是政府工作缺乏競爭。這是政府機構中普遍存在的問題。由于采取逐級

任命的形式，相當多的部門領導沒有選票的約束，同時他們又受終身雇傭制條例

的保護，不會因為效率低而遭到上級的解雇，因而也就沒有壓力去促使他們高效

率工作。而且，由于約束政治家個人活動的限制體制不以盈利為目的，提供公共

服務的各部門之間不存在競爭，因此，政府官員擁有的自由比私人企業(yè)經理要大

得多，而過多的自由又使他們缺乏提高效率的動力。二是缺乏降低成本的內激勵,

使得政府沒有動力去降低成本。這有客觀和主觀的因素。從客觀看，由于政府部

門的活動不以盈利為目的，而以實現(xiàn)政策目標為主，所以大多不計成本，即使計

算成本，也難以精確化，這樣就有形或無形地促使政府部門對公共物品的供給，

超出社會財富最優(yōu)分配時所需要的數(shù)量，因而導致社會資源的浪費。

4、政府部門的自我擴張

是什么原因導致政府支出的相對規(guī)模迅速增長呢?公共選擇學家謬勒從各

個方面分析了政府擴張的原因，他認為，政府擴張有五種類型：①政府以供給公

共物品和消除外在效應為惟一職能時的擴張;②政府作為收入與財富的再分配者

時的擴張；③利益集團存在時的政府擴張；④官僚機構與政府擴張；⑤財政幻覺

與政府擴張。財政幻覺的要點是，假設選民用他們所支付的稅款來測量政府規(guī)模,

這時政府可以采用讓選民意識不到稅收負擔在增加的辦法來擴充政府支出。政府

支出的擴張會導致財政赤字，而財政赤字又會導致政府部門的擴張。5、政府的

尋租活動

在經濟生活中，租金概念是到處存在的。一般而言，租金是稀缺資源的使

用轉讓費，即自用所得與他用所得之差。天然稀缺的資源存在租金，可以促進稀

缺資源的最優(yōu)配置，但是，認為短缺的資源存在租金，則會人為提高經濟生活的

非生產性成本。尋租活動就是指尋求人為短缺資源的租金，也就是人類社會中非

生產性的追求經濟利益活動，或者說是指那種維護既得的經濟利益或是對既得利

益進行再分配的非生產性活動。尋租活動可以采取合法的形式，也可以采取非法

的形式。合法的尋租活動如企業(yè)向政府爭取優(yōu)惠待遇，利用特殊政策維護本身的

獨立壟斷地位；非法的尋租活動如行賄受賄，走私販毒。現(xiàn)代社會中最多見的尋

租活動，是利用行政法律的手段來阻礙生產要素在不同產業(yè)之間自由流動，自由

競爭，以維護和攫取既得利益。尋租活動會使政府決策和運作受利益集團或個人

所擺布。

上述政府失靈的種種類型，是公共選擇理論的學者根據(jù)美國政府的基本情

況，通過分析得出來的。它對分析我國政府經濟行為具有一定參考價值，但不能

機械照搬，因為兩個國家的政治制度極不相同。

三、市場和政府失靈的解決

在分析了市場和政府的失靈以后，我們在現(xiàn)實上面臨著這樣的二難選擇：

是市場?還是政府?在兩者之間簡單地做出選擇是困難的。

西方學者有兩種觀點，其中一些人是從技術性角度來看問題的，他們認為

政府失靈是技術上的缺陷，并不是不可救藥的，而政府對市場體制的補充是必要

的，因為政府的失靈不過是技術故障，是可以通過自身的努力得到補救的，盡管

做到這一點很難。但是，政府經過努力，是完全可以使工作做得更好的。這是自

由主義經濟學派的主張，其代表人物是薩謬爾森。保守主義學者則認為，政府是

無能的，市場萬能，政府失靈是必然的，其缺陷是不可救藥的。市場雖然有不完

善之處，但經過努力完全可以得到糾正。政府干預的結果往往是成事不足，敗事

有余，不僅不能糾正市場的失誤，更破壞了市場的正常運行，公共選擇學派是這

一方的代表。事實上在現(xiàn)實中，我們應當追求一種中庸之道，當我們的市場面臨

危機時，政府就應當力所能及的承擔起補充市場的責任；當我們的政府面臨失靈

問題時，就應該充分借助市場機制的作用。從邏輯上看來，政府與市場的關系應

該首先是市場先于政府,市場的毛病要政府來克服,這也許是比較好合理的方法。

3政府經濟職能與政府發(fā)展

一、政府經濟職能

（~）政府的配置職能

政府參與資源配置的理由是市場在實現(xiàn)資源配置方面的不完善。政府參與的

目標，是通財政等手段彌補市場的缺陷，使社會的人力、物力、財力等等稀缺的

資源得到有效的利用，以滿足全社會成員的需要。實現(xiàn)這一目標的過程，也是對

人的需要的一個選擇和排序的過程。

資源配置包括的范圍很大，在國民經濟各個領域中、人力、物力、財力資源

都有一個合理配置的問題，一般來說、各類配置有其不同的結構。從政府的觀點

看、一般主要考慮的是較高層次的配置。

1、區(qū)域間的資源配置。區(qū)域間的資源配置向來都是國民經濟發(fā)展的一個重

要問題，例如我國沿海地區(qū)與內地的資源配置；美國雪帶（東北部工業(yè)發(fā)達的各

州）和陽光帶（南部和西部以農業(yè)為主要產業(yè)的各州）之間的資源配置，都關系著

經濟整體的發(fā)展和社會的穩(wěn)定：當市場機制不能有效地實現(xiàn)合理的配置時、政府

就有必要采取措施促進地區(qū)間資源的有效配置。

2、公共部門和私有部門之間的配置。政府的經濟活動空間府當有多大,

經濟學家的意見存在著比較大的分歧：有人認為政府部門生產的東西太多；有人

認為太少；有人認為政府市場各自產出的劃分是基本適當?shù)?，但政府部門內的產

出結構不當；其實這些分歧反映了人們對公私部門產出的相對價值的評估，公共

部門產出的機會代價，是犧牲了的私有部門產出；私有部門犧牲的產出可能是生

產品或消費品，而公共部門獲得產出也可能是生產品或消費品。這就產生一系列

的問題，需要政府進行協(xié)調。

消費與投資之間的配置。消費品是指那些在生產后短期內耗失經濟價值的商

品（或勞務）。如面飽和牙膏；投資品是指那些在生產后長期存在經濟價值的商品

（或勞務），如機器和房屋。這種區(qū)分的意義在于：一個經濟總體在任何時期的生

產能力要依靠前期的投資品，這就是說，投資促使經濟增長。西方學者的所謂投

資品的內容廣泛，包括有形的和無形的.如房屋、機器、勞動力訓練（人力投資）、

研究與開發(fā)（技術改進）等，都算投資品。在特定的時期，消費與投資的總數(shù)是一

定的，當投資為0時，消費為最大；若消費為0時，則投資品最大：如果消費最

大化了，則經濟總體的資本和生產能力經濟增長成為負數(shù)。

（二）政府的收入分配職能

1、生產要素之間的分配。收入在勞動、土地、資本（指利息和利潤收入）之

間的分配，在經濟學上一個“由來已久的問題”，長期以來，兩方學者對要素間

的收入分配也影響到的研究分析、積累了大量的文獻。在現(xiàn)代西方國家，收入分

配和投資