saas安全管理辦法一、總則（一）目的為加強公司SaaS服務(wù)的安全管理，保障公司信息資產(chǎn)的安全，規(guī)范SaaS服務(wù)的使用行為，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部所有使用SaaS服務(wù)的部門、人員及相關(guān)合作方。（三）定義與解釋1.SaaS（SoftwareasaService）：軟件即服務(wù)，是一種通過互聯(lián)網(wǎng)提供軟件服務(wù)的模式，用戶無需在本地安裝軟件，即可通過網(wǎng)絡(luò)使用軟件功能。2.安全管理：對SaaS服務(wù)涉及的信息資產(chǎn)、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、系統(tǒng)操作等進行全面管理和保護，確保其安全性、完整性和可用性。3.信息資產(chǎn)：包括但不限于公司的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息、技術(shù)文檔、知識產(chǎn)權(quán)等。（四）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部的安全政策，確保SaaS服務(wù)的使用合法合規(guī)。2.風(fēng)險管理原則：對SaaS服務(wù)進行全面的風(fēng)險評估，識別潛在風(fēng)險，并采取有效的風(fēng)險控制措施，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。3.最小化授權(quán)原則：根據(jù)工作需要，授予用戶最小的SaaS服務(wù)訪問權(quán)限，確保信息資產(chǎn)的安全性。4.可審計性原則：建立完善的審計機制，對SaaS服務(wù)的使用情況進行審計和監(jiān)督，以便及時發(fā)現(xiàn)和處理安全問題。二、安全管理職責(zé)（一）公司管理層1.批準(zhǔn)SaaS安全管理策略和制度，為SaaS安全管理工作提供必要的資源支持。2.監(jiān)督SaaS安全管理工作的執(zhí)行情況，對重大安全事件進行決策和協(xié)調(diào)處理。（二）信息安全管理部門1.負(fù)責(zé)制定和完善SaaS安全管理辦法及相關(guān)制度，并監(jiān)督執(zhí)行。2.組織開展SaaS服務(wù)的安全評估和風(fēng)險分析，制定風(fēng)險應(yīng)對措施。3.指導(dǎo)和監(jiān)督各部門正確使用SaaS服務(wù)，對違規(guī)行為進行查處。4.負(fù)責(zé)SaaS安全事件的應(yīng)急處理，協(xié)調(diào)相關(guān)資源進行事件調(diào)查和恢復(fù)。5.定期組織SaaS安全培訓(xùn)，提高員工的安全意識和技能。（三）使用部門1.負(fù)責(zé)本部門SaaS服務(wù)使用的日常管理，確保員工按照規(guī)定使用SaaS服務(wù)。2.配合信息安全管理部門進行安全評估和審計工作，及時提供相關(guān)信息。3.發(fā)現(xiàn)SaaS安全問題及時報告，并協(xié)助進行處理。（四）員工個人1.嚴(yán)格遵守SaaS安全管理辦法及相關(guān)制度，保護公司信息資產(chǎn)安全。2.妥善保管個人的SaaS服務(wù)賬號和密碼，不得泄露給他人。3.如發(fā)現(xiàn)賬號異?；虬踩珕栴}，及時向所在部門或信息安全管理部門報告。三、SaaS服務(wù)選型與采購管理（一）選型原則1.安全性優(yōu)先：優(yōu)先選擇具有良好安全聲譽和成熟安全機制的SaaS服務(wù)提供商。2.功能適用性：根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求，選擇功能滿足業(yè)務(wù)要求的SaaS服務(wù)。3.合規(guī)性評估：對SaaS服務(wù)提供商進行合規(guī)性評估，確保其符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。4.技術(shù)兼容性：考慮SaaS服務(wù)與公司現(xiàn)有信息系統(tǒng)的技術(shù)兼容性，避免出現(xiàn)集成風(fēng)險。（二）采購流程1.需求調(diào)研：使用部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求，提出SaaS服務(wù)采購申請，詳細說明所需功能、安全要求等。2.選型評估：信息安全管理部門會同相關(guān)部門對潛在的SaaS服務(wù)提供商進行選型評估，包括安全能力、服務(wù)質(zhì)量、價格等方面。3.合同談判：與選定的SaaS服務(wù)提供商進行合同談判，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，特別是安全責(zé)任和保密條款。4.合同簽訂：合同經(jīng)公司法律部門審核通過后，由授權(quán)代表簽訂合同。合同應(yīng)明確SaaS服務(wù)的安全要求、數(shù)據(jù)保護措施、違約責(zé)任等內(nèi)容。（三）合同管理1.建立SaaS服務(wù)合同臺賬，對合同的簽訂、執(zhí)行、變更、終止等情況進行記錄。2.定期對SaaS服務(wù)合同進行審查，確保合同條款的有效性和合規(guī)性。3.在合同執(zhí)行過程中，如發(fā)現(xiàn)SaaS服務(wù)提供商違反合同約定的安全條款，及時采取措施追究其責(zé)任，并要求其整改。四、SaaS服務(wù)安全配置與維護（一）安全配置要求1.按照SaaS服務(wù)提供商的安全建議和公司的安全策略，對SaaS服務(wù)進行安全配置，包括但不限于訪問控制、身份認(rèn)證、數(shù)據(jù)加密等。2.定期檢查SaaS服務(wù)的安全配置情況，確保其符合安全要求。如發(fā)現(xiàn)配置變更，及時進行審核和批準(zhǔn)。（二）數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)1.要求SaaS服務(wù)提供商提供數(shù)據(jù)備份服務(wù)，并定期對備份數(shù)據(jù)進行驗證，確保數(shù)據(jù)的完整性和可用性。2.公司內(nèi)部制定數(shù)據(jù)備份策略，對重要的SaaS服務(wù)數(shù)據(jù)進行本地備份，備份頻率根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和變更頻率確定。3.定期進行數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，確保在發(fā)生數(shù)據(jù)丟失或損壞時能夠及時恢復(fù)數(shù)據(jù)。（三）系統(tǒng)更新與維護1.督促SaaS服務(wù)提供商及時進行系統(tǒng)更新和安全補丁安裝，確保系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性。2.信息安全管理部門定期對SaaS服務(wù)的運行情況進行監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)問題及時通知SaaS服務(wù)提供商進行處理。3.在進行系統(tǒng)更新和維護操作前，應(yīng)制定詳細的計劃，并進行充分的測試，確保不會對公司業(yè)務(wù)造成影響。五、SaaS服務(wù)訪問與權(quán)限管理（一）賬號管理1.為員工分配唯一的SaaS服務(wù)賬號，并要求員工定期修改初始密碼，設(shè)置強密碼。2.對離職員工的SaaS服務(wù)賬號及時進行停用或刪除處理，確保賬號安全。3.定期對SaaS服務(wù)賬號進行清理，刪除長期未使用的賬號。（二）權(quán)限管理1.根據(jù)員工的工作職責(zé)和業(yè)務(wù)需求，授予其最小的SaaS服務(wù)訪問權(quán)限，避免權(quán)限濫用。2.建立權(quán)限審批機制，對涉及重要功能或敏感數(shù)據(jù)的權(quán)限變更進行審批。3.定期對員工的SaaS服務(wù)權(quán)限進行審查，確保權(quán)限的合理性和合規(guī)性。（三）訪問控制1.采用身份認(rèn)證、授權(quán)和審計等技術(shù)手段，對SaaS服務(wù)的訪問進行嚴(yán)格控制。2.限制外部網(wǎng)絡(luò)對SaaS服務(wù)的訪問，僅允許通過公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)或安全的VPN通道進行訪問。3.對異常的訪問行為進行監(jiān)測和預(yù)警，及時發(fā)現(xiàn)并處理潛在的安全威脅。六、SaaS服務(wù)安全審計與監(jiān)督（一）審計機制1.建立SaaS服務(wù)安全審計系統(tǒng)，對SaaS服務(wù)的操作日志、訪問記錄、數(shù)據(jù)變更等進行全面審計。2.審計周期根據(jù)實際情況確定，一般為每月或每季度進行一次全面審計。3.審計內(nèi)容包括但不限于用戶操作行為、系統(tǒng)配置變更、數(shù)據(jù)訪問情況等，確保SaaS服務(wù)的使用符合安全規(guī)定。（二）監(jiān)督檢查1.信息安全管理部門定期對SaaS服務(wù)的安全狀況進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時下達整改通知。2.對整改情況進行跟蹤復(fù)查，確保問題得到徹底解決。3.鼓勵員工對發(fā)現(xiàn)的SaaS安全問題進行舉報，對舉報屬實的給予獎勵。七、SaaS服務(wù)安全應(yīng)急管理（一）應(yīng)急預(yù)案制定1.制定SaaS服務(wù)安全應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急響應(yīng)流程、責(zé)任分工、應(yīng)急處置措施等內(nèi)容。2.應(yīng)急預(yù)案應(yīng)定期進行演練和修訂，確保其有效性和可操作性。（二）應(yīng)急響應(yīng)流程1.當(dāng)發(fā)生SaaS服務(wù)安全事件時，相關(guān)人員應(yīng)立即報告信息安全管理部門。2.信息安全管理部門接到報告后，迅速啟動應(yīng)急預(yù)案，組織相關(guān)人員進行事件調(diào)查和應(yīng)急處置。3.在應(yīng)急處置過程中，應(yīng)及時采取措施控制事件的影響范圍，保護公司信息資產(chǎn)的安全。4.事件處理完畢后，對事件進行總結(jié)分析，提出改進措施，防止類似事件再次發(fā)生。（三）應(yīng)急資源保障1.建立應(yīng)急資源庫，儲備必要的應(yīng)急設(shè)備、工具和技術(shù)支持人員。2.定期對應(yīng)急資源進行檢查和維護，確保其處于良好狀態(tài)，隨時可用。八、SaaS服務(wù)安全培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計劃1.制定SaaS服務(wù)安全培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)目標(biāo)、內(nèi)容、對象和方式。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于SaaS安全管理辦法、安全操作規(guī)范、安全意識教育等。（二）培訓(xùn)實施1.定期組織SaaS服務(wù)安全培訓(xùn)，培訓(xùn)方式可采用集中授課、在線學(xué)習(xí)、案例分析等多種形式。2.對新入職員工進行SaaS服務(wù)安全入職培訓(xùn)，使其了解公司的SaaS安全政策和操作要求。3.根據(jù)員工的崗位特點和安全需求，提供個性化的安全培訓(xùn)。（三）培訓(xùn)效果評估1.建立培訓(xùn)效果評估機制，通過考試、實際操作、問卷調(diào)查等方式對培訓(xùn)效果進行評估。2.根據(jù)評估結(jié)果，對培訓(xùn)內(nèi)容和方式進行調(diào)整和改進，提高培訓(xùn)質(zhì)量。九、SaaS服務(wù)安全合作與溝通（一）與SaaS服務(wù)提供商的合作1.與SaaS服務(wù)提供商建立良好的合作關(guān)系，定期溝通SaaS服務(wù)的安全狀況和改進措施。2.要求SaaS服務(wù)提供商提供安全技術(shù)支持和培訓(xùn)服務(wù)，協(xié)助公司解決安全問題。3.參與SaaS服務(wù)提供商組織的安全研討會和行業(yè)交流活動，及時了解最新的安全動態(tài)和技術(shù)趨勢。（二）內(nèi)部溝通與協(xié)作1.加強公司內(nèi)部各部門之間的溝通與協(xié)作