押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》試題第一部分單選題(50題)1、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)注冊(cè)資本的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"2、某期貨公司的期未財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元,流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于150%,中國(guó)證監(jiān)會(huì)向其出具警示函

B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不低于100%，其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定

C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于150%，要求其增加流動(dòng)資產(chǎn)

D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于l50%,要求其減少流動(dòng)負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題可先根據(jù)題干數(shù)據(jù)計(jì)算出該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例，再結(jié)合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。步驟一：計(jì)算該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例已知該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)為\(6000\)萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為\(5500\)萬(wàn)元，根據(jù)比例計(jì)算公式：\(流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例=\frac{流動(dòng)資產(chǎn)}{流動(dòng)負(fù)債}\times100\%\)，可得該公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例為：\(\frac{6000}{5500}\times100\%\approx109.09\%\)步驟二：分析各選項(xiàng)選項(xiàng)A：雖然該公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于\(150\%\)，但并不能直接得出中國(guó)證監(jiān)會(huì)要向其出具警示函的結(jié)論。因?yàn)轭}干已表明該比例不低于\(100\%\)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，并未提及在此情況下需出具警示函，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：由計(jì)算可知，該公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例約為\(109.09\%\)，不低于\(100\%\)，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：該公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，無(wú)需因流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于\(150\%\)就要求其增加流動(dòng)資產(chǎn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：同理，該公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，無(wú)需因流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于\(150\%\)就要求其減少流動(dòng)負(fù)債，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。3、李某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)以上信息回答下列問(wèn)題：假設(shè)錢某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過(guò)程中，工作態(tài)度極不認(rèn)真，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對(duì)此，該期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

B.應(yīng)當(dāng)立即解聘錢某

C.應(yīng)該將該事項(xiàng)在自己的網(wǎng)站上公告

D.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在員工因業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)應(yīng)履行的報(bào)告義務(wù)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在從業(yè)過(guò)程中，若其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，其所在的期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉該從業(yè)人員被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B雖然錢某工作態(tài)度不認(rèn)真且業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，但期貨公司是否解聘錢某應(yīng)根據(jù)具體的調(diào)查結(jié)果、公司的規(guī)章制度等多方面因素來(lái)綜合判斷，而不是應(yīng)當(dāng)立即解聘，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C題目中并沒(méi)有規(guī)定期貨公司需要將該事項(xiàng)在自己的網(wǎng)站上公告，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司應(yīng)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，而非在知悉錢某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。4、期貨公司可以接受以下（）單位或者個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.國(guó)有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國(guó)家機(jī)關(guān)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A事業(yè)單位一般是國(guó)家為了社會(huì)公益目的，由國(guó)家機(jī)關(guān)舉辦或其他組織利用國(guó)有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動(dòng)的社會(huì)服務(wù)組織。其資金來(lái)源多為財(cái)政撥款等，主要用于履行公共服務(wù)職能，通常不適合參與期貨交易這種具有較高風(fēng)險(xiǎn)性的投資活動(dòng)。因此，期貨公司不能接受事業(yè)單位的委托為其進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)B國(guó)有企業(yè)是指國(guó)務(wù)院和地方人民政府分別代表國(guó)家履行出資人職責(zé)的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司以及國(guó)有資本控股公司。國(guó)有企業(yè)在符合相關(guān)規(guī)定和具備相應(yīng)的投資能力與風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況下，可以參與期貨交易以進(jìn)行套期保值、風(fēng)險(xiǎn)管理等。所以，期貨公司可以接受國(guó)有企業(yè)的委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨公司的工作人員由于其工作性質(zhì)和職責(zé)，為了防止內(nèi)幕交易、利益沖突等問(wèn)題，是不允許進(jìn)行期貨交易的，期貨公司也不能接受本公司工作人員的委托為其進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)D國(guó)家機(jī)關(guān)是國(guó)家為行使其職能而設(shè)立的各種機(jī)構(gòu)，是專司國(guó)家權(quán)力和國(guó)家管理職能的組織，其主要職責(zé)是履行公共管理和服務(wù)職能。參與期貨交易與國(guó)家機(jī)關(guān)的職能定位不符，且期貨交易存在風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)影響國(guó)家機(jī)關(guān)正常履行職責(zé)。因此，期貨公司不能接受國(guó)家機(jī)關(guān)的委托為其進(jìn)行期貨交易。綜上，本題答案選B。5、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，在任職期間，由于一些違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.6個(gè)月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選任用限制的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用其擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。在本題中，甲作為某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，按照規(guī)定，在2年內(nèi)任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。所以答案選C。6、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。

A.單個(gè)股東的持股比例增加到3%

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%

C.單個(gè)股東的持股比例增加到1%

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股權(quán)變更有特定的要求，當(dāng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%及以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A中，單個(gè)股東的持股比例增加到3%，未達(dá)到需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%，符合應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情形，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，單個(gè)股東的持股比例增加到1%，遠(yuǎn)未達(dá)到規(guī)定需要審批的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D，有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%，未達(dá)到5%的標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。綜上，答案選B。7、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，有權(quán)任免期貨交易所責(zé)任人的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：C

【解析】本題是關(guān)于期貨交易所責(zé)任人任免機(jī)構(gòu)的考查。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)監(jiān)管中處于核心地位，承擔(dān)著對(duì)期貨交易所等市場(chǎng)主體的重要管理職責(zé)，其中就包括有權(quán)任免期貨交易所責(zé)任人。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不具備任免期貨交易所責(zé)任人的權(quán)力。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的下屬派出單位，主要負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)上級(jí)的政策和指令，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督檢查等工作，其本身沒(méi)有任免期貨交易所責(zé)任人的權(quán)限。國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)制定國(guó)家宏觀政策、領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)行政工作等，通常不會(huì)直接涉及到期貨交易所責(zé)任人的任免這類具體事務(wù)。綜上，有權(quán)任免期貨交易所責(zé)任人的機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，本題正確答案選C。8、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬(wàn)元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬(wàn)元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金對(duì)客戶保證金損失的補(bǔ)償規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償規(guī)則為：對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償。在本題中，張某保證金損失15萬(wàn)元。其中10萬(wàn)元部分全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償10萬(wàn)元；超過(guò)10萬(wàn)元的部分為15-10=5萬(wàn)元，這部分按90%補(bǔ)償，補(bǔ)償金額為5×90%=4.5萬(wàn)元。那么張某總共可能得到的補(bǔ)償金額為10+4.5=14.5萬(wàn)元。所以，答案選B。9、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.期貨交易所自營(yíng)會(huì)員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員是指在期貨公司、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)等從事期貨業(yè)務(wù)相關(guān)工作的人員。選項(xiàng)A，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，明顯屬于期貨從業(yè)人員；選項(xiàng)C，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員，也屬于從事期貨業(yè)務(wù)相關(guān)工作的人員，屬于期貨從業(yè)人員；選項(xiàng)D，期貨公司的管理人員，屬于期貨公司這一主體內(nèi)從事相關(guān)工作的人員，屬于期貨從業(yè)人員。而選項(xiàng)B，期貨交易所自營(yíng)會(huì)員中的工作人員，其工作性質(zhì)與從事期貨業(yè)務(wù)本身關(guān)聯(lián)不大，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)定的期貨從業(yè)人員范疇。"10、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中，凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。

A.70％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中凈資本與凈資產(chǎn)的比例關(guān)系。在證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定中，明確要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。因此，答案選A。11、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷主體的相關(guān)知識(shí)?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的資本市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等，并非負(fù)責(zé)注銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷工作。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對(duì)期貨從業(yè)人員的管理職責(zé)，包括注銷從業(yè)人員的從業(yè)資格，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，并不直接負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷。綜上，答案選C。12、（）應(yīng)當(dāng)以保證基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查保障基金資金專用賬戶的設(shè)立主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。選項(xiàng)A，期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)等，并非設(shè)立保障基金專用賬戶的主體，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不承擔(dān)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶的職責(zé)，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，不涉及以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶這一具體事務(wù)，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。所以本題正確答案為B。13、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級(jí)管理人員

B.中級(jí)管理人員

C.合規(guī)部經(jīng)理

D.外來(lái)督辦

【答案】：A

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司中的角色定位。選項(xiàng)A：高級(jí)管理人員是指公司管理層中擔(dān)任重要職務(wù)、負(fù)責(zé)公司經(jīng)營(yíng)管理、掌握公司重要信息的人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，這是一項(xiàng)重要且具有決策性的職責(zé)，通常由高級(jí)管理人員來(lái)承擔(dān)，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官屬于期貨公司的高級(jí)管理人員，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中級(jí)管理人員主要負(fù)責(zé)執(zhí)行高層管理人員制定的戰(zhàn)略和計(jì)劃，側(cè)重于管理基層員工和日常業(yè)務(wù)的組織與協(xié)調(diào)，其職責(zé)范圍和重要性與負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查公司經(jīng)營(yíng)管理行為合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的首席風(fēng)險(xiǎn)官不匹配，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：合規(guī)部經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司內(nèi)部的合規(guī)管理工作，雖然也涉及合規(guī)方面，但首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)不僅僅局限于合規(guī)，還包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查等更廣泛的內(nèi)容，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官不能簡(jiǎn)單等同于合規(guī)部經(jīng)理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：外來(lái)督辦一般是外部機(jī)構(gòu)或組織派遣到公司進(jìn)行特定事項(xiàng)監(jiān)督檢查的人員，并非期貨公司內(nèi)部的職務(wù)，而首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司內(nèi)部的崗位，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。14、由于市場(chǎng)原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.不承擔(dān)責(zé)任

C.承擔(dān)主要責(zé)任

D.承擔(dān)部分賠償責(zé)任

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對(duì)客戶損失的責(zé)任認(rèn)定。當(dāng)由于市場(chǎng)原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失時(shí)，這種損失是由市場(chǎng)因素這一客觀情況引發(fā)的，并非期貨公司的主觀過(guò)錯(cuò)或不當(dāng)行為所致。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場(chǎng)原則，期貨公司對(duì)于因不可控的市場(chǎng)因素造成的客戶損失不承擔(dān)責(zé)任，所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。"15、興盛公司是某期貨交易所的會(huì)員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行追加，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)40手，造成興盛公司500萬(wàn)元的損失。對(duì)于強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的500萬(wàn)元損失應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析。在期貨交易里，當(dāng)會(huì)員或客戶出現(xiàn)保證金不足且未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，也未自行平倉(cāng)的情況時(shí)，期貨交易所或期貨公司有權(quán)對(duì)其持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。而強(qiáng)行平倉(cāng)所產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失，按照規(guī)定是由會(huì)員或客戶自行承擔(dān)的。在本題中，興盛公司作為期貨交易所的會(huì)員，在2013年7月8日賣出大豆期貨合約后，因當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲，導(dǎo)致其賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該公司既未追加保證金，也未自行平倉(cāng)。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)40手，由此造成的500萬(wàn)元損失以及強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用，應(yīng)由興盛公司自行承擔(dān)。所以答案選B。16、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

A.交易保證金的10%

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20%

C.手續(xù)費(fèi)收入的20%

D.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的一定比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，且該風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金需單獨(dú)核算、專戶存儲(chǔ)。選項(xiàng)C明確指出是按照手續(xù)費(fèi)收入的20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，符合規(guī)定。選項(xiàng)A，交易保證金是指會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，與風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取依據(jù)并無(wú)關(guān)聯(lián)；選項(xiàng)B，結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，并非風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例依據(jù)；選項(xiàng)D，經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)是企業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所取得的利潤(rùn)，也不是提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的標(biāo)準(zhǔn)。綜上，本題正確答案選C。17、因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾（）年，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題主要考查不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以答案選D。18、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進(jìn)行某項(xiàng)期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)（）。

A.主動(dòng)辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會(huì)公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對(duì)待

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)原則來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A主動(dòng)辭去該期貨交易委托并非是必然要求。張某遇到妻子也進(jìn)行同一期貨交易的情況，關(guān)鍵在于確保公平對(duì)待客戶利益，而不是直接辭去委托。在遵循相關(guān)規(guī)定和原則的前提下，張某可以繼續(xù)處理客戶委托并保障公平性，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員的職責(zé)是為客戶服務(wù)，應(yīng)以客戶利益為優(yōu)先考量。以妻子的利益為主明顯違背了職業(yè)操守和對(duì)客戶的責(zé)任，損害了客戶王某的利益，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C雖然期貨交易可能涉及社會(huì)公共利益，但在本題中，張某作為期貨公司從業(yè)人員，直接面對(duì)的是客戶王某的委托，其首要責(zé)任是保障客戶王某的合法權(quán)益。題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是處理與客戶委托相關(guān)的事務(wù)，而非以社會(huì)公共利益為主來(lái)處理該期貨交易，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，當(dāng)出現(xiàn)可能影響交易公平性的情況時(shí)，要確?？蛻舻睦娴玫焦降膶?duì)待。張某發(fā)現(xiàn)妻子也在進(jìn)行同一期貨交易，就需要特別注意避免利益沖突，保障王某的利益不受損害，確保其利益得到公平處理，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。19、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.當(dāng)日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】：B

【解析】本題考查標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金時(shí)價(jià)值計(jì)算的基準(zhǔn)結(jié)算價(jià)日期。在期貨交易中，當(dāng)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金操作時(shí)，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。選擇前一交易日的結(jié)算價(jià)作為基準(zhǔn)，是因?yàn)槠鋽?shù)據(jù)已經(jīng)確定且相對(duì)穩(wěn)定，能為保證金的核算提供較為客觀和可靠的依據(jù)。而當(dāng)日的結(jié)算價(jià)在充抵操作時(shí)可能尚未完全確定；次日和下一交易日的結(jié)算價(jià)在充抵日時(shí)還未產(chǎn)生，無(wú)法用于當(dāng)前的價(jià)值計(jì)算。所以本題正確答案是B。20、因期貨經(jīng)濟(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)（）。

A.應(yīng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)濟(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于選項(xiàng)A，在法律和實(shí)際的責(zé)任認(rèn)定邏輯中，確定責(zé)任承擔(dān)通常需要依據(jù)具體行為與損害結(jié)果之間的因果關(guān)系。當(dāng)期貨經(jīng)濟(jì)合同無(wú)效并給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)是合理且符合法律原則的做法。因?yàn)椴煌臒o(wú)效行為所導(dǎo)致?lián)p失的情況各不相同，只有通過(guò)分析因果關(guān)系，才能準(zhǔn)確判斷各方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，在期貨經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，客戶在某些情況下也可能因其自身的過(guò)錯(cuò)等原因?qū)p失的產(chǎn)生有一定的關(guān)聯(lián)，不能一概而論地認(rèn)為客戶不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任這種“一刀切”的做法并不合理。責(zé)任的承擔(dān)應(yīng)該根據(jù)具體的無(wú)效行為以及因果關(guān)系來(lái)確定，而不是簡(jiǎn)單地平均分配，不同的情形下雙方的責(zé)任比例會(huì)有很大差異，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，雖然期貨公司在期貨經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中可能承擔(dān)較多的義務(wù)和責(zé)任，但不能直接認(rèn)定在合同無(wú)效的情況下期貨公司就承擔(dān)主要賠償責(zé)任。責(zé)任的判定需要依據(jù)實(shí)際的因果關(guān)系，客戶也可能由于自身的不當(dāng)行為對(duì)損失負(fù)有主要責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。21、全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案的建立主體是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：A

【解析】本題考查全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案的建立主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案屬于其監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)的工作，因此中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案的建立主體，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，其主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理等，并非全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案的建立主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案的建立主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院是最高國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)的執(zhí)行機(jī)關(guān)，是最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國(guó)家行政事務(wù)的管理和決策等宏觀層面的工作，一般不會(huì)直接負(fù)責(zé)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。22、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有對(duì)（）投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不對(duì)

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)所針對(duì)的投資者類型。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在金融市場(chǎng)中承擔(dān)著保障投資者合法權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)秩序的重要職責(zé)。在投資者適當(dāng)性管理方面，對(duì)于不同類型的投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的義務(wù)有所不同。專業(yè)投資者通常具備豐富的投資經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)的金融知識(shí)和較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，他們?cè)谕顿Y決策上相對(duì)更為自主和專業(yè)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)相對(duì)弱一些?！皹I(yè)余”并非金融投資領(lǐng)域規(guī)范的投資者分類術(shù)語(yǔ)，一般不用于界定經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的相關(guān)義務(wù)范圍。而普通投資者由于其專業(yè)知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相對(duì)有限，更需要經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資過(guò)程中給予適當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)和保護(hù)。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要對(duì)普通投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)，以確保普通投資者所參與的投資活動(dòng)與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等相匹配，從而降低投資風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)普通投資者的合法權(quán)益。所以，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有對(duì)普通投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)，本題答案選C。23、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員受機(jī)構(gòu)處分后，機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。本題中選項(xiàng)A的1個(gè)工作日、選項(xiàng)B的3個(gè)工作日、選項(xiàng)C的5個(gè)工作日均不符合規(guī)定，而選項(xiàng)D的10個(gè)工作日是正確的報(bào)告時(shí)間期限。所以本題正確答案選D。24、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國(guó)征監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。首先分析選項(xiàng)A，期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)當(dāng)?shù)仄谪洏I(yè)務(wù)情況更為熟悉，能夠更直接、有效地對(duì)當(dāng)?shù)仄谪浌緺I(yíng)業(yè)部進(jìn)行監(jiān)管。由其依法核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，有利于確保負(fù)責(zé)人具備相應(yīng)的專業(yè)能力和合規(guī)意識(shí)，保障當(dāng)?shù)仄谪浭袌?chǎng)的平穩(wěn)有序運(yùn)行，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體的登記注冊(cè)、商標(biāo)管理、市場(chǎng)監(jiān)管等一般性的市場(chǎng)管理事務(wù)，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格進(jìn)行核準(zhǔn)，其職能與期貨行業(yè)特定的任職資格核準(zhǔn)無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，任職資格的核準(zhǔn)應(yīng)與營(yíng)業(yè)部所在地相關(guān)，因?yàn)橐紤]該營(yíng)業(yè)部在當(dāng)?shù)氐倪\(yùn)營(yíng)和監(jiān)管情況，而不是以負(fù)責(zé)人所在地為依據(jù)。負(fù)責(zé)人可能來(lái)自不同地方，但營(yíng)業(yè)部的運(yùn)營(yíng)和監(jiān)管重點(diǎn)是在其所在地，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨公司整體進(jìn)行監(jiān)管，而期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格核準(zhǔn)由營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)更為合理，這樣能更精準(zhǔn)地對(duì)營(yíng)業(yè)部的具體運(yùn)營(yíng)和人員情況進(jìn)行審查，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。25、某期貨公司接受客戶張某委托為其進(jìn)行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買人玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)玉米期貨的走勢(shì)并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒(méi)有為張某下達(dá)交易指令。結(jié)果玉米期貨價(jià)格迅速上漲，造成張某沒(méi)有獲利。在該案例中，該期貨公司應(yīng)遭到的懲罰是（）。

A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

B.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

C.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

D.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司擅自不執(zhí)行客戶交易指令應(yīng)遭受的懲罰相關(guān)知識(shí)。在期貨交易中，期貨公司有按照客戶指令進(jìn)行交易的義務(wù)。案例中，期貨公司接受客戶張某委托為其進(jìn)行玉米期貨交易，但期貨公司擅自做主沒(méi)有為張某下達(dá)交易指令，這屬于違規(guī)行為。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于期貨公司這種不按照客戶交易指令行事的違規(guī)行為，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得。并且要根據(jù)違法所得的情況處以不同額度的罰款，具體為：有違法所得的，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；若情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A選項(xiàng)中沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元時(shí)的罰款額度是10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下，與規(guī)定不符；B選項(xiàng)罰款額度和情節(jié)嚴(yán)重的處罰情況不完整；C選項(xiàng)同樣在沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元時(shí)的罰款額度以及情節(jié)嚴(yán)重的處罰情況不符合規(guī)定。綜上所述，正確答案是D。26、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）。

A.吊銷期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處理措施。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：吊銷期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門依據(jù)相關(guān)工商法規(guī)對(duì)違法違規(guī)企業(yè)采取的一種行政處罰措施，并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職權(quán)范圍，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，因此A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)通常是在涉及重大違規(guī)、股權(quán)結(jié)構(gòu)不符合規(guī)定等特定復(fù)雜情況下，經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的法律程序和規(guī)定流程才可能采取的措施，而題干中描述的是期貨公司申請(qǐng)停業(yè)且期限屆滿后未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的情況，并不直接對(duì)應(yīng)強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓股權(quán)這一處理方式，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍一般是基于期貨公司自身的發(fā)展需求、符合相關(guān)業(yè)務(wù)條件并經(jīng)法定程序申請(qǐng)獲批后進(jìn)行的，與題干中期貨公司停業(yè)未恢復(fù)營(yíng)業(yè)的情形無(wú)關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：當(dāng)期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)時(shí)，這表明該期貨公司可能無(wú)法正常開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)，已不符合繼續(xù)持有期貨業(yè)務(wù)許可證的條件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依據(jù)相關(guān)規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。27、普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者需滿足最近（）年末凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元，最近（）年末金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元。

A.1；1000；1；500

B.2；1000；2；500

C.1；2000；1；500

D.2；2000；2；500

【答案】：A

【解析】本題主要考查普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者所需滿足的凈資產(chǎn)和金融資產(chǎn)條件。普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者，需要滿足最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元。選項(xiàng)A符合此要求，所以答案選A。選項(xiàng)B中時(shí)間設(shè)定為最近2年末，不符合規(guī)定；選項(xiàng)C中最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元表述錯(cuò)誤；選項(xiàng)D時(shí)間設(shè)定為最近2年末且最近2年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元均不符合條件。28、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（）代其履行職權(quán)。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.董事長(zhǎng)

D.會(huì)計(jì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)的職權(quán)代行主體。在期貨交易所的管理架構(gòu)和職責(zé)規(guī)定中，當(dāng)總經(jīng)理因故臨時(shí)無(wú)法履行職權(quán)時(shí)，按照相關(guān)規(guī)定應(yīng)由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。選項(xiàng)A“總經(jīng)理指定的人員”表述過(guò)于寬泛，未明確具體人員范圍，缺乏規(guī)范性和針對(duì)性；選項(xiàng)C“董事長(zhǎng)”有其自身的職責(zé)和權(quán)力范疇，并非在總經(jīng)理臨時(shí)不能履職時(shí)默認(rèn)代行其職權(quán)的主體；選項(xiàng)D“會(huì)計(jì)”主要負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等相關(guān)工作，不具備代行總經(jīng)理職權(quán)的職能和權(quán)限。因此，正確答案選B。29、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）

A.期貨公司

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B

【解析】本題考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)的報(bào)告對(duì)象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控并每日稽核的重要職責(zé)，其目的在于保障期貨市場(chǎng)保證金的安全，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定與健康發(fā)展。當(dāng)該監(jiān)控機(jī)構(gòu)在監(jiān)控過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，需要及時(shí)向有監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)的主體報(bào)告，以便問(wèn)題能夠得到妥善解決和處理。選項(xiàng)A，期貨公司是市場(chǎng)參與主體，主要從事期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)，它本身并非專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，無(wú)法對(duì)監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行有效處理和監(jiān)管，所以監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不會(huì)向期貨公司報(bào)告。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定機(jī)構(gòu)，擁有全面的監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)作為保障市場(chǎng)安全的重要環(huán)節(jié)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)立即向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)采取措施，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序和保證金的安全，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，雖然在期貨市場(chǎng)中起到重要作用，但它并非對(duì)保證金安全進(jìn)行全面監(jiān)管的核心機(jī)構(gòu)，監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)通常不會(huì)向其報(bào)告。選項(xiàng)D，期貨保證金存管銀行是負(fù)責(zé)保管期貨保證金的金融機(jī)構(gòu)，主要履行資金保管等職責(zé)，并非對(duì)保證金安全進(jìn)行監(jiān)控和處理問(wèn)題的監(jiān)管主體，所以監(jiān)控機(jī)構(gòu)不會(huì)向其報(bào)告發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。綜上，答案選B。30、證券公司介紹其控股股東開(kāi)立期貨賬戶的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司介紹控股股東開(kāi)立期貨賬戶時(shí)，向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案期貨賬戶信息的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東開(kāi)立期貨賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將證券公司控股股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。因?yàn)樽C券公司在介紹控股股東開(kāi)戶這一行為中處于關(guān)鍵地位，對(duì)控股股東的期貨賬戶信息進(jìn)行備案，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)管，保障金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以，答案選C。31、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日

【答案】：C"

【解析】本題考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間。《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月19日起施行，所以正確答案是C選項(xiàng)。"32、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對(duì)客戶交易損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行時(shí)，對(duì)于該交易造成客戶的損失，除非客戶予以追認(rèn)，否則應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。這是為了保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促使期貨公司在交易過(guò)程中規(guī)范操作，明確交易指令依據(jù)。選項(xiàng)A，客戶通常不會(huì)在自身未下達(dá)指令且期貨公司無(wú)法證明交易依據(jù)其指令的情況下承擔(dān)損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，題干情形下并非客戶和期貨公司共同承擔(dān)賠償責(zé)任，主要責(zé)任在于期貨公司，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，投資者保障基金委員會(huì)一般是在特定風(fēng)險(xiǎn)情況下對(duì)投資者進(jìn)行救助等，并非在這種交易指令不明確導(dǎo)致客戶損失的常規(guī)情形下承擔(dān)賠償責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。33、下列不屬于制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)是（）。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《刑法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》制定所依據(jù)的法律法規(guī)來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第一條明確指出，為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。-選項(xiàng)A：《期貨交易管理?xiàng)l例》是制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)之一，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：《刑法》主要是規(guī)定犯罪和刑罰的法律，并非制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，該選項(xiàng)符合題意。-選項(xiàng)C：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》屬于制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：《期貨公司管理辦法》同樣是制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。34、期貨公司變更注冊(cè)資本，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司變更注冊(cè)資本時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更注冊(cè)資本，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。因此，答案選C。選項(xiàng)A的10日、選項(xiàng)B的15日以及選項(xiàng)D的30日均不符合該情形下的時(shí)間要求。35、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。（）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查期貨居間人責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，期貨公司或者客戶按約定向居間人支付報(bào)酬。而居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。選項(xiàng)A，期貨公司主要是接受客戶委托，從事期貨交易的代理等業(yè)務(wù)，并非承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，不承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶是委托期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的主體，也不承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，居間人在提供居間服務(wù)過(guò)程中，基于其與期貨公司或客戶之間的居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系，需獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選B。36、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對(duì)金融機(jī)構(gòu)相關(guān)人員任職資格限制時(shí)間的規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以本題正確答案是B。"37、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟(jì)法

D.當(dāng)事人在合同中的約定

【答案】：D

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時(shí)確定違約方責(zé)任的依據(jù)。選項(xiàng)A，《合同法》是調(diào)整平等主體之間的交易關(guān)系的法律，雖然在合同相關(guān)事務(wù)中具有重要作用，但在本題情境下，題干強(qiáng)調(diào)了“當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外”，說(shuō)明優(yōu)先依據(jù)的并非單純的合同法，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，《民事訴訟法》是規(guī)定民事訴訟程序的法律，主要規(guī)范的是訴訟的程序問(wèn)題，并非用于確定違約方承擔(dān)責(zé)任的依據(jù)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，經(jīng)濟(jì)法是對(duì)社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系進(jìn)行整體、系統(tǒng)、全面、綜合調(diào)整的一個(gè)法律部門，它與本題中確定違約方在期貨合同糾紛中承擔(dān)責(zé)任的直接關(guān)聯(lián)性不大，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，合同是當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事關(guān)系的協(xié)議，在不違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的前提下，當(dāng)事人在合同中的約定體現(xiàn)了雙方的意思自治，人民法院審理期貨合同糾紛案件時(shí)應(yīng)遵循意思自治原則，嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。38、資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)文件由相關(guān)人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起不少于（）年。

A.10

B.20

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)文件的保存期限。根據(jù)規(guī)定，資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)文件由相關(guān)人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起不少于20年。所以本題正確答案選B。"39、（）對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨保證金安全存管銀行

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)有權(quán)對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查的主體的理解。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行管理和監(jiān)督的重要職責(zé)。其有權(quán)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，且期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則、管理交易秩序等，通常并不直接對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)為客戶提供期貨交易服務(wù)，對(duì)自身員工有一定的管理要求，但并非對(duì)所有期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查的主體，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管銀行主要負(fù)責(zé)期貨保證金的安全存管工作，保障客戶保證金的安全，不涉及對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。40、人民法院審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A.無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任

B.過(guò)錯(cuò)責(zé)任

C.嚴(yán)格責(zé)任

D.公平責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查人民法院審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)確定當(dāng)事人民事責(zé)任所依據(jù)的原則。選項(xiàng)A：無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任是指行為人造成他人損害的事實(shí)客觀存在，以及行為人的活動(dòng)和所管理的人或物的危險(xiǎn)性質(zhì)與所造成損害后果是因果關(guān)系，而特別加重其責(zé)任，讓行為人對(duì)損害后果承擔(dān)法律責(zé)任。該原則并不適用于人民法院審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件來(lái)確定當(dāng)事人的民事責(zé)任，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：過(guò)錯(cuò)責(zé)任過(guò)錯(cuò)責(zé)任是指行為人違反民事義務(wù)并致他人損害時(shí)，應(yīng)以過(guò)錯(cuò)作為責(zé)任的要件和確定責(zé)任范圍的依據(jù)的責(zé)任。在期貨交易合同糾紛中，依據(jù)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，有過(guò)錯(cuò)的一方需要承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，這符合司法實(shí)踐中對(duì)于此類糾紛案件責(zé)任認(rèn)定的常理，人民法院審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，通常依據(jù)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：嚴(yán)格責(zé)任嚴(yán)格責(zé)任是指基于行為人的行為與損害結(jié)果之間有因果關(guān)系，不管行為人主觀上有無(wú)過(guò)錯(cuò)，都要承擔(dān)民事責(zé)任。在期貨交易合同糾紛案件中，并非單純依據(jù)行為與結(jié)果的因果關(guān)系來(lái)判定責(zé)任，而需要考量當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)情況，所以該原則不適用，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：公平責(zé)任公平責(zé)任是指在當(dāng)事人對(duì)造成的損害都無(wú)過(guò)錯(cuò)、不能適用無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任要求加害人承擔(dān)賠償責(zé)任，但如果不賠償受害人遭受的損失又顯失公平的情況下，由人民法院根據(jù)當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)狀況及其他實(shí)際情況，責(zé)令加害人對(duì)受害人的財(cái)產(chǎn)損失給予適當(dāng)補(bǔ)償?shù)囊环N責(zé)任形式。它主要適用于雙方都無(wú)過(guò)錯(cuò)的特殊情形，并非人民法院在審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)確定當(dāng)事人民事責(zé)任的主要原則，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。41、下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.以營(yíng)利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的性質(zhì)和相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所不以營(yíng)利為目的，它的主要職能是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等，其設(shè)立的初衷是為了促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康、穩(wěn)定發(fā)展，而非通過(guò)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)獲取利潤(rùn)。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。這意味著期貨交易所有自己的一套規(guī)則和制度，對(duì)會(huì)員、交易活動(dòng)等進(jìn)行自我約束和管理，以維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序，確保交易的公平、公正、公開(kāi)。因此，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：期貨交易所作為一個(gè)獨(dú)立的法人組織，以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。這符合法人制度的基本要求，當(dāng)期貨交易所涉及民事糾紛等情況時(shí)，要用自身的全部財(cái)產(chǎn)來(lái)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。所以，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。這體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)期貨市場(chǎng)的嚴(yán)格監(jiān)管，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)通過(guò)對(duì)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免，能夠更好地保證期貨交易所的規(guī)范運(yùn)作和市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。所以，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。42、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C選項(xiàng)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則，所以本題選擇C選項(xiàng)。"43、合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬(wàn)元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于（）萬(wàn)元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬(wàn)元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查合格投資者投資不同類型資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額要求。合格投資者投資于不同類型的資產(chǎn)管理計(jì)劃有不同的金額門檻設(shè)定。已知投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬(wàn)元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬(wàn)元。而對(duì)于單只混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃，規(guī)定其投資金額不低于40萬(wàn)元。所以本題答案選C。44、《期貨交易管理?xiàng)l例》自()起正式實(shí)施。

A.2002年5月7日

B.2003年7月1日

C.2007年3月28日

D.2007年4月15日

【答案】：D"

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》自2007年4月15日起正式實(shí)施，所以本題正確答案選D。"45、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的（）制度。

A.平倉(cāng)

B.持倉(cāng)

C.加倉(cāng)

D.限倉(cāng)

【答案】：D

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員應(yīng)執(zhí)行的制度。選項(xiàng)A分析平倉(cāng)是指期貨交易者買入或者賣出與其所持期貨合約的品種、數(shù)量及交割月份相同但交易方向相反的期貨合約，了結(jié)期貨交易的行為。平倉(cāng)是期貨交易中的一種操作行為，并非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員專門建立并執(zhí)行的制度，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B分析持倉(cāng)是指交易者手中持有合約的狀態(tài)。持倉(cāng)只是期貨交易過(guò)程中的一種情況體現(xiàn)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司并不針對(duì)此建立專門的“持倉(cāng)制度”來(lái)管理非結(jié)算會(huì)員，所以B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C分析加倉(cāng)是指在原有持倉(cāng)的基礎(chǔ)上繼續(xù)增加該合約的持倉(cāng)數(shù)量。這同樣是期貨交易中的一種操作手段，并非用于規(guī)范和管理非結(jié)算會(huì)員的制度，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析限倉(cāng)制度是期貨交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場(chǎng)行為，對(duì)會(huì)員和客戶的持倉(cāng)數(shù)量進(jìn)行限制的制度。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度，以此來(lái)控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和公平，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。46、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)給予配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為檢查主體的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管情況進(jìn)行監(jiān)控，其核心職能在于保障期貨保證金的安全，并非對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等，但通常不是對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為檢查的主體，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)有義務(wù)給予配合，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨保證金存管銀行主要承擔(dān)期貨保證金的存放和管理工作，其職責(zé)不涉及對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。47、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，下列關(guān)于確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的說(shuō)法正確的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明

B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其正確性。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明。當(dāng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要深入了解期貨公司預(yù)計(jì)負(fù)債情況時(shí)，是可以提出此要求的，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司并非必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明，題干中并沒(méi)有相關(guān)規(guī)定表明必須進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明，只有在監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求等特定情況下才需要進(jìn)行，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C如果期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，說(shuō)明其對(duì)負(fù)債情況有清晰的把握和準(zhǔn)確的核算，這種情況下不存在需要核減凈資本金額的依據(jù)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D若有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，那么公司的財(cái)務(wù)狀況可能存在風(fēng)險(xiǎn)，為了更準(zhǔn)確地反映公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)水平，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，以確保公司具備足夠的資金應(yīng)對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。48、如果期貨營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，擬遷入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定條件，并經(jīng)營(yíng)業(yè)部所在地()批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的審批主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但對(duì)于期貨營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所這類具體事項(xiàng)，不是直接的批準(zhǔn)主體，故A項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，中國(guó)保監(jiān)會(huì)即原中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)對(duì)保險(xiǎn)業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理，與期貨營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的審批事宜無(wú)關(guān)，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，若期貨營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，擬遷入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)符合規(guī)定條件，并且需經(jīng)營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行，在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不負(fù)責(zé)期貨營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的審批工作，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。49、下列關(guān)于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行

C.交割只能是實(shí)物交割

D.經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。A選項(xiàng)：在期貨交易中，交割通常是指合約到期時(shí)，按照合約規(guī)定進(jìn)行標(biāo)的物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的行為。一般情況下，只有當(dāng)合約到期，交易雙方才會(huì)辦理交割手續(xù)，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：交割是按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行的，而非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織，負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、交割規(guī)則等，以確保市場(chǎng)的公平、公正和有序運(yùn)行。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不直接制定交割規(guī)則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：交割方式有實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種。實(shí)物交割是指合約到期時(shí)，按照合約規(guī)定，交易雙方進(jìn)行標(biāo)的物的實(shí)際交付；現(xiàn)金交割則是指在合約到期時(shí)，按照結(jié)算價(jià)格計(jì)算交易雙方的盈虧，以現(xiàn)金方式進(jìn)行結(jié)算，并不進(jìn)行標(biāo)的物的實(shí)際交付。所以交割并非只能是實(shí)物交割，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，而非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。期貨交易所對(duì)交割方式有決定權(quán)和管理權(quán)，能夠根據(jù)市場(chǎng)情況和合約特點(diǎn)批準(zhǔn)合適的交割方式，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。50、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司發(fā)生重大事件時(shí)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。所以答案選B。第二部分多選題(20題)1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行的職責(zé)包括（）。

A.界定、組織采集證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息

B.建立、管理誠(chéng)信檔案，組織、督促誠(chéng)信信息的記入

C.組織辦理誠(chéng)信信息的公開(kāi)、查詢和共享

D.建立、協(xié)調(diào)實(shí)施誠(chéng)信監(jiān)督、約束與激勵(lì)機(jī)制

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：界定、組織采集證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息是中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的重要職責(zé)之一。只有準(zhǔn)確界定并有效采集相關(guān)誠(chéng)信信息，才能為后續(xù)的誠(chéng)信管理工作提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支持，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：建立、管理誠(chéng)信檔案，組織、督促誠(chéng)信信息的記入，有利于系統(tǒng)地保存和更新市場(chǎng)參與者的誠(chéng)信情況，便于對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督和管理，是誠(chéng)信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)的必要環(huán)節(jié)，所以該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：組織辦理誠(chéng)信信息的公開(kāi)、查詢和共享，能夠增強(qiáng)市場(chǎng)的透明度，使市場(chǎng)參與者和監(jiān)管部門等相關(guān)方可以獲取必要的誠(chéng)信信息，促進(jìn)市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)，因此該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：建立、協(xié)調(diào)實(shí)施誠(chéng)信監(jiān)督、約束與激勵(lì)機(jī)制并不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)范疇，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。2、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解投資者信息。了解投資者信息的途徑有（）。

A.查詢投資者資料

B.問(wèn)卷調(diào)查

C.知識(shí)測(cè)試

D.熟人推薦

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)了解投資者信息的途徑。選項(xiàng)A：查詢投資者資料期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以通過(guò)查詢投資者的相關(guān)資料來(lái)獲取投資者的基本信息，如身份證明、資產(chǎn)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等。這種方式能夠直接獲取到客觀、準(zhǔn)確的投資者信息，是了解投資者信息的重要途徑之一，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：?jiǎn)柧碚{(diào)查問(wèn)卷調(diào)查是一種常見(jiàn)且有效的了解投資者信息的方法。通過(guò)設(shè)計(jì)合理的問(wèn)卷，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以全面地了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)、財(cái)務(wù)狀況等多方面信息，從而更好地為投資者提供適合的產(chǎn)品或服務(wù)，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：知識(shí)測(cè)試知識(shí)測(cè)試可以幫助期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)了解投資者對(duì)期貨相關(guān)知識(shí)的掌握程度和投資能力。通過(guò)測(cè)試結(jié)果，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)能夠判斷投資者是否具備相應(yīng)的投資知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，進(jìn)而為其提供匹配的產(chǎn)品或服務(wù)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：熟人推薦熟人推薦這種方式不能保證獲取到投資者全面、準(zhǔn)確的信息。熟人的推薦往往具有主觀性和片面性，可能無(wú)法反映投資者的真實(shí)情況和需求。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要基于客觀、準(zhǔn)確的信息來(lái)為投資者提供服務(wù)，所以熟人推薦不能作為了解投資者信息的可靠途徑，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。3、期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A.制定或者修改章程

B.上市新的交易品種

C.制定或者修改交易規(guī)則

D.取消交易品種

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，來(lái)判斷期貨交易所辦理的哪些事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A期貨交易所的章程是規(guī)定交易所基本運(yùn)行規(guī)則和組織架構(gòu)等重要內(nèi)容的文件，制定或者修改章程會(huì)對(duì)期貨交易所的整體運(yùn)行模式、管理架構(gòu)、監(jiān)管要求等產(chǎn)生重大且根本性的影響。因此，制定或者修改章程應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B上市新的交易品種會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)的交易格局、投資者的投資選擇以及市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況等產(chǎn)生重要影響。新的交易品種可能帶來(lái)新的市場(chǎng)機(jī)遇，但同時(shí)也伴隨著新的風(fēng)險(xiǎn)因素，為了保證期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定、規(guī)范運(yùn)行，上市新的交易品種應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C交易規(guī)則是期貨交易得以有序進(jìn)行的基本準(zhǔn)則，它涉及交易的各個(gè)環(huán)節(jié)，如交易時(shí)間、交易方式、保證金制度、漲跌停板制度等。制定或者修改交易規(guī)則直接關(guān)系到市場(chǎng)參與者的交易行為和權(quán)益，以及市場(chǎng)的公平性、公正性和有效性。所以，制定或者修改交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D取消交易品種會(huì)對(duì)持有該品種合約的投資者、相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)以及整個(gè)期貨市場(chǎng)的運(yùn)行產(chǎn)生較大影響。取消交易品種可能導(dǎo)致投資者的持倉(cāng)處理、市場(chǎng)流動(dòng)性變化等一系列問(wèn)題，為了妥善處理這些問(wèn)題，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，取消交易品種應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選ABCD。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。

A.控制

B.內(nèi)控

C.規(guī)范

D.合規(guī)

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨公司應(yīng)建立的相關(guān)制度，以確保嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。選項(xiàng)A“控制”，一般所說(shuō)的控制制度側(cè)重于對(duì)具體事項(xiàng)或流程進(jìn)行把控，但“控制制度”并非專門針對(duì)期貨公司確保投資者適當(dāng)性制度落實(shí)的特定、常用表述，不能全面涵蓋期貨公司在內(nèi)部管理和遵循法規(guī)等方面的要求，故該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B“內(nèi)控”，內(nèi)部控制制度是企業(yè)為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，保護(hù)資產(chǎn)安全完整，保證會(huì)計(jì)信息資料真實(shí)可靠等而制定和實(shí)施的一系列政策、程序和措施。對(duì)于期貨公司而言，建立健全內(nèi)控制度能夠從內(nèi)部流程、管理等多方面進(jìn)行規(guī)范和約束，有助于嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，保障公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)和投資者的合法權(quán)益，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“規(guī)范”，“規(guī)范”更多是一種行為準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)，“規(guī)范制度”表述不夠準(zhǔn)確和具體，沒(méi)有明確指出是對(duì)哪些方面進(jìn)行規(guī)范以及如何通過(guò)制度來(lái)保障投資者適當(dāng)性制度的落實(shí)，不能作為期貨公司應(yīng)建立的特定制度，因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“合規(guī)”，合規(guī)制度要求期貨公司及其員工的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及公司內(nèi)部規(guī)章制度。建立健全合規(guī)制度是期貨公司遵循監(jiān)管要求和市場(chǎng)規(guī)則的重要保障，對(duì)于嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度起著關(guān)鍵作用，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選BD。5、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（）。

A.堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正原則，自覺(jué)抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂

B.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)

C.以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)

D.保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中的行為規(guī)范。以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行具體分析：A選項(xiàng)：堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正原則是期貨市場(chǎng)健康運(yùn)行的基石，不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂會(huì)破壞市場(chǎng)的正常秩序，損害投資者的利益。因此，期貨從業(yè)人員自覺(jué)抵制這些不良行為，是維護(hù)市場(chǎng)良好環(huán)境、保障市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的必然要求，該項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：誠(chéng)實(shí)守信是從業(yè)者基本的道德準(zhǔn)則，恪盡職守是對(duì)工作的負(fù)責(zé)態(tài)度。期貨從業(yè)人員珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和自身的職業(yè)聲譽(yù)，有助于提升整個(gè)行業(yè)的形象和公信力，增強(qiáng)投資者對(duì)期貨市場(chǎng)的信心，所以該項(xiàng)也是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)有的表現(xiàn)，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：期貨投資具有一定的專業(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性，投資者通常依賴期貨從業(yè)人員的專業(yè)知識(shí)和技能做出決策。以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，能夠確保投資者獲得準(zhǔn)確、可靠的信息，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，保障投資者的合法權(quán)益，因此該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：國(guó)家秘密關(guān)系到國(guó)家安全和利益，所在機(jī)構(gòu)秘密涉及機(jī)構(gòu)的商業(yè)利益和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私則關(guān)乎投資者的合法權(quán)益。期貨從業(yè)人員保守這些秘密，是遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德的重要體現(xiàn)，能夠保護(hù)各方面的利益不被侵害，所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中的行為要求，本題答案選ABCD。6、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的職權(quán)包括（）。

A.決定期貨交易所變更住所

B.決定期貨交易所變更名稱

C.決定期貨交易所變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

D.召集會(huì)員大會(huì)

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的職權(quán)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易所變更住所屬于影響期貨交易所運(yùn)營(yíng)和管理的重要事項(xiàng)，而理事會(huì)作為會(huì)員制期貨交易所的重要管理機(jī)構(gòu)，有職責(zé)對(duì)這類重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，因此決定期貨交易所變更住所屬于理事會(huì)的職權(quán)范圍，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨交易所變更名稱同樣是重要的決策事項(xiàng)，涉及到交易所的品牌標(biāo)識(shí)、市場(chǎng)形象等多方面內(nèi)容。理事會(huì)需要綜合考慮各種因素，對(duì)變更名稱這一事項(xiàng)作出決定，所以決定期貨交易所變更名稱是理事會(huì)的職權(quán)之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨交易所變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所會(huì)影響到其運(yùn)營(yíng)環(huán)境、客戶服務(wù)、市場(chǎng)影響力等多個(gè)方面，是關(guān)系到交易所正常運(yùn)營(yíng)的重要事宜。理事會(huì)需要從戰(zhàn)略規(guī)劃、運(yùn)營(yíng)管理等角度出發(fā)，對(duì)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行決策，故決定期貨交易所變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所屬于理事會(huì)職權(quán)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，理事會(huì)作為會(huì)員制期貨交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，有責(zé)任召集會(huì)員大會(huì)，向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作，執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議等，所以召集會(huì)員大會(huì)屬于理事會(huì)的職權(quán)，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。7、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。

A.交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.經(jīng)營(yíng)成本

C.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D.行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：BD

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員收取手續(xù)費(fèi)的規(guī)定。選項(xiàng)A，交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)通常是一個(gè)行業(yè)內(nèi)對(duì)于交易操作等方面的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，而并非是限制期貨從業(yè)人員收取手續(xù)費(fèi)防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，若期貨從業(yè)人員以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本收取手續(xù)費(fèi)，這不僅會(huì)對(duì)自身所在機(jī)構(gòu)的盈利和可持續(xù)發(fā)展造成嚴(yán)重?fù)p害，還會(huì)擾亂整個(gè)期貨市場(chǎng)的正常競(jìng)爭(zhēng)秩序，因此該準(zhǔn)則明確禁止這種行為，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)主要側(cè)重于對(duì)市場(chǎng)整體的監(jiān)管和規(guī)范，在手續(xù)費(fèi)收取方面主要關(guān)注是否存在欺詐、違規(guī)等嚴(yán)重違法違規(guī)行為，而不是以該標(biāo)準(zhǔn)來(lái)界定是否存在排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的低價(jià)收費(fèi)行為，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)是行業(yè)內(nèi)部為了維護(hù)市場(chǎng)秩序、促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)而制定的約定俗成的規(guī)范。低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)很可能就是為了排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，這顯然違背了公平競(jìng)爭(zhēng)原則，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選BD。8、期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶（）進(jìn)行驗(yàn)證。

A.資金

B.持倉(cāng)

C.委托

D.指令

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶的驗(yàn)證內(nèi)容。選項(xiàng)A，資金驗(yàn)證是非常必要的。期貨交易具有杠桿性，客戶進(jìn)行交易需要有足夠的資金作為保證金。期貨公司在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證，能夠確?？蛻粲邢鄳?yīng)的資金實(shí)力來(lái)承擔(dān)交易可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，避免出現(xiàn)客戶因資金不足而無(wú)法履約的情況，所以需要對(duì)資金進(jìn)行驗(yàn)證。選項(xiàng)B，持倉(cāng)情況的驗(yàn)證也必不可少。通過(guò)驗(yàn)證客戶的持倉(cāng)，期貨公司可以了解客戶當(dāng)前的交易頭寸，判斷新的交易指令是否符合客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、交易策略以及相關(guān)規(guī)定。例如，如果客戶的持倉(cāng)已經(jīng)達(dá)到一定的風(fēng)險(xiǎn)限額，新的交易指令可能會(huì)進(jìn)一步增加風(fēng)險(xiǎn)，此時(shí)期貨公司需要進(jìn)行評(píng)估和管控，因此需要對(duì)持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證。選項(xiàng)C，委托是客戶向期貨公司下達(dá)的交易請(qǐng)求，它是交易指令的一部分，而不是在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶進(jìn)行驗(yàn)證的對(duì)象。期貨公司主要是對(duì)基于委托所涉及的資金和持倉(cāng)等方面進(jìn)行驗(yàn)證，而不是對(duì)委托本身進(jìn)行驗(yàn)證。選項(xiàng)D，指令是客戶要求期貨公司執(zhí)行的具體交易內(nèi)容，如買賣方向、交易數(shù)量、交易價(jià)格等。期貨公司在傳遞指令時(shí)主要是對(duì)指令的合法性、合規(guī)性等進(jìn)行審核，而不是將其作為對(duì)客戶賬戶進(jìn)行驗(yàn)證的對(duì)象。綜上所述，期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證，本題答案選AB。9、期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反了的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則有（）。

A.從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參加期貨交易

B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客