軟件信息與管理辦法一、總則（一）目的為加強公司軟件信息管理，規(guī)范軟件的采購、使用、維護、更新及信息安全等相關(guān)工作，保障公司業(yè)務(wù)的正常運行，保護公司及相關(guān)方的合法權(quán)益，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及軟件使用及相關(guān)信息管理的部門、人員和業(yè)務(wù)活動。包括但不限于辦公軟件、業(yè)務(wù)系統(tǒng)軟件、開發(fā)工具軟件等各類軟件，以及與之相關(guān)的軟件信息資源。（三）基本原則1.合法性原則：軟件的獲取、使用和管理必須符合國家法律法規(guī)，不得侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)，確保公司在軟件使用方面的合法合規(guī)。2.安全性原則：高度重視軟件信息安全，采取有效措施保護軟件數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性，防止軟件信息泄露、篡改或丟失，保障公司業(yè)務(wù)安全穩(wěn)定運行。3.規(guī)范性原則：建立健全軟件信息管理流程和制度，規(guī)范軟件采購、使用、維護等各個環(huán)節(jié)的操作，確保管理工作有章可循、規(guī)范有序。4.效益性原則：在保障軟件質(zhì)量和安全的前提下，合理控制軟件采購成本和管理成本，提高軟件使用效率，實現(xiàn)軟件信息資源的最大效益。二、軟件采購管理（一）需求調(diào)研與分析1.各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求，定期進行軟件使用情況梳理和新功能需求調(diào)研。詳細(xì)記錄現(xiàn)有軟件的功能使用狀況、存在的問題以及對新軟件功能的期望等信息。2.組織跨部門會議，由需求部門介紹需求背景、目標(biāo)和具體功能要求，技術(shù)部門、財務(wù)部門等相關(guān)人員參與討論，從技術(shù)可行性、成本效益等方面進行綜合分析，形成科學(xué)合理的軟件需求文檔。（二）選型與評估1.根據(jù)需求文檔，由采購部門牽頭，聯(lián)合技術(shù)部門等相關(guān)專業(yè)人員，通過多種渠道收集市場上符合需求的軟件產(chǎn)品信息。包括軟件供應(yīng)商的資質(zhì)、產(chǎn)品功能特點、性能指標(biāo)、用戶評價、價格體系等方面。2.對收集到的軟件產(chǎn)品進行初步篩選，確定入圍的幾款軟件產(chǎn)品。組織專業(yè)評估小組，對入圍軟件進行詳細(xì)評估。評估內(nèi)容包括功能測試、性能測試、安全測試、兼容性測試等?？梢匝埻獠繉I(yè)測試機構(gòu)參與，確保評估結(jié)果客觀準(zhǔn)確。3.根據(jù)評估結(jié)果，綜合考慮軟件的功能滿足度、性能表現(xiàn)、安全可靠性、價格合理性、售后服務(wù)質(zhì)量等因素，確定最終選定的軟件產(chǎn)品。（三）采購流程1.采購部門與選定的軟件供應(yīng)商進行商務(wù)談判，明確軟件采購的價格、交付時間、售后服務(wù)條款、培訓(xùn)計劃等具體內(nèi)容。談判過程中要嚴(yán)格遵循公司的采購政策和流程，確保公司利益最大化。2.起草并簽訂軟件采購合同，合同內(nèi)容要詳細(xì)、準(zhǔn)確、完整，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。合同條款應(yīng)包括軟件功能要求、驗收標(biāo)準(zhǔn)、保密條款、違約責(zé)任等重要內(nèi)容。合同簽訂前，需經(jīng)法務(wù)部門審核，確保合同的合法性和有效性。3.按照合同約定，跟蹤軟件供應(yīng)商的交付進度，確保軟件按時、按質(zhì)、按量交付。在軟件交付前，組織相關(guān)人員進行預(yù)驗收，檢查軟件是否滿足合同要求。軟件交付后，及時組織正式驗收，驗收合格后辦理入庫手續(xù)。三、軟件使用管理（一）授權(quán)與安裝1.根據(jù)軟件使用需求，由系統(tǒng)管理員按照規(guī)定的權(quán)限審批流程，為相關(guān)人員分配軟件使用權(quán)限。權(quán)限設(shè)置要遵循最小化原則，確保用戶僅擁有完成其工作職責(zé)所需的軟件操作權(quán)限。2.統(tǒng)一規(guī)范軟件安裝流程，由系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)在公司指定的計算機設(shè)備上進行軟件安裝。安裝過程中要嚴(yán)格按照軟件安裝指南進行操作，確保軟件安裝正確、配置合理。禁止員工私自安裝未經(jīng)授權(quán)的軟件。（二）使用規(guī)范1.制定詳細(xì)的軟件使用手冊和操作指南，發(fā)放給軟件使用人員。使用人員應(yīng)嚴(yán)格按照手冊和指南進行操作，不得擅自更改軟件的設(shè)置和參數(shù)。2.要求員工妥善保管個人的軟件使用賬號和密碼，不得隨意轉(zhuǎn)借他人。如發(fā)現(xiàn)賬號異?；蛎艽a泄露，應(yīng)及時通知系統(tǒng)管理員進行處理。3.在使用軟件過程中，如發(fā)現(xiàn)軟件存在問題或故障，應(yīng)及時向系統(tǒng)管理員報告。嚴(yán)禁自行對軟件進行拆卸、修改、破解等非法操作。（三）數(shù)據(jù)管理1.明確軟件數(shù)據(jù)的存儲位置、備份方式和頻率。對于重要的軟件數(shù)據(jù)，要進行定期備份，并分別存儲在不同的介質(zhì)和地點，以防止數(shù)據(jù)丟失。2.規(guī)范數(shù)據(jù)的錄入、修改和刪除操作流程，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。數(shù)據(jù)錄入人員要嚴(yán)格按照數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進行錄入，數(shù)據(jù)修改和刪除需經(jīng)過審批流程，并有相應(yīng)的記錄。3.加強對軟件數(shù)據(jù)的訪問控制，只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問和操作相關(guān)數(shù)據(jù)。對于涉及公司機密的數(shù)據(jù)，要采取加密等安全措施進行保護。四、軟件維護與更新管理（一）維護計劃制定1.根據(jù)軟件的使用情況和生命周期，制定年度軟件維護計劃。維護計劃應(yīng)包括軟件故障排除、性能優(yōu)化、安全漏洞修復(fù)、功能升級等方面的內(nèi)容。2.明確不同類型軟件維護工作的責(zé)任人、時間節(jié)點和工作要求。確保維護工作能夠有序進行，及時解決軟件運行過程中出現(xiàn)的問題。（二）日常維護1.系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)日常軟件維護工作，及時處理軟件使用人員反饋的問題。對于一般性問題，要在規(guī)定的時間內(nèi)給予解決；對于復(fù)雜問題，要組織相關(guān)技術(shù)人員進行會診，制定解決方案并跟蹤落實。2.定期對軟件系統(tǒng)進行巡檢，檢查軟件運行狀態(tài)、性能指標(biāo)等情況。發(fā)現(xiàn)潛在問題及時進行處理，確保軟件系統(tǒng)穩(wěn)定運行。（三）更新管理1.關(guān)注軟件供應(yīng)商發(fā)布的軟件更新信息，評估更新內(nèi)容對公司業(yè)務(wù)的影響。對于重要的軟件更新，要組織相關(guān)人員進行測試，確保更新后軟件功能正常、數(shù)據(jù)安全。2.根據(jù)測試結(jié)果，制定軟件更新計劃。在更新過程中，要做好數(shù)據(jù)備份和風(fēng)險防范措施，確保更新工作順利進行。更新完成后，對更新效果進行評估和驗證。五、軟件信息安全管理（一）安全策略制定1.依據(jù)國家信息安全相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實際情況，制定軟件信息安全策略。安全策略應(yīng)涵蓋軟件采購、使用、維護等各個環(huán)節(jié)的信息安全要求。2.明確軟件信息安全管理的目標(biāo)、原則、措施和責(zé)任分工。確保公司全體員工了解并遵守軟件信息安全策略。（二）安全防護措施1.在軟件系統(tǒng)中部署防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、防病毒軟件等安全防護設(shè)備和軟件，對軟件網(wǎng)絡(luò)訪問進行監(jiān)控和過濾，防止外部非法入侵和惡意攻擊。2.定期對軟件系統(tǒng)進行安全漏洞掃描和評估，及時發(fā)現(xiàn)并修復(fù)安全漏洞。對于發(fā)現(xiàn)的安全風(fēng)險，要制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，確保能夠及時應(yīng)對和處理。3.加強對軟件信息傳輸和存儲過程的加密管理，采用加密算法對敏感數(shù)據(jù)進行加密處理，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中的保密性。（三）人員安全管理1.對涉及軟件信息管理的人員進行安全意識培訓(xùn)，提高員工的信息安全意識和操作技能。培訓(xùn)內(nèi)容包括信息安全法律法規(guī)、安全策略、安全操作規(guī)范等方面。2.與軟件信息管理相關(guān)人員簽訂保密協(xié)議，明確其在信息安全方面的責(zé)任和義務(wù)。對違反保密協(xié)議的行為，要依法追究責(zé)任。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部審計1.定期開展軟件信息管理內(nèi)部審計工作，檢查軟件采購、使用、維護、更新及信息安全等方面的管理工作是否符合本辦法及相關(guān)規(guī)定。2.審計人員通過查閱文件資料、實地檢查、人員訪談等方式進行審計，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。（二）日常檢查1.各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對本部門軟件使用情況進行日常檢查，確保部門員工按照規(guī)定使用軟件，遵守軟件使用管理要求。2.系統(tǒng)管理員定期對軟件系統(tǒng)的運行狀況、數(shù)據(jù)安全等進行檢查，及時發(fā)現(xiàn)并處理潛在問題。（三）違規(guī)處理1.對于違反本辦法規(guī)定的