上海張江基金管理辦法總則目的與宗旨為了規(guī)范上海張江基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的運(yùn)作與管理，充分發(fā)揮基金在支持張江地區(qū)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的作用，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際情況，制定本管理辦法。本基金旨在通過(guò)資金支持、資源整合等方式，培育和扶持張江地區(qū)具有創(chuàng)新潛力和發(fā)展前景的企業(yè)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，提升張江地區(qū)的整體創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力，助力打造具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心核心承載區(qū)。適用范圍本辦法適用于本基金的設(shè)立、募集、投資、管理、收益分配及清算等活動(dòng)。本基金主要投資于張江地區(qū)注冊(cè)的企業(yè)，涵蓋生物醫(yī)藥、集成電路、人工智能、信息技術(shù)、高端裝備制造等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，以及符合張江地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向的其他創(chuàng)新型企業(yè)?；驹瓌t1.依法合規(guī)原則：本基金的運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及本辦法的規(guī)定，確?；疬\(yùn)營(yíng)合法、合規(guī)、穩(wěn)健。2.市場(chǎng)化運(yùn)作原則：充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，按照市場(chǎng)化原則進(jìn)行投資決策和項(xiàng)目管理，提高資金使用效率和投資收益。3.風(fēng)險(xiǎn)控制原則：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)基金投資過(guò)程中的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別、評(píng)估和控制，確?；鹳Y產(chǎn)安全。4.服務(wù)創(chuàng)新原則：緊密?chē)@張江地區(qū)的創(chuàng)新發(fā)展需求，為企業(yè)提供多元化的金融服務(wù)和增值服務(wù)，助力企業(yè)創(chuàng)新成長(zhǎng)。基金的設(shè)立與募集基金規(guī)模與結(jié)構(gòu)本基金規(guī)模為[X]億元人民幣，由政府引導(dǎo)資金、社會(huì)資本等共同出資組成。其中，政府引導(dǎo)資金占比[X]%，社會(huì)資本占比[X]%?；鸩捎糜邢藓匣镏频慕M織形式，設(shè)普通合伙人（GP）和有限合伙人（LP）。普通合伙人負(fù)責(zé)基金的日常運(yùn)營(yíng)管理，有限合伙人按照認(rèn)繳出資額享有相應(yīng)權(quán)益并承擔(dān)有限責(zé)任。募集方式基金通過(guò)定向募集和公開(kāi)募集相結(jié)合的方式進(jìn)行資金募集。定向募集主要面向符合條件的機(jī)構(gòu)投資者、企業(yè)法人等，募集資金規(guī)模不低于基金總規(guī)模的[X]%。公開(kāi)募集按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，通過(guò)合法合規(guī)的渠道向社會(huì)公眾進(jìn)行募集。在募集過(guò)程中，嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，確保投資者充分了解基金的投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等信息。資金來(lái)源1.政府財(cái)政資金：由上海市及張江地區(qū)相關(guān)政府部門(mén)安排的專項(xiàng)資金，作為基金的引導(dǎo)資金，發(fā)揮政策導(dǎo)向作用。2.社會(huì)資本：包括各類(lèi)投資機(jī)構(gòu)、企業(yè)法人、金融機(jī)構(gòu)等的自有資金或募集資金。鼓勵(lì)社會(huì)資本積極參與基金投資，共同推動(dòng)張江地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。3.其他合法資金來(lái)源：在符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求的前提下，基金可通過(guò)其他合法途徑獲取資金支持。投資管理投資決策機(jī)制1.投資決策委員會(huì)：設(shè)立投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)基金的投資項(xiàng)目進(jìn)行審議和決策。投資決策委員會(huì)由普通合伙人代表、有限合伙人代表、行業(yè)專家等組成，其中普通合伙人代表?yè)?dān)任投資決策委員會(huì)主席。2.投資決策流程：投資項(xiàng)目由基金管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行初步篩選和盡職調(diào)查，形成投資建議報(bào)告后提交投資決策委員會(huì)審議。投資決策委員會(huì)根據(jù)項(xiàng)目的投資價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等因素進(jìn)行綜合評(píng)估，以投票方式?jīng)Q定是否投資以及投資金額、投資方式等。投資方向與領(lǐng)域1.重點(diǎn)投資領(lǐng)域：本基金重點(diǎn)投資于生物醫(yī)藥、集成電路、人工智能、信息技術(shù)、高端裝備制造等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，以及符合張江地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向的其他創(chuàng)新型企業(yè)。2.投資階段：基金投資涵蓋企業(yè)的初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期和成熟期等不同階段，以滿足企業(yè)在不同發(fā)展階段的資金需求。投資限制1.禁止投資領(lǐng)域：本基金不得投資于法律法規(guī)禁止或限制投資的行業(yè)、領(lǐng)域和項(xiàng)目，如高污染、高能耗、產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)等。2.關(guān)聯(lián)交易限制：嚴(yán)格限制基金與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易。如需進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定履行審批程序，并確保交易價(jià)格公允、交易條件公平合理，不損害基金及其他投資者的利益。投資方式1.直接投資：基金可直接對(duì)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，通過(guò)持有股權(quán)分享企業(yè)成長(zhǎng)收益。2.聯(lián)合投資：與其他投資機(jī)構(gòu)、企業(yè)等聯(lián)合對(duì)目標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行投資，實(shí)現(xiàn)資源共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。3.其他投資方式：在符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求的前提下，基金可根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況采用其他合適的投資方式，如可轉(zhuǎn)債投資、優(yōu)先股投資等?；鸸芾砘鸸芾砣?.管理人資格：基金管理人應(yīng)具備相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的基金管理資格，具有豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)的投資團(tuán)隊(duì)。2.管理人職責(zé)：基金管理人負(fù)責(zé)基金的日常運(yùn)營(yíng)管理，包括但不限于投資項(xiàng)目的篩選、盡職調(diào)查、投資決策、投后管理、收益分配等工作。同時(shí)，應(yīng)按照本辦法和基金合同的約定，履行信息披露義務(wù)，保障投資者的知情權(quán)?；鹜泄苋?.托管人資格：基金應(yīng)選擇具有托管資格的商業(yè)銀行作為基金托管人，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、資金清算、會(huì)計(jì)核算等工作。2.托管人職責(zé)：基金托管人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立托管，確保基金資產(chǎn)的安全和完整。同時(shí)，應(yīng)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改，并向投資者報(bào)告。內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理1.內(nèi)部控制制度：基金管理人應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，涵蓋投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)管理、合規(guī)管理等各個(gè)環(huán)節(jié)，確?；疬\(yùn)營(yíng)規(guī)范、有序。2.風(fēng)險(xiǎn)管理體系：構(gòu)建完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)基金投資過(guò)程中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控。制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，及時(shí)化解風(fēng)險(xiǎn)，保障基金資產(chǎn)安全。收益分配與清算收益分配原則1.優(yōu)先保障本金安全原則：在進(jìn)行收益分配前，應(yīng)確?；鸨窘鸬玫阶泐~返還。2.按比例分配原則：按照各投資者的出資比例進(jìn)行收益分配。3.兼顧激勵(lì)與約束原則：合理設(shè)置收益分配機(jī)制，兼顧對(duì)基金管理人的激勵(lì)和對(duì)投資者的回報(bào)，促進(jìn)基金持續(xù)健康發(fā)展。收益分配方式1.現(xiàn)金分配：根據(jù)基金的盈利情況，定期或不定期向投資者進(jìn)行現(xiàn)金分紅。2.再投資分配：投資者可選擇將應(yīng)得收益再投資于本基金，增加其出資份額。清算程序1.清算條件：在基金存續(xù)期屆滿、提前終止或達(dá)到其他清算條件時(shí)，應(yīng)按照本辦法和基金合同的約定進(jìn)行清算。2.清算流程：由基金管理人組織成立清算小組，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清理、變現(xiàn)，按照法定順序清償債務(wù)和分配剩余資產(chǎn)。清算結(jié)束后，辦理基金注銷(xiāo)登記手續(xù)。監(jiān)督與管理監(jiān)管機(jī)構(gòu)本基金接受上海市相關(guān)政府部門(mén)及行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)基金的運(yùn)作情況進(jìn)行檢查、監(jiān)督，基金管理人應(yīng)積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。信息披露1.定期披露：基金管理人應(yīng)定期向投資者披露基金的運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目進(jìn)展、財(cái)務(wù)狀