押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》試題第一部分單選題(50題)1、首席風險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當理由不得免除其職務。

A.獨立董事

B.董事會

C.理事會

D.股東大會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司首席風險官職務免除相關規(guī)定中有權作出決定的主體。A選項獨立董事，獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對公司事務作出獨立判斷的董事，其主要職責是監(jiān)督公司管理層、保障股東利益等，并沒有免除首席風險官職務的權力，所以A選項錯誤。B選項董事會，董事會是公司的決策機構，負責公司的重大經(jīng)營管理決策。在期貨公司中，首席風險官任期屆滿前，董事會無正當理由不得免除其職務，該選項符合規(guī)定，所以B選項正確。C選項理事會，理事會通常存在于一些特定的組織或機構中，如行業(yè)協(xié)會等，在期貨公司的組織架構中，理事會并非是作出免除首席風險官職務這一決策的主體，所以C選項錯誤。D選項股東大會，股東大會是公司的最高權力機構，主要決定公司的重大事項，如公司的合并、分立、解散等，而對于首席風險官職務的免除一般不屬于股東大會的直接決策范圍，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。2、期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當()公告。

A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上

B.不需要發(fā)布

C.在中國證監(jiān)會指定的媒體上

D.在任意的媒體上

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關事項公告的指定媒體?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。這是為了保證信息發(fā)布的規(guī)范性、權威性和準確性，使得相關信息能夠及時、有效地傳達給市場參與者和監(jiān)管機構。選項A，期貨交易所指定的報刊或媒體并不適用于此類公告，因為這些公告的受眾范圍更廣，需要更具權威性和全面性的發(fā)布渠道，所以A項錯誤。選項B，涉及期貨公司如此重要的設立、變更等事項，是需要進行公告以保障市場信息的公開透明，讓投資者等相關方及時了解情況，所以B項錯誤。選項D，在任意的媒體上發(fā)布公告缺乏規(guī)范性和權威性，可能導致信息傳播的不準確和不及時，無法保證相關信息能有效傳達給所有需要知悉的群體，所以D項錯誤。因此，本題正確答案是C。3、下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗

B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗

C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷

D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。首先明確普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的相關規(guī)定。對于法人或其他組織而言，要成為專業(yè)投資者需滿足最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，且最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，同時具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。對于自然人來說，要轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需要最近3年個人年均收入不低于50萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者具有金融相關專業(yè)背景或從事金融相關行業(yè)工作經(jīng)歷。接下來對各選項進行分析：-選項A：重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，滿足凈資產(chǎn)要求，但金融資產(chǎn)300萬元，未達到不低于500萬元的標準，且只有1年證券投資經(jīng)驗，不滿足2年以上投資經(jīng)歷的要求，所以該公司不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項B：北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，未達到不低于1000萬元的標準，雖然金融資產(chǎn)600萬元滿足要求，且有2年證券投資經(jīng)驗，但由于凈資產(chǎn)不達標，該公司不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項C：王女士最近3年個人年均收入50萬元，滿足收入要求，同時有1年以上證券投資經(jīng)歷，符合自然人轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件，所以王女士可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項D：鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，未達到不低于50萬元的標準，雖然有5年以上證券投資經(jīng)歷，但由于收入不達標，鄒女士不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。綜上，答案選C。4、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理條例》，會導致資產(chǎn)管理計劃終止的情形有：

A.證券期貨經(jīng)營機構和托管人協(xié)商一致決定終止的

B.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)三個工作日投資者少于二人

C.證券期貨經(jīng)營機構被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格

D.托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理條例》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析判斷導致資產(chǎn)管理計劃終止的情形。選項A：證券期貨經(jīng)營機構和托管人協(xié)商一致決定終止，這種情況下并不必然導致資產(chǎn)管理計劃終止。通常在實際的資產(chǎn)管理業(yè)務中，即使雙方協(xié)商一致，也需要按照規(guī)定的程序和相關要求來處理，還可能涉及到投資者的權益等諸多方面的考量，不能僅因雙方協(xié)商一致就直接終止資產(chǎn)管理計劃，所以該選項不符合要求。選項B：集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)三個工作日投資者少于二人，這通常也不會直接導致資產(chǎn)管理計劃終止。在集合資產(chǎn)管理業(yè)務中，對于投資者數(shù)量的情況可能會有一定的應對措施和緩沖機制，持續(xù)三個工作日投資者少于二人并不足以構成資產(chǎn)管理計劃終止的充分條件，所以該選項也不正確。選項C：證券期貨經(jīng)營機構被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格，此時并不一定意味著資產(chǎn)管理計劃就會立即終止。在這種情況下，可能會有相應的后續(xù)處理安排，比如將資產(chǎn)管理計劃進行妥善轉(zhuǎn)移等，而不是直接導致計劃終止，所以該選項不符合題意。選項D：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理條例》，托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接，這會嚴重影響資產(chǎn)管理計劃的正常運作。托管人在資產(chǎn)管理計劃中起著重要的監(jiān)督和保管等作用，若失去合格的托管人且在規(guī)定時間內(nèi)無法找到新的承接方，資產(chǎn)管理計劃難以繼續(xù)有效運行，會導致資產(chǎn)管理計劃終止，所以該選項正確。綜上，本題答案選D。5、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個月后，經(jīng)朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向吳某出示《期貨交易風險說明書》，但未由其簽字確認。兩個月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計虧損50萬元。對于虧損責任，下列說法正確的是（）。

A.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

B.由吳某承擔，因為吳某已有交易經(jīng)歷

C.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

D.由北京某期貨公司承擔

【答案】：B

【解析】該題正確答案為B。逐一分析各選項：-A選項：介紹人從期貨公司獲得介紹費，但介紹人并非是期貨交易虧損責任的承擔主體。介紹人只是起到介紹作用，與吳某交易虧損之間不存在直接的因果關系，所以不應由介紹人承擔虧損責任，A選項錯誤。-B選項：吳某在2014年7月已在上海一家期貨公司從事過期貨交易，說明其已有交易經(jīng)歷，具備一定的期貨交易知識和風險認知。即便在北京某期貨公司開戶時經(jīng)辦人員未讓其簽字確認《期貨交易風險說明書》，但吳某基于過往交易經(jīng)驗應該知曉期貨交易存在風險。所以此次交易累計虧損50萬元，責任應由吳某自行承擔，B選項正確。-C選項：簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員雖然在工作中有未讓吳某簽字確認《期貨交易風險說明書》的不當行為，但這并不意味著虧損責任就由經(jīng)辦人員承擔。經(jīng)辦人員的這一行為與吳某交易決策和實際虧損之間不是必然的直接因果關系，C選項錯誤。-D選項：北京某期貨公司經(jīng)辦人員雖未讓吳某簽字確認《期貨交易風險說明書》存在一定工作失誤，但吳某有過交易經(jīng)歷，其自身對期貨交易風險有一定認識，不能將虧損責任完全歸咎于北京某期貨公司，D選項錯誤。6、下列有關會員制期貨交易所理事長職權的說法中，不正確的是（）。

A.主持會員大會

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

D.主持期貨交易所的日常工作

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事長的職權相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A：主持會員大會是會員制期貨交易所理事長的重要職權之一。會員大會是期貨交易所的權力機構，理事長負責主持會議的召開和流程的推進，確保會員大會能夠順利進行，該選項說法正確。選項B：理事長需要組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作。專門委員會在期貨交易所的運營和管理中發(fā)揮著重要作用，理事長通過組織協(xié)調(diào)這些專門委員會，能夠使其更好地履行職責，為期貨交易所的決策和管理提供支持，該選項說法正確。選項C：檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告，是理事長職責范圍內(nèi)的工作。理事長有責任監(jiān)督理事會決議的執(zhí)行情況，將執(zhí)行過程中的問題、進展等信息反饋給理事會，以保障決議能夠有效落實，該選項說法正確。選項D：主持期貨交易所的日常工作并非理事長的職權。通常，期貨交易所的總經(jīng)理負責主持期貨交易所的日常工作，總經(jīng)理需要對期貨交易所的運營、管理等各項日常事務進行統(tǒng)籌安排和協(xié)調(diào)，而理事長主要側(cè)重于主持會員大會、組織協(xié)調(diào)專門委員會工作以及檢查理事會決議的實施情況等方面，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。""7、根據(jù)北京一家期貨公司的期末財務報表顯示，該公司凈資產(chǎn)為5000萬元，負債(不含客戶權益)為2000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為800萬元，負債調(diào)整值為500萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為300萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司期末凈資本為（）。

A.4000萬元

B.4200萬元

C.4300萬元

D.4400萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。步驟一：明確凈資本的計算公式凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶因可用資金為負而應追加的保證金。步驟二：分析題目所給數(shù)據(jù)題目中給出，該公司凈資產(chǎn)為5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為800萬元，負債調(diào)整值為500萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為300萬元。步驟三：代入數(shù)據(jù)進行計算將上述數(shù)據(jù)代入凈資本計算公式可得：凈資本=5000-800+500-300=4200+500-300=4700-300=4400（萬元）所以，該公司期末凈資本為4400萬元，答案選D。8、在我國，負責保障基金財務監(jiān)管的是()。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國銀監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查我國負責保障基金財務監(jiān)管的主體。選項A，中國證監(jiān)會主要負責監(jiān)管證券期貨市場，維護市場秩序，保護投資者合法權益等，但并非負責保障基金財務監(jiān)管，所以A選項錯誤。選項B，財政部是國家主管財政收支、財稅政策、國有資本金基礎工作的宏觀調(diào)控部門，在我國負責保障基金的財務監(jiān)管，B選項正確。選項C，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，防范和化解金融風險，與保障基金財務監(jiān)管無關，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和準則，開展行業(yè)自律管理等，不承擔保障基金財務監(jiān)管職責，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。9、期貨交易所章程無須載明的事項是（）.

A.章程修改程序

B.注冊資本及其構成

C.交易糾紛的處理方式

D.風險準備金管理制度

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所章程應載明事項的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：章程修改程序章程修改程序是期貨交易所章程的重要組成部分，明確規(guī)定章程修改程序可以確保章程的修改過程有序、合規(guī)，保障期貨交易所的穩(wěn)定運行和管理結(jié)構的合理性，所以期貨交易所章程需要載明章程修改程序。選項B：注冊資本及其構成注冊資本及其構成反映了期貨交易所的資金實力和股權結(jié)構等重要信息，它對于明確交易所的經(jīng)濟基礎、股東權益以及在市場中的地位等方面具有關鍵作用，因此期貨交易所章程應當載明注冊資本及其構成。選項C：交易糾紛的處理方式交易糾紛的處理方式并不屬于期貨交易所章程必須載明的事項。雖然交易糾紛處理在期貨交易中很重要，但它通常在專門的交易規(guī)則、糾紛處理辦法等文件中進行詳細規(guī)定，而不是章程的必備內(nèi)容。選項D：風險準備金管理制度風險準備金管理制度對于期貨交易所應對市場風險、保障交易安全具有重要意義。通過明確風險準備金的提取、使用等規(guī)則，可以增強期貨交易所抵御風險的能力，維護市場的穩(wěn)定，所以期貨交易所章程需要載明風險準備金管理制度。綜上，答案選C。10、中國證監(jiān)會有權依法對期貨交易所實行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（）

A.分散監(jiān)督管理

B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

C.主要由地方證監(jiān)會進行管理

D.授權期貨業(yè)協(xié)會進行管理

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)督管理形式。根據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。集中統(tǒng)一監(jiān)督管理能夠保證監(jiān)管的權威性、一致性和有效性，避免出現(xiàn)分散監(jiān)管可能導致的監(jiān)管標準不統(tǒng)一、監(jiān)管漏洞等問題，有利于維護期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。選項A，分散監(jiān)督管理不利于形成統(tǒng)一的監(jiān)管政策和標準，易造成監(jiān)管混亂，不符合對期貨市場這種專業(yè)性強、風險高的市場的監(jiān)管要求，所以A項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，對期貨市場進行集中管理，并非主要由地方證監(jiān)會進行管理，地方證監(jiān)局是其派出機構，協(xié)助開展相關工作，所以C項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務和傳導的作用，并不承擔對期貨交易所的監(jiān)督管理職能，中國證監(jiān)會不會授權其進行管理，所以D項錯誤。綜上，答案選B。11、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關于有價證券充抵保證金的相關規(guī)定來計算該會員有價證券充抵保證金的最高金額。在期貨交易中，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：一是有價證券基準計算價值的80%；二是會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。下面分別計算兩個標準下的金額：計算有價證券基準計算價值的80%：已知該會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，即有價證券基準計算價值為1000萬元，那么其80%為\(1000\times80\%=800\)萬元。計算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍：已知該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，那么其4倍為\(300\times4=1200\)萬元。比較兩個金額大小，800萬元＜1200萬元，所以取較低值800萬元，即該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于800萬元。因此，答案選C。12、期貨公司應當在凈資產(chǎn)計算表的附注中，充分披露（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

A.預計負債

B.或有負債

C.或有資產(chǎn)

D.負債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在凈資產(chǎn)計算表附注中應披露的項目以及計算凈資本時的扣減規(guī)定。選項A，預計負債是因或有事項可能產(chǎn)生的負債，它是已經(jīng)確認的負債，而題干強調(diào)的是需要充分披露相關情況并在計算凈資本時按比例扣減的項目，重點在于有不確定性的負債，預計負債并非本題所指情況，所以A選項錯誤。選項B，或有負債是指過去的交易或者事項形成的潛在義務，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實；或過去的交易或者事項形成的現(xiàn)時義務，履行該義務不是很可能導致經(jīng)濟利益流出企業(yè)或該義務的金額不能可靠地計量。期貨公司對于或有負債，應當在凈資產(chǎn)計算表的附注中充分披露其性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減，B選項正確。選項C，或有資產(chǎn)是指過去的交易或者事項形成的潛在資產(chǎn)，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實。題干說的是在計算凈資本時進行扣減，而或有資產(chǎn)是可能帶來經(jīng)濟利益流入的，與題干要求不符，所以C選項錯誤。選項D，負債是指企業(yè)過去的交易或者事項形成的、預期會導致經(jīng)濟利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務。但題干強調(diào)的是需要特別披露相關情況并按比例扣減的特定類型負債，“負債”表述過于寬泛，并非本題準確答案，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。13、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設的風險管理委員會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關管理規(guī)定中關于首席風險官工作不受干涉的內(nèi)容。在期貨公司的組織架構和管理體系中，董事會是公司的決策機構，對公司的整體運營和管理負有重要職責。首席風險官負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。為了保證首席風險官能夠獨立、客觀地履行職責，避免股東、董事的不當干預影響其工作的公正性和有效性，相關規(guī)定明確股東、董事不能越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作。選項A總經(jīng)理是負責公司日常經(jīng)營管理的高級管理人員，其職責主要側(cè)重于公司業(yè)務的具體執(zhí)行和運營管理，并非是股東、董事不能越過干涉首席風險官工作的關鍵節(jié)點。選項B董事長是董事會的負責人，雖然在董事會中處于重要地位，但他是董事會的代表，不能孤立于董事會來看待，干涉首席風險官工作時強調(diào)的是不能越過董事會這一集體決策機構。選項D董事會常設的風險管理委員會是董事會下設的專門委員會，主要負責協(xié)助董事會開展風險管理相關工作，它并不是阻止股東、董事直接干涉首席風險官工作的關鍵阻隔。綜上所述，期貨公司股東、董事不能越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作，正確答案是C。14、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國家外匯管理局

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準主體。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但并不負責核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以選項A錯誤。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，選項B正確。國家外匯管理局主要負責外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務，與期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準無關，所以選項C錯誤。商務部主要負責擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，不涉及期貨公司人員任職資格核準，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。15、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對于期貨公司營業(yè)部經(jīng)理擅自利用客戶資金進行期貨合約交易這一違規(guī)行為應受懲罰的規(guī)定。首先分析題目，案例中營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用張某存入準備進行棉花期貨交易但未交易的5000萬元資金，以自己名義買進多手期貨合約，這屬于違反期貨相關規(guī)定的行為。接著看各選項：-選項A：“給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款”，該處罰規(guī)定不符合對于此類違規(guī)行為的通常處罰標準，所以A選項錯誤。-選項B：“給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，此處罰力度與實際規(guī)定不相符，B選項錯誤。-選項C：“給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，按照相關規(guī)定，對于擅自利用客戶資金進行交易等違規(guī)行為，這種處罰是合理且符合規(guī)定的，所以C選項正確。-選項D：“給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，罰款金額范圍不符合規(guī)定標準，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。16、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準備

B.凈資產(chǎn)減值準備

C.期貨風險準備金

D.期貨保證金減值準備

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計算凈資本時的相關規(guī)定。選項A，資產(chǎn)減值準備是指由于資產(chǎn)市價持續(xù)下跌，或技術陳舊、損壞、長期閑置等原因?qū)е缕淇墒栈亟痤~低于賬面價值的，應當將可收回金額低于其賬面價值的差額作為減值準備金額。期貨公司計算凈資本時，按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產(chǎn)減值準備，能夠更真實地反映公司的資產(chǎn)狀況和財務實力，該選項正確。選項B，并不存在“凈資產(chǎn)減值準備”這一常規(guī)概念用于期貨公司凈資本計算時相關項目的計提，所以該選項錯誤。選項C，期貨風險準備金是期貨公司從其收取的交易手續(xù)費收入減去應付期貨交易所手續(xù)費后的凈收入的一定比例提取的，用于應對可能出現(xiàn)的風險損失，但它并非是計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關項目充分計提的項目，所以該選項錯誤。選項D，不存在“期貨保證金減值準備”的說法，期貨保證金是指在期貨市場上，交易者只需按期貨合約價格的一定比率交納少量資金作為履行期貨合約的財力擔保，便可參與期貨合約的買賣，它與凈資本計算時應計提的項目無關，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。17、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應當（）。

A.給予多收取手續(xù)費10倍的罰款

B.責令雙倍退還多收取的手續(xù)費

C.責令退還多收取的手續(xù)費

D.責令將多收取的手續(xù)費上繳國庫

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的處理方式。選項A，給予多收取手續(xù)費10倍的罰款，在相關規(guī)定中，對于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的情況，并沒有給予多收取手續(xù)費10倍罰款這種處罰措施，所以該選項錯誤。選項B，責令雙倍退還多收取的手續(xù)費，相關規(guī)定里并不要求雙倍退還多收取的手續(xù)費，因此該選項不符合規(guī)定。選項C，當期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費時，應當責令其退還多收取的手續(xù)費，這符合相關法規(guī)的要求，所以該選項正確。選項D，責令將多收取的手續(xù)費上繳國庫，正確的處理是責令退還多收取的手續(xù)費給相關對象，而非上繳國庫，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。18、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.為損失的60％以上

B.不超過損失的60％

C.為損失的80％以上

D.不超過損失的80％

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司對客戶損失承擔賠償責任的相關規(guī)定?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》明確指出，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％。所以本題應選D。"19、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

A.經(jīng)營利潤的30%

B.經(jīng)營利潤的20%

C.手續(xù)費收入的30%

D.手續(xù)費收入的20%

【答案】：D"

【解析】該題正確答案選D。在期貨交易的規(guī)則體系中，期貨交易所按照手續(xù)費收入的20%比例提取風險準備金，并且此風險準備金需單獨核算、專戶存儲。A選項經(jīng)營利潤的30%、B選項經(jīng)營利潤的20%以及C選項手續(xù)費收入的30%均不符合相關規(guī)定要求，所以本題應選D。"20、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調(diào)查，給予（）。

A.紀律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反相關規(guī)定時協(xié)會應采取的措施。選項A紀律懲戒是協(xié)會對其會員（包括期貨從業(yè)人員）違反協(xié)會自律規(guī)則等行為進行的一種內(nèi)部處罰措施。當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則時，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權力也有責任對違規(guī)人員進行調(diào)查并給予紀律懲戒，以維護行業(yè)的正常秩序和規(guī)范，所以選項A正確。選項B行政處罰是指行政主體依照法定職權和程序?qū)`反行政法規(guī)范，尚未構成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。行政處罰的實施主體是行政機關，而不是協(xié)會，所以協(xié)會不能給予行政處罰，選項B錯誤。選項C刑事處罰是違反刑法，應當受到的刑法制裁。刑事處罰只能由司法機關依據(jù)《刑法》等相關法律，經(jīng)過法定程序來決定和執(zhí)行，協(xié)會不具備給予刑事處罰的權力，選項C錯誤。選項D行政處分是指國家行政機關依照行政隸屬關系給予有違法失職行為的國家機關公務人員的一種懲罰措施。其適用對象主要是國家機關公務人員，期貨從業(yè)人員并非國家機關公務人員，協(xié)會也不能給予行政處分，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。21、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風險官培訓相關規(guī)定及監(jiān)管措施的適用情形。《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。若期貨公司首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓或者成績不合格，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項A“兩次”，未強調(diào)“連續(xù)”，在該規(guī)定中“連續(xù)”是一個關鍵限定條件，不連續(xù)的兩次不滿足此監(jiān)管措施適用情形，所以A選項錯誤。選項C“三次”和選項D“連續(xù)三次”與規(guī)定中“連續(xù)兩次”的表述不符，所以C、D選項錯誤。本題正確答案為B。22、下列關于客戶交易指令下達的說法，錯誤的是()。

A.以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４?/p>

B.以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行提示

C.以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音

D.以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中不同交易指令下達方式的相關規(guī)定來逐一分析選項。選項A：在以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的情況下，為了保證交易的可追溯性和合規(guī)性，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嫦嚓P指令記錄，該選項說法符合規(guī)定。選項B：互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定風險，如網(wǎng)絡故障、信息安全等問題。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令時，期貨公司有責任對客戶提示互聯(lián)網(wǎng)交易風險，讓客戶充分了解并做好風險防范，該選項說法正確。選項C：以電話方式下達交易指令時，為了準確記錄客戶的指令內(nèi)容，避免后續(xù)出現(xiàn)爭議，期貨公司應當同步錄音，該做法是合理且必要的，所以該選項說法無誤。選項D：以書面方式下達交易指令的，應當是客戶填寫書面交易指令單，而不是期貨公司填寫，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。23、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：B

【解析】本題考查對申請人或擬任人以不正當手段取得任職資格后，對負有責任的公司和人員的處罰規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，當申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格時，除撤銷其任職資格外，對于負有責任的公司和人員，應予以警告，并處以3萬元以下罰款。所以選項B正確。選項A，僅依法予以警告，不符合規(guī)定的完整處罰措施，處罰力度不足，故A項錯誤。選項C，要求期貨公司解聘該人員并非對負有責任的公司和人員統(tǒng)一規(guī)定的處罰方式，不符合題意，故C項錯誤。選項D，情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格，這是針對申請人或擬任人本身取得任職資格的處理方式，而非對負有責任的公司和人員的處罰，故D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。""24、當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應遵循的原則。選項A：當期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，將客戶合法利益置于優(yōu)先地位是職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的基本要求。及時向客戶披露利益沖突情況并堅持客戶合法利益優(yōu)先，能夠最大程度地保障客戶的權益，維護行業(yè)的信譽和市場的穩(wěn)定。所以該選項正確。選項B：“公平、公正、公開”是市場監(jiān)管和交易的一般性原則，強調(diào)市場環(huán)境的公正性和透明度，但并非專門針對處理期貨從業(yè)人員自身與客戶利益沖突的原則。故該選項錯誤。選項C：“平等互利”通常適用于交易雙方在商業(yè)合作中的關系描述，側(cè)重于雙方的權利義務對等和共同受益，不能直接體現(xiàn)出在利益沖突時的優(yōu)先選擇。因此該選項錯誤。選項D：“回避”雖然是處理利益沖突的一種方式，但沒有明確體現(xiàn)出在這種情況下對客戶利益的優(yōu)先保障，且不能涵蓋所有應對利益沖突的情形。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。25、非結(jié)算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。

A.結(jié)算協(xié)議約定

B.期貨交易所規(guī)定

C.全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定來分析各選項。選項A：結(jié)算協(xié)議是明確非結(jié)算會員與相關方權利義務關系的重要依據(jù)，非結(jié)算會員按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告，既符合雙方的約定，也有利于保障交易結(jié)算報告查詢工作的有序進行，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責制定和執(zhí)行期貨交易的規(guī)則和制度等宏觀層面的管理，對于非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的具體時間和方式通常不會直接作出規(guī)定，而是由結(jié)算協(xié)議來明確，所以該選項錯誤。選項C：全面結(jié)算會員期貨公司雖然在結(jié)算業(yè)務中承擔一定職責，但對于非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的時間和方式，不是由其單方面規(guī)定，而是通過結(jié)算協(xié)議來確定，因此該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行宏觀監(jiān)管，制定相關的政策和法規(guī)，一般不會涉及非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的具體時間和方式，該事項通常由結(jié)算協(xié)議來約定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。26、派出機構因營業(yè)部管理問題對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務等監(jiān)管措施的，應當將采取監(jiān)管措施的（）期貨公司及公司住所地派出機構。

A.相關文件抄送

B.相關處罰資金報送

C.相關審計報告抄送

D.相關處罰人員移交

【答案】：A

【解析】本題考查派出機構對營業(yè)部采取監(jiān)管措施后的相關操作規(guī)定。在派出機構因營業(yè)部管理問題對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務等監(jiān)管措施的情況下，依據(jù)相關規(guī)定，需要將采取監(jiān)管措施的相關文件抄送期貨公司及公司住所地派出機構，這樣做是為了保證期貨公司及其住所地派出機構能夠及時了解監(jiān)管措施的具體內(nèi)容和要求，方便進行后續(xù)的協(xié)調(diào)與配合。選項B中“相關處罰資金報送”，在采取監(jiān)管措施這一環(huán)節(jié)，重點是信息傳達，并非涉及資金報送，所以該選項不符合要求。選項C“相關審計報告抄送”，題干強調(diào)的是采取監(jiān)管措施這一行為，而不是審計報告，故該選項不正確。選項D“相關處罰人員移交”，題干描述的是監(jiān)管措施相關文件的處理，并非人員移交問題，該選項也不正確。綜上，正確答案是A。27、（）對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.期貨交易所

C.行業(yè)協(xié)會

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題主要考查對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的主體。選項A，中國證監(jiān)會及其派出機構作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，承擔著對市場各類經(jīng)營機構的監(jiān)督管理職責，有權對經(jīng)營機構履行適當性義務的情況進行監(jiān)督檢查，以確保經(jīng)營機構在開展業(yè)務過程中遵循相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求，保護投資者合法權益，所以該選項正確。選項B，期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理，制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，雖然對會員機構也有一定的管理職責，但并非對經(jīng)營機構履行適當性義務進行全面監(jiān)督管理的主體，故該選項錯誤。選項C，行業(yè)協(xié)會主要起到自律管理的作用，通過制定行業(yè)規(guī)范和自律準則，引導會員機構規(guī)范經(jīng)營，但它不具備行政監(jiān)管權力，不是對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的主體，因此該選項錯誤。選項D，由于選項A正確，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。28、對金融機構擅自運用客戶資金罪，下列表述正確的是（）。

A.情節(jié)特別嚴重的，單處一萬元以上十萬元以下罰金

B.期貨公司違背受托義務，擅自運用客戶資金為自己進行股票投資的，會構成犯罪

C.只對單位和對其直接負責的主要人員處罰

D.期貨交易所不屬該罪規(guī)定的主體

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對金融機構擅自運用客戶資金罪的相關法律規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A根據(jù)相關法律規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。而該選項說情節(jié)特別嚴重時單處一萬元以上十萬元以下罰金，與法律規(guī)定不符，所以選項A錯誤。選項B金融機構擅自運用客戶資金罪是指社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構，以及保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規(guī)定運用資金，或者商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。期貨公司屬于金融機構，其違背受托義務，擅自運用客戶資金為自己進行股票投資，符合該罪的構成要件，會構成犯罪，所以選項B正確。選項C該罪實行雙罰制，即對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照規(guī)定處罰。并非只對單位和對其直接負責的主要人員處罰，還包括其他直接責任人員，所以選項C錯誤。選項D期貨交易所屬于金融機構，是該罪規(guī)定的主體，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。29、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由()按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結(jié)算會員

B.中國證監(jiān)會

C.該期貨公司

D.非結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題考查非結(jié)算會員的客戶申請或注銷交易編碼的辦理主體。在期貨交易的相關規(guī)定中，對于非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的情況，明確規(guī)定由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。選項A結(jié)算會員，主要負責與期貨交易所進行結(jié)算等相關業(yè)務，并非辦理非結(jié)算會員客戶交易編碼申請或注銷的主體；選項B中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)督管理的機構，并不直接辦理此類具體業(yè)務；選項C該期貨公司表述不準確，在這種情形下不是由該期貨公司來辦理。所以應該選擇D選項。30、中國證監(jiān)會派出機構應當在（）工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：A"

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機構對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準相關情況進行處理的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構應當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。所以該題答案選A。"31、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對于王某使用偽造學歷證書申請期貨公司總經(jīng)理一職，中國證監(jiān)會及其派出機構可采取的懲罰措施。分析各選項A選項：根據(jù)相關規(guī)定，對于通過提供虛假材料等不正當手段申請行政許可的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構可以不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學歷證書來申請期貨公司總經(jīng)理一職，屬于提供虛假材料申請行政許可，所以該選項符合規(guī)定。B選項：題干中的情況主要是申請環(huán)節(jié)使用虛假材料，重點在于對行政許可申請的處理，而“予以警告，并處3萬元以下罰款”通常不是針對這種單純在申請環(huán)節(jié)使用虛假學歷而未造成其他嚴重后果情況下的典型處罰方式，所以該選項不符合。C選項：題干僅提及王某申請職位使用假學歷這一申請環(huán)節(jié)的問題，還未涉及期貨公司是否聘任該人員，所以“要求期貨公司解聘該人員”表述不符合當前情況，該選項不正確。D選項：題干中沒有體現(xiàn)出情節(jié)嚴重的相關信息，而且現(xiàn)階段主要是在申請環(huán)節(jié)，尚未達到可以暫?；蛘叱蜂N任職資格的階段，所以該選項不正確。綜上，正確答案是A。32、普通投資者風險承受能力等級應與產(chǎn)品或服務風險等級的匹配，下列符合規(guī)定標準的是（）。

A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務

B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產(chǎn)品或服務

C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務

D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產(chǎn)品或服務

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者風險承受能力等級與產(chǎn)品或服務風險等級的匹配規(guī)定。逐一分析各選項：-選項A：C1類投資者屬于保守型投資者，風險承受能力較低，通常只能購買或接受R1風險等級的產(chǎn)品或服務，而不能購買R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務，所以該選項不符合規(guī)定標準。-選項B：C3類投資者是平衡型投資者，其可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產(chǎn)品或服務，一般不能購買R4風險等級的產(chǎn)品或服務，該選項不符合規(guī)定標準。-選項C：C5類投資者為激進型投資者，具備較高的風險承受能力，可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務，該選項符合規(guī)定標準。-選項D：C2類投資者是穩(wěn)健型投資者，可購買或接受R1、R2風險等級的產(chǎn)品或服務，不能購買R3風險等級的產(chǎn)品或服務，該選項不符合規(guī)定標準。綜上，正確答案是C選項。33、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.銀監(jiān)會

D.所在地法院

【答案】：A"

【解析】本題答案選A。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，不具備對期貨交易品種上市、中止等事項的批準權限；選項C，銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，與期貨交易品種的相關批準事項無關；選項D，所在地法院是司法審判機關，并非期貨交易相關審批的管理部門。所以本題正確答案是國務院期貨監(jiān)督管理機構。"34、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.期貨交易所自己

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所終止時的公告主體。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。選項A中，期貨交易所作為事件相關方，由其自身進行公告缺乏權威性和公正性，不能有效保障相關信息準確傳達給市場及投資者；選項B，期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不具有對期貨交易所終止進行公告的職責；選項D，中國證監(jiān)會派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針政策，對轄區(qū)內(nèi)的資本市場進行監(jiān)管等，公告期貨交易所終止并非其職責。所以本題正確答案是C。35、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題主要考查公司制期貨交易所股東大會會議文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。題目中選項A的3日、選項B的7日以及選項D的15日均不符合此規(guī)定，所以正確答案是C。"36、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是指（）。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中特定綜合性風險監(jiān)管指標的定義理解。各選項分析A選項：流動資本一般是指生產(chǎn)資本中用于購買原材料、燃料、輔助材料等勞動對象和用于購買勞動力的部分，與在期貨公司凈資產(chǎn)基礎上按變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標概念不同，所以A選項錯誤。B選項：凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標，符合題目所描述的定義，所以B選項正確。C選項：固定資本是指以廠房、機器、設備和工具等勞動資料的形式存在的生產(chǎn)資本，與本題所涉及的期貨公司綜合性風險監(jiān)管指標的定義不相關，所以C選項錯誤。D選項：可變現(xiàn)資本并非《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》里按照此方式定義的綜合性風險監(jiān)管指標，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。37、某單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同．委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的說法中．正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪.如挪用本單位資金則構成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)挪用資金行為的主體性質(zhì)及相關法律規(guī)定來分析各選項。選項A分析單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體實施的依法應當承擔刑事責任的危害社會的行為。任某挪用期貨交易保證金是為其父親進行股票交易，獲利也歸個人所有，這并非是以單位名義實施、為單位謀取利益的行為，不屬于職務行為，不構成單位犯罪。所以選項A錯誤。選項B分析任某作為期貨公司財務部工作人員，利用職務之便，挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，這是其個人的違法行為，應當獨立承擔刑事責任。因此選項B正確。選項C分析任某挪用期貨交易保證金的行為已經(jīng)構成犯罪。根據(jù)相關法律規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，構成挪用資金罪。任某挪用保證金進行股票交易獲利，屬于進行營利活動，構成犯罪。所以選項C錯誤。選項D分析任某的行為已經(jīng)構成犯罪，是否承擔刑事責任取決于其行為是否符合犯罪構成要件，而不是期貨公司是否開除他。期貨公司開除任某并不影響其犯罪事實的成立，他依然要承擔相應的刑事責任。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。38、期貨交易所會員的保證金不足時，首先應當（）。

A.取消會員資格

B.強行平倉

C.及時追加保證金或自行平倉

D.由期貨交易所補足保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所會員保證金不足時的處理方式。我們來逐一分析各個選項：-選項A：取消會員資格是一項較為嚴重的處罰措施，通常不會在會員保證金不足時首先采取。取消會員資格往往是在會員存在嚴重違規(guī)等其他重大問題時才會實施，而不是單純因為保證金不足就直接取消，所以該選項不符合題意。-選項B：強行平倉一般是在會員未按照規(guī)定及時處理保證金問題，導致風險進一步擴大時，期貨交易所為了控制風險才會采取的措施，并非是首先應當做的事情，因此該選項也不正確。-選項C：當期貨交易所會員的保證金不足時，會員有責任和義務及時追加保證金，以保證賬戶資金充足；如果會員認為當前市場情況不適合繼續(xù)持有頭寸，也可以自行平倉。所以及時追加保證金或自行平倉是會員首先應當采取的行動，該選項正確。-選項D：期貨交易所的職責是提供交易場所和相關服務、進行市場監(jiān)管等，并沒有義務為會員補足保證金。補充保證金是會員自身的義務，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。39、期貨公司經(jīng)理層人員在申請任職資格時，必須提交（）推薦人的書面推薦意見。

A.5名

B.3名

C.2名

D.1名

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司經(jīng)理層人員申請任職資格時所需推薦人書面推薦意見的數(shù)量。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司經(jīng)理層人員在申請任職資格時，必須提交2名推薦人的書面推薦意見，所以本題正確答案是C。"40、期貨投資者保障基金管理機構應當以（）設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機構設立資金專用賬戶的名義。《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。以保障基金名義設立專用賬戶，能夠確保保障基金的獨立性和安全性，便于對其進行專門管理和監(jiān)督，使其更好地發(fā)揮保障期貨投資者合法權益的作用。選項A，以期貨交易所名義設立賬戶無法體現(xiàn)保障基金的獨立性，不符合管理要求；選項C，以期貨公司名義設立賬戶不利于保障基金與期貨公司自有資金的區(qū)分，難以保障資金的?？顚Ｓ茫贿x項D，以期貨投資者名義設立賬戶操作上不現(xiàn)實且不利于統(tǒng)一管理。綜上所述，本題正確答案是B。41、根據(jù)《證券期資經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時，資產(chǎn)管理計劃應當終止（）.

A.托營人被依法撤銷基會托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接

B.集合資戶管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人

C.證券期貨經(jīng)營機構被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接

D.證券期貨經(jīng)營機構和托管人協(xié)商一致決定終止的

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A當托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)時，若在3個月內(nèi)沒有新的托管人承接，資產(chǎn)管理計劃才應當終止，而不是6個月，所以選項A錯誤。選項B集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日投資者少于2人時，資產(chǎn)管理計劃應當終止，并非持續(xù)3個工作日，因此選項B錯誤。選項C當證券期貨經(jīng)營機構被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接時，資產(chǎn)管理計劃應當終止，所以選項C正確。選項D只有當證券期貨經(jīng)營機構、托管人以及持有計劃份額超過二分之一的投資者協(xié)商一致決定終止時，資產(chǎn)管理計劃才應當終止，并非證券期貨經(jīng)營機構和托管人協(xié)商一致決定即可，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選C。42、某交易者以2美元／股的價格賣出了一張執(zhí)行價格為105美元／股的某股票看漲期權(合約單位為100股)。當標的股票價格為103美元／股，期權權利金為1美元時，該交易者對沖了結(jié)，其損益為()美元。(不考慮交易費用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100

【答案】：C

【解析】本題可先明確期權交易的損益計算方法，再根據(jù)題中所給條件分別計算賣出期權和對沖期權時的現(xiàn)金流，最后得出該交易者的損益。步驟一：分析賣出期權時的現(xiàn)金流已知該交易者以\(2\)美元/股的價格賣出了一張執(zhí)行價格為\(105\)美元/股的某股票看漲期權，合約單位為\(100\)股。在期權交易中，賣出期權會收到期權買方支付的權利金，因此該交易者賣出期權時獲得的現(xiàn)金流為：期權權利金×合約單位，即\(2\times100=200\)美元。步驟二：分析對沖期權時的現(xiàn)金流當標的股票價格為\(103\)美元/股，期權權利金為\(1\)美元時，該交易者對沖了結(jié)。對沖了結(jié)意味著該交易者需要買入同樣的期權來平倉。此時買入期權需要支付的金額為：當前期權權利金×合約單位，即\(1\times100=100\)美元。步驟三：計算該交易者的損益交易者的損益等于賣出期權獲得的現(xiàn)金流減去對沖期權支付的現(xiàn)金流，即\(200-100=100\)美元。綜上，該交易者的損益為\(100\)美元，答案選C。43、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時賠償責任的規(guī)定。在期貨交易相關規(guī)定中，當期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易，一旦交易產(chǎn)生損失，期貨公司需承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80%。這是基于期貨交易的風險分配和責任界定等多方面因素確定的規(guī)則。所以本題正確答案是D選項。44、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起()個工作日內(nèi)做出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】此題考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》中關于中國證監(jiān)會審批證券公司申請介紹業(yè)務的時間規(guī)定。依據(jù)該辦法，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起20個工作日內(nèi)做出批準與否的決定，所以答案選D。"45、期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，應當在()內(nèi)通知期貨公司。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司股東及實際控制人所持股權出現(xiàn)特定情況時的通知時間規(guī)定。按照相關規(guī)定，期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，應當在3日內(nèi)通知期貨公司，所以答案是A選項。"46、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確認的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元？

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C"

【解析】凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標。當需要對凈資本進行調(diào)整時，應依據(jù)相關會計準則準確確認負債等項目。本題中，原本資產(chǎn)負債表中的“預計負債”為200萬元，而按照企業(yè)會計準則規(guī)定，期末須確認的預計負債應為400萬元，這意味著該期貨公司少確認了預計負債，少確認的金額為400-200=200萬元。預計負債是企業(yè)承擔的現(xiàn)時義務，會對企業(yè)的資產(chǎn)產(chǎn)生抵減作用，少確認預計負債會使凈資本虛增。所以需要對凈資本進行調(diào)整，調(diào)整后的凈資本應該是原本的凈資本減去少確認的預計負債金額，即5000-200=4800萬元。因此，該公司期末凈資本實際為4800萬元，答案選C。"47、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當?shù)募寄埽孕⌒闹斏?、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護（）的合法權益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中需維護的合法權益主體。題干強調(diào)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中要以適當技能、謹慎勤勉和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務。這表明其核心工作是圍繞投資者展開服務，目的在于維護投資者的合法權益。選項A，國家的合法權益通常通過宏觀政策、法規(guī)以及整體經(jīng)濟秩序的維護等多方面體現(xiàn)，題干中未涉及期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)為維護國家合法權益的相關內(nèi)容。選項C，期貨公司是期貨從業(yè)人員的從業(yè)機構，雖然從業(yè)人員的工作與期貨公司相關，但題干重點強調(diào)為投資者提供服務，并非主要維護期貨公司的合法權益。選項D，期貨交易所是進行期貨交易的場所，有其自身的運營和管理機制，題干未體現(xiàn)期貨從業(yè)人員以維護期貨交易所合法權益為目的提供服務。綜上，正確答案為B。48、根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。在相關規(guī)定中明確指出，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，所以本題正確答案是A。"49、在我國，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查我國期貨交易結(jié)算的組織主體。選項A，中國證券登記結(jié)算公司主要負責證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務，并非期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織方，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，并不承擔統(tǒng)一組織期貨交易結(jié)算的職責，故B選項錯誤。選項C，按照相關規(guī)定，在我國，期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，所以C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和準則、開展行業(yè)培訓和宣傳等工作，不負責期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。50、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應當向經(jīng)營機構提供身份資質(zhì)證明材料,無需經(jīng)營機構審核通過，可將其直接認定為（）投資者。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司子公司投資者身份的認定。根據(jù)規(guī)定，經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應當向經(jīng)營機構提供身份資質(zhì)證明材料，無需經(jīng)營機構審核通過，可將其直接認定為專業(yè)投資者。專業(yè)投資者在金融知識、投資經(jīng)驗、風險承受能力等方面具有一定優(yōu)勢，這類主體能夠更好地理解和應對投資活動中的各種情況。而業(yè)余投資者通常不具備這樣特定的資質(zhì)認定；普通投資者在信息獲取、專業(yè)知識等方面與專業(yè)投資者存在一定差距，一般是需要經(jīng)過經(jīng)營機構的評估和認定。所以本題應選A。第二部分多選題(20題)1、經(jīng)營機構在銷售產(chǎn)品或者提供服務的活動時不得（）。

A.向符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務

B.向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務

C.向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務

D.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構在銷售產(chǎn)品或提供服務活動時的禁止行為。選項A：向符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務，這是經(jīng)營機構正常且合理的銷售行為，有助于實現(xiàn)市場資源的有效配置和滿足投資者的合理需求，并非禁止行為。選項B：普通投資者在投資知識、經(jīng)驗和風險承受能力等方面相對有限。向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務，可能會使投資者面臨超出其承受能力的風險，導致投資者遭受損失，因此這種行為是被禁止的。選項C：風險承受能力最低類別的投資者對風險的承受能力極為有限。向這類投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務，可能給他們帶來無法承受的損失，嚴重損害投資者利益，所以該行為是不被允許的。選項D：投資活動本身存在諸多不確定性。向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見，會誤導投資者，使其做出不恰當?shù)耐顿Y決策，增加投資風險，因此也是禁止行為。綜上，本題的正確答案是BCD。2、期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取一定措施，下面表述不準確的是（）。

A.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用

B.停止批準人員招聘

C.責令小股東轉(zhuǎn)讓股權或者限制有關股東行使股東權利

D.責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員，或者禁止其上班

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)國務院期貨監(jiān)督管理機構對涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被調(diào)查的期貨公司可采取的措施，逐一分析各選項。選項A限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用，是國務院期貨監(jiān)督管理機構在期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)被調(diào)查時可采取的合理措施。這樣做能夠防止公司資金的不當流動，保障資金安全，也有助于調(diào)查的順利進行和后續(xù)對問題的妥善處理，所以該選項表述準確。選項B國務院期貨監(jiān)督管理機構在對涉嫌嚴重違法違規(guī)的期貨公司進行調(diào)查時，停止批準人員招聘并非普遍適用的常規(guī)措施。在實際監(jiān)管中，人員招聘情況通常不是重點調(diào)控方面，機構更多會關注與違法違規(guī)行為直接相關的資金、股權、人員職責等方面，所以該選項表述不準確。選項C責令小股東轉(zhuǎn)讓股權或者限制有關股東行使股東權利的表述過于片面。國務院期貨監(jiān)督管理機構一般是責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權或者限制有關股東行使股東權利，而不是小股東，所以該選項表述不準確。選項D國務院期貨監(jiān)督管理機構可以責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員，但“禁止其上班”這種表述不符合相關規(guī)定，監(jiān)管機構并沒有這樣的權力和職責，所以該選項表述不準確。綜上，答案選BCD。3、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說法正確的是（）。

A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令

B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令

C.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成乙損失的，應由甲承擔賠償責任

D.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成乙損失的，應由乙自行承擔

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中交易指令的相關規(guī)定來對各選項進行分析。選項A在期貨交易里，交易指令必須包含明確的品種、數(shù)量和買賣方向等關鍵要素，這樣才能確保交易的準確執(zhí)行。本題中客戶乙下達的交易指令缺少品種、數(shù)量和買賣方向這些重要信息，該指令不完整、不明確，甲期貨公司出于交易的嚴謹性和合規(guī)性，可以拒絕執(zhí)行該交易指令。所以選項A正確。選項B正如前面所分析，由于交易指令存在重要信息缺失的問題，甲公司是有權利拒絕執(zhí)行的。因此選項B錯誤。選項C若甲期貨公司未拒絕執(zhí)行這份不完整的交易指令，并且在執(zhí)行交易后給客戶乙造成了損失。從責任認定的角度來看，甲公司沒有盡到對指令完整性進行審核和合理拒絕的義務，所以應由甲公司承擔賠償責任。所以選項C正確。選項D雖然交易指令是乙下達的，但該指令缺少關鍵要素，而甲公司有審核指令的責任。甲公司未拒絕執(zhí)行存在明顯過錯，造成乙的損失不應由乙自行承擔，而應由甲承擔賠償責任。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AC。4、關于期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度正確的做法有（）。

A.開展投資者風險教育

B.完善客戶糾紛處理機制

C.不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼

D.按照中國證監(jiān)會的標準對客戶進行風險等級劃分

【答案】：ABC

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其是否屬于期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度的正確做法：選項A：開展投資者風險教育開展投資者風險教育是期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度的重要環(huán)節(jié)。通過向投資者普及金融期貨的相關知識和風險，能夠幫助投資者更好地了解投資產(chǎn)品，增強風險意識，從而做出更為理性的投資決策，所以該做法正確。選項B：完善客戶糾紛處理機制完善客戶糾紛處理機制有助于及時、有效地解決投資者在參與金融期貨交易過程中可能出現(xiàn)的糾紛，保護投資者的合法權益，維護市場的穩(wěn)定和正常秩序，這也是期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的應有之義，因此該做法正確。選項C：不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼嚴格執(zhí)行投資者適當性標準，不為不符合標準的投資者申請金融期貨交易編碼，能夠從源頭上把控投資者的質(zhì)量，避免不具備相應風險承受能力和投資知識的投資者盲目參與金融期貨交易，降低市場風險，所以該做法正確。選項D：按照中國證監(jiān)會的標準對客戶進行風險等級劃分期貨公司應按照中國金融期貨交易所的標準對客戶進行風險等級劃分，而非中國證監(jiān)會的標準，所以該選項錯誤。綜上，正確答案為ABC。5、期貨公司可以按照規(guī)定，運用自有資金投資于（）。

A.股票

B.基金

C.債券

D.期貨

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司自有資金的投資范圍。首先來分析選項A，股票是一種常見的投資標的，期貨公司按照規(guī)定是可以運用自有資金投資于股票的，所以選項A正確。接著看選項B，基金也是市場上較為普遍的投資產(chǎn)品，期貨公司同樣能夠依據(jù)相關規(guī)定將自有資金投向基金，故選項B正確。再看選項C，債券具有收益相對穩(wěn)定等特點，期貨公司按規(guī)定允許運用自有資金投資債券，因此選項C正確。最后看選項D，期貨公司主要是為客戶提供期貨交易服務等業(yè)務，如果其用自有資金投資期貨，會存在較大的風險且可能與為客戶進行交易服務產(chǎn)生利益沖突等問題，不符合相關規(guī)定，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。6、資產(chǎn)管理計劃不得直接或者間接投資的項目包括（）

A.投資項目被列入國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄

B.投資項目違反國家產(chǎn)業(yè)政策

C.投資項目違反國家環(huán)境保護政策要求

D.通過穿透核查，資產(chǎn)管理計劃最終投向上述投資項目

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查資產(chǎn)管理計劃不得直接或者間接投資的項目范疇。選項A投資項目被列入國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄，這類項目一般是技術落后、不符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、存在較大資源浪費或環(huán)境污染等問題的項目。資產(chǎn)管理計劃若投資此類項目，不僅不符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展導向，還可能面臨較大的投資風險，所以資產(chǎn)管理計劃不得直接或者間接投資被列入淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄的項目，A選項正確。選項B國家產(chǎn)業(yè)政策是國家為了實現(xiàn)一定的經(jīng)濟和社會目標而對產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展進行干預的各種政策的總和。投資項目違反國家產(chǎn)業(yè)政策，意味著該項目與國家的整體發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃相悖，可能會面臨政策調(diào)整帶來的諸多不確定性和風險，資產(chǎn)管理計劃為保障資金安全和合規(guī)運作，不應投資違反國家產(chǎn)業(yè)政策的項目，B選項正確。選項C國家環(huán)境保護政策要求旨在保護環(huán)境、促進可持續(xù)發(fā)展。投資項目違反國家環(huán)境保護政策要求，可能會面臨環(huán)保處罰、整改等一系列問題，這會對項目的正常運營和收益產(chǎn)生嚴重影響，同時也不符合綠色發(fā)展理念，因此資產(chǎn)管理計劃不能直接或間接投資此類項目，C選項正確。選項D通過穿透核查，資產(chǎn)管理計劃最終投向上述投資項目，即最終投資的項目屬于被列入淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄、違反國家產(chǎn)業(yè)政策、違反國家環(huán)境保護政策要求的項目。穿透核查的目的就是要準確識別資金的最終投向，以確保資產(chǎn)管理計劃的投資符合相關規(guī)定和監(jiān)管要求。既然最終投向了不符合規(guī)定的項目，那么顯然該資產(chǎn)管理計劃的投資行為也是不被允許的，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均正確。7、證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得（）。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶從事期貨交易

C.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代客戶收付期貨保證金

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)證券公司從事中間介紹業(yè)務工作人員的職責范圍來逐一分析各選項。選項A證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員可以協(xié)助辦理開戶手續(xù)。這是其業(yè)務職責范圍內(nèi)允許進行的工作，協(xié)助客戶完成開戶的相關流程，幫助客戶順利進入期貨市場交易，所以選項A不符合題意。選項B代理客戶從事期貨交易是不被允許的。證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員主要起到介紹、協(xié)助等輔助作用，而代理客戶進行期貨交易涉及到對客戶交易決策和操