違約及訴訟管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司/組織對違約及訴訟事項(xiàng)的管理，有效防范和應(yīng)對各類違約風(fēng)險(xiǎn)及法律糾紛，維護(hù)公司/組織的合法權(quán)益，確保公司/組織經(jīng)營活動的正常開展，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織及其所屬各部門、分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營管理活動中涉及的違約及訴訟相關(guān)事宜。（三）基本原則1.預(yù)防為主原則通過建立健全合同管理制度、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制等，加強(qiáng)對業(yè)務(wù)活動的全過程管理，預(yù)防違約行為的發(fā)生，降低訴訟風(fēng)險(xiǎn)。2.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)政策規(guī)定，依法處理違約及訴訟事項(xiàng)，確保公司/組織的行為合法合規(guī)。3.及時有效原則對違約及訴訟事項(xiàng)應(yīng)及時發(fā)現(xiàn)、準(zhǔn)確評估、迅速采取措施，力求在最短時間內(nèi)妥善解決問題，減少損失。4.協(xié)同配合原則違約及訴訟管理涉及多個部門，各部門應(yīng)密切配合、協(xié)同工作，形成合力，共同應(yīng)對違約及訴訟挑戰(zhàn)。二、違約管理（一）違約定義本辦法所稱違約，是指合同一方或多方未按照合同約定履行義務(wù)，或者履行義務(wù)不符合約定的情形。包括但不限于以下方面：1.未按時履行付款義務(wù)；2.未按約定交付貨物或提供服務(wù)；3.違反合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；4.擅自變更合同條款；5.其他違反合同約定的行為。（二）違約風(fēng)險(xiǎn)識別與評估1.各業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期對業(yè)務(wù)合同進(jìn)行梳理，識別潛在的違約風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并及時向風(fēng)險(xiǎn)管理部門報(bào)告。2.風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)會同法律事務(wù)部門等相關(guān)部門，對識別出的違約風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和可能造成的損失程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。3.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，對于高風(fēng)險(xiǎn)的違約事項(xiàng)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注并采取積極有效的防范措施。（三）違約預(yù)警1.建立違約預(yù)警指標(biāo)體系，包括合同履行進(jìn)度、付款情況、質(zhì)量反饋等方面的指標(biāo)。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)密切關(guān)注合同履行情況，當(dāng)發(fā)現(xiàn)可能出現(xiàn)違約跡象時，應(yīng)及時向風(fēng)險(xiǎn)管理部門發(fā)出預(yù)警信號。3.風(fēng)險(xiǎn)管理部門接到預(yù)警信號后，應(yīng)立即組織相關(guān)部門進(jìn)行分析研判，評估違約風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的預(yù)警措施，如加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)、督促對方履行義務(wù)等。（四）違約處理流程1.當(dāng)發(fā)生違約行為時，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時收集相關(guān)證據(jù)，包括合同文件、往來函件、交付記錄、驗(yàn)收報(bào)告等，并填寫《違約情況報(bào)告表》，詳細(xì)說明違約事實(shí)、違約方、違約時間、可能造成的損失等情況，提交給風(fēng)險(xiǎn)管理部門。2.風(fēng)險(xiǎn)管理部門收到《違約情況報(bào)告表》后，應(yīng)會同法律事務(wù)部門進(jìn)行審核，評估違約行為的性質(zhì)和嚴(yán)重程度，制定違約處理方案。3.違約處理方案應(yīng)包括以下內(nèi)容：與違約方溝通協(xié)商的策略和方式；要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任的具體措施，如繼續(xù)履行合同、采取補(bǔ)救措施、賠償損失等；如協(xié)商不成，考慮通過法律途徑解決的預(yù)案。4.根據(jù)違約處理方案，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)與違約方進(jìn)行溝通協(xié)商，爭取妥善解決違約問題。在溝通協(xié)商過程中，應(yīng)注意保留相關(guān)證據(jù)，記錄溝通情況。5.如經(jīng)溝通協(xié)商無法解決違約問題，法律事務(wù)部門應(yīng)及時啟動法律程序，準(zhǔn)備相關(guān)訴訟材料，向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。在訴訟過程中，應(yīng)積極配合律師工作，提供必要的支持和協(xié)助。（五）違約責(zé)任追究1.對于因違約給公司/組織造成損失的，應(yīng)依法追究違約方的違約責(zé)任，要求違約方承擔(dān)賠償損失、支付違約金等責(zé)任。2.在追究違約責(zé)任過程中，應(yīng)充分利用法律手段，維護(hù)公司/組織的合法權(quán)益。同時，應(yīng)加強(qiáng)與違約方的溝通協(xié)調(diào)，爭取達(dá)成和解協(xié)議，減少損失。3.對內(nèi)部因故意或重大過失導(dǎo)致違約行為發(fā)生的相關(guān)責(zé)任人，應(yīng)按照公司/組織的內(nèi)部規(guī)定進(jìn)行責(zé)任追究，包括批評教育、經(jīng)濟(jì)處罰、崗位調(diào)整等。三、訴訟管理（一）訴訟案件受理1.法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)統(tǒng)一受理公司/組織涉及的訴訟案件。各部門在發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)訴訟的情況時，應(yīng)及時向法律事務(wù)部門報(bào)告，并提供相關(guān)資料。2.法律事務(wù)部門接到報(bào)告后，應(yīng)進(jìn)行初步審查，判斷是否符合訴訟條件。如符合條件，應(yīng)及時登記立案，并指定專人負(fù)責(zé)案件的辦理。3.在受理訴訟案件時，應(yīng)詳細(xì)記錄案件的基本情況，包括案件來源、當(dāng)事人信息、訴訟請求、事實(shí)與理由等，并建立訴訟案件檔案。（二）訴訟案件評估1.法律事務(wù)部門應(yīng)會同相關(guān)業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門等對受理的訴訟案件進(jìn)行全面評估，分析案件的勝訴可能性、可能的判決結(jié)果、訴訟成本、對公司/組織的影響等因素。2.根據(jù)評估結(jié)果，制定訴訟策略和應(yīng)對方案。訴訟策略應(yīng)根據(jù)案件的具體情況，選擇合適的訴訟方式，如和解、調(diào)解、訴訟等，并明確訴訟目標(biāo)和重點(diǎn)。3.在評估過程中，應(yīng)充分聽取各方意見，必要時可咨詢外部律師或?qū)＜业囊庖?，確保評估結(jié)果的準(zhǔn)確性和客觀性。（三）訴訟案件辦理1.根據(jù)訴訟策略和應(yīng)對方案，法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施訴訟案件的辦理工作。具體工作包括：起草、審核、提交訴訟文書，如起訴狀、答辯狀、證據(jù)清單等；組織收集、整理、提交證據(jù)材料；參加庭審活動，代表公司/組織進(jìn)行陳述、辯論等；與法院、對方當(dāng)事人及律師進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)等。2.在訴訟案件辦理過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律程序和訴訟規(guī)則，確保訴訟活動的合法性和規(guī)范性。同時，應(yīng)及時向公司/組織領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)案件進(jìn)展情況，聽取領(lǐng)導(dǎo)意見和指示。3.業(yè)務(wù)部門應(yīng)積極配合法律事務(wù)部門的工作，提供必要的協(xié)助和支持，如協(xié)助收集證據(jù)、提供業(yè)務(wù)資料等。（四）訴訟案件執(zhí)行1.如訴訟案件獲得勝訴判決，法律事務(wù)部門應(yīng)及時督促對方當(dāng)事人履行判決義務(wù)。如對方當(dāng)事人未在規(guī)定期限內(nèi)履行判決義務(wù)，應(yīng)及時向法院申請強(qiáng)制執(zhí)行。2.在申請強(qiáng)制執(zhí)行過程中，應(yīng)向法院提供相關(guān)執(zhí)行線索和材料，協(xié)助法院開展執(zhí)行工作。同時，應(yīng)關(guān)注執(zhí)行進(jìn)展情況，及時與法院溝通協(xié)調(diào)，確保執(zhí)行工作的順利進(jìn)行。3.對于執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題和困難，應(yīng)及時分析研究，采取有效措施加以解決。如需要，可尋求外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或律師的幫助。（五）訴訟案件總結(jié)與反饋1.訴訟案件結(jié)案后，法律事務(wù)部門應(yīng)及時對案件進(jìn)行總結(jié)分析，撰寫《訴訟案件總結(jié)報(bào)告》，總結(jié)案件辦理過程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，分析案件存在的問題及原因，提出改進(jìn)措施和建議。2.《訴訟案件總結(jié)報(bào)告》應(yīng)提交給公司/組織領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門，為公司/組織完善內(nèi)部管理、防范類似風(fēng)險(xiǎn)提供參考依據(jù)。3.同時，法律事務(wù)部門應(yīng)將訴訟案件的相關(guān)情況反饋給業(yè)務(wù)部門，促進(jìn)業(yè)務(wù)部門加強(qiáng)合同管理和風(fēng)險(xiǎn)防范意識，避免類似違約及訴訟事件的再次發(fā)生。四、相關(guān)部門職責(zé)（一）業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合同的起草、審核、簽訂及履行工作，確保合同條款明確、合法、有效，避免因合同漏洞引發(fā)違約風(fēng)險(xiǎn)。2.在合同履行過程中，密切關(guān)注對方當(dāng)事人的履行情況，及時發(fā)現(xiàn)并報(bào)告潛在的違約風(fēng)險(xiǎn)，積極采取措施防范違約行為的發(fā)生。3.配合法律事務(wù)部門處理違約及訴訟事項(xiàng)，提供相關(guān)業(yè)務(wù)資料和證據(jù)，協(xié)助制定違約處理方案和訴訟策略。4.負(fù)責(zé)與對方當(dāng)事人進(jìn)行溝通協(xié)商，爭取妥善解決違約問題，減少公司/組織的損失。（二）風(fēng)險(xiǎn)管理部門1.負(fù)責(zé)建立健全公司/組織的違約及訴訟風(fēng)險(xiǎn)管理體系，制定相關(guān)管理制度和流程。2.組織開展違約風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和預(yù)警工作，定期對公司/組織面臨的違約風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行分析研判，提出風(fēng)險(xiǎn)管理建議和措施。3.會同法律事務(wù)部門等相關(guān)部門，對重大違約及訴訟事項(xiàng)進(jìn)行研究決策，協(xié)調(diào)各部門共同應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)。4.跟蹤監(jiān)測違約及訴訟風(fēng)險(xiǎn)管理措施的執(zhí)行情況，對風(fēng)險(xiǎn)管理效果進(jìn)行評估和反饋，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系。（三）法律事務(wù)部門1.負(fù)責(zé)公司/組織的法律事務(wù)工作，為違約及訴訟管理提供法律支持和專業(yè)指導(dǎo)。2.參與合同的起草、審核等工作，從法律角度審查合同條款的合法性和風(fēng)險(xiǎn)防范措施，提出法律意見和建議。3.統(tǒng)一受理公司/組織涉及的訴訟案件，組織評估訴訟案件，制定訴訟策略和應(yīng)對方案，并負(fù)責(zé)具體辦理訴訟案件。4.協(xié)助業(yè)務(wù)部門處理違約事項(xiàng)，提供法律解決方案，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門依法維護(hù)公司/組織的合法權(quán)益。5.開展法律培訓(xùn)和宣傳工作，提高公司/組織員工的法律意識和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。（四）財(cái)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)對違約及訴訟事項(xiàng)涉及的財(cái)務(wù)損失進(jìn)行核算和評估，提供相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和分析報(bào)告。2.根據(jù)違約處理方案和訴訟策略，合理安排訴訟費(fèi)用等相關(guān)資金，確保資金的及時足額到位。3.配合業(yè)務(wù)部門和法律事務(wù)部門，做好與違約方或?qū)Ψ疆?dāng)事人的財(cái)務(wù)結(jié)算和賠償事宜，保障公司/組織的經(jīng)濟(jì)利益。（五）其他部門其他部門應(yīng)按照公司/組織的統(tǒng)一要求，在各自職責(zé)范圍內(nèi)積極配合違約及訴訟管理工作，提供必要的支持和協(xié)助。五、信息溝通與保密（一）信息溝通1.建立違約及訴訟信息溝通機(jī)制，明確各部門之間的信息傳遞渠道和方式，確保信息及時、準(zhǔn)確、暢通。2.業(yè)務(wù)部門發(fā)現(xiàn)違約風(fēng)險(xiǎn)或訴訟案件線索后，應(yīng)及時向風(fēng)險(xiǎn)管理部門和法律事務(wù)部門報(bào)告，并定期反饋合同履行情況和相關(guān)工作進(jìn)展。3.風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)及時將違約風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果、預(yù)警信息等傳達(dá)給相關(guān)部門，并跟蹤了解風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的執(zhí)行情況。4.法律事務(wù)部門應(yīng)定期向公司/組織領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)訴訟案件的進(jìn)展情況，重大事項(xiàng)應(yīng)及時請示報(bào)告。同時，應(yīng)與業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門等保持密切溝通，協(xié)調(diào)解決訴訟過程中出現(xiàn)的問題。5.各部門之間應(yīng)加強(qiáng)協(xié)作配合，形成工作合力，共同做好違約及訴訟管理工作。（二）保密1.參與違約及訴訟管理工作的所有人員應(yīng)嚴(yán)格遵守公司/組織的保密制度，對涉及公司/組織商業(yè)秘密、案件信息等予以保密，不得泄露給無關(guān)人員。2.在處理違約及訴訟事項(xiàng)過程中，如需對外提供相關(guān)資料或信息，應(yīng)按照公司/組織的規(guī)定履行審批手續(xù)，確保信息安全。3.對違反保密規(guī)定的行為，應(yīng)依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司/組織應(yīng)建立違約及訴訟管理監(jiān)督檢查機(jī)制，定期對各部門的違約及訴訟管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保各項(xiàng)管理制度和流程的有效執(zhí)行。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括合同管理情況、違約風(fēng)險(xiǎn)識別與評估情況、違約處理流程執(zhí)行情況、訴訟案件辦理情況等。3.對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時下達(dá)整改通知書，要求責(zé)任部門限期整改，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）考核評價1.制定違約及訴訟