合同法從動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押與權(quán)利質(zhì)押的差異看權(quán)利質(zhì)押的生效要件精選課件ppt擔(dān)保是指法律為確保特定的債權(quán)人實(shí)現(xiàn)債權(quán)，以債務(wù)人或第三人的信用或者特定財(cái)產(chǎn)來督促債務(wù)人履行債務(wù)的制度。擔(dān)保法是指調(diào)整擔(dān)?；顒?dòng)中有關(guān)當(dāng)事人之間發(fā)生的擔(dān)保關(guān)系的法律規(guī)范總稱。

擔(dān)保一般有口頭擔(dān)保和書面擔(dān)保，但只有書面擔(dān)保才具有真正意義的法律效力。擔(dān)保及擔(dān)保法擔(dān)保法規(guī)定的擔(dān)保方式有保證，抵押，留置，質(zhì)押和定金5種。2精選課件ppt11997年2月5日，原告源興源加油站將人民幣300萬元存入被告中經(jīng)開公司，存單一年后到期，被告中經(jīng)開公司全額兌付存款本金及利息。997年2月5日，原告源興源加油站將人民幣300萬元存入被告中經(jīng)開公1997年2月5日，原告源興源加油站將人民幣300萬元存入被告中經(jīng)開公司，存單一年后到期，被告中經(jīng)開公司全額兌付存款本金及利息。司，存單一年后到期，被告中經(jīng)開公司全額兌付存款本金及利息。另查，1997年3月12日，東方茶樓向中經(jīng)開公司借款200萬元，期限11個(gè)月。且源興源加油站致函被告中經(jīng)開公司，承諾300萬元存款作為東方茶樓從被告中經(jīng)開公司借款的質(zhì)押擔(dān)保，但未簽訂質(zhì)押合同。被告中經(jīng)開公司給源興源加油站開具存單后，被告中經(jīng)開公司一直未取得該存單。1998年2月借款到期后，東方茶樓未按約定還款。被告中經(jīng)開公司未以訴訟或仲裁方式向東方茶樓主張權(quán)利，即從源興源加油站的存款中扣收203.99萬元，收回借款。

案例[案情]原告：北京市源興源加油站

被告：中國經(jīng)濟(jì)開發(fā)信托投資公司

——北京市源興源加油站與中國經(jīng)濟(jì)開發(fā)信托投資公司存單糾紛案

3精選課件ppt原告辯稱：1997年2月5日，我方將人民幣300萬元存入被告中經(jīng)開公司，被告中經(jīng)開公司開具了資金往來專用發(fā)票。同年2月13日，被告中經(jīng)開公司給我方出具了存款存單。1998年2月存單到期后，我方持單取款，被告中經(jīng)開公司以種種理由拒付，根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，請求法院判令被告中經(jīng)開公司兌付300萬元存款本金及利息22.41萬元，并賠償逾期付款的經(jīng)濟(jì)損失。原告被告辯稱：原告源興源加油站在我公司的存款系專門用于為我公司向東方茶樓公司發(fā)放人民幣200萬元貸款所作擔(dān)保。1998年2月，借款到期后，東方茶樓未按約還款。我公司以原告源興源加油站在我公司的300萬元存款還東方茶樓所欠200余萬元本息后，將源興源加油站剩余人民幣96.01萬元通知原告源興源加油站領(lǐng)取。我公司認(rèn)為，本案質(zhì)押物系作為貨幣資金的存款，屬于動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押，而不屬于權(quán)利質(zhì)押。由于訴爭的存款已用于向我公司質(zhì)押擔(dān)保，其中部分款項(xiàng)已用于歸還借款，其余款項(xiàng)我公司同意兌付。因此，請求法院駁回原告的訴訟請求。

被告4精選課件ppt[判決]北京市第一中級人民法院經(jīng)審理認(rèn)為：被告中經(jīng)開公司給源興源加油站開具的300萬元存單合法有效，源興源加油站對300萬元存款依法享有所有權(quán)。被告中經(jīng)開公司抗辯稱該存款已作為東方茶樓借款200萬元的質(zhì)押物由源興源加油站履行了擔(dān)保責(zé)任，被告中經(jīng)開公司實(shí)現(xiàn)了質(zhì)押權(quán)，因而300萬元存款不能全額兌付的理由不足以對抗源興源加油站對存款的所有權(quán)。法院作出如下判決：1.被告中經(jīng)開公司應(yīng)兌付源興源加油站存款本金300萬元及利息。2.駁回被告中經(jīng)開公司的訴訟請求。5精選課件ppt以存款作為質(zhì)押物，屬于動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押還是權(quán)利質(zhì)押？

我國法律雖然沒有就此作出明確規(guī)定，但是根據(jù)多數(shù)看法，貨幣一般情況下不能成為質(zhì)押的標(biāo)的。因?yàn)?，金錢即貨幣在本質(zhì)上是一種特殊的動(dòng)產(chǎn)。貨幣為不具個(gè)性而有高度替代性的種類物。它不同于一般之物，對于貨幣采取的是“所有與占有一致原則”，即轉(zhuǎn)移了占有，同時(shí)也轉(zhuǎn)移了所有權(quán)。但按照質(zhì)押原理，質(zhì)物雖然轉(zhuǎn)移為質(zhì)權(quán)人占有，但質(zhì)物的所有權(quán)仍歸屬出質(zhì)人?？梢姡泿疟旧碛捎谄涮厥庵畟€(gè)性而難以充當(dāng)質(zhì)物，所以，它通常不能成為動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押的標(biāo)的。雖然在某些特定情況下，貨幣也可以具有特定的屬性，這時(shí)也可成立動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押，比如將金錢加以封存使之成為不可代替之特定物時(shí)。但在本案中，雙方之約是以存款的形式設(shè)立質(zhì)押，顯然不符合上述特殊情況。因此，該質(zhì)押關(guān)系不是有效的動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押。根據(jù)貨幣特性及各國相關(guān)法律慣例，當(dāng)要以“貨幣”質(zhì)押時(shí)，應(yīng)當(dāng)以代表貨幣的權(quán)利憑證即存款單作為質(zhì)物。因此我們可以說，存款是可以用于質(zhì)押的，但是這種質(zhì)押是權(quán)利質(zhì)押，也就是說它的質(zhì)物應(yīng)該是存單而不是存款本身。如果認(rèn)為本案當(dāng)事人是把存款本身作為質(zhì)押標(biāo)的，那么該質(zhì)押法律關(guān)系就缺乏一個(gè)合法的質(zhì)押標(biāo)的。所以，本案屬于權(quán)利質(zhì)押。

6精選課件ppt該權(quán)利質(zhì)押是否為有效的質(zhì)押合同？

存款單，是指銀行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)給存款人的證明其債權(quán)的單據(jù)?？梢再|(zhì)押的存款單主要是指各類定期存款單。以存款單出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立質(zhì)押合同或背書記載質(zhì)押字樣，質(zhì)押合同自存款單交付之日起生效。本案雙方既未簽訂質(zhì)押合同，對存款單又未進(jìn)行背書質(zhì)押，且被告中經(jīng)開公司又未取得對存單的占有。因此，被告中經(jīng)開公司的質(zhì)押不是一個(gè)合法的權(quán)利質(zhì)押。

但是這尚不能成為質(zhì)押無效的理由。關(guān)鍵問題在于：本案被告為原告開具了一張300萬元的一年期的存單，但該存單一直在原告手中。存單系證明存款人債權(quán)的單據(jù)，它是一種權(quán)利憑證。被告由于未能取得存單的占有，因此，被告希望得到的權(quán)利質(zhì)押，因欠缺生效要件，亦未生效。

因此，被告無論是成立要件上（未簽訂正式書面質(zhì)押合同），還是生效要件上（未取得存單——權(quán)利憑證）均不符合擔(dān)保法的規(guī)定，故該質(zhì)押合同未生效。由于該質(zhì)押行為無效，而原告又擁有合法有效的存款單，那么只能認(rèn)定其對該300萬元存款依法享有所有權(quán)。7精選課件ppt他人代繳注冊資股東地位的認(rèn)定問題公司法8精選課件ppt公司法公司法是規(guī)定公司法律地位、調(diào)整公司組織關(guān)系、規(guī)范公司在設(shè)立、變更與終止過程中的組織行為的法律規(guī)范的總稱。我國《公司法》中所稱公司有其特定適用范圍。其一，依據(jù)屬地主義原則，為依照《公司法》在中國境內(nèi)設(shè)立的公司。其二，組織形式僅限于有限責(zé)任公司和股份有限公司，立法未對其他公司組織形式作規(guī)定，在實(shí)踐中則不允許設(shè)立。9精選課件ppt相關(guān)法律鏈接股東股東是公司的出資人，即以貨幣、實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)和土地使用權(quán)作為出資投入公司，并對公司享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)的人。股東因出資人的不同，主要可分為以下幾類：（1）自然人股東。（2）法人股東。（3）國家授權(quán)投資者。設(shè)立有限責(zé)任公司，股東的人數(shù)必須符合法律規(guī)定。各國有關(guān)規(guī)范有限責(zé)任公司的法律，一般都對設(shè)立有限責(zé)任公司股東最高人數(shù)有所限制?！吨腥A人民共和國公司法》第二十條第一款規(guī)定，“有限責(zé)任公司由二個(gè)以上五十個(gè)以下股東共同出資設(shè)立?！钡诙畻l第二款還規(guī)定，“國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國家授權(quán)的部門可以單獨(dú)投資設(shè)立獨(dú)有國資的有限責(zé)任公司?！贝丝钭鳛樯鲜鲆话阈砸?guī)定的例外。10精選課件ppt相關(guān)法律鏈接股東權(quán)股東權(quán)利又稱股東權(quán)，是股東基于股東資格而享有的權(quán)利。分為兩類：法定權(quán)利和約定權(quán)利。通常股東權(quán)可分為兩類：法定權(quán)利和約定權(quán)利。

股東的法定權(quán)利是由《公司法》直接規(guī)定所賦予股東的權(quán)利，包括：（1）參加股東會并按照出資比例行使表決權(quán)。（2）選舉和被選舉為董事、監(jiān)事。（3）查閱股東會會議記錄和公司財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，監(jiān)督公司的經(jīng)營。（4）按照出資比例分取紅利，即股東的出資受益權(quán)。（5）依照法律和公司章程轉(zhuǎn)讓出資。（6）優(yōu)先購買其他股東轉(zhuǎn)讓的出資。（7）優(yōu)先認(rèn)購公司新增的資本，即對公司股東會決定新增的資本有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。（8）依法分配公司解散清算后的剩余財(cái)產(chǎn)。（9）共同制定公司章程。依照《公司法》第三十五條的規(guī)定，有限責(zé)任公司股東的出資轉(zhuǎn)讓權(quán)應(yīng)包括兩方面：一是在股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部出資或者部分出資；二是股東可向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資。但后者必須經(jīng)股東會以全體股東過半數(shù)同意。不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的出資，如果不購買該轉(zhuǎn)讓的出資，視為同意轉(zhuǎn)讓。

11精選課件ppt相關(guān)法律鏈接股東的出資設(shè)立有限責(zé)任公司股東的出資必須達(dá)到法定資本最低限額。股東如不按照規(guī)定繳納所認(rèn)繳的出資，應(yīng)當(dāng)向已足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任。此外，股東全部繳納出資后，必須經(jīng)法定的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明。

從上述《公司法》對股東出資要求的規(guī)定來看，股東的出資義務(wù)主要體現(xiàn)在按規(guī)定足額繳納所認(rèn)繳的出資。至于股東的出資來源，是從他人或金融機(jī)構(gòu)借貸而來，還是由其他股東墊付則在所不問。公司設(shè)立瑕疵在公司設(shè)立行為或者設(shè)立程序中有瑕疵的，股東等利害關(guān)系人可以主張無效或者取消，其效力不僅對主張者個(gè)人發(fā)生而且導(dǎo)致公司設(shè)立本身的無效或取消，其性質(zhì)為形成之訴。依無效、取消的法理，只要設(shè)立無效、取消判決確定，原則上應(yīng)按公司一開始就不存在來處理為宜。

參照國外公司法的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立無效、取消判決的效力對判決確定以前產(chǎn)生的公司和股東及第三人之間的權(quán)利、義務(wù)不產(chǎn)生影響，從而排除了判決的溯及效力。

12精選課件ppt案例

——袁海光與雷獻(xiàn)強(qiáng)股權(quán)糾紛案1999年9月1日，利匯達(dá)公司與雷獻(xiàn)強(qiáng)簽訂協(xié)議書，雙方約定共同開辦北京獅子樓公司，投資總額為400萬元(其中利匯達(dá)公司出資240萬元，占出資額的60％；雷獻(xiàn)強(qiáng)出資，160萬元，占出資額的40％)，獅子樓公司法定代表人及董事長由利匯達(dá)公司的凋法定代表人袁海光擔(dān)任。1999年11月11日，北京市工商行政管理局向以袁海光和雷獻(xiàn)強(qiáng)二人為股東的獅子樓公司頒發(fā)了企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，法定代表人為袁海光，注冊資金為100萬元，企業(yè)類型為有限責(zé)任公司。

1999年12月27日，袁海光與雷獻(xiàn)強(qiáng)簽訂墊資協(xié)議書，雙方約定“由于乙方(雷獻(xiàn)強(qiáng))資金困難，甲方(袁海光)同意墊付，乙方提供實(shí)物作保，甲、乙雙方股權(quán)不變。但必須由甲方收回代乙方墊付資金后雙方才按比例分配利潤，甲方保證乙方有在本公司經(jīng)營中收回全部投資中占40％的股權(quán)財(cái)產(chǎn)?！?/p>

2000年2月，雷獻(xiàn)強(qiáng)將電器等部分財(cái)產(chǎn)投入獅子樓公司，但未辦理評估作價(jià)手續(xù)。2000年6月，獅子樓公司因股東之間發(fā)生糾紛停止經(jīng)營。

[案情]原告：袁海光

被告：雷獻(xiàn)強(qiáng)

13精選課件ppt1999年9月，我與雷獻(xiàn)強(qiáng)協(xié)商共同出資設(shè)立北京北方獅子樓餐飲有限公司，我出資比例為60％，雷獻(xiàn)強(qiáng)出資比例為40％。但在注冊獅子樓公司過程中，雷獻(xiàn)強(qiáng)未投入資金，我替雷獻(xiàn)強(qiáng)墊付了出資。獅子樓公司開業(yè)后，因雷獻(xiàn)強(qiáng)應(yīng)投資的款項(xiàng)未到位造成經(jīng)營困難，并被迫停業(yè)。獅子樓公司停業(yè)前后，雷獻(xiàn)強(qiáng)從酒樓先后為個(gè)人支出了部分款項(xiàng)，并組織員工砸毀了獅子樓公司部分物品，以上支出及物品毀損共價(jià)值20余萬元。我認(rèn)為因雷獻(xiàn)強(qiáng)未投資的行為系違約行為，不應(yīng)享有獅子樓公司的股東權(quán)利，故訴至法院要求判令解除我與雷獻(xiàn)強(qiáng)的合作經(jīng)營關(guān)系，并由雷獻(xiàn)強(qiáng)賠償因違約行為給我造成的經(jīng)濟(jì)損失20萬元，承擔(dān)本案訴訟費(fèi)用。原告訴稱14精選課件ppt獅子樓公司的注冊資金系由北京利匯達(dá)科貿(mào)有限公司墊付，袁海光本人也認(rèn)可由其代我出資，且我也以實(shí)物形式向獅子樓公司投資，故我已完成了向獅子樓公司的投資行為?，F(xiàn)袁海光以我未向獅子樓公司投資屬違約行為為由，要求解除與我的合作經(jīng)營關(guān)系，缺乏事實(shí)及法律依據(jù)。關(guān)于袁海光主張我在獅子樓公司個(gè)人支出，屬我在擔(dān)任獅子樓公司總經(jīng)理期間為處理公司事務(wù)的正常支出，我不同意支付。另外，我從未組織員工砸毀獅子樓公司物品。針對上述事實(shí)，我請求法院駁回袁海光的訴訟請求被告訴稱15精選課件ppt本案是股東之間就是否實(shí)際出資發(fā)生糾紛，訴爭焦點(diǎn)在于：

雷獻(xiàn)強(qiáng)由袁海光代其繳足獅子樓公司注冊資金的行為是否構(gòu)成《公司法》中的“虛假出資”？

雷獻(xiàn)強(qiáng)的行為是否構(gòu)成違約？討論16精選課件ppt判決袁海光與雷獻(xiàn)強(qiáng)共同設(shè)立獅子樓公司，并經(jīng)工商部門登記注冊，領(lǐng)取了企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，雷獻(xiàn)強(qiáng)的股東地位得到了袁海光及工商部門的確認(rèn)。獅子樓公司成立過程中，雖然雷獻(xiàn)強(qiáng)未向獅子樓公司投入注冊資金，但袁海光與雷獻(xiàn)強(qiáng)簽訂墊資協(xié)議，由袁海光確認(rèn)以借款形式為雷獻(xiàn)強(qiáng)墊付出資款，應(yīng)視為雷獻(xiàn)強(qiáng)已足額交納獅子樓公司章程中規(guī)定的所認(rèn)繳的出資額，該協(xié)議的內(nèi)容并未違反國家法律及行政法規(guī)，應(yīng)屬合法有效?，F(xiàn)袁海光在自愿為雷獻(xiàn)強(qiáng)墊資的基礎(chǔ)上，又主張雷獻(xiàn)強(qiáng)未履行出資義務(wù)屬違約行為，要求解除與雷獻(xiàn)強(qiáng)的合作關(guān)系的理由不能成立，法院不予以支持。袁海光關(guān)于要求雷獻(xiàn)強(qiáng)賠償因其違約行為造成經(jīng)濟(jì)損失20萬元的訴訟請求，因缺乏事實(shí)及法律依據(jù)，法院不予支持。綜上，依照《中華人民共和國合同法》第九十四條、《中華人民共和國公司法》第二十條的規(guī)定，判決：駁回原告袁海光的訴訟請求。判決之后當(dāng)事人雙方都未上訴。

?SAP2008/17評析袁海光與雷獻(xiàn)強(qiáng)簽訂的墊資協(xié)議書，意思表示真實(shí)，形式合法。墊資協(xié)議書明確約定由袁海光為雷獻(xiàn)強(qiáng)墊付出資款，且《公司法》并未規(guī)定禁止股東之間墊付出資的條款，故該協(xié)議書的內(nèi)容未違反國家法律及行政法規(guī)，應(yīng)屬合法有效。獅子樓公司成立過程中，雖然雷獻(xiàn)強(qiáng)未向獅子樓公司投入注冊資金，但袁海光與雷獻(xiàn)強(qiáng)簽訂墊資協(xié)議書，由袁海光確認(rèn)以借款形式為雷獻(xiàn)強(qiáng)墊付出資款，應(yīng)視為雷獻(xiàn)強(qiáng)已足額交納獅子樓公司章程中規(guī)定的所認(rèn)繳的出資額，即不能認(rèn)定袁海光為雷獻(xiàn)強(qiáng)墊付出資的行為屬“虛假出資”。因袁海光與雷獻(xiàn)強(qiáng)共同設(shè)立獅子樓公司，并經(jīng)工商部門登記注冊，領(lǐng)取了企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，表明雷獻(xiàn)強(qiáng)的股東地位得到了袁海光及工商部門的確認(rèn)。?SAP2008/18評析袁海光既然自愿為雷獻(xiàn)強(qiáng)墊資，承認(rèn)雷獻(xiàn)強(qiáng)在獅子樓公司中的股東地位，即表明雷獻(xiàn)強(qiáng)已履行了出資義務(wù)?，F(xiàn)其主張雷獻(xiàn)強(qiáng)未履行出資義務(wù)屬違約行為，要求解除與雷獻(xiàn)強(qiáng)的合作關(guān)系的理由不能成立。其要求雷獻(xiàn)強(qiáng)賠償因違約行為造成經(jīng)濟(jì)損失20萬元的訴訟請求，缺乏事實(shí)及法律依據(jù)，法院不予支持。

我們認(rèn)為袁海光提起的解除合作關(guān)系的訴訟性質(zhì)可以歸類于公司法中關(guān)于公司設(shè)立瑕疵的訴訟，包括設(shè)立取消之訴和設(shè)立無效之訴兩種。本案中，既然認(rèn)定雷獻(xiàn)強(qiáng)由袁海光墊付出資的行為并不屬虛假出資行為，袁海光提起獅子樓公司設(shè)立存在瑕疵之訴即喪失了基礎(chǔ)，故法院駁回了袁海光的訴訟請求。?SAP2008/19合同法

預(yù)期承諾是否有效問題

20精選課件ppt合同及合同法的概念合同是指平等主體的雙方或多方當(dāng)事人（自然人或法人）關(guān)于建立、變更、消滅民事法律關(guān)系的協(xié)議。合同法是調(diào)整平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。合同具有以下法律特征：（1）合同是一種民事法律行為。（2）合同是兩方或多方當(dāng)事人意思表示一致的民事法律行為。（3）合同是以設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系為目的的民事法律行為。21精選課件ppt《合同法》第33條當(dāng)事人采用信件、數(shù)據(jù)電文等形式訂立合同的，可以在合同成立之前要求簽訂確認(rèn)書。簽訂確認(rèn)書時(shí)合同成立。相關(guān)法律鏈接《合同法》第311條不可抗力”屬于合理的免責(zé)理由，快遞公司在已經(jīng)盡了最大努力的前提下，將不會承擔(dān)任何違約責(zé)任。《公約》英美法一般采取“發(fā)信主義”(也叫“郵箱主義”)，受要約人作出的承諾，一經(jīng)發(fā)送，立即生效。受要約人作出的承諾，只有到達(dá)要約人可以支配的范圍內(nèi)時(shí)承諾才生效?！豆s》針對承諾遲延的情況，如果受要約人是由于客觀原因，比如自然災(zāi)害等情況，不能使承諾按期到達(dá)，而在通常情況下該承諾是能夠及時(shí)到達(dá)要約人處的，除非要約人在收到承諾后及時(shí)通知受要約人該承諾無效，否則該承諾依然是有效的。22精選課件ppt案例[案情]原告：天津A公司（月餅買方）被告：海南B公司（月餅賣方）2003年8月，天津的A公司為了滿足中秋節(jié)市場上對月餅的需求，打算購入一批月餅。A公司業(yè)務(wù)員通過網(wǎng)絡(luò)搜尋，發(fā)現(xiàn)海南的B公司有貨，且價(jià)格適中，于是通過電子郵件的形式與B公司銷售人員多次進(jìn)行信息往來。2003年8月24日，雙方通過電子郵件達(dá)成協(xié)議，A公司從B公司處購買月餅2000公斤，單價(jià)每公斤6.5元，買方A公司負(fù)責(zé)貨物運(yùn)輸。正當(dāng)B公司銷售人員準(zhǔn)備組織貨源時(shí)，B公司銷售部門經(jīng)理卻認(rèn)為僅憑電子郵件形式，很難說合同已經(jīng)有效成立，于是告知手下人員將電子郵件的內(nèi)容打印出來，簽字后用特快專遞寄到天津讓買方A公司再簽字。銷售人員按照指令，在2003年8月27日發(fā)出特快專遞，注明“本函為23精選課件ppt對以往郵件內(nèi)容的確認(rèn)，如欲訂立合同，請于5日內(nèi)簽字后，同樣以特快專遞形式將本函寄回至我處，過期不候”。A公司于8月29日收到專遞后，立即在上面簽字蓋章，并在當(dāng)日通過特快專遞將文件寄回海南。按照特快專遞的正常速度，兩日之內(nèi)應(yīng)當(dāng)達(dá)到海南，但由于南方各航班因暴雨而普遍延誤，直到2003年9月4日才送達(dá)至賣方B公司。B公司收到回復(fù)，雖然考慮到前幾天的暴風(fēng)雨情況，但認(rèn)為既然有效日期已過，加上中秋節(jié)客戶很多，便不再理睬此事。2003年9月10日，A公司按照約定派人到海南負(fù)責(zé)辦理月餅運(yùn)輸，但B公司認(rèn)為，有效日期已過，合同并非成立。24精選課件pptAB確認(rèn)書電子郵件2003、8、242003、8、27，5日內(nèi)返回確認(rèn)書2003、8、29

返回2003、8、4收到快遞公司因

意外延誤確認(rèn)書25精選課件ppt不同判決觀點(diǎn)被告應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，因?yàn)橹袊F(xiàn)行合同法已經(jīng)明確將電子郵件往來視為合同的“書面形式”，后來的所謂“確認(rèn)書”與郵件內(nèi)容別無二致，因此在2003年8月24日，雙方的買賣合同就已經(jīng)有效成立，賣方拒不交貨，構(gòu)成違約。第一種觀點(diǎn)被告沒有責(zé)任，因?yàn)樵诒桓嬗?003年8月27日發(fā)出的專遞中明確指出“如欲訂立本合同，請于5日內(nèi)回復(fù)”，可見被告是發(fā)出一份正式的要約，而且規(guī)定了要約的有效期限。原告雖然及時(shí)承諾，但被告沒有在規(guī)定期間內(nèi)收到該承諾，并且其對遞送延遲的事情毫不知情，法律應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保護(hù)要約發(fā)出人的利益。第二種觀點(diǎn)26精選課件ppt原被告雙方都沒有過錯(cuò)，這是快遞公司方面的問題，因此原告應(yīng)當(dāng)去找快遞公司索賠，故本案不應(yīng)當(dāng)被受理。第三種觀點(diǎn)

根據(jù)要約里面的規(guī)定，原告只要是在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)作了及時(shí)回復(fù)，合同就已經(jīng)成立，被告既然知道遭遇暴雨的事實(shí)，就應(yīng)當(dāng)了解原告的回復(fù)在正常情況下是能夠抵達(dá)本方所在地的，即使是不接受該回復(fù)，被告也應(yīng)當(dāng)迅速告知不知情的原告方。在這種情況下，法律應(yīng)當(dāng)保護(hù)無過錯(cuò)的原告方。第四種觀點(diǎn)？你認(rèn)為B公司是否應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任？27精選課件ppt審判評析1）

“確認(rèn)書”的法律效力2）承諾生效的判定三個(gè)問題本案中，買賣雙方通過電子郵件的形式訂立合同，賣方又在合同正式簽訂之前要求簽訂確認(rèn)書作為合同成立條件，完全滿足確認(rèn)書的適用條件，因此可以認(rèn)定，2003年8月24日雙方通過電子郵件達(dá)成的協(xié)議，內(nèi)容雖然包括了買賣合同的主要條款，但只是初步協(xié)議，對當(dāng)事人而言沒有法律約束力。賣方在8月27日發(fā)出的確定書表明，一旦買方簽字，自己將受合同約束，因此具有要約的性質(zhì)。買方于8月29日作出的回復(fù)具有承諾的性質(zhì)。什么是“確認(rèn)書”及其法律效力

《合同法》第33條規(guī)定：“當(dāng)事人采用信件、數(shù)據(jù)電文等形式訂立合同的，可以在合同成立之前要求簽訂確認(rèn)書。簽訂確認(rèn)書時(shí)合同成立。”所謂“確認(rèn)書”，是合同當(dāng)事人以書面形式對以往信件、數(shù)據(jù)電文內(nèi)容予以確認(rèn)的文件。3）逾期承諾是否有效28精選課件ppt結(jié)合本案分析，如果采用英美法的“發(fā)信主義”，買方對確認(rèn)書的承諾生效時(shí)間就應(yīng)該在2003年8月29日，這一天完全在要約規(guī)定的有效期間內(nèi)，因此雖然賣方是9月4日才收到回復(fù)，但合同已經(jīng)于8月29日有效成立，賣方后來不交貨的行為構(gòu)成違約。

但依據(jù)中國合同法的規(guī)定，在“到達(dá)主義”下，原告的承諾直到9月4日方才生效，顯然已經(jīng)過了要約的有效期限：《合同法》第28條規(guī)定：“受要約人超過承諾期限發(fā)出承諾的，除要約人及時(shí)通知受要約人該承諾有效的以外，為新要約”。本案的情況是，被告沒有作出該通知，可見合同沒有成立，更談不上被告的違約責(zé)任。但在本案的情形下，原告方顯然沒有任何過錯(cuò)，讓該方自己承擔(dān)損失，有違民事法律的平等原則。承諾生效的判定

大陸法則采取了“到達(dá)主義”，受要約人作出的承諾，只有到達(dá)要約人可以支配的范圍內(nèi)時(shí)承諾才生效。英美法一般采取“發(fā)信主義”(也叫“郵箱主義”)，受要約人作出的承諾，一經(jīng)發(fā)送，立即生效，而不管要約人在事實(shí)上是否真正收到了該承諾。29精選課件ppt本案中，承諾在傳遞過程中遇上了非人力所能控制的暴雨，導(dǎo)致遞送延遲，受要約人在主觀上沒有半點(diǎn)過錯(cuò)，屬于“意外遲延的承諾”，而賣方作為發(fā)約人，在收到該回復(fù)的時(shí)候已經(jīng)意識到自然災(zāi)害的意外情況，雖然沒有確定證據(jù)證明賣方當(dāng)時(shí)已經(jīng)注意到回復(fù)上郵戳的日期，但依常理完全可以推斷出賣方了解買方渴望使合同成立的意圖，卻仍然沒有作出不接受該逾期承諾的表示，按照合同法的規(guī)定，合同在2003年9月4日有效成立，賣方不交貨的行為構(gòu)成違約。

至于快遞公司是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任的問題，根據(jù)《合同法》第311條對運(yùn)輸合同免責(zé)理由的規(guī)定，“不可抗力”屬于合理的免責(zé)理由，快遞公司在已經(jīng)盡了最大努力的前提下，將不會承擔(dān)任何違約責(zé)任。針對承諾遲延的情況，《公約》和中國合同法作了區(qū)分，如果受要約人是因?yàn)橹饔^原因，比如猶豫不決等因素，而使作出的承諾超出規(guī)定期限，該承諾視為新要約，除非要約人及時(shí)表示同意接受該承諾。如果受要約人是由于客觀原因，比如自然災(zāi)害等情況，不能使承諾按期到達(dá)，而在通常情況下該承諾是能夠及時(shí)到達(dá)要約人處的，除非要約人在收到承諾后及時(shí)通知受要約人該承諾無效，否則該承諾依然是有效的。在學(xué)理上，將后一種情況稱作“意外遲延的承諾”。當(dāng)今社會信息流通速度越來越快，導(dǎo)致“發(fā)信主義”和“到達(dá)主義”的差別越來越不明顯。例如，賣方向買方以電子郵件的方式發(fā)出售貨要約，如果買方同樣也用電子郵件進(jìn)行承諾，也許只要花幾秒鐘的時(shí)間郵件就到達(dá)了賣方，如此小的差別，使得“發(fā)信”與“到達(dá)”幾乎沒有區(qū)別。還有，在賣方同時(shí)公開幾個(gè)商用電子信箱的情況下，買方進(jìn)行承諾要發(fā)給哪個(gè)信箱?還是全部都要發(fā)?《合同法》對此的規(guī)定是：如果要約人指定了專門的信箱，受要約人就只能向該信箱回復(fù)；如果要約人沒有制定具體的信箱，受要約人可以向要約人的任何一個(gè)信箱回復(fù)，承諾都

是有效的。30精選課件ppt經(jīng)濟(jì)法股份有限公司發(fā)起人股份轉(zhuǎn)讓與質(zhì)押的效力認(rèn)定問題

31精選課件ppt經(jīng)濟(jì)法經(jīng)濟(jì)法是國家從整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度，對具有社會公共性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)、管理和調(diào)控的法律規(guī)范的總稱。1.國家規(guī)范經(jīng)濟(jì)組織過程中發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系：規(guī)范組織的法律，是為了防止壟斷組織的出現(xiàn)，從組織上保證市場經(jīng)濟(jì)順利發(fā)展。這方面的法律有公司法、外商投資企業(yè)法、合伙企業(yè)法、個(gè)人投資法等。

2.國家干預(yù)市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。國家對市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行干預(yù)是經(jīng)濟(jì)法的重要調(diào)整方式，這方面的法律有證券法、票據(jù)法、破產(chǎn)法、金融法、保險(xiǎn)法、環(huán)境法、自然資源法等。

3.國家管理、規(guī)范經(jīng)濟(jì)秩序過程中發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。這方面的法律有反壟斷法、反不正當(dāng)競爭法、消費(fèi)者權(quán)益保障法和產(chǎn)品質(zhì)量法。4.國家在經(jīng)濟(jì)調(diào)控中發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。此種經(jīng)濟(jì)關(guān)系的特點(diǎn)是國家對市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行實(shí)行宏觀調(diào)控，使經(jīng)濟(jì)各部門運(yùn)行協(xié)調(diào)，使整個(gè)國家經(jīng)濟(jì)運(yùn)行平穩(wěn)。這方面的法律有財(cái)政法、稅法、計(jì)劃法、產(chǎn)業(yè)政策法、價(jià)格法、會計(jì)法和審計(jì)法等。

32精選課件ppt第35條股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分出資。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時(shí)，必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意；不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的出資，如果不購買該轉(zhuǎn)讓的出資，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的出資，在同等條件下，其他股東對該出資有優(yōu)先購買權(quán)。第147條發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份，并在任職期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。《中華人民共和國公司法》第44條依法成立的合同，自成立時(shí)生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定。第84條債務(wù)人將合同的義務(wù)全部或者部分轉(zhuǎn)讓給第三人的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)債權(quán)人同意。《中華人民共和國合同法》相關(guān)法律鏈接33精選課件ppt《中華人民共和國合同法》第29條合同當(dāng)事人一方經(jīng)對方同意將其在合同中的權(quán)利義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓給受讓人，對方與受讓人因履行合同發(fā)生糾紛訴至人民法院，對方就合同權(quán)利義務(wù)提出抗辯的，可以將出讓方列為第三人。第5條以法律、法規(guī)禁止流通的財(cái)產(chǎn)或者不可轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)設(shè)定擔(dān)保的，擔(dān)保合同無效。以法律、法規(guī)限制流通的財(cái)產(chǎn)設(shè)定擔(dān)保的，在實(shí)現(xiàn)債權(quán)時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定對該財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處理。第103條以股份有限公司的股份出質(zhì)的，適用《中華人民共和國公司法》有關(guān)股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。以上市公司的股份出質(zhì)的，質(zhì)押合同自股份出質(zhì)向證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記之日起生效。以非上市公司的股份出質(zhì)的，質(zhì)押合同自股份出質(zhì)記載于股東名冊之日起生效?！吨腥A人民共和國擔(dān)保法》相關(guān)法律鏈接34精選課件ppt案例[案情]上訴人(原審被告)：A集團(tuán)股份有限公司被上訴人(原審原告)：B縣國有資產(chǎn)管理局《協(xié)議書》A集團(tuán)公司欠C科技股份有限公司(以下簡稱C科技公司)及中國農(nóng)業(yè)銀行D支行(以下簡稱D支行)的債務(wù)共計(jì)7354.64萬元，由B縣國資局承擔(dān)。雙方與C和D簽訂債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議后，A不再向C和D清償上述債務(wù)，而向B清償債務(wù)7354.64萬元人民幣，并以A在C公司的股份分配的紅利清償利息，清償債務(wù)日期為2002年2月3日。A持有的C公司發(fā)起人股2468萬股作為質(zhì)押物向B縣國資局提供質(zhì)押。質(zhì)押物交質(zhì)權(quán)人B占有，在協(xié)議有效期間，由B縣享受股東權(quán)利(包括股票分紅等所有股東權(quán)利)，并承擔(dān)股東義務(wù)，如A要求提前清償B之債務(wù)或解除質(zhì)押，必須雙方達(dá)成一致意見，在雙方未達(dá)成書面協(xié)議之前，仍按本協(xié)議執(zhí)行。

《補(bǔ)充協(xié)議》協(xié)議背景是A所持有的C的股權(quán)目前不能上市流通，為達(dá)到收購目的，雙方簽訂補(bǔ)充協(xié)議。A愿意轉(zhuǎn)讓C公司的股權(quán)給B，且此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓分兩步實(shí)現(xiàn)：第一步為A將其上述股份全部質(zhì)押給B，B為其清償相對應(yīng)的等額債務(wù)；第二步為在質(zhì)押期滿后，A若沒有償還款項(xiàng)，則無條件將股權(quán)過戶給B。質(zhì)押協(xié)議期滿，如A要求用現(xiàn)金清償債務(wù)，則必須雙方達(dá)成一致意見，并按中國人民銀行1～3年貸款利率的5倍(即年利率29．7％)支付利息。

35精選課件ppt《承諾函》A集團(tuán)公司負(fù)責(zé)按質(zhì)押協(xié)議和其他相關(guān)協(xié)議清償上述債務(wù)，清償時(shí)間為2002年2月3日，若屆時(shí)未能清償，則以A集團(tuán)公司以每股2．98元的價(jià)格將所持有的C科技公司的全部股份向B縣國資局轉(zhuǎn)讓，用以抵償債務(wù)。案例[案情]上訴人(原審被告)：A集團(tuán)股份有限公司被上訴人(原審原告)：B縣國有資產(chǎn)管理局《債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》自本協(xié)議簽訂之日起，由B負(fù)責(zé)清償A所欠D和C公司的7354．64萬元債務(wù)，A以所持有的C公司2468萬股股份為質(zhì)押物設(shè)置質(zhì)押，作為清償B縣國資局債務(wù)的擔(dān)保。D和C公司在該協(xié)議上加蓋公章。由于A系C公司的發(fā)起人，雙方在辦理股份質(zhì)押登記時(shí)C公司成立未滿3年，證券登記機(jī)構(gòu)未予辦理質(zhì)押登記手續(xù)。36精選課件pptCDAB債權(quán)債權(quán)債權(quán)債權(quán)C的股權(quán)質(zhì)押37精選課件pptABA認(rèn)為：本案存在三個(gè)層面的法律關(guān)系，一是債權(quán)債務(wù)的轉(zhuǎn)移，二是為償債而設(shè)立的擔(dān)保，三是質(zhì)押的后續(xù)行為，即質(zhì)物折價(jià)償債。實(shí)現(xiàn)債權(quán)、履行債務(wù)是貫穿全案的主線，本案應(yīng)屆債權(quán)債務(wù)糾紛。雙方當(dāng)事人沒有簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，在《協(xié)議書》第2條中A集團(tuán)公司將其股權(quán)設(shè)定質(zhì)押，股權(quán)質(zhì)押式一種債的擔(dān)保，并非職權(quán)轉(zhuǎn)讓，《補(bǔ)充協(xié)議》第4條約定的如用股權(quán)清償則不予計(jì)收利息，是當(dāng)事人用不同方式清償債務(wù)時(shí)對利息計(jì)算方式的約定，協(xié)議中的“如乙方用股權(quán)清償”，只是一種清償方式的假設(shè)，在償債的問題上，并非必須用股權(quán)清償債務(wù)。

B認(rèn)為：本案的真實(shí)交易關(guān)系是股權(quán)轉(zhuǎn)讓，債務(wù)承擔(dān)是B縣國資局為股權(quán)收購而先行支付的對價(jià)，股權(quán)質(zhì)押是A集團(tuán)公司為切實(shí)履行股權(quán)過戶義務(wù)而提供的擔(dān)保。雙方簽訂《補(bǔ)充協(xié)議》的真實(shí)意圖是轉(zhuǎn)讓，由于合同簽訂時(shí)發(fā)起人股不得流通，雙方達(dá)成的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時(shí)附期限的民事法律行為，即B縣國資局先行支付以承擔(dān)債務(wù)為表現(xiàn)形式的對價(jià)，待到約定的期限屆至后，A集團(tuán)公司無條件地履行向B縣國資局轉(zhuǎn)讓股權(quán)的義務(wù)。我國公司法規(guī)定的3年內(nèi)不能轉(zhuǎn)讓股票是對股權(quán)本身的，并沒有禁止3年內(nèi)提前支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓對價(jià)。

38精選課件ppt？討論

本案的交易關(guān)系為債權(quán)債務(wù)糾紛，還是股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛？

當(dāng)事人約定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律效力是否成立？當(dāng)事人約定的股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保的法律效力是否成立？

39精選課件ppt[判決]XX省高級人民法院經(jīng)審理認(rèn)為：A集團(tuán)公司在不能償還D支行及C科技公司到期債務(wù)的情況下，通過協(xié)商，與B縣國資局達(dá)成的由B縣國資局收購A集團(tuán)公司持有的C科技公司股份的意思表示真實(shí)。

《補(bǔ)充協(xié)議》從協(xié)議名稱到內(nèi)容均表述為收購A集團(tuán)公司所持有的C科技公司股權(quán)，用股權(quán)清償債務(wù)，如果用現(xiàn)金清償，則雙方必須達(dá)成一致意見。且在后來簽訂的《承諾書》和《債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》都沒有變更此意思。因此，本院認(rèn)定雙方當(dāng)事人簽訂上述協(xié)議的真實(shí)意思表示為：B縣國資局以承接A集團(tuán)公司債務(wù)的方式作為對價(jià)購買A集團(tuán)公司擁有的C科技公司股份，在B縣國資局承接A集團(tuán)公司所欠債務(wù)后，A集團(tuán)公司在約定的時(shí)間向B縣國資局轉(zhuǎn)讓所持C科技公司的股份及股東權(quán)利(股票分紅、送配股等)，為保障股份轉(zhuǎn)讓的實(shí)現(xiàn)，對股權(quán)設(shè)定質(zhì)押擔(dān)保。本案質(zhì)押的C科技公司股份屬于上市公司的股份，其設(shè)定的股權(quán)質(zhì)押雖意思表示真實(shí)，不違反法律規(guī)定，但因雙方當(dāng)事人并沒有向證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記，因此質(zhì)押協(xié)議沒有生效，不能產(chǎn)生質(zhì)押的法律后果，但雙方當(dāng)事人在協(xié)議中關(guān)于用股份設(shè)定擔(dān)保的意思表示是一致且合法的，該約定在雙方當(dāng)事人之間產(chǎn)生合同法律效力。法院依照《中華人民共和國合同法》第44條、第107條，《中華人民共和國民法通則》第60條規(guī)定，判決：A集團(tuán)公司繼續(xù)履行與B縣國資局簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的義務(wù)，由A集團(tuán)公司負(fù)責(zé)辦理將其持有的C科技公司股份2468萬股的產(chǎn)權(quán)過戶給B縣國資局的有關(guān)手續(xù)。

40精選課件ppt

準(zhǔn)確界定真實(shí)意思表示的內(nèi)涵本案中，B與A在1999年12月30日先后簽訂了《協(xié)議書》和《補(bǔ)充協(xié)議》。雖然當(dāng)事人在《協(xié)議書》中約定A應(yīng)于2002年2月3日用人民幣向B縣國資局清償債務(wù)，但在同日簽訂的《補(bǔ)充協(xié)議》中又變更為必須用股權(quán)清償上述債務(wù)。由此而導(dǎo)致兩個(gè)協(xié)議中關(guān)于償還債務(wù)方式的約定相互矛盾，但鑒于《協(xié)議書》簽訂在先，《補(bǔ)充協(xié)議》簽訂于后。在《補(bǔ)充協(xié)議》中雙方當(dāng)事人變更了《協(xié)議書》中的意思表示，雙方契約的目的應(yīng)當(dāng)以最后一次變更成立的意思表示為準(zhǔn)。

真實(shí)意思表示內(nèi)涵的界定問題股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律效力問題股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保的效力問題真實(shí)意思表示

B縣國資局以承受A集團(tuán)公司債務(wù)的方式作為對價(jià)，購買A集團(tuán)公司持有的C科技公司的股權(quán)，在B縣國資局承受A集團(tuán)公司所欠債務(wù)后，A集團(tuán)公司在約定的時(shí)間內(nèi)向B縣國資局轉(zhuǎn)讓其所持有的C科技公司的股份及股息。同時(shí)，A集團(tuán)公司以其所持有的發(fā)起人股份設(shè)定質(zhì)押作為清償B縣國資局債務(wù)擔(dān)保。

評析41精選課件ppt

股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律效力《公司法》第147條第1款關(guān)于“發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓”的規(guī)定。我們認(rèn)為，從《公司法》第147條的限制時(shí)間、規(guī)制對象、設(shè)立目的等因素考慮，本案中的股權(quán)轉(zhuǎn)讓關(guān)系應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為有效。股權(quán)轉(zhuǎn)讓

公司法僅對轉(zhuǎn)讓股權(quán)的客觀行為作出了限制性規(guī)定，并未對股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的主觀意思表示時(shí)間作出限制性規(guī)定，因此，股東在限制時(shí)間內(nèi)表示在限制期間屆滿后轉(zhuǎn)讓股權(quán)，屬于附期限的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，因此履行該協(xié)議沒有任何法律上的障礙。公司法規(guī)定的“3年禁止轉(zhuǎn)讓期”是針對股權(quán)本身在3年期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，并不禁止3年期內(nèi)提前支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓對價(jià)。真實(shí)意思表示內(nèi)涵的界定問題股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律效力問題股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保的效力問題42精選課件ppt

股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保的效力根據(jù)最高人民法院《擔(dān)保法若干問題的解釋》第5條的規(guī)定：發(fā)起人的股份屬于限制轉(zhuǎn)讓而非禁止轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)，限制方式是公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；以法律、法規(guī)禁止流通的財(cái)產(chǎn)或不可轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)設(shè)定擔(dān)保的，擔(dān)保合同無效；以限制轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)設(shè)定擔(dān)保的，擔(dān)保合同的效力不受影響。

股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保雖然公司法限制3年內(nèi)禁止轉(zhuǎn)讓股權(quán)，但未禁止3年內(nèi)在股權(quán)上設(shè)定質(zhì)押，因此，當(dāng)事人雙方關(guān)于股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保的約定內(nèi)容并不違反擔(dān)保法司法解釋和公司法的禁止性規(guī)定。此外，根據(jù)《擔(dān)保法若干問題的解釋》第103條的規(guī)定，質(zhì)押合同自向證券登記機(jī)構(gòu)辦理股權(quán)出質(zhì)登記之日起生效，本案當(dāng)事人并未向證券登記機(jī)關(guān)辦理出質(zhì)登記，因此股權(quán)質(zhì)押合同尚未生效，不能產(chǎn)生質(zhì)押的法律后果。

真實(shí)意思表示內(nèi)涵的界定問題股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律效力問題股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保的效力問題43精選課件ppt巨新食品廠于1995年決定改建為股份有限公司，經(jīng)依法申請被批準(zhǔn)后，登記成立了江夏食品股份有限公司，且該公司成為上市公司。為了進(jìn)一步募集生產(chǎn)經(jīng)營資金，該公司又計(jì)劃發(fā)行公司債券。經(jīng)批準(zhǔn)，于2001年1月發(fā)行了公司債券3000萬元，在該公司債券募集辦法中載明：債券總額是3000萬人民幣，債券的票面金額是100元，債券的利息率是第一年11%，以后每年追加5個(gè)百分點(diǎn)，還本付息的期限是4年，到期連本帶息一次償還，此外發(fā)行的全部為可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券。案情簡介44精選課件ppt公司債券按期發(fā)行完畢，所籌集資金全部到位，但此時(shí)由于市場情況發(fā)生重大變化，公司發(fā)生資金困難，于是準(zhǔn)備用剛籌來的債券的資金彌補(bǔ)此項(xiàng)支出，并且考慮公司債券到期必須還本付息，勢必影響公司資金的周轉(zhuǎn)，因此決定將該公司所有債權(quán)持有人的債券全部轉(zhuǎn)換為公司的股票，讓其與公司共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，債券持有人不同意江夏公司的做法，并將其訴諸法院。45精選課件ppt可轉(zhuǎn)換公司債，是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換為股份的公司債。特點(diǎn)：可轉(zhuǎn)換債券人享有把債券轉(zhuǎn)換成股票的轉(zhuǎn)換權(quán)，在其轉(zhuǎn)換之前，債券持有人享有的是債權(quán)公司有義務(wù)按約定的轉(zhuǎn)換辦法，在債權(quán)人請求轉(zhuǎn)換成股票時(shí)核發(fā)公司股票。債權(quán)人轉(zhuǎn)換成股票后，債券持有人喪失債券人地位，轉(zhuǎn)而成為公司股東。

可轉(zhuǎn)換債券兼具股票和債券兩者之長，融資規(guī)模大，融資成本低，可以利用財(cái)務(wù)杠桿來增大股東財(cái)富。補(bǔ)充知識46精選課件ppt會計(jì)科目2008（元）2009（元）百分率變化%產(chǎn)品銷售收入50000005500000+10-可變營業(yè)成本30000003300000+10-固定營業(yè)成本100000010000000EBIT（息稅前利潤）10000001200000+20-固定資金成本利息費(fèi)用2500002500000EBT（稅前利潤）750000950000+26.67-企業(yè)所得稅40%300000380000+26.67凈利潤EAT450000570000+26.67-優(yōu)先股股利1500001500000可分給普通股股東凈收益300000420000+40普通股每股凈收益EPS（10萬股）3.00/股4.20/股+40企業(yè)以固定的營業(yè)成本作為支點(diǎn)，或者說通過使用固定成本的資產(chǎn)，從而使得銷售收入的變化能引起EBIT更大程度的變化，那么該企業(yè)就在使用營業(yè)杠桿。DOL=EBIT的百分率變化/銷售收入的百分率變化企業(yè)以固定的資本成本作為支點(diǎn)，或者說通過使用固定成本的資產(chǎn)，或者說，籌措和使用成本是固定的債務(wù)資金和股權(quán)成本，來對企業(yè)進(jìn)行資產(chǎn)進(jìn)行融通，從而使得EBIT的變化能引起EPS更大程度的變化時(shí)，便是在使用財(cái)務(wù)杠桿DFL=EPS的百分率變化/EBIT的百分率變化47精選課件ppt法理分析1轉(zhuǎn)換價(jià)格轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股股份所支付的價(jià)格。如果可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)格定的過低，會加大發(fā)行人的股權(quán)稀釋程度，損害老股東的利益；如果可轉(zhuǎn)換價(jià)格定的過高，則會降低可轉(zhuǎn)換債券的投資價(jià)值，從而失去對投資者的吸引力?！犊赊D(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》第17條規(guī)定：“上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，以發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券前1個(gè)月股票面的平均價(jià)格為基準(zhǔn)，上浮一定幅度作為轉(zhuǎn)股價(jià)格。”依據(jù)此規(guī)定，我國可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格為市場價(jià)格，可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，因發(fā)行新股、送股及其他原因引起公司股份變動(dòng)的。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格，并向社會公布。48精選課件ppt

2轉(zhuǎn)換期間《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》第26條規(guī)定：“上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券，在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后，持有人可以依據(jù)約定的條件隨時(shí)轉(zhuǎn)換股份。重點(diǎn)國有企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，在該企業(yè)改建為股份有限公司且股票上市后，持有人可以依據(jù)為約定的條件隨時(shí)轉(zhuǎn)換股份?！钡?4條規(guī)定：“可轉(zhuǎn)換公司的債券的最短期限為3年，最長期限為5年。”所以，可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人在轉(zhuǎn)換的起始日后，在3-5年內(nèi)可以隨時(shí)將債券轉(zhuǎn)換為股票。發(fā)行可轉(zhuǎn)債的公司為防止股權(quán)稀釋過快，可以在發(fā)行公告中，安排轉(zhuǎn)股的頻率，分期按比例轉(zhuǎn)股。

49精選課件ppt3余額處理持有人在將其可轉(zhuǎn)換債券換成股票時(shí)，所持債券面額不足轉(zhuǎn)換一股股份的部分，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金償還。4為轉(zhuǎn)換為股份的可轉(zhuǎn)換債券的償還可轉(zhuǎn)換公司債券到期末轉(zhuǎn)換的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書的約定，于期滿后5個(gè)工作日內(nèi)償還本息。

50精選課件ppt相比普通債券而言，一般可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)格更高、利息更低。因此，對于債權(quán)人以這種代價(jià)獲得的轉(zhuǎn)換權(quán)，公司無權(quán)隨意剝奪。債權(quán)人可以決定是否轉(zhuǎn)換，其完全可以不將債券轉(zhuǎn)換為股票，要求公司償還債券本息。如果由發(fā)行公司掌控轉(zhuǎn)換權(quán)，就會破壞可轉(zhuǎn)換公司債券的制度機(jī)能，造成不公平現(xiàn)象。本案中，江夏公司發(fā)行債券后發(fā)生資金困難，決定將債券持有人的債券全部轉(zhuǎn)化為股票的做法，侵犯了債券持有人的合法權(quán)益，債券持有人有權(quán)拒絕。法院裁決51精選課件ppt融資租賃

融資租賃合同不同于借款合同問題

融資租賃合同及其特征融資租賃合同是指出租人根據(jù)承租人對出賣人、租賃物的選擇，向出賣人購買貨物，提供給承租人使用，承租人支付租金的合同。融資租賃合同具有以下特征：（1）租賃標(biāo)的物是由出租人依照承租人的要求購買的。（2）出租人須將為承租人購買的物件交付承租人使用收益，但不喪失對該物的所有權(quán)。（3）出租人對租賃標(biāo)的物無瑕疵擔(dān)保責(zé)任。（4）承租人須向出租人支付約定的租金，但租金不是使用租賃物的代價(jià)。（5）承租人于租賃關(guān)系終止后享有選擇權(quán)。（6）出租人為專營融資租賃業(yè)務(wù)的租賃公司。

相關(guān)法律鏈接53精選課件ppt借款合同及其特征借款合同是指當(dāng)事人雙方約定一方將一定數(shù)量的貨幣移轉(zhuǎn)給另一方，該另一方在約定的期限內(nèi)將同等數(shù)量貨幣返還并支付相應(yīng)利息的協(xié)議。

借貸合同具有以下特征：

（1）借貸合同是轉(zhuǎn)讓標(biāo)的物處分權(quán)的合同。（2）借貸合同的標(biāo)的物是金錢或者其他代替物。（3）借貸合同可以是有償?shù)模部梢允菬o償?shù)摹?/p>

54精選課件ppt案例[案情]原告：中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托投資公司

被告：深圳國際展覽中心

2002年5月8日，對外經(jīng)貿(mào)公司(合同甲方)與深圳展覽中心(合同乙方)簽訂一份租賃合同，約定：甲方根據(jù)乙方租賃委托書的要求，向香港南星汽車公司購買汽車，購進(jìn)4輛奔馳0—371RS大型客車、二輛豐田大客車及五輛小轎車(以下簡稱租賃物件)出租給乙方使用。在租賃期內(nèi)，租賃物件的所有權(quán)屬于甲方，乙方對租賃物件只有使用權(quán)，沒有所有權(quán)；合同計(jì)算租金的利率為年息9％；租賃期限為3年；租金分6期支付。同日，對外經(jīng)貿(mào)公司與香港南星汽車公司、深圳展覽中心簽訂了購貨合同。合同簽訂后，對外經(jīng)貿(mào)公司分別于2002年5月20日、8月15日將1185200美元電匯至深圳展覽中心賬戶內(nèi)。另查，對外經(jīng)貿(mào)公司并未按照合同約定向供貨人購買租賃物。再查，對外經(jīng)貿(mào)公司與深圳展覽中心簽訂的租賃合同所約定的租賃物件所有權(quán)系深圳展覽中心所有?！袊鴮ν饨?jīng)濟(jì)貿(mào)易信托投資公司與深圳國際展覽中心融資租賃合同糾紛案55精選課件ppt原告被告原告辯稱：2002年5月8日，我公司與深圳展覽中心簽訂一份租賃合同。合同約定：我公司根據(jù)深圳展覽中心租賃委托書的要求，向香港南星汽車公司購買汽車出租給深圳展覽中心使用。在租賃期內(nèi)，上述租賃物件的所有權(quán)屬于我公司；合同計(jì)算租金的利率為年息9％；租賃期限為3年；租金分6期支付。合同簽訂后，我公司依約將合同項(xiàng)下的款項(xiàng)1185200美元電匯至深圳展覽中心，但深圳展覽中心未按合同約定償付租金，故請求法院判令深圳展覽中心支付租金1398576美元及利息；承擔(dān)本案的訴訟費(fèi)用。被告辯稱：對外經(jīng)貿(mào)公司與我方所簽的租賃合同及合同附件，從表面條款上看體現(xiàn)為一種融資租賃關(guān)系，實(shí)質(zhì)上雙方的真正關(guān)系是借貸，故雙方所簽合同均屬無效；租賃合同中約定的租賃物，原本就屬我方所有。在租賃業(yè)務(wù)中，對外經(jīng)貿(mào)公司的全部義務(wù)體現(xiàn)為：融資1185200美元給我方，以年息9％、分6期收回本息，純粹是一種借貸關(guān)系。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理融資租賃合同糾紛案件若干問題的規(guī)定》，請求法院依法駁回對外經(jīng)貿(mào)公司的訴訟請求。

56精選課件ppt

『討論』外經(jīng)貿(mào)公司與深圳展覽中心存在何種法律關(guān)系——是融資租賃合同還是借貸糾紛?該存款質(zhì)押關(guān)系是否有效？？

57精選課件ppt[判決]對外經(jīng)貿(mào)公司與深圳展覽中心簽訂融資租賃合同后，對外經(jīng)貿(mào)公司將融資款項(xiàng)直接支付深圳展覽中心，深圳展覽中心未將所購租賃設(shè)備的所有權(quán)轉(zhuǎn)移給對外經(jīng)貿(mào)公司，雙方均未按合同約定履行各自義務(wù)，違反了我國關(guān)于融資租賃合同的規(guī)范性規(guī)定，其行為是以融資租賃為表現(xiàn)形式的借貸行為。故對外經(jīng)貿(mào)公司與深圳展覽中心簽訂的融資租賃合同無效。對此，對外經(jīng)貿(mào)公司與深圳展覽中心均有責(zé)任，深圳展覽中心收取對外經(jīng)貿(mào)公司的款項(xiàng)應(yīng)予返還，對外經(jīng)貿(mào)公司要求深圳展覽中心支付租金利息的訴訟請求，不應(yīng)支持。法院據(jù)此判決，對外經(jīng)貿(mào)公司與深圳展覽中心簽訂的融資租賃合同無效；深圳展覽中心返還對外經(jīng)貿(mào)公司借款本金及利息。

依照最高人民法院《關(guān)于審理融資租賃合同糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條的規(guī)定：“以融資租賃合同形式規(guī)避國家有關(guān)法律、法規(guī)的，應(yīng)認(rèn)定融資租賃合同為無效”。58精選課件ppt本案中，對外經(jīng)貿(mào)公司與深圳展覽中心雖在合同中約定，委托對外經(jīng)貿(mào)公司先購買租賃物件，再將租賃物件出租給深圳展覽中心，而本案涉及標(biāo)的即所要購買的租賃物件所有權(quán)系深圳展覽中心所有，也就是說，雙方并未按照融資租賃合同的要求由出資方享有租賃物的所有權(quán)，承租方以支付租金為代價(jià)享有使用權(quán)，而是以出資方將購買汽車的錢直接匯給承租方、由承租方分批、定期還款的方式來履行合同。由此可見，本案的雙方當(dāng)事人并未體現(xiàn)融資租賃合同的“借錢還物”的特點(diǎn)，而是“借錢還錢”，所以，雙方實(shí)際履行的并不是融資租賃合同。

評析一：合同簽訂后，雙方并未按照融資租賃合同的要求辦理所有權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)，未實(shí)現(xiàn)租賃物所有權(quán)與使用權(quán)的分離。

59精選課件ppt本案中，合同簽訂后，對外經(jīng)貿(mào)公司將款直接匯至深圳展覽中心賬戶后，并未向出賣人購買租賃物，亦未與深圳展覽中心辦理產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)，只是要求深圳展覽中心按期還款。所以，從對外經(jīng)貿(mào)公司的行為來看，其真實(shí)意圖并不是訂立融資租賃合同，亦不要求對方按照融資租賃合同的要求來履行合同。評析二：對外經(jīng)貿(mào)公司的行為表明其并不要求對方按照融資租賃合同來履行。

60精選課件ppt本案中，對外經(jīng)貿(mào)公司將購買汽車的錢直接匯至承租方深圳展覽中心，由承租方深圳展覽中心以支付租金的方式還本付息，雙方對合同履行的整個(gè)行為過程和實(shí)質(zhì)均不符合融資租賃合同的性質(zhì)和特征，雙方簽訂的融資租賃合同只是一種虛假的合同形式，真正的目的是以“融資”之名行“借貸”之實(shí)。因此，雙方訂立融資租賃合同，旨在以合法的形式掩蓋非法的目的。

評析三：從雙方對合同實(shí)際履行來看，雙方是以“融資”之名行“借貸”之實(shí)。

61精選課件ppt物流法律法規(guī)西南交通大學(xué)交通運(yùn)輸與物流學(xué)院何娟

2011-362精選課件ppt課程內(nèi)容安排第一章物流法概述第二章物流法律關(guān)系第三章物流合同的基本問題第四章物流與貨物銷售第五章包裝、配送的法律問題第六章倉儲中的法律問題第七章裝卸、搬運(yùn)的法律、法規(guī)及公約第八章與國際貨物運(yùn)輸代理企業(yè)有關(guān)的法律問題第九章物流活動(dòng)中有關(guān)保險(xiǎn)的法律規(guī)范63精選課件ppt案例討論1一、上海一家出口公司(以下稱為第一方)將一批茶葉交由第三方物流經(jīng)營人安排裝運(yùn)。該第三方物流經(jīng)營人和第一方簽訂物流服務(wù)總合同。然后，第三方物流經(jīng)營人將茶葉交由另一家倉儲公司(以下稱為第二方)裝箱。第二方在裝箱時(shí)將茶葉和丁香配裝在同一集裝箱內(nèi)。收貨人收到茶葉后對茶葉做質(zhì)檢．質(zhì)檢報(bào)告認(rèn)為茶葉與了香串味，已經(jīng)無法飲用。該批茶葉成交價(jià)為CIF，并由中國人民保險(xiǎn)公司(以下簡稱為“人?！?承保。第一方憑保險(xiǎn)單向人保提出賠償要求，人保在賠付之后取得代位求償權(quán)，進(jìn)而向第三方物流經(jīng)營人追償。問題：

1、第一方的經(jīng)濟(jì)損失應(yīng)該由誰承擔(dān)?為什么?2、人保補(bǔ)償?shù)谝环浇?jīng)濟(jì)損失后，可以向誰行使代位求償權(quán)?64精選課件ppt1、第一方經(jīng)濟(jì)損失應(yīng)由第三方物流經(jīng)營人承擔(dān)，由保險(xiǎn)公司承保賠付。第一方與第三方簽訂正式合同，對合同當(dāng)事人都產(chǎn)生法律效力，結(jié)合案情，根據(jù)我國《合同法》第107條規(guī)定，第三方物流公司應(yīng)對承運(yùn)的茶葉安全及質(zhì)量負(fù)全責(zé)。當(dāng)然，這里第一方與第三方按CIF成交，第一方經(jīng)濟(jì)損失應(yīng)先行由保險(xiǎn)公司承保賠付。CIF（指定目的港，原文為COST,INSURANCEAHDFREIGHT）術(shù)語中譯名為成本加保險(xiǎn)費(fèi)加運(yùn)費(fèi)。按此術(shù)語成交，貨物的構(gòu)成因素中包括從裝運(yùn)港到約定目的港的通常運(yùn)費(fèi)和約定的保險(xiǎn)費(fèi)，為買家辦理貨運(yùn)保險(xiǎn)，交付保險(xiǎn)費(fèi)。這里，上海一家出口公司(以下稱為第一方)通過合法渠道向中國人民保險(xiǎn)公司(以下簡稱為“人?！?對茶葉進(jìn)行投保，投保行為具有法律效益。當(dāng)?shù)谝环讲枞~受到非自身因素導(dǎo)致的損失時(shí)，第一方有權(quán)憑保單向保險(xiǎn)公司提出賠償。第一方可向保險(xiǎn)公司即人保提出賠償要求，補(bǔ)償?shù)谝环浇?jīng)濟(jì)損失。65精選課件ppt2、應(yīng)向第三方物流經(jīng)營人追償。保險(xiǎn)代為求償權(quán)又名為保險(xiǎn)代為權(quán)，是指保險(xiǎn)公司享有的，代為行使被保險(xiǎn)人對造成保險(xiǎn)標(biāo)的損害負(fù)有賠償責(zé)任的第三方的索賠求償權(quán)的權(quán)利。根據(jù)我國《合同法》第347、394條規(guī)定，保險(xiǎn)合同和倉儲合同都采取的過錯(cuò)責(zé)任原則，根據(jù)本案例，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)向第三方（第三方物流經(jīng)營人）行使代為求償權(quán)，即按照責(zé)任代替第一方追究第三方責(zé)任，向第三方追討賠償，同時(shí)第三方與第二方有合同效應(yīng)關(guān)系，第二方為直接責(zé)任人，第三方可向第二方追討賠償。66精選課件ppt案例討論2甲原是一名公務(wù)員，后留職停薪。2004年8月，甲為做生意向鄰居乙借款50萬，并以其去年新建的臨街2層小樓為抵押，雙方簽訂了抵押借款合同，并辦理了相應(yīng)的抵押物登記手續(xù)。合同約定：借款期限為2年，月息1.5%。如2年期滿甲不能清償借款，乙可以把作為抵押物的樓房賣掉，以所得的價(jià)款優(yōu)先受償。第二年，甲由于生意順利，在原來的2層樓上又加蓋一間閣樓，并把樓房一層的一部分出租給丙，租期3年，租金為3000元/月。

2006年8月，借款合同期滿，甲無力償還借款。乙多次催要未果，向所在區(qū)人民法院起訴，申請依照抵押合同拍賣甲的樓房，并代甲向丙收租直至借款還清為止。但是甲就新建的樓閣是否為抵押物，以及乙提出的代收租金的要求提出了異議。

1.乙的要求是否合理？

2.新建的樓閣是否應(yīng)作為抵押物？

3.收取租金的權(quán)利到底屬于誰？67精選課件ppt乙的請求基本合理。新建的閣樓不屬于抵押物。收取的租金的權(quán)利在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓前仍應(yīng)當(dāng)由甲收取，但乙可就協(xié)議向丙代收，甲乙糾紛應(yīng)當(dāng)不影響丙的合同效力。68精選課件ppt案例討論3是買賣合同糾紛？案情介紹

案件要追溯到2008年年初。央企中國誠通控股集團(tuán)旗下全資公司——中國物資儲運(yùn)總公司河北物流中心（以下簡稱中儲河北物流）與河北金鯤公司女老板曹連英簽訂了貿(mào)易合同。雙方合同約定，每月初金鯤公司出售2000萬元的鐵精粉給中儲河北物流，月底再由另一家名為奇石麟的公司加價(jià)3%買回，中儲河北物流賺得60萬元。而事實(shí)上，金鯤和奇石麟均為曹連英和李永平夫妻持股100%和90%的私企，兩公司的法人和實(shí)際控制人均為曹連英，曹通過自己掌控的兩家公司向中儲一賣一買鐵精粉，實(shí)為獲得2000萬元流動(dòng)現(xiàn)金。

2008年6月底，中儲河北物流沒能如期從奇石麟收到2000萬元和3%加價(jià)款項(xiàng)60萬元，對方稱因資金緊張要延期半月支付。同時(shí)，曹連英又催促完成下一筆交易，要中儲河北物流支付2000萬元貨款。中儲為順利拿到第六單的回款，只得繼續(xù)接受金鯤公司的鐵精粉。但此時(shí)，中儲河北物流總經(jīng)理張堪勇對曹連英已有些信不過了，變故自此而生。69精選課件ppt

但到第二天早晨，前來轉(zhuǎn)賬的曹連英被銀行告之，中儲河北物流已于頭天晚上下班前將賬戶上的錢劃走了，支票已成空頭支票，且已被中儲“掛失”。遭此暗算后，曹連英盛怒，當(dāng)天遂以“票據(jù)詐騙”為名，向石家莊公安局經(jīng)偵支隊(duì)報(bào)案。但警方了解雙方“以貿(mào)易方式融資”的實(shí)質(zhì)后，認(rèn)為中儲河北物流此舉不構(gòu)成詐騙罪，建議曹連英向法院起訴。半年之后，2009年9月14日，河北金鯤公司突然以“票據(jù)糾紛”為由，將中儲河北物流訴至石家莊市中院，訴請法院判令中儲河北物流向其支付票據(jù)款及利息等近2300萬。2010年5月6日，河北高院對一訴“票據(jù)糾紛”案作出終審判決，判令中儲河北物流歸還金鯤公司本息2300萬元。然而一波未平，一波又起。一訴終審?fù)陜蓚€(gè)月后，2010年7月，河北金鯤以“2000萬元票據(jù)款不足支付購貨款，中儲河北物流還欠2000多萬元貨款”為由，發(fā)起了第二輪“買賣糾紛”訴訟。曹連英訴稱，截至2008年7月10日，中儲河北物流總計(jì)收到金鯤供給的鐵精粉31589萬噸，因?qū)Ψ介_具的2000萬元支票空頭，經(jīng)河北高院判令對方償還了2000萬貨款，但該款對應(yīng)的只是12870噸貨物，還有18719噸價(jià)值2909萬元的鐵精粉至今未予歸還，訴請判令退還鐵精粉或相應(yīng)貨款。金鯤提供的證據(jù)，仍是一訴審理中來自中儲河北物流的監(jiān)管日志和貨物出入日報(bào)表，31589萬噸鐵精粉的總量，正是據(jù)此“監(jiān)管日志”算出。70精選課件ppt

對此，張堪勇表示，當(dāng)年7月4日和10日兩天記錄有誤，將還未完全倒進(jìn)貨場的19792噸和5046噸貨錯(cuò)誤登記了。因此，面對“31589萬噸”鐵精粉總量，中儲河北物流再次有口難辯，只得認(rèn)栽。10月18日，石家莊中院對二訴進(jìn)行宣判：中儲河北物流退還金鯤公司18719噸鐵精粉（價(jià)值2909萬元）。這意味著，在這樁由“貿(mào)易融資”引發(fā)的兩起訴訟中，中儲兩訴皆敗，5200萬元國資將流失殆盡，且錢貨兩空。思考與討論：1、中儲兩訴皆敗的根源在哪里？由其承擔(dān)本案主要責(zé)任是否合理合法？2、案例是“貿(mào)易融資糾紛”？“票據(jù)欺詐”？3、怎么規(guī)避案件中的風(fēng)險(xiǎn)？71精選課件ppt分析1、要判斷中儲河北物流和河北金鯤誰是誰非須基于我國的法律法規(guī)，根據(jù)“誰主張、誰舉證”的原則，當(dāng)事人要對自己的主張或反駁對方當(dāng)事人的主張承擔(dān)舉證責(zé)任，如果其舉證不能的話，就要承擔(dān)不利的法律后果。因此，河北高院的判決是正確的，中儲河北物流主張沒有法律依據(jù)，應(yīng)該承擔(dān)全部責(zé)任。2、所謂的貿(mào)易融資（供應(yīng)鏈金融），是指在商品交易中，銀行運(yùn)用結(jié)構(gòu)性短期融資工具，基于商品交易（如原油、金屬、谷物等）中的存貨、預(yù)付款、應(yīng)收賬款等資產(chǎn)的融資。而企業(yè)之間的貿(mào)易融資是我國法律法規(guī)所禁止的。如果涉嫌票據(jù)詐騙，公安機(jī)關(guān)肯定會立案偵查，追究中儲河北物流與河北金鯤公司的刑事責(zé)任。所以中儲河北物流與河北金鯤公司的行為既不屬于貿(mào)易融資，亦不屬于票據(jù)詐騙。通過分析案情可以看出，二者的行為可以認(rèn)定為真實(shí)的買賣合同關(guān)系，是受到法律保護(hù)的。72精選課件ppt分析3、中儲河北物流和河北金鯤公司之間的行為可以界定為供應(yīng)鏈金融的一種民間的創(chuàng)新模式，根據(jù)規(guī)范的合同來看是不存在違法行為的。然而在具體操作過程中，合同雙方由于操作失誤，同時(shí)在信用風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)上規(guī)避不當(dāng)，以致引發(fā)連續(xù)的訴訟和糾紛。

關(guān)于如何有效規(guī)避供應(yīng)鏈金融運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的問題，供應(yīng)鏈金融具體運(yùn)營過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)種類，如信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等。最大風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)數(shù)操作風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)鏈金融與傳統(tǒng)金融有很大區(qū)別。傳統(tǒng)金融最關(guān)注信用風(fēng)險(xiǎn)，注重對借款企業(yè)主體進(jìn)行信用評級，如財(cái)務(wù)狀況怎么樣、規(guī)模怎么樣、管理團(tuán)隊(duì)怎么樣等；而供應(yīng)鏈金融關(guān)注的是借款企業(yè)主體真實(shí)的貿(mào)易背景，關(guān)注的是擔(dān)保品的狀況，如借款企業(yè)主體有沒有充足的訂單、貿(mào)易上下游企業(yè)之間關(guān)聯(lián)怎樣、上下游企業(yè)信譽(yù)和規(guī)模怎樣等。供應(yīng)鏈金融采取大量的擔(dān)保品可以緩釋信用風(fēng)險(xiǎn)，但也相應(yīng)地提高了操作風(fēng)險(xiǎn)。

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我國關(guān)于供應(yīng)鏈金融的法律法規(guī)還不是很完善。比如《物權(quán)法》雖是我國關(guān)于物權(quán)的最高法，然而總體上還比較籠統(tǒng)，缺乏相應(yīng)的細(xì)則。所以從制度層面講，還要出臺一些配套的法律、規(guī)章、制度、政策、標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行進(jìn)一步的解讀、規(guī)范?，F(xiàn)在國家很重視制定供應(yīng)鏈融資、物流金融的標(biāo)準(zhǔn)，比如中國倉儲協(xié)會進(jìn)行的倉儲金融標(biāo)準(zhǔn)的制定工作，這對于規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)具有重要作用。具體操作層面來講：從銀行層面講，應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)可控的基礎(chǔ)上進(jìn)行相關(guān)物流金融平臺或系統(tǒng)的建設(shè)?！叭鐔螕?jù)的扭轉(zhuǎn)、資金流使用的狀況，作為銀行都應(yīng)該通過平臺或系統(tǒng)很清晰地觀測到，消除信息不對稱的風(fēng)險(xiǎn)；要針對客戶設(shè)計(jì)合適的商業(yè)模式或業(yè)務(wù)流程。從物流企業(yè)角度講，最主要的風(fēng)險(xiǎn)是操作風(fēng)險(xiǎn)。物流企業(yè)的監(jiān)管模式、監(jiān)管手段、對風(fēng)險(xiǎn)是否有相應(yīng)控制能力和對策，這些對物流企業(yè)都非常重要。對此，物流企業(yè)首先要判斷借款企業(yè)是否能夠準(zhǔn)入，要建立一套準(zhǔn)入體系，對借款企業(yè)進(jìn)行識別和評估，多方考察企業(yè)信用情況，審慎選擇合作企業(yè)；此外，物流企業(yè)還要加強(qiáng)對物流、資金流的監(jiān)管，嚴(yán)格按監(jiān)管業(yè)務(wù)流程去做，建立監(jiān)管平臺，使監(jiān)管可視化、智能化，從而降低操作風(fēng)險(xiǎn)。

74精選課件ppt代理發(fā)行企業(yè)債券的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)否承擔(dān)發(fā)行人的債務(wù)責(zé)任案情簡介2001年11月,上海市青浦縣練塘工業(yè)公司(簡稱練塘公司)與上海申銀證券有限公司(簡稱申銀公司)簽訂包銷發(fā)行債券協(xié)議書一份。協(xié)議約定:練塘公司委托申銀公司以包銷方式代理發(fā)行企業(yè)債券500萬元,申銀公司負(fù)責(zé)代理發(fā)行、兌付債券等各項(xiàng)業(yè)務(wù),債券發(fā)行起息日為2001年11月9日至2004年11月8日,債券的還本付息及經(jīng)濟(jì)責(zé)任概由練塘公司負(fù)責(zé);申銀公司將所收之款定期劃入練塘公司指定的銀行賬戶;練塘公司在第三年還本付息的前5天,將債券應(yīng)付本息金額劃入申銀公司賬戶;兌付結(jié)束后申銀公司將收回的兌付債券交由練塘公司點(diǎn)收;本協(xié)議還本付息后自動(dòng)失效。嗣后,練塘公司經(jīng)有關(guān)部門及金融管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn),于同年11月9日通過申銀公司向社會發(fā)行了抗災(zāi)自救企業(yè)債券。75精選課件ppt該債券章程規(guī)定,債券發(fā)行總額為人民幣500萬元,期限為3年,全部委托申銀公司總代理;債券到期一次兌付本息不計(jì)復(fù)利,不記名,不掛失,可按國家規(guī)定在證券市場轉(zhuǎn)讓,但不得作為貨幣流通;債券由青浦縣練塘財(cái)政所擔(dān)保兌付。上海潔士日用化學(xué)品廠(簡稱潔士日化廠)通過申銀公司購買了該企業(yè)債券。2004年3月9日,潔士日化廠與余姚市日用工藝制品廠(簡稱余姚廠)簽訂購銷噴霧器合同一份。嗣后,潔士日化廠因收到余姚廠貨物后無力償付貨款,便將其購買的8萬元上述債券折抵貨款10萬余元,余姚廠予以接受。債券到期后,余姚廠持該債券要求申銀公司予以兌付。申銀公司以練塘公司未將兌付之本息劃入其賬戶為由拒絕兌付。76精選課件ppt余姚廠因與申銀公司交涉未果,遂以潔士日化廠為被告,申銀公司為第三人訴至法院,要求判令潔士日化廠承兌企業(yè)債券8萬元或償付貨款10萬余元。―審法院受理本案后,追加練塘公司為本案被告,青浦縣練塘鎮(zhèn)人民政府為第三人。后一審法院判決認(rèn)為練塘公司向社會發(fā)行之企業(yè)債券到期不能兌付,應(yīng)承擔(dān)民事清償責(zé)任。第三人申銀證券公司作為證券機(jī)構(gòu),對發(fā)行的企業(yè)債券到期不能兌付也應(yīng)承擔(dān)民事清償責(zé)任。青浦縣練塘財(cái)政所明知知其無擔(dān)保資格仍提供擔(dān)保,應(yīng)由青浦縣練塘鎮(zhèn)人民政府承擔(dān)民事責(zé)任。二審法院于2006年4月20日撤銷一審判決;判決原審被告練塘公司、原審第三人青浦縣練塘鎮(zhèn)人民政府共同清償余姚廠持有的抗災(zāi)自救企業(yè)債券8萬元。77精選課件ppt裁判文書上海申銀證券有限公司不服共同清償企業(yè)到期債券上訴案上訴人(原審第三人):上海申銀證券有限公司。被上訴人(原審原告):余姚市日用工藝制品廠。原審被告:上海市青浦縣練塘工業(yè)公司。原審被告:上海潔士日用化學(xué)品廠。原審第三人:上海市青浦縣練塘鎮(zhèn)人民政府。本案的焦點(diǎn)是上訴人申銀公司應(yīng)否共同承擔(dān)清償責(zé)任?78精選課件ppt2001年11月,原審被告上海市青浦縣練塘工業(yè)公司(簡稱練塘公司）與上訴人上海申銀證券有限公司(簡稱申銀公司)簽訂包銷發(fā)行在債券協(xié)議一份。協(xié)議約定:練塘公司委托申銀公司以包銷方式代理發(fā)行企業(yè)債券500萬元,申銀公司負(fù)貴代理發(fā)行、兌付債券等各項(xiàng)業(yè)務(wù),債券發(fā)行起息日為2001年1I月9日至2004年11月8日,債券的還本付息及經(jīng)濟(jì)責(zé)任概由練塘公司負(fù)責(zé);申銀公司將所收之款定期劃入練塘公司指定的銀行賬戶;練塘公司在第三年還本付息的前5天