經(jīng)營(yíng)類采購(gòu)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司經(jīng)營(yíng)類采購(gòu)管理，規(guī)范采購(gòu)行為，確保采購(gòu)活動(dòng)合法合規(guī)、公開(kāi)透明、高效有序，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的順利進(jìn)行，降低采購(gòu)成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門、各分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中涉及的各類物資、服務(wù)的采購(gòu)管理。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.公開(kāi)透明原則：采購(gòu)信息應(yīng)公開(kāi)披露，采購(gòu)過(guò)程應(yīng)接受監(jiān)督，確保公平競(jìng)爭(zhēng)，防止暗箱操作。3.公平競(jìng)爭(zhēng)原則：營(yíng)造公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，鼓勵(lì)符合條件的供應(yīng)商參與競(jìng)爭(zhēng)，擇優(yōu)選取供應(yīng)商。4.效益原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，努力降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效益，實(shí)現(xiàn)公司利益最大化。5.誠(chéng)信原則：采購(gòu)活動(dòng)各方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行各自的權(quán)利和義務(wù)，維護(hù)良好的商業(yè)信譽(yù)。二、采購(gòu)管理職責(zé)分工（一）采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)公司設(shè)立采購(gòu)決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)重大采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行決策。采購(gòu)決策委員會(huì)由公司高層管理人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成。其職責(zé)包括：1.審議采購(gòu)戰(zhàn)略規(guī)劃和年度采購(gòu)計(jì)劃。2.審批重大采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)方案、預(yù)算、供應(yīng)商選擇等事項(xiàng)。3.協(xié)調(diào)解決采購(gòu)過(guò)程中的重大問(wèn)題。（二）采購(gòu)管理部門公司采購(gòu)管理部門負(fù)責(zé)采購(gòu)活動(dòng)的組織、實(shí)施和管理。其主要職責(zé)如下：1.制定和完善采購(gòu)管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)。2.編制年度采購(gòu)計(jì)劃，報(bào)采購(gòu)決策委員會(huì)審批后組織實(shí)施。3.組織采購(gòu)項(xiàng)目的招標(biāo)、詢價(jià)、談判等采購(gòu)活動(dòng)，確定供應(yīng)商和采購(gòu)價(jià)格。4.簽訂采購(gòu)合同，并對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督。5.建立供應(yīng)商管理檔案，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)和考核。6.負(fù)責(zé)采購(gòu)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)、分析和報(bào)告，為公司決策提供依據(jù)。（三）需求部門需求部門負(fù)責(zé)提出采購(gòu)需求，參與采購(gòu)項(xiàng)目的技術(shù)要求制定、供應(yīng)商選擇、合同驗(yàn)收等工作。其主要職責(zé)包括：1.根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，準(zhǔn)確提出采購(gòu)物資或服務(wù)的品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等要求。2.協(xié)助采購(gòu)管理部門進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，提供采購(gòu)參考信息。3.參與采購(gòu)項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)、談判等活動(dòng)，提出意見(jiàn)和建議。4.負(fù)責(zé)采購(gòu)物資或服務(wù)的驗(yàn)收工作，對(duì)驗(yàn)收結(jié)果負(fù)責(zé)。（四）財(cái)務(wù)部門財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)采購(gòu)資金的預(yù)算安排、支付審核和財(cái)務(wù)管理。其主要職責(zé)如下：1.參與編制采購(gòu)預(yù)算，審核采購(gòu)項(xiàng)目的資金需求。2.按照合同約定和財(cái)務(wù)制度，及時(shí)辦理采購(gòu)資金的支付手續(xù)。3.對(duì)采購(gòu)成本進(jìn)行核算和分析，提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)支持。4.監(jiān)督采購(gòu)資金的使用情況，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。（五）審計(jì)部門審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，確保采購(gòu)活動(dòng)合法合規(guī)、經(jīng)濟(jì)有效。其主要職責(zé)包括：1.制定采購(gòu)審計(jì)計(jì)劃，對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行定期或不定期審計(jì)。2.審查采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)程序、合同簽訂、執(zhí)行情況等是否符合規(guī)定。3.對(duì)采購(gòu)過(guò)程中的違規(guī)行為提出審計(jì)意見(jiàn)和建議，督促整改。三、采購(gòu)計(jì)劃管理（一）采購(gòu)計(jì)劃的編制1.各需求部門應(yīng)于每年[具體時(shí)間]前，根據(jù)公司年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和實(shí)際需求，編制本部門下一年度的采購(gòu)需求計(jì)劃，報(bào)采購(gòu)管理部門。2.采購(gòu)管理部門對(duì)各需求部門的采購(gòu)需求計(jì)劃進(jìn)行匯總、審核和平衡，結(jié)合公司庫(kù)存情況、市場(chǎng)供應(yīng)情況等因素，編制公司年度采購(gòu)計(jì)劃，報(bào)采購(gòu)決策委員會(huì)審批。3.年度采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)算金額、采購(gòu)時(shí)間等內(nèi)容。（二）采購(gòu)計(jì)劃的調(diào)整1.在采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行過(guò)程中，因市場(chǎng)變化、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)調(diào)整等原因需要調(diào)整采購(gòu)計(jì)劃的，需求部門應(yīng)及時(shí)提出書(shū)面申請(qǐng)，說(shuō)明調(diào)整原因和調(diào)整內(nèi)容，報(bào)采購(gòu)管理部門。2.采購(gòu)管理部門對(duì)需求部門提出的采購(gòu)計(jì)劃調(diào)整申請(qǐng)進(jìn)行審核，必要時(shí)組織相關(guān)部門進(jìn)行論證，提出調(diào)整建議，報(bào)采購(gòu)決策委員會(huì)審批。3.經(jīng)批準(zhǔn)調(diào)整的采購(gòu)計(jì)劃，采購(gòu)管理部門應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)部門，并對(duì)采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。四、采購(gòu)方式及流程（一）采購(gòu)方式1.招標(biāo)采購(gòu)：適用于采購(gòu)金額較大、技術(shù)規(guī)格復(fù)雜、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分的采購(gòu)項(xiàng)目。招標(biāo)采購(gòu)應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司招標(biāo)管理辦法的規(guī)定進(jìn)行，通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)等方式確定供應(yīng)商。2.詢價(jià)采購(gòu)：適用于采購(gòu)金額較小、技術(shù)規(guī)格簡(jiǎn)單、市場(chǎng)貨源充足的采購(gòu)項(xiàng)目。詢價(jià)采購(gòu)應(yīng)向多家供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)函，邀請(qǐng)其報(bào)價(jià)，根據(jù)報(bào)價(jià)情況確定供應(yīng)商。3.談判采購(gòu)：適用于采購(gòu)項(xiàng)目具有特殊性、只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購(gòu)，或者采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足公司緊急需要等情況。談判采購(gòu)應(yīng)與供應(yīng)商進(jìn)行談判，確定采購(gòu)價(jià)格、合同條款等內(nèi)容。4.單一來(lái)源采購(gòu)：適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)，或者發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)等情況。單一來(lái)源采購(gòu)應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審批，并與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。（二）采購(gòu)流程1.采購(gòu)申請(qǐng)：需求部門根據(jù)實(shí)際需要填寫采購(gòu)申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、采購(gòu)預(yù)算等內(nèi)容，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后報(bào)采購(gòu)管理部門。2.采購(gòu)審批：采購(gòu)管理部門對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，根據(jù)采購(gòu)金額和采購(gòu)方式的不同，報(bào)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。采購(gòu)金額較大或采用招標(biāo)采購(gòu)方式的，需報(bào)采購(gòu)決策委員會(huì)審批。3.采購(gòu)實(shí)施：采購(gòu)管理部門根據(jù)審批后的采購(gòu)申請(qǐng)表，按照確定的采購(gòu)方式組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)。招標(biāo)采購(gòu)：編制招標(biāo)文件，發(fā)布招標(biāo)公告，組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等活動(dòng)，確定中標(biāo)供應(yīng)商。詢價(jià)采購(gòu)：向多家供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)函，收集報(bào)價(jià)，比較分析后確定供應(yīng)商。談判采購(gòu)：與供應(yīng)商進(jìn)行談判，達(dá)成一致意見(jiàn)后簽訂采購(gòu)合同。單一來(lái)源采購(gòu)：按照規(guī)定進(jìn)行審批后，與唯一供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。4.合同簽訂：采購(gòu)管理部門與中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購(gòu)物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、付款方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。5.合同執(zhí)行與驗(yàn)收：供應(yīng)商按照采購(gòu)合同約定的時(shí)間、地點(diǎn)、方式等履行交貨義務(wù)。采購(gòu)管理部門應(yīng)及時(shí)跟蹤合同執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。需求部門負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)物資或服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收應(yīng)按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，驗(yàn)收合格后出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。對(duì)驗(yàn)收不合格的，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商解決，要求供應(yīng)商采取補(bǔ)貨、換貨、退貨等措施。6.付款結(jié)算：財(cái)務(wù)部門根據(jù)采購(gòu)合同和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，按照公司財(cái)務(wù)制度的規(guī)定辦理付款結(jié)算手續(xù)。付款方式應(yīng)符合合同約定，確保資金支付安全、及時(shí)、準(zhǔn)確。五、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入1.采購(gòu)管理部門負(fù)責(zé)建立供應(yīng)商準(zhǔn)入制度，明確供應(yīng)商準(zhǔn)入條件。供應(yīng)商準(zhǔn)入條件應(yīng)包括：具有合法經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、良好的商業(yè)信譽(yù)、較強(qiáng)的生產(chǎn)能力或服務(wù)水平、合理的價(jià)格水平、完善的售后服務(wù)體系等。2.供應(yīng)商申請(qǐng)準(zhǔn)入時(shí)，應(yīng)向采購(gòu)管理部門提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、資質(zhì)證書(shū)、業(yè)績(jī)證明、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告等相關(guān)資料。采購(gòu)管理部門對(duì)供應(yīng)商提交的資料進(jìn)行審核，必要時(shí)進(jìn)行實(shí)地考察。3.經(jīng)審核符合準(zhǔn)入條件的供應(yīng)商，納入公司供應(yīng)商名錄，并分配唯一的供應(yīng)商編碼。（二）供應(yīng)商評(píng)價(jià)與考核1.采購(gòu)管理部門定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)和考核，評(píng)價(jià)內(nèi)容包括供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、售后服務(wù)、合同履行情況等方面。2.供應(yīng)商評(píng)價(jià)與考核可采用定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、實(shí)地考察、數(shù)據(jù)分析等方法進(jìn)行。評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。3.對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果為優(yōu)秀的供應(yīng)商，在同等條件下可優(yōu)先選擇；對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果為不合格的供應(yīng)商，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行整改，整改仍不合格的，取消其供應(yīng)商資格。（三）供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理1.采購(gòu)管理部門應(yīng)建立供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理檔案，及時(shí)更新供應(yīng)商的基本信息、業(yè)績(jī)表現(xiàn)、評(píng)價(jià)考核結(jié)果等內(nèi)容。2.根據(jù)供應(yīng)商的經(jīng)營(yíng)狀況、市場(chǎng)變化等因素，對(duì)供應(yīng)商名錄進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，及時(shí)淘汰不符合要求的供應(yīng)商，引入新的優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商。六、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.采購(gòu)管理部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，分析采購(gòu)過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)等。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，評(píng)估結(jié)果分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研和分析，合理安排采購(gòu)計(jì)劃，避免因市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、供應(yīng)短缺等原因?qū)е虏少?gòu)成本增加或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。2.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)供應(yīng)商管理，嚴(yán)格供應(yīng)商準(zhǔn)入、評(píng)價(jià)和考核，選擇優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，降低供應(yīng)商違約、質(zhì)量問(wèn)題等風(fēng)險(xiǎn)。與供應(yīng)商簽訂詳細(xì)的采購(gòu)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，約定違約責(zé)任。3.合同風(fēng)險(xiǎn)：規(guī)范采購(gòu)合同簽訂流程，加強(qiáng)合同審核，確保合同條款合法合規(guī)、明確清晰。加強(qiáng)合同執(zhí)行過(guò)程的監(jiān)督和管理，及時(shí)跟蹤合同履行情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)采取措施解決。4.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：在采購(gòu)合同中明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收要求，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)物資或服務(wù)的質(zhì)量檢驗(yàn)和驗(yàn)收。要求供應(yīng)商提供質(zhì)量保證文件，對(duì)質(zhì)量不合格的產(chǎn)品或服務(wù)，按照合同約定進(jìn)行處理。5.資金風(fēng)險(xiǎn)：合理安排采購(gòu)資金，確保資金來(lái)源可靠。加強(qiáng)資金支付審核，嚴(yán)格按照合同約定和財(cái)務(wù)制度辦理付款手續(xù)，防范資金支付風(fēng)險(xiǎn)。七、采購(gòu)監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)程序是否合規(guī)、采購(gòu)行為是否合法、采購(gòu)合同是否履行、采購(gòu)資金使用是否合理等。2.采購(gòu)管理部門應(yīng)建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)過(guò)程的自我監(jiān)督和管理。定期對(duì)