風(fēng)電場采購管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范風(fēng)電場采購管理工作，確保采購活動合法合規(guī)、公開透明、高效有序，保障風(fēng)電場項目的順利實施，提高采購資金使用效益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于風(fēng)電場項目建設(shè)、運營過程中所需的各類物資、設(shè)備、服務(wù)等采購活動，包括但不限于風(fēng)力發(fā)電機組、塔筒、齒輪箱、發(fā)電機、葉片、電氣設(shè)備、運維服務(wù)、技術(shù)咨詢等。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購行為合法合規(guī)。2.公開透明原則：采購信息應(yīng)公開透明，采購過程應(yīng)接受監(jiān)督，保證公平競爭。3.公平公正原則：對待所有供應(yīng)商應(yīng)一視同仁，確保采購結(jié)果公平公正。4.效益原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，降低采購成本，提高采購資金使用效益。5.誠信原則：采購各方應(yīng)誠實守信，履行合同約定，維護(hù)良好的市場秩序。二、采購管理組織與職責(zé)（一）采購管理委員會1.組成：由風(fēng)電場負(fù)責(zé)人擔(dān)任主任，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。2.職責(zé)審議采購管理的重大政策、制度和流程。審批年度采購計劃和預(yù)算。決策重大采購項目的采購方式、供應(yīng)商選擇等關(guān)鍵事項。協(xié)調(diào)解決采購過程中的重大問題。（二）采購部門1.職責(zé)負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行采購管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)。編制年度采購計劃和預(yù)算，并組織實施。開展供應(yīng)商管理工作，包括供應(yīng)商的開發(fā)、評估、選擇、考核等。組織采購活動，包括招標(biāo)、詢價、談判等，確保采購過程合法合規(guī)、公平公正。簽訂采購合同，并跟蹤合同執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決合同履行中的問題。負(fù)責(zé)采購文件的編制、審核、歸檔等工作。定期統(tǒng)計分析采購數(shù)據(jù)，提供采購決策支持。（三）其他相關(guān)部門1.技術(shù)部門參與采購技術(shù)規(guī)格書的編制，提供技術(shù)支持和技術(shù)要求。對采購物資、設(shè)備的技術(shù)性能進(jìn)行驗收。2.質(zhì)量部門制定采購物資、設(shè)備的質(zhì)量檢驗標(biāo)準(zhǔn)和驗收流程。參與采購合同質(zhì)量條款的審核，負(fù)責(zé)采購物資、設(shè)備的質(zhì)量檢驗和驗收工作。3.財務(wù)部門參與采購預(yù)算的編制和審核。負(fù)責(zé)采購資金的支付審核和財務(wù)管理。提供采購成本分析和財務(wù)風(fēng)險評估。三、采購計劃與預(yù)算管理（一）采購計劃編制1.依據(jù)：根據(jù)風(fēng)電場項目建設(shè)進(jìn)度、設(shè)備維護(hù)計劃、生產(chǎn)運營需求等，結(jié)合庫存情況，編制年度采購計劃。2.內(nèi)容：采購計劃應(yīng)包括采購物資、設(shè)備、服務(wù)的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預(yù)計采購時間等詳細(xì)信息。3.審批流程：采購計劃經(jīng)采購部門負(fù)責(zé)人審核后，報采購管理委員會審批。（二）采購預(yù)算編制1.依據(jù)：采購計劃、市場價格行情、歷史采購數(shù)據(jù)等，編制采購預(yù)算。2.內(nèi)容：采購預(yù)算應(yīng)包括采購項目的預(yù)算金額、資金來源等。3.審批流程：采購預(yù)算經(jīng)財務(wù)部門審核后，報采購管理委員會審批。（三）采購計劃與預(yù)算調(diào)整1.調(diào)整情形：因項目變更、市場價格波動、不可抗力等原因，需要調(diào)整采購計劃和預(yù)算的，應(yīng)按規(guī)定程序進(jìn)行調(diào)整。2.調(diào)整流程：由采購部門提出調(diào)整申請，說明調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容等，經(jīng)相關(guān)部門審核后，報采購管理委員會審批。四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商開發(fā)1.渠道：通過網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等多種渠道，收集潛在供應(yīng)商信息。2.篩選：對潛在供應(yīng)商進(jìn)行初步篩選，重點考察供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽、生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、產(chǎn)品質(zhì)量等。3.實地考察：對篩選出的供應(yīng)商進(jìn)行實地考察，了解其實際情況，評估其是否符合要求。（二）供應(yīng)商評估1.評估指標(biāo)：建立供應(yīng)商評估指標(biāo)體系，包括產(chǎn)品質(zhì)量、價格、交貨期、售后服務(wù)、技術(shù)支持等方面。2.評估方法：采用定期評估和不定期評估相結(jié)合的方式，對供應(yīng)商進(jìn)行評估。定期評估每年進(jìn)行一次，不定期評估根據(jù)實際情況適時開展。3.評估結(jié)果應(yīng)用：根據(jù)供應(yīng)商評估結(jié)果，對供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，分為優(yōu)秀供應(yīng)商、合格供應(yīng)商、不合格供應(yīng)商。對優(yōu)秀供應(yīng)商給予優(yōu)先合作機會，對不合格供應(yīng)商進(jìn)行淘汰。（三）供應(yīng)商選擇1.采購方式：根據(jù)采購項目的特點和需求，選擇合適的采購方式，包括公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、詢價、單一來源采購等。2.選擇原則：在符合采購方式規(guī)定的前提下，優(yōu)先選擇質(zhì)量可靠、價格合理、信譽良好、售后服務(wù)完善的供應(yīng)商。3.選擇流程：采購部門根據(jù)采購需求，發(fā)布采購公告或邀請供應(yīng)商參與采購活動，組織評審小組對供應(yīng)商進(jìn)行評審，根據(jù)評審結(jié)果確定中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商。（四）供應(yīng)商考核1.考核內(nèi)容：對供應(yīng)商的合同履行情況進(jìn)行考核，包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等方面。2.考核方式：采用定期考核和不定期考核相結(jié)合的方式，對供應(yīng)商進(jìn)行考核。定期考核每季度進(jìn)行一次，不定期考核根據(jù)實際情況適時開展。3.考核結(jié)果應(yīng)用：根據(jù)供應(yīng)商考核結(jié)果，對供應(yīng)商進(jìn)行獎懲。對考核優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎勵，對考核不合格的供應(yīng)商進(jìn)行警告、罰款、暫停合作、終止合作等處理。五、采購流程管理（一）采購申請1.提出：使用部門根據(jù)實際需求，填寫采購申請表，詳細(xì)說明采購物資、設(shè)備、服務(wù)的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、用途等。2.審批：采購申請表經(jīng)使用部門負(fù)責(zé)人審核后，報采購部門。采購部門對采購申請進(jìn)行審核，符合采購條件的，報采購管理委員會審批。（二）采購文件編制1.采購文件類型：根據(jù)采購方式的不同，編制相應(yīng)的采購文件，包括招標(biāo)文件、詢價文件、談判文件等。2.內(nèi)容：采購文件應(yīng)包括采購項目的基本信息、采購需求、技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等。3.審核：采購文件編制完成后，經(jīng)采購部門負(fù)責(zé)人審核，報采購管理委員會審批。（三）采購信息發(fā)布1.發(fā)布渠道：根據(jù)采購方式的不同，通過相應(yīng)的渠道發(fā)布采購信息，包括招標(biāo)網(wǎng)站、行業(yè)媒體、供應(yīng)商庫等。2.發(fā)布內(nèi)容：采購信息應(yīng)包括采購項目的基本信息、采購文件獲取方式、報名截止時間等。（四）供應(yīng)商報名與資格審查1.報名：供應(yīng)商按照采購信息要求，報名參與采購活動，并提交相關(guān)證明材料。2.資格審查：采購部門對供應(yīng)商的報名資格進(jìn)行審查，符合資格要求的供應(yīng)商進(jìn)入采購評審環(huán)節(jié)。（五）采購評審1.評審小組組成：根據(jù)采購項目的特點和需求，組建評審小組，評審小組由采購部門、技術(shù)部門、質(zhì)量部門、財務(wù)部門等相關(guān)人員組成。2.評審方式：評審小組根據(jù)采購文件規(guī)定的評審標(biāo)準(zhǔn)和方法，對供應(yīng)商的投標(biāo)文件或響應(yīng)文件進(jìn)行評審，包括技術(shù)評審、商務(wù)評審、價格評審等。3.評審結(jié)果：評審小組根據(jù)評審情況，推薦中標(biāo)候選人或成交候選人，報采購管理委員會審批。（六）采購合同簽訂1.合同起草：采購部門根據(jù)評審結(jié)果，起草采購合同，合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、采購物資、設(shè)備、服務(wù)的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等條款。2.合同審核：采購合同經(jīng)采購部門負(fù)責(zé)人審核后，報技術(shù)部門、質(zhì)量部門、財務(wù)部門等相關(guān)部門審核。3.合同簽訂：采購合同審核通過后，由風(fēng)電場法定代表人或其授權(quán)代表與供應(yīng)商簽訂采購合同。（七）采購合同執(zhí)行與驗收1.合同執(zhí)行：采購部門負(fù)責(zé)跟蹤采購合同執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決合同履行中的問題。供應(yīng)商應(yīng)按照合同約定，按時、按質(zhì)、按量提供采購物資、設(shè)備、服務(wù)。2.驗收：采購物資、設(shè)備、服務(wù)到貨后，由質(zhì)量部門組織相關(guān)部門進(jìn)行驗收。驗收合格的，辦理入庫手續(xù)；驗收不合格的，按照合同約定處理。六、采購風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別1.政策風(fēng)險：關(guān)注國家法律法規(guī)、政策變化對采購活動的影響。2.市場風(fēng)險：分析市場價格波動、供應(yīng)商壟斷等市場因素對采購成本和供應(yīng)穩(wěn)定性的影響。3.質(zhì)量風(fēng)險：評估采購物資、設(shè)備、服務(wù)的質(zhì)量不符合要求的風(fēng)險。4.合同風(fēng)險：識別合同簽訂、履行過程中的風(fēng)險，如合同條款不完善、供應(yīng)商違約等。5.廉潔風(fēng)險：防范采購過程中的腐敗行為，確保采購活動廉潔公正。（二）風(fēng)險評估1.可能性評估：評估風(fēng)險發(fā)生的可能性大小。2.影響程度評估：評估風(fēng)險發(fā)生后對風(fēng)電場項目的影響程度。3.風(fēng)險等級確定：根據(jù)可能性評估和影響程度評估結(jié)果，確定風(fēng)險等級，分為高風(fēng)險、中風(fēng)險、低風(fēng)險。（三）風(fēng)險應(yīng)對1.高風(fēng)險：制定針對性的風(fēng)險應(yīng)對措施，如調(diào)整采購計劃、更換供應(yīng)商、加強合同管理等。2.中風(fēng)險：采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險應(yīng)對措施，如加強市場監(jiān)測、完善質(zhì)量檢驗、優(yōu)化合同條款等。3.低風(fēng)險：進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控，定期評估風(fēng)險狀況，確保風(fēng)險處于可控范圍內(nèi)。七、采購監(jiān)督與審計（一）內(nèi)部監(jiān)督1.采購部門自查：采購部門定期對采購活動進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。2.內(nèi)部審計：內(nèi)部審計部門定期對采購