押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫第一部分單選題(50題)1、對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由()決定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.司法機關

C.公安機關

D.國務院商務主管部門

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理條例》中關于違法行為行政處罰決定主體的規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾項l例》明確規(guī)定，對該條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務院期貨監(jiān)督管理機構決定。司法機關主要負責司法審判等工作；公安機關主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等刑事執(zhí)法工作；國務院商務主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，它們均不是對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為進行行政處罰的決定主體。所以本題正確答案是A。2、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級人民法院

B.B市所在地高級人民法院

C.B市所在地中級人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來進行分析解答?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條明確規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。所以，該案件應由中級人民法院管轄，可排除選項D，因為基層人民法院不符合管轄要求。同時，該規(guī)定第四條規(guī)定，人民法院應當依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。其中，民事訴訟法規(guī)定因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。在本題中，甲某委托乙期貨公司代其進行期貨買賣，乙期貨公司在B市，可將B市視為合同履行地之一。因此，乙期貨公司起訴時，B市所在地中級人民法院有管轄權。選項A中A市所在地中級人民法院與本題合同履行地和主要聯(lián)系地并無直接關聯(lián)，所以不選；選項B中B市所在地高級人民法院一般管轄重大的、在本轄區(qū)有重大影響的第一審民事案件等，本題只是普通的期貨糾紛案件，通常不會由高級人民法院一審管轄。綜上，乙期貨公司可以向B市所在地中級人民法院起訴，答案選C。3、下列關于某期貨公司經(jīng)營管理其分支機構的表述中，錯誤的是()。

A.分支機構經(jīng)營的業(yè)務不得超出期貨公司的業(yè)務范圍

B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經(jīng)營管理

C.期貨公司可以與他人合資經(jīng)營管理分支機構

D.期貨公司應當對分支結構實行集中統(tǒng)一管理

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對其分支機構經(jīng)營管理的相關規(guī)定。選項A期貨公司的分支機構作為其業(yè)務拓展的一部分，其經(jīng)營業(yè)務范圍必然要受到期貨公司業(yè)務范圍的限制。分支機構經(jīng)營的業(yè)務不得超出期貨公司的業(yè)務范圍，這樣可以確保整個公司的業(yè)務運營在合法合規(guī)、經(jīng)許可的范圍內(nèi)進行，避免分支機構開展期貨公司未被授權的業(yè)務，從而保障市場秩序和投資者權益。所以選項A表述正確。選項B期貨公司若將分支機構承包、租賃給他人經(jīng)營管理，會使期貨公司對分支機構的管控力大幅下降。他人在利益驅動下可能會采取一些不符合期貨公司整體戰(zhàn)略和合規(guī)要求的經(jīng)營行為，增加經(jīng)營風險和違規(guī)風險，不利于期貨公司的穩(wěn)定運營和行業(yè)的健康發(fā)展。因此，期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經(jīng)營管理，選項B表述正確。選項C期貨公司與他人合資經(jīng)營管理分支機構，會導致控制權分散，不利于期貨公司對分支機構實行集中統(tǒng)一管理。期貨公司難以保證分支機構的經(jīng)營管理符合公司的整體利益和合規(guī)要求，可能會引發(fā)一系列經(jīng)營和合規(guī)問題。所以期貨公司不可以與他人合資經(jīng)營管理分支機構，選項C表述錯誤。選項D對分支機構實行集中統(tǒng)一管理，有利于期貨公司統(tǒng)一調(diào)配資源、統(tǒng)一執(zhí)行風險控制政策和業(yè)務標準，提高運營效率，保障公司整體戰(zhàn)略的實施和合規(guī)經(jīng)營。所以期貨公司應當對分支結構實行集中統(tǒng)一管理，選項D表述正確。綜上，答案選C。4、會員制期貨交易所（）以上會員聯(lián)名提議，應當召開臨時會員大會。

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.1/6

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所召開臨時會員大會的聯(lián)名提議條件。根據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所1/3以上會員聯(lián)名提議時，應當召開臨時會員大會。本題中選項A的1/4、選項C的1/5、選項D的1/6均不符合該規(guī)定，而選項B的1/3是正確的聯(lián)名提議比例。所以本題答案選B。5、期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于()。

A.繳納國家稅款

B.發(fā)放工作人員的工資和福利

C.擴大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模

D.保證期貨交易場所、設施的運行和改善

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所所得收益的使用規(guī)定。期貨交易所在運營過程中，其所得收益需要按照國家有關規(guī)定進行管理和使用，且有明確的使用優(yōu)先級。選項A，繳納國家稅款是企業(yè)等經(jīng)濟主體應盡的義務，但這并非期貨交易所所得收益首先要用于的方面。雖然納稅很重要，但它不是此處規(guī)定的首要用途。選項B，發(fā)放工作人員的工資和福利是維持企業(yè)運營過程中關于人力成本的一部分支出。然而，對于期貨交易所而言，保障交易場所和設施的正常運行更為關鍵和基礎，所以這不是所得收益首先要考慮的用途。選項C，擴大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模屬于期貨交易所發(fā)展過程中的戰(zhàn)略規(guī)劃和后續(xù)行動，需要在保證基本運營和設施條件之后再進行考慮，并非所得收益的首要使用方向。選項D，期貨交易場所和設施的運行與改善是期貨交易能夠安全、穩(wěn)定、高效進行的基礎。只有確保交易場所和設施處于良好狀態(tài)，才能保障期貨交易的正常開展，因此期貨交易所的所得收益應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。綜上，答案選D。6、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實施監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，其派出機構則在轄區(qū)內(nèi)履行相應監(jiān)管職責，所以該選項正確。選項B：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，主要負責教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)，依法維護會員的合法權益，向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求等自律管理工作，并非對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務進行監(jiān)督管理的主體，因此該選項錯誤。選項C：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，主要職責是對證券交易活動進行管理等，并不負責對期貨公司及其相關業(yè)務進行監(jiān)督管理，所以該選項錯誤。選項D：國務院期貨監(jiān)督管理機構主要側重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管和制定相關政策等工作，并非直接對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行具體的監(jiān)督管理，故該選項錯誤。綜上，正確答案是A。7、風險監(jiān)管報表是（）編制的反映各項風險監(jiān)管指標計算過程及計算結果的報表。

A.期貨交易所

B.會計師事務所

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查風險監(jiān)管報表的編制主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非編制風險監(jiān)管報表的主體，所以A選項錯誤。選項B，會計師事務所主要是提供審計、會計、稅務等專業(yè)服務的中介機構，通常為企業(yè)等提供財務審計等服務，并不負責編制風險監(jiān)管報表，所以B選項錯誤。選項C，期貨公司需要按照相關規(guī)定編制反映各項風險監(jiān)管指標計算過程及計算結果的報表，即風險監(jiān)管報表，以滿足監(jiān)管要求和自身風險管理的需要，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是對證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，負責制定規(guī)則、監(jiān)管市場等宏觀管理工作，而不是編制風險監(jiān)管報表的主體，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。8、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關于申請期貨公司總經(jīng)理時所需推薦人書面推薦意見數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，申請期貨公司總經(jīng)理等高級管理人員任職資格，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。所以甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理時，應當提交2名推薦人的書面推薦意見，答案選A。9、某期貨公司期末財務報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負債(不含客戶所有者權益)為1000萬元，在計算期末凈資本時，假設其資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負債調(diào)整，則期貨公司期末凈資本為（）萬元。

A.7300

B.4700

C.3700

D.6000

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計算公式來求解。期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值。已知該期貨公司凈資產(chǎn)為6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負債調(diào)整即負債調(diào)整值為0萬元。將相應數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=6000-1300+0=4700（萬元）。所以，該期貨公司期末凈資本為4700萬元，答案選B。10、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。首先來看選項A，安全是保障期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運行以及期貨交易數(shù)據(jù)傳送的關鍵要素。證券公司協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運行時，只有確保交易數(shù)據(jù)傳送的安全，才能防止數(shù)據(jù)泄露、被篡改等風險，保障期貨交易的正常進行，所以該選項符合要求。選項B，公正主要側重于在交易過程中對待各方參與者的態(tài)度和行為，強調(diào)不偏袒任何一方，與期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特性并無直接關聯(lián)，因此該選項不正確。選項C，公平重點在于交易機會、規(guī)則等方面對于所有參與者是平等的，和期貨交易數(shù)據(jù)傳送的屬性沒有直接聯(lián)系，所以該選項不符合題意。選項D，公開一般是指信息的披露情況，要求相關交易信息向市場參與者公開透明，并非針對期貨交易數(shù)據(jù)傳送本身的特點，所以該選項不合適。綜上，答案選A。11、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨立、共同管理

C.相互獨立、分別管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

【解析】本題考查客戶保證金與期貨公司自有資產(chǎn)的管理方式。客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易等相關業(yè)務的資金，而期貨公司自有資產(chǎn)是期貨公司自身擁有的資金和資產(chǎn)。為了保障客戶資金的安全，防止期貨公司將客戶保證金與自身資產(chǎn)混淆使用，避免挪用客戶保證金等風險，必須要將客戶的保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立。“分別管理”則強調(diào)對客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)要采用不同的管理體系和流程，分開核算、分開存放等，這樣才能清晰準確地記錄和管理兩類資產(chǎn)，保護客戶的合法權益。選項A中“相互混合”不符合保障客戶資金安全的原則，若混合管理容易導致資金使用和監(jiān)管混亂，可能出現(xiàn)挪用客戶保證金的情況，所以A選項錯誤。選項B“共同管理”不能有效區(qū)分客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)，不利于保障客戶資金安全，所以B選項錯誤。選項D“相互混合、共同管理”同樣存在資金管理不清晰、易被挪用等風險，不能保障客戶保證金的安全，所以D選項錯誤。綜上所述，客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理，本題正確答案選C。12、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司運營中的結算制度。在期貨交易的運營過程里，為了有效控制市場風險、保證交易的正常進行以及保障交易各方的權益，期貨公司需要遵循每日無負債結算制度。該制度要求每日交易結束后，交易所按當日結算價對結算會員結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉，相應增加或減少結算準備金。這樣能確保每個交易日的交易風險都能及時得到處理和控制，而每周、每月、每年度無負債結算制度無法像每日無負債結算制度那樣及時有效地控制風險。所以本題正確答案是A。"13、下列關于金融期貨投資者義務的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求

B.投資者應當遵守“買賣自負”的原則。承擔金融期貨交易的履約責任

C.投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任

D.投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者義務的相關知識，對各選項進行逐一分析：選項A：投資者如實申報開戶材料，不采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求，這是保障市場公平、規(guī)范運行的基本要求。只有確保開戶信息真實準確，才能使適當性制度有效發(fā)揮作用，篩選出符合條件的投資者參與金融期貨交易，所以該選項說法正確。選項B：“買賣自負”原則是金融市場的基本原則之一，投資者自主做出投資決策，就應當自行承擔交易的后果和履約責任。在金融期貨交易中，投資者需對自己的交易行為負責，履行相應的合約義務，所以該選項說法正確。選項C：投資者參與金融期貨交易，就必須遵守相關的規(guī)則和合約約定，不能以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。適當性標準是在開戶環(huán)節(jié)進行審核的，一旦進入交易階段，就應按照交易規(guī)則履行義務，所以該選項說法錯誤。選項D：投資者在金融市場中享有合法權益，當自身權益受到侵害時，應當通過正當途徑維護自身合法權益，如與相關機構協(xié)商、向監(jiān)管部門投訴等，這有助于維護市場的正常秩序和投資者的合法利益，所以該選項說法正確。綜上，答案選C。14、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對中介服務機構未勤勉盡責時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款規(guī)定?！吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定，會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。所以答案選D。15、投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權益類

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)各類資產(chǎn)管理計劃的定義，對各選項進行逐一分析。選項A：固定收益類：固定收益類資產(chǎn)管理計劃通常主要投資于債權類資產(chǎn)，收益相對較為固定和穩(wěn)定，并非是以投資股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產(chǎn)為主，所以該選項不符合題意。選項B：商品及金融衍生品類：商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃主要投資于商品及金融衍生品，例如期貨、期權等，與股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產(chǎn)的投資占比要求不相關，因此該選項也不正確。選項C：混合類：混合類資產(chǎn)管理計劃投資于債權類資產(chǎn)、股權類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)且任一資產(chǎn)的投資比例未達到前三類產(chǎn)品標準，并非明確規(guī)定股權類資產(chǎn)比例不低于80%，故該選項也不符合。選項D：權益類：權益類資產(chǎn)管理計劃是指投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的產(chǎn)品，符合題目中對該資產(chǎn)管理計劃的定義，所以該選項正確。綜上，答案選D。16、買入套期保值是為了()。

A.規(guī)避期貨價格下跌的風險

B.獲得現(xiàn)貨價格上漲的收益

C.規(guī)避現(xiàn)貨價格上漲的風險

D.獲得期貨價格下跌的收益

【答案】：C"

【解析】買入套期保值又稱多頭套期保值，是指套期保值者通過在期貨市場建立多頭頭寸，預期對沖其現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)空頭，或者未來將買入的商品或資產(chǎn)的價格上漲風險的操作。選項A，規(guī)避期貨價格下跌的風險一般采用賣出套期保值，而非買入套期保值，所以A錯誤。選項B，買入套期保值的主要目的是規(guī)避價格上漲風險，而非單純?yōu)榱双@得現(xiàn)貨價格上漲的收益，故B錯誤。選項C，當企業(yè)擔心未來現(xiàn)貨價格上漲時，通過在期貨市場買入期貨合約，若未來現(xiàn)貨價格真的上漲，期貨市場的盈利可以彌補現(xiàn)貨市場成本的增加，從而規(guī)避了現(xiàn)貨價格上漲的風險，C正確。選項D，買入套期保值與獲得期貨價格下跌的收益無關，D錯誤。綜上，本題正確答案是C。"17、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7

【答案】：B

【解析】本題考查的是根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按風險承受能力從低到高劃分后最高類別的知識點。在該指引中，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分為不同類別，其中最高的類別是C5。選項A的C4并非最高類別；選項C的C3風險承受能力低于C4和C5；選項D的C7并不在該風險承受能力分類體系中。所以本題正確答案是B。18、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術部主任

C.財務負責人

D.首席風險官

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司高管范疇的認知。首先分析選項A，副總經(jīng)理通常在期貨公司的管理架構中屬于高級管理人員層級，負責協(xié)助總經(jīng)理開展公司的各項業(yè)務和管理工作，對公司的運營和發(fā)展起到重要作用，所以副總經(jīng)理屬于期貨公司高管。接著看選項C，財務負責人掌管著期貨公司的財務事務，包括財務規(guī)劃、資金管理、財務報表編制等重要工作，財務狀況對于期貨公司的穩(wěn)定運營和合規(guī)發(fā)展至關重要，因此財務負責人是期貨公司的高管之一。再看選項D，首席風險官是期貨公司的重要崗位，主要負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，防范和化解公司的風險，保障公司的穩(wěn)健運營，屬于期貨公司的高級管理人員。最后看選項B，技術部主任主要負責技術部門的日常管理和技術工作的推進，更多的是專注于技術層面的事務，其職責和管理權限與公司的高級管理職責有所區(qū)別，不屬于期貨公司高管的范疇。綜上，答案選B。19、下列不屬于期貨公司首席風險官職責的有（）。

A.對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質(zhì)詢

B.負責期貨公司日常經(jīng)營管理

C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度

D.按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官的職責，對各選項逐一進行分析。選項A：對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質(zhì)詢是首席風險官的重要職責之一。首席風險官需要對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，當發(fā)現(xiàn)可能存在的違規(guī)事項時，有權進行質(zhì)詢，以確保公司經(jīng)營符合相關規(guī)定，所以該選項屬于首席風險官職責。選項B：負責期貨公司日常經(jīng)營管理通常是公司管理層如總經(jīng)理等的職責范圍。首席風險官的核心職責在于對公司的風險管控和合規(guī)情況進行監(jiān)督，而非直接負責日常經(jīng)營管理工作，所以該選項不屬于首席風險官職責。選項C：檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度是首席風險官的職責內(nèi)容。首席風險官需確保公司建立健全有效的風險監(jiān)管指標管理制度，以保障公司的經(jīng)營風險處于可控制范圍內(nèi)，所以該選項屬于首席風險官職責。選項D：按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查是首席風險官應盡的職責。首席風險官需要協(xié)助監(jiān)管部門開展相關工作，積極配合對公司有關問題進行核查，以維護市場秩序和投資者利益，所以該選項屬于首席風險官職責。綜上，答案選B。20、會員制期貨交易所會員大會的常設機構是（）．

A.監(jiān)事會

B.理事會

C.董事會

D.專業(yè)委員會

【答案】：B

【解析】這道題主要考查會員制期貨交易所會員大會的常設機構相關知識。選項A，監(jiān)事會是對公司經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督檢查的機構，并非會員制期貨交易所會員大會的常設機構，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所會員大會的常設機構，對會員大會負責，所以B選項正確。選項C，董事會一般存在于公司制企業(yè)中，會員制期貨交易所并不設置董事會，所以C選項錯誤。選項D，專業(yè)委員會是為了完成特定工作任務而設立的專門委員會，不是會員大會的常設機構，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。21、期貨交易所實行（）結算制度。

A.當日無負債

B.當月無負債

C.當日有負債

D.次日無負債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易所的結算制度。在期貨交易中，當日無負債結算制度是一種重要的風險控制手段。該制度要求期貨交易所每日交易結束后，對交易各方的交易盈虧狀況進行結算，若交易者賬戶出現(xiàn)虧損導致資金不足，需在規(guī)定時間內(nèi)補足保證金，以保證交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。而當月無負債、當日有負債、次日無負債并非期貨交易所實行的結算制度。所以本題正確答案是A。"22、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員

C.期貨交易所自營會員中的工作人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來判斷各選項中的人員是否屬于期貨從業(yè)人員。A選項，期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員，他們直接參與到期貨投資咨詢這一期貨相關業(yè)務中，屬于期貨從業(yè)人員。B選項，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員，其工作與期貨經(jīng)營業(yè)務相關，會對期貨業(yè)務的開展和管理起到重要作用，所以也屬于期貨從業(yè)人員。C選項，期貨交易所自營會員中的工作人員，他們主要負責的是交易所自營會員內(nèi)部的一些事務，并不直接從事期貨交易、咨詢、代理等與期貨市場面向客戶的經(jīng)營業(yè)務，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)定的期貨從業(yè)人員范疇，所以該選項符合題意。D選項，期貨公司的管理人員，他們對期貨公司的運營和管理負責，在期貨業(yè)務開展過程中發(fā)揮著重要作用，屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選C。23、（2018年真題）期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當（）。

A.責令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機關依法阻止其出境

C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權

D.限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司股東虛假出資或抽逃出資行為時國務院期貨監(jiān)督管理機構的處理措施。選項A，僅責令限期改正并處罰款，沒有涉及到對股東持有期貨公司股權的處理，不能從根本上解決虛假出資或抽逃出資可能帶來的問題，所以該選項不準確。選項B，通知出境管理機關依法阻止其出境，一般是在涉及重大違法犯罪且可能逃逸等特定情形下才會采取的措施，對于股東虛假出資或抽逃出資行為，此措施并非直接和常規(guī)的處理方式，所以該選項不符合規(guī)定。選項C，當期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時，國務院期貨監(jiān)督管理機構責令其限期改正，以促使股東糾正不當行為；并可責令其轉讓所持期貨公司的股權，這樣能避免因股東的違規(guī)行為對期貨公司的穩(wěn)定運營造成持續(xù)影響，該項符合相關規(guī)定。選項D，限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利，這主要是對財產(chǎn)權的一種限制，不能直接解決股東出資不實的核心問題，也不是針對該行為的主要處理方式，所以該選項不合適。綜上，答案選C。24、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時的期限規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。所以本題正確答案是A選項。"25、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）。

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定來分析每個選項。選項A：按照相關規(guī)定，被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓，該選項符合規(guī)定，故A選項正確。選項B：被注銷期貨從業(yè)資格后連續(xù)2年未執(zhí)業(yè)的人員，申請從業(yè)資格時要求的是參加后續(xù)職業(yè)培訓，而非參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試，所以B選項錯誤。選項C：后續(xù)職業(yè)培訓是由協(xié)會組織，而非期貨交易所組織，因此C選項錯誤。選項D：此類人員申請從業(yè)資格應參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓，并非參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。26、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務時，需提交的期貨公司風險監(jiān)管報表對應的申請日前的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務，應向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表。所以答案選B。27、首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查當首席風險官不履行職責時，中國證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，該辦法對期貨公司包括首席風險官在內(nèi)的高級管理人員的任職資格、職責履行以及違規(guī)處理等方面進行了詳細規(guī)定。當首席風險官不履行職責時，中國證監(jiān)會及其派出機構依照此辦法對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施，情節(jié)嚴重的認定其為不適當人選是合理且符合規(guī)定的，所以選項A正確。選項B《期貨交易管理條例》主要是對期貨交易活動進行規(guī)范和管理，重點在于期貨交易的規(guī)則、市場監(jiān)管等方面，并非針對首席風險官不履行職責的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項B錯誤。選項C《期貨公司管理辦法》側重于對期貨公司的設立、運營、管理等方面作出規(guī)定，沒有專門針對首席風險官不履職的具體監(jiān)管措施內(nèi)容，所以選項C錯誤。選項D《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風險監(jiān)管指標進行規(guī)定，目的是監(jiān)控和管理期貨公司的風險狀況，與首席風險官不履行職責的監(jiān)管措施無關，因此選項D錯誤。綜上，答案選A。28、期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會指定媒體

B.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會派出機構網(wǎng)站

D.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息的途徑。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員的資格管理等相關工作，其網(wǎng)站是專門用于公布期貨行業(yè)相關信息的權威平臺，能為客戶提供準確、全面的從業(yè)人員資格公示信息。而中國證監(jiān)會及其派出機構主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并非專門用于查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的渠道；中國證監(jiān)會指定媒體主要承擔證監(jiān)會指定信息披露等工作，一般也不是查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的常規(guī)途徑。所以本題正確答案選D。29、期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經(jīng)全體（）同意。

A.獨立董事

B.董事長

C.理事長

D.股東大會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風險官的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風險官。若期貨公司設有獨立董事，還應當經(jīng)全體獨立董事同意。選項A，全體獨立董事在公司治理中具有監(jiān)督和制衡作用，對于涉及公司風險管控等重要事務的決策有重要影響力，聘任首席風險官這一事項需要全體獨立董事的同意，該項符合規(guī)定。選項B，董事長是公司董事會的負責人，主要負責董事會的召集和主持等工作，聘任首席風險官并非僅由董事長決定，故該項錯誤。選項C，理事長通常是在一些特定的組織如期貨交易所中使用的職務稱謂，與期貨公司聘任首席風險官的決策主體無關，故該項錯誤。選項D，股東大會是公司的最高權力機構，主要對公司重大事項如公司合并、分立等進行決策，聘任首席風險官一般不需要經(jīng)過股東大會全體同意，故該項錯誤。綜上，答案選A。30、中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督（）對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的指導和監(jiān)督對象。選項A：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責對期貨從業(yè)人員進行自律管理，包括制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格認定與管理等工作。中國證監(jiān)會作為監(jiān)管機構，指導和監(jiān)督期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是對期貨市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，它本身并非由自身來指導和監(jiān)督自身對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，所以該選項錯誤。選項C：公安機關主要負責維護社會治安秩序、打擊違法犯罪活動等工作，并不直接參與期貨從業(yè)人員的自律管理活動，也不是中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督的對象，該選項錯誤。選項D：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設施等，雖然在期貨市場中發(fā)揮著重要作用，但并非中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體，該選項錯誤。綜上，答案是A。31、（）應當以保障基金的名義設立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機構

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查保障基金資金專用賬戶的設立主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構應當以保障基金的名義設立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。選項A，期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀業(yè)務等，并非設立保障基金專用賬戶的主體。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，不承擔以保障基金名義設立專用賬戶的職責。選項D，中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)管等工作，也不是設立保障基金專用賬戶的主體。所以本題正確答案是B。32、期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務操作留痕管理的相關規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，負責制定和監(jiān)督執(zhí)行期貨市場相關業(yè)務規(guī)則與要求，在期貨公司業(yè)務規(guī)范和管理方面具有重要職責，所以對于期貨投資咨詢業(yè)務操作留痕管理的保存年限和要求由其規(guī)定。而中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等；國務院期貨監(jiān)督管理機構是比較寬泛的概念，在本題中明確規(guī)定此事項的是中國證監(jiān)會。綜上，答案選B。33、根據(jù)《證券高貨經(jīng)營機構私要資產(chǎn)營理業(yè)務管理力法》。以下關于資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的說法，錯誤的是（）。

A.證券期貨經(jīng)營機構可以將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

B.證券期貨經(jīng)營機構因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)

C.資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔

D.投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務承擔責任，資產(chǎn)管理合同依法另有約定的從其約定

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》中資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)相關規(guī)定的理解。選項A證券期貨經(jīng)營機構不可以將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)具有獨立性，它與證券期貨經(jīng)營機構的固有財產(chǎn)應嚴格區(qū)分開來，以保障資產(chǎn)的安全以及投資者的合法權益。所以選項A說法錯誤。選項B證券期貨經(jīng)營機構因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，按照規(guī)定是要歸入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的。這樣做能夠準確反映資產(chǎn)管理計劃的實際資產(chǎn)狀況和收益情況，保護投資者的利益，該選項說法正確。選項C資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔，這體現(xiàn)了資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的獨立性原則。資產(chǎn)管理計劃作為一個獨立的資產(chǎn)運作主體，其債務理應由其自身的財產(chǎn)來進行清償，該選項說法正確。選項D投資者通常以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務承擔責任，但如果資產(chǎn)管理合同依法另有約定的，則從其約定。這既遵循了一般的有限責任原則，又考慮到了合同約定的靈活性，該選項說法正確。綜上，本題答案選A。34、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。

A.最大限度維護投資者利益

B.保證投資者滿意

C.為投資者創(chuàng)造最大利益

D.維護投資者的合法權益

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中對投資者應盡的義務。選項A“最大限度維護投資者利益”，“最大限度”這一表述過于絕對。在實際情況中，由于市場的不確定性和各種復雜因素，很難做到最大限度維護投資者利益，所以該選項不符合要求。選項B“保證投資者滿意”，投資者的滿意度受到多種因素影響，不僅取決于從業(yè)人員的服務，還與市場行情等外部因素有關，期貨從業(yè)人員難以保證讓投資者滿意，該選項表述不合理。選項C“為投資者創(chuàng)造最大利益”，同樣“最大利益”的說法過于絕對。市場存在風險和不確定性，期貨從業(yè)人員無法確保為投資者創(chuàng)造最大利益，該選項也不正確。選項D“維護投資者的合法權益”，這是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的合理且必要的義務。期貨從業(yè)人員應以適當技能，小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀地為投資者提供服務，其核心目標就是維護投資者的合法權益，該選項符合要求。綜上，答案選D。35、在財務狀況評估中，投資者可以提供本人的（）作為財務狀況證明。

A.季收入證明文件

B.月收入證明文件及不動產(chǎn)評估證明文件

C.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件

D.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件

【答案】：D

【解析】本題考查財務狀況評估中投資者可提供的財務狀況證明內(nèi)容。選項A分析季收入證明文件只能反映一個季度的收入情況，其時間跨度較短且不能全面體現(xiàn)投資者整體的財務狀況，相比之下缺乏綜合性和代表性，所以不能單純以季收入證明文件作為財務狀況證明，A選項錯誤。選項B分析月收入證明文件僅能體現(xiàn)每月的收入，不動產(chǎn)評估證明文件只反映了不動產(chǎn)方面的價值情況，這兩者結合起來雖然有一定的參考價值，但依然不能完整涵蓋投資者的財務全貌，存在一定局限性，所以B選項不合適。選項C分析近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件僅能體現(xiàn)近期銀行儲蓄這一部分資金情況，不能代表投資者其他金融類資產(chǎn)以及整體的財務實力，而年收入證明文件雖能體現(xiàn)年度收入情況，但僅這兩者之一也不能全面證明投資者的財務狀況，C選項不準確。選項D分析年收入證明文件可以體現(xiàn)投資者的年度收入水平，反映其長期的收入能力；近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件則能反映投資者當下所擁有的各類金融資產(chǎn)情況，如股票、基金、債券等。這兩者結合或單獨提供其一，能夠較為全面、綜合地反映投資者的財務狀況，因此投資者可以提供年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務狀況證明，D選項正確。綜上，本題正確答案是D。""36、期貨交易所的負責人由（）。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構任免

B.期貨交易所會員選舉產(chǎn)生

C.期貨交易所股東大會選舉產(chǎn)生

D.期貨交易所董事會任免

【答案】：A"

【解析】正確答案選A。依據(jù)相關法律規(guī)定和我國期貨市場監(jiān)管體系，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所負責人的任免權由國務院期貨監(jiān)督管理機構掌握，這樣能夠確保期貨交易所的運營和管理與國家整體監(jiān)管政策和要求相契合，保證期貨市場的穩(wěn)定、健康發(fā)展。而選項B，由期貨交易所會員選舉產(chǎn)生負責人，可能會使交易所的決策更多偏向會員利益，難以從宏觀層面保障市場整體利益；選項C，期貨交易所的性質(zhì)和運營模式?jīng)Q定了并非完全通過股東大會選舉負責人來進行管理；選項D，期貨交易所董事會負責日常經(jīng)營決策等工作，不具備對交易所負責人的任免權。所以本題正確答案是A。"37、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔違約責任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風險準備金

D.期貨交易公司的儲備金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司處理客戶違約時承擔違約責任的資金順序。在期貨交易中，當客戶在期貨公司違約時，按照規(guī)定，期貨公司應先以該客戶的保證金承擔違約責任。保證金是客戶為了進行期貨交易而預先存入期貨公司的資金，用于保證其履行期貨合約。當客戶違約時，首先使用其自身的保證金來彌補可能產(chǎn)生的損失，這樣既符合資金使用的邏輯順序，也能最大程度地保障期貨公司和其他客戶的利益。而期貨公司的自有資金是公司用于自身運營和發(fā)展的資金；期貨公司的風險準備金主要是為了應對可能出現(xiàn)的系統(tǒng)性風險等情況而設立的資金；題干中“期貨交易公司的儲備金”并非規(guī)范的專業(yè)術語，且在處理客戶違約問題時，不是首先使用的資金。綜上所述，答案選A。38、期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.教育費

C.監(jiān)管費

D.交易費

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所應繳納的費用相關知識。選項A，管理費通常是在對特定事務或主體進行管理過程中產(chǎn)生的費用，在期貨市場中，管理費一般不是期貨交易所按照國家有關規(guī)定需要繳納給期貨市場的特定費用，所以A選項不符合。選項B，教育費一般是與教育相關的收費項目，和期貨市場的運行及相關規(guī)定所要求繳納的費用沒有直接關聯(lián)，所以B選項不正確。選項C，期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費。監(jiān)管費是為了維持期貨市場的規(guī)范運行、保障市場秩序、促進市場健康發(fā)展，由期貨交易所向相關部門繳納的費用，符合規(guī)定要求，所以C選項正確。選項D，交易費是期貨交易過程中，交易參與者在進行交易時所產(chǎn)生的費用，并非期貨交易所按照國家規(guī)定向期貨市場繳納的費用，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。39、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準被責令整改的整改期限相關知識點。依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改時，整改期限不得超過20個工作日。所以本題正確答案選C。"40、非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。

A.非結算會員

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

C.全面結算會員期貨公司

D.交易結算會員期貨公司

【答案】：C

【解析】這道題主要考查非結算會員向期貨交易所支付手續(xù)費的資金劃撥來源。選項A，非結算會員雖然要支付手續(xù)費，但并非直接從自身期貨保證金賬戶中劃撥手續(xù)費給期貨交易所，所以A選項錯誤。選項B，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，并不承擔手續(xù)費的劃撥工作，B選項錯誤。選項C，在期貨交易體系中，非結算會員沒有直接與期貨交易所進行結算的資格，其向期貨交易所支付的手續(xù)費是由全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃撥，C選項正確。選項D，交易結算會員期貨公司主要為其受托客戶辦理結算、交割業(yè)務，并不負責非結算會員向期貨交易所手續(xù)費的劃撥，D選項錯誤。綜上，答案選C。41、投資者應當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任。

A.適當分攤

B.合理理賠

C.買賣自負

D.風險自負

【答案】：C

【解析】本題考查投資者參與金融期貨交易應遵守的原則。選項A“適當分攤”，在金融期貨交易中，并不存在“適當分攤”這樣一個普遍適用的、明確的承擔履約責任的原則，該表述與金融期貨交易履約責任承擔的常規(guī)理念不相符，所以A選項錯誤。選項B“合理理賠”，理賠通常是在保險領域的概念，是指在保險事故發(fā)生后，保險人對被保險人所提出的索賠案件的處理，并非金融期貨交易中承擔履約責任的原則，故B選項錯誤。選項C“買賣自負”，在金融期貨交易中，投資者自主做出買賣決策，就需要對自己的交易行為及其后果負責，承擔交易的履約責任。這是金融市場的一項基本準則，它強調(diào)了投資者個人對自身交易決策的自主性和責任性，所以投資者應當遵守買賣自負的原則承擔金融期貨交易的履約責任，C選項正確。選項D“風險自負”，雖然投資者在參與金融期貨交易時需要自行承擔風險，但本題強調(diào)的是承擔交易的履約責任，“風險自負”側重于對交易中潛在風險損失的承受，而不是直接針對交易的履約責任，所以D選項不符合題意。綜上，答案選C。42、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應向（）起訴。

A.投資者住所地中級人民法院

B.交易所所在地中級人民法院

C.期貨公司所在地中級人民法院

D.投資者戶口所在地高級人民法院

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者起訴期貨公司時的管轄法院。根據(jù)相關法律規(guī)定，在期貨糾紛案件中，一般由中級人民法院管轄。對于因期貨公司未取得代理期貨投資資格等引發(fā)的糾紛，應由被告住所地的中級人民法院管轄。在本題中，被告為期貨公司，所以該投資者應向期貨公司所在地中級人民法院起訴。選項A投資者住所地中級人民法院，通常不是此類糾紛的管轄地；選項B交易所所在地中級人民法院與本題糾紛管轄無直接關聯(lián)；選項D投資者戶口所在地高級人民法院不符合管轄級別要求，一般期貨糾紛由中級人民法院管轄而非高級人民法院。因此，答案選C。43、營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查營業(yè)部負責人任職資格的核準主體相關知識。選項A，中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接負責營業(yè)部負責人任職資格的核準，所以選項A錯誤。選項B，期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構并不一定是該營業(yè)部所在地的派出機構，核準營業(yè)部負責人任職資格更強調(diào)屬地原則，即營業(yè)部所在地的相關機構進行核準，所以選項B錯誤。選項C，按照相關規(guī)定，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準營業(yè)部負責人的任職資格，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等工作，并不負責營業(yè)部負責人任職資格的核準，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。44、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。

A.最大限度維護投資者利益

B.維護投資者的合法權益

C.為投資者創(chuàng)造最大權益

D.滿足投資者的各項要求

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)時維護投資者權益的合理范圍及原則，對各選項進行逐一分析。A選項：“最大限度維護投資者利益”表述不準確。在實際的期貨業(yè)務中，市場情況復雜多變且存在不確定性，無法保證能做到“最大限度”維護投資者利益，同時也可能存在一些不切實際或不合理的利益訴求不能被滿足，所以該選項錯誤。B選項：“維護投資者的合法權益”是合理且恰當?shù)?。期貨從業(yè)人員以專業(yè)技能、小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者服務，其核心職責就是保障投資者的合法權益，確保投資者在符合法律法規(guī)和市場規(guī)則的框架內(nèi)進行交易，該選項正確。C選項：“為投資者創(chuàng)造最大權益”不現(xiàn)實。期貨市場存在風險，收益具有不確定性，從業(yè)人員雖然要盡力為投資者爭取較好的收益，但不能保證創(chuàng)造“最大權益”，該選項錯誤。D選項：“滿足投資者的各項要求”過于絕對。投資者的要求可能存在不合理、不合法的情況，從業(yè)人員不能無原則地滿足所有要求，而應該在合法合規(guī)的前提下為投資者提供服務，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。45、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C"

【解析】本題答案選C。中國期貨保證金監(jiān)控中心公司負責對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。中國證監(jiān)會及其派出機構主要是對期貨市場進行監(jiān)督管理等工作；中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等交易活動；中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等。故本題正確答案是中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，選C選項。"46、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照（）繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)期貨公司風險狀況確定。

A.較高比例

B.較低比例

C.相同比例

D.浮動比例

【答案】：A"

【解析】該題主要考查對存在較高風險的期貨公司繳納保障基金比例的規(guī)定。對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，需重點防范其風險，通過讓其按照較高比例繳納保障基金，可增強保障基金的規(guī)模，提高對期貨市場風險的應對能力。而較低比例無法體現(xiàn)對高風險公司的風險控制要求；相同比例不能區(qū)分不同風險狀況的期貨公司，不利于精準管理；浮動比例表述不夠準確，不能明確體現(xiàn)對高風險公司的特殊要求。所以應該按照較高比例繳納保障基金，答案選A。"47、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應當承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.客戶

B.期貨從業(yè)人員

C.期貨公司

D.直接負責的主管人員

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中交易指令約定不明確時損失賠償責任的承擔主體。根據(jù)題干，當期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，那么在這種情況下，除客戶予以追認外，對于該交易造成客戶的損失，應由期貨公司承擔賠償責任。因為期貨公司有責任規(guī)范交易流程、明確交易指令的下達方式，并證明交易的依據(jù)，如果不能履行這些責任，就需要對客戶的損失負責。選項A，客戶在此種情況下本身并無過錯，不需要承擔賠償責任；選項B，期貨從業(yè)人員是在期貨公司的管理和安排下工作，責任主體并非期貨從業(yè)人員；選項D，直接負責的主管人員雖然對公司運營有管理職責，但在這種情形下，賠償責任主體是期貨公司，而非直接負責的主管人員。所以本題正確答案是C。48、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的因素是（）是否持續(xù)符合規(guī)定標準。

A.發(fā)展規(guī)劃

B.客戶數(shù)量

C.風險監(jiān)管指標

D.交易規(guī)模

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格前需著重考慮的因素。選項A：發(fā)展規(guī)劃發(fā)展規(guī)劃是期貨公司對于未來業(yè)務發(fā)展方向、目標等方面的設想和安排，它雖然對公司的長遠發(fā)展有重要意義，但并不是申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格前兩個月著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標準的關鍵因素。公司的發(fā)展規(guī)劃具有一定的前瞻性和靈活性，與當下能否獲得業(yè)務資格的直接關聯(lián)性較弱。所以選項A不正確。選項B：客戶數(shù)量客戶數(shù)量反映了公司業(yè)務的市場覆蓋和客戶群體規(guī)模情況。然而，客戶數(shù)量的多少并不能直接決定公司是否具備從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的資格。即使客戶數(shù)量較多，但如果公司在其他關鍵指標上不符合規(guī)定，仍無法獲得業(yè)務資格。并且客戶數(shù)量是一個動態(tài)變化的指標，也不是申請資格前兩個月需要著重關注持續(xù)符合規(guī)定標準的核心因素。所以選項B不正確。選項C：風險監(jiān)管指標風險監(jiān)管指標是衡量期貨公司經(jīng)營風險狀況的重要依據(jù)，對于保障期貨市場的穩(wěn)定運行和投資者的合法權益至關重要。期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，面臨著各種市場風險、信用風險等，監(jiān)管部門會制定嚴格的風險監(jiān)管指標要求，公司必須確保在申請業(yè)務資格前這些指標持續(xù)符合規(guī)定標準。在申請業(yè)務資格前兩個月著重考慮風險監(jiān)管指標，能確保公司在風險控制方面達到監(jiān)管要求，從而順利獲得業(yè)務資格。所以選項C正確。選項D：交易規(guī)模交易規(guī)模體現(xiàn)了公司業(yè)務的活躍程度和市場份額，但它并非申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決定性因素。交易規(guī)模大并不意味著公司在風險管理、合規(guī)運營等方面符合要求。而且交易規(guī)模受到市場行情、客戶需求等多種因素影響，不是申請資格過程中需要著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標準的關鍵考量。所以選項D不正確。綜上，答案選C。49、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金產(chǎn)生的孳息的歸屬問題。我們逐一分析各選項：-選項A：期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息及運用產(chǎn)生的各種收益等孳息并不歸屬期貨公司，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構。它主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，而并非期貨投資者保障基金孳息的歸屬主體，所以該選項錯誤。-選項C：期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息自然歸屬于該基金本身，用于增強基金的保障能力，以更好地保護投資者利益，所以該選項正確。-選項D：期貨投資者保障基金管理機構負責保障基金的籌集、管理和使用等具體工作，但孳息并非歸屬于管理機構，管理機構只是執(zhí)行相關管理職責，所以該選項錯誤。綜上，本題答案是C。50、客戶在期貨交易中違約的，用資金承擔違約責任的次序依次為（）。

A.客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→追償

B.期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→客戶的保證金→追償

C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金

D.客戶的保證金→期貨公司風險準備金→期貨公司自有資金→追償

【答案】：A

【解析】本題考查客戶在期貨交易中違約時用資金承擔違約責任的次序。正確答案是A選項。在期貨交易中，當客戶違約時，首先使用客戶自己的保證金來承擔違約責任。保證金是客戶為了進行期貨交易而預先存入的資金，用于保障交易的正常進行和承擔可能的損失，所以在承擔違約責任時應優(yōu)先使用。若客戶的保證金不足以承擔違約責任，接下來會動用期貨公司的自有資金。期貨公司自有資金是其維持自身運營和應對風險的資金來源之一，當客戶保證金不足時，期貨公司有責任以自有資金來彌補部分損失。如果期貨公司自有資金仍不足以覆蓋違約責任，就會使用期貨公司風險準備金。風險準備金是期貨公司為應對可能出現(xiàn)的風險而專門提取的資金，其用途就是在遇到客戶違約等風險事件時發(fā)揮作用。最后，對于仍然無法彌補的損失，期貨公司會進行追償，通過法律等手段向客戶或相關責任方追討相應的款項。綜上，用資金承擔違約責任的次序依次為客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→追償，所以答案選A。第二部分多選題(20題)1、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有（）情形的，應當認定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”。

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的

【答案】：ABC

【解析】本題考查對操縱證券、期貨市場“情節(jié)嚴重”情形的認定。選項A發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人在證券、期貨市場中具有重要地位和影響力。他們實施操縱證券、期貨市場行為，會對市場的公平、公正和正常秩序造成極大的破壞，更容易引發(fā)市場的波動和不穩(wěn)定，因此該情形應當認定為“情節(jié)嚴重”，選項A正確。選項B收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人在相關交易過程中實施操縱證券、期貨市場行為，會嚴重干擾市場的資源配置功能，損害投資者的合法權益，并且此類行為往往涉及較大規(guī)模的資金和復雜的交易結構，對市場的影響較為深遠，所以該情形也應認定為“情節(jié)嚴重”，選項B正確。選項C行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施，這表明其主觀惡性較大，對監(jiān)管的漠視和對抗態(tài)度明顯，繼續(xù)實施該行為會進一步加劇對市場的危害，破壞市場的監(jiān)管秩序和公信力，因此這種情形屬于“情節(jié)嚴重”的范疇，選項C正確。選項D題干要求是違法所得數(shù)額在五十萬元以上的情形下認定“情節(jié)嚴重”，而“五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的”并沒有明確和違法所得五十萬元以上這一條件相結合，并且單獨該情形并不必然符合本題所界定的“情節(jié)嚴重”的要求，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。2、下列選項中，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。

A.違反法律.法規(guī)禁止性規(guī)定

B.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的

C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

D.不以真實身份從事期貨交易的

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關法律法規(guī)和期貨經(jīng)紀合同有效性的判定標準，對各選項逐一分析。選項A根據(jù)相關法律規(guī)定，違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的合同，因其違背了法律的強制性要求，破壞了法律秩序和公共利益，不具有合法性和正當性，所以此類合同應當認定為無效。因此，當期貨經(jīng)紀合同違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定時，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效，該選項正確。選項B從事期貨經(jīng)紀業(yè)務需要具備相應的主體資格，這是保障期貨市場規(guī)范有序運行的重要前提。沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務主體資格的機構或個人從事期貨經(jīng)紀業(yè)務，其行為本身就是不合法的，無法為客戶提供合法、合規(guī)、專業(yè)的期貨經(jīng)紀服務，可能會給客戶帶來極大的風險，損害客戶的合法權益。所以，這種情況下的期貨經(jīng)紀合同應當認定為無效，該選項正確。選項C不具備從事期貨交易主體資格的客戶，往往不具備相應的風險承受能力或專業(yè)知識等從事期貨交易的條件。讓這類客戶參與期貨交易，會使交易面臨較高的風險，也不符合期貨市場對參與者主體資格的要求。因此，不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易而簽訂的期貨經(jīng)紀合同應當認定為無效，該選項正確。選項D不以真實身份從事期貨交易確實違反了期貨市場的誠信和管理要求，但這并不直接導致期貨經(jīng)紀合同必然無效。在實踐中，可能存在多種情況，比如事后能夠補正身份信息等，而且這種行為主要影響的是交易的合規(guī)性和監(jiān)管層面，并非合同無效的法定情形。所以，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是ABC。3、中國證監(jiān)會及其派出機構可以要求（），在指定期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營相關的資料。

A.期貨公司

B.為期貨公司提供相關服務的會計師事務所.律師事務所

C.期貨公司股東.實際控制人或者其他關聯(lián)人

D.期貨公司董事.監(jiān)事.高級管理人員及其他工作人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構在資料報送方面可要求的主體范圍。選項A：期貨公司期貨公司是直接從事期貨業(yè)務經(jīng)營的主體，其經(jīng)營情況直接關系到期貨市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展。中國證監(jiān)會及其派出機構為了全面、準確地掌握期貨公司的經(jīng)營狀況，有效實施監(jiān)督管理，有權要求期貨公司在指定期限內(nèi)報送與經(jīng)營相關的資料。所以選項A正確。選項B：為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所會計師事務所和律師事務所等中介服務機構，在為期貨公司提供審計、法律等專業(yè)服務的過程中，會接觸到期貨公司大量的重要信息。這些信息對于監(jiān)管機構了解期貨公司的財務狀況、合規(guī)情況等具有重要意義。因此，中國證監(jiān)會及其派出機構可以要求這些中介服務機構報送相關資料，以輔助對期貨公司經(jīng)營情況的監(jiān)管。所以選項B正確。選項C：期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人與期貨公司存在密切的利益關系，他們的行為和決策可能會對期貨公司的經(jīng)營產(chǎn)生重大影響。監(jiān)管機構為了全面評估期貨公司的經(jīng)營穩(wěn)定性和合規(guī)性，掌握其背后的利益關聯(lián)情況，有權要求這些主體在指定期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營相關的資料。所以選項C正確。選項D：期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員直接參與期貨公司的日常經(jīng)營管理和業(yè)務操作，他們對公司的經(jīng)營情況最為了解。監(jiān)管機構通過要求這些人員報送相關資料，可以更直接地獲取公司內(nèi)部的真實信息，加強對期貨公司經(jīng)營行為的監(jiān)督和規(guī)范。所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合中國證監(jiān)會及其派出機構要求報送與期貨公司經(jīng)營相關資料的主體范圍，本題答案選ABCD。4、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時期貨公司應當向全體股東報告或進行信息披露是（）

A.風險監(jiān)管指標達到預警標準

B.凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%

C.關于風險監(jiān)管指標具體情況的半年度報告

D.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》相關規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A當期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時，這意味著公司可能面臨一定的風險狀況，為保障股東的知情權以及對公司運營情況的了解，期貨公司應當向全體股東報告或進行信息披露。所以該選項正確。選項B凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%時，雖然這種變動可能預示著公司風險狀況的變化，但依據(jù)規(guī)定，此種情形并不要求期貨公司向全體股東報告或進行信息披露，而是需要向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告。所以該選項錯誤。選項C關于風險監(jiān)管指標具體情況的半年度報告，按照規(guī)定期貨公司應當報送中國證監(jiān)會派出機構，而非向全體股東報告或進行信息披露。所以該選項錯誤。選項D當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準時，這表明公司的運營可能存在較大風險，可能會對股東權益產(chǎn)生重大影響，因此期貨公司需要向全體股東報告或進行信息披露。所以該選項正確。綜上，答案選AD。5、在期貨市場客戶開戶管理中，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循實質(zhì)重于形式的原則，確保（）對應關系準確。

A.客戶姓名或者名稱

B.特殊單位客戶

C.分戶管理資產(chǎn)

D.期貨結算賬戶E

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨市場客戶開戶管理中特殊單位客戶實名制要求及核對時應確保準確對應的關系。在期貨市場客戶開戶管理里，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對遵循實質(zhì)重于形式的原則。特殊單位客戶本身的身份確認是關鍵，所以要確保特殊單位客戶這一主體的準確對應，選項B正確。分戶管理資產(chǎn)是特殊單位客戶相關業(yè)務中的重要部分，保證分戶管理資產(chǎn)與相關信息的準確對應，有助于規(guī)范管理和風險控制，故選項C正確。期貨結算賬戶直接涉及資金的結算和往來，準確的對應關系對于保障資金安全和交易的正常進行至關重要，因此要確保期貨結算賬戶的對應關系準確，選項D正確。而選項A“客戶姓名或者名稱”表述過于寬泛，沒有突出特殊單位客戶在開戶管理中需要重點確保準確對應的關鍵要素，不能準確體現(xiàn)特殊單位客戶實名制要求及核對遵循實質(zhì)重于形式原則下應確保的對應關系，所以選項A錯誤。綜上，答案選BCD。6、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實行的制度有（）。

A.限倉制度和套期保值審批制度

B.大戶持倉報告制度

C.當日無負債結算制度

D.客戶交易編碼制度

【答案】：ABCD

【解析】本題是關于期貨交易實行制度的考查，依據(jù)《期貨交易所管理辦法》來判斷各選項是否正確。選項A限倉制度是指交易所規(guī)定會員或客戶可以持有的、按單邊計算的某一合約投機頭寸的最大數(shù)額，其目的在于防范操縱市場價格的行為和防止期貨市場風險過度集中于少數(shù)投資者；套期保值審批制度則是對企業(yè)進行套期保值交易進行規(guī)范管理，確保套期保值交易的真實性和合理性。這兩項制度都是期貨交易中重要的風險控制和規(guī)范交易的制度，所以選項A正確。選項B大戶持倉報告制度是指當會員或者客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的持倉報告標準時，會員或者客戶應向交易所報告其資金情況、頭寸情況等，這有助于交易所掌握大戶的持倉動向，加強市場風險監(jiān)控，因此選項B正確。選項C當日無負債結算制度，又稱“逐日盯市”，是指每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。該制度可以有效防范交易風險，保證期貨市場的正常運轉，所以選項C正確。選項D客戶交易編碼制度是指期貨公司為客戶分配唯一的交易編碼，用于客戶在期貨市場進行交易的標識。通過該制度可以準確識別和記錄客戶的交易行為，便于市場監(jiān)管和風險控制，故選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨交易實行的制度，本題答案選ABCD。7、某期貨公司由于經(jīng)營不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會討論通過，準備申請破產(chǎn)，關于該公司的破產(chǎn)申請，下列說法正確的是（）。

A.該公司申請破產(chǎn)，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準

B.該公司申請破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請，不必經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準

C.該公司應該先行處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)，結清期貨業(yè)務

D.該公司破產(chǎn)的，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司破產(chǎn)的相關規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項依據(jù)相關法律法規(guī)，期貨公司作為特殊的金融機構，其經(jīng)營活動受到嚴格的監(jiān)管。當期貨公司申請破產(chǎn)時，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。這是為了確保期貨市場的穩(wěn)定、有序運行，保護投資者的合法權益，防止期貨公司隨意破產(chǎn)可能帶來的市場動蕩和風險擴散。所以該選項說法正確。B選項正如A選項所分析，期貨公司申請破產(chǎn)并非可以直接向人民法院申請，而必須經(jīng)過國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。這體現(xiàn)了對期貨行業(yè)嚴格監(jiān)管的要求，避免期貨公司破產(chǎn)程序的隨意啟動，保障期貨市場的平穩(wěn)健康發(fā)展。所以該選項說法錯誤。C選項期貨公司在經(jīng)營過程中，客戶的保證金和其他財產(chǎn)是客戶的重要權益體現(xiàn)。在公司申請破產(chǎn)時，先行處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)，并結清期貨業(yè)務，是保障客戶合法權益的關鍵舉措。這可以避免客戶因期貨公司破產(chǎn)而遭受不必要的損失，維護期貨市場的誠信和穩(wěn)定。所以該選項說法正確。D選項期貨公司破產(chǎn)屬于重大金融事件，會對市場產(chǎn)生一定的影響。在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告，能夠保證信息的公開、透明和權威性，使市場參與者、投資者等及時了解相關信息，做出合理的決策。同時，這也有助于加強市場監(jiān)督，規(guī)范市場秩序。所以該選項說法正確。綜上，本題正確答案是ACD。8、小李開立期貨賬戶時，期貨