鄭州企業(yè)采購管理辦法總則目的為加強鄭州企業(yè)采購管理，規(guī)范采購行為，提高采購效率，保證采購質(zhì)量，降低采購成本，防范采購風(fēng)險，特制定本辦法。適用范圍本辦法適用于鄭州企業(yè)及其所屬各部門、各分支機構(gòu)的采購活動，包括但不限于物資采購、服務(wù)采購、工程采購等?；驹瓌t1.依法合規(guī)原則：采購活動應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，嚴(yán)格按照法定程序進行。2.公開透明原則：采購信息應(yīng)當(dāng)公開透明，采購過程應(yīng)當(dāng)接受監(jiān)督，確保公平競爭。3.公平公正原則：采購活動應(yīng)當(dāng)遵循公平公正的原則，對待所有供應(yīng)商一視同仁，不得偏袒任何一方。4.效益優(yōu)先原則：采購活動應(yīng)當(dāng)注重經(jīng)濟效益和社會效益，優(yōu)化采購流程，降低采購成本，提高采購效益。采購組織與職責(zé)采購決策機構(gòu)企業(yè)設(shè)立采購決策機構(gòu)，負(fù)責(zé)審議和決策重大采購事項，包括采購戰(zhàn)略、采購政策、采購計劃、采購預(yù)算等。采購決策機構(gòu)由企業(yè)高層管理人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成。采購執(zhí)行部門企業(yè)設(shè)立采購執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)具體實施采購活動，包括采購需求的收集、采購計劃的制定、供應(yīng)商的選擇與管理、采購合同的簽訂與執(zhí)行、采購驗收等。采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)采購決策機構(gòu)的決策，按照本辦法的規(guī)定，組織實施采購活動。其他相關(guān)部門企業(yè)其他相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)，配合采購執(zhí)行部門做好采購工作，包括提供采購需求、參與供應(yīng)商選擇、協(xié)助采購合同簽訂與執(zhí)行、參與采購驗收等。采購預(yù)算管理采購預(yù)算編制采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)年度經(jīng)營計劃和業(yè)務(wù)需求，編制采購預(yù)算。采購預(yù)算應(yīng)當(dāng)包括采購項目、采購數(shù)量、采購金額、采購時間等內(nèi)容。采購預(yù)算編制應(yīng)當(dāng)遵循“零基預(yù)算”原則，充分考慮企業(yè)實際需求和市場價格變化因素，確保采購預(yù)算的科學(xué)性和合理性。采購預(yù)算審批采購預(yù)算編制完成后，應(yīng)當(dāng)報企業(yè)采購決策機構(gòu)審批。采購決策機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對采購預(yù)算的必要性、合理性、可行性等進行審核，并根據(jù)企業(yè)年度經(jīng)營計劃和資金狀況，做出審批決定。采購預(yù)算一經(jīng)批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行，不得隨意調(diào)整。采購預(yù)算調(diào)整在采購預(yù)算執(zhí)行過程中，如因市場價格變化、業(yè)務(wù)需求調(diào)整等原因，需要調(diào)整采購預(yù)算的，采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)及時提出調(diào)整申請，報企業(yè)采購決策機構(gòu)審批。采購決策機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際情況，對采購預(yù)算調(diào)整申請進行審核，并做出審批決定。采購預(yù)算調(diào)整應(yīng)當(dāng)遵循“先審批、后調(diào)整”的原則，確保采購預(yù)算調(diào)整的嚴(yán)肅性和規(guī)范性。采購需求管理采購需求收集采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)定期收集企業(yè)各部門的采購需求，包括物資采購需求、服務(wù)采購需求、工程采購需求等。采購需求收集應(yīng)當(dāng)采用多種方式，如問卷調(diào)查、現(xiàn)場調(diào)研、會議討論等，確保采購需求的全面性和準(zhǔn)確性。采購需求分析采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)對收集到的采購需求進行分析，包括采購項目的技術(shù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量要求、交貨時間要求、售后服務(wù)要求等。采購需求分析應(yīng)當(dāng)充分考慮企業(yè)實際需求和市場供應(yīng)情況，確保采購需求的合理性和可行性。采購需求審批采購需求分析完成后，應(yīng)當(dāng)報企業(yè)相關(guān)部門審批。相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對采購需求的必要性、合理性、可行性等進行審核，并根據(jù)企業(yè)實際情況，做出審批決定。采購需求一經(jīng)批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行，不得隨意變更。供應(yīng)商管理供應(yīng)商選擇采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)按照公開、公平、公正的原則，選擇供應(yīng)商。供應(yīng)商選擇應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、競爭性談判、詢價等方式，確保供應(yīng)商選擇的科學(xué)性和合理性。采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)對供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽、產(chǎn)品質(zhì)量、價格、售后服務(wù)等進行綜合評估，選擇優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商。供應(yīng)商評估采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)定期對供應(yīng)商進行評估，包括供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)、價格等方面。供應(yīng)商評估應(yīng)當(dāng)采用量化指標(biāo)和定性評價相結(jié)合的方式，確保供應(yīng)商評估的客觀性和公正性。采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)供應(yīng)商評估結(jié)果，對供應(yīng)商進行分類管理，對優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商給予優(yōu)先合作機會，對不合格供應(yīng)商及時淘汰。供應(yīng)商關(guān)系管理采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)與供應(yīng)商建立良好的合作關(guān)系，加強溝通與協(xié)調(diào)，及時解決合作過程中出現(xiàn)的問題。采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)定期與供應(yīng)商進行溝通，了解供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營情況和市場動態(tài)，共同探討合作發(fā)展機會。采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)建立供應(yīng)商投訴處理機制，及時處理供應(yīng)商的投訴和建議，維護供應(yīng)商的合法權(quán)益。采購合同管理采購合同簽訂采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)在確定供應(yīng)商后，及時與供應(yīng)商簽訂采購合同。采購合同應(yīng)當(dāng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購項目、采購數(shù)量、采購金額、交貨時間、交貨地點、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗收方式、付款方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。采購合同簽訂應(yīng)當(dāng)遵循法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)定，確保采購合同的合法性和有效性。采購合同執(zhí)行采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)按照采購合同的約定，及時跟蹤采購合同的執(zhí)行情況，確保供應(yīng)商按時、按質(zhì)、按量履行合同義務(wù)。采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)定期與供應(yīng)商核對采購合同執(zhí)行情況，及時解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)建立采購合同執(zhí)行臺賬，記錄采購合同的簽訂、執(zhí)行、變更、終止等情況，確保采購合同執(zhí)行情況的可追溯性。采購合同變更與終止在采購合同執(zhí)行過程中，如因市場價格變化、業(yè)務(wù)需求調(diào)整、供應(yīng)商原因等原因，需要變更采購合同的，采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)及時與供應(yīng)商協(xié)商，簽訂采購合同變更協(xié)議。采購合同變更協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確變更的內(nèi)容、雙方的權(quán)利和義務(wù)等。在采購合同執(zhí)行過程中，如因不可抗力、雙方協(xié)商一致等原因，需要終止采購合同的，采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)及時與供應(yīng)商協(xié)商，簽訂采購合同終止協(xié)議。采購合同終止協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確終止的原因、雙方的權(quán)利和義務(wù)等。采購驗收管理驗收標(biāo)準(zhǔn)制定采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購合同的約定，制定采購驗收標(biāo)準(zhǔn)。采購驗收標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)明確采購項目的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)、外觀標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。采購驗收標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，確保采購驗收標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性和合理性。驗收組織實施采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)部門和人員對采購項目進行驗收。驗收人員應(yīng)當(dāng)包括采購執(zhí)行部門人員、使用部門人員、質(zhì)量檢驗部門人員等。驗收人員應(yīng)當(dāng)按照采購驗收標(biāo)準(zhǔn)的要求，對采購項目的質(zhì)量、數(shù)量、規(guī)格、外觀等進行檢查和測試，確保采購項目符合采購合同的約定。驗收報告編制采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)在采購項目驗收完成后，及時編制驗收報告。驗收報告應(yīng)當(dāng)包括采購項目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量、驗收情況、驗收結(jié)論等內(nèi)容。驗收報告應(yīng)當(dāng)由驗收人員簽字確認(rèn)，并加蓋驗收單位公章。驗收報告應(yīng)當(dāng)作為采購付款的依據(jù)。采購風(fēng)險管理風(fēng)險識別與評估采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)定期對采購活動進行風(fēng)險識別與評估，包括采購需求風(fēng)險、供應(yīng)商風(fēng)險、采購合同風(fēng)險、采購驗收風(fēng)險、采購付款風(fēng)險等。采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)采用風(fēng)險矩陣、風(fēng)險評估模型等方法，對采購風(fēng)險進行評估，確定風(fēng)險等級和風(fēng)險應(yīng)對策略。風(fēng)險應(yīng)對措施采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購風(fēng)險評估結(jié)果，制定風(fēng)險應(yīng)對措施。風(fēng)險應(yīng)對措施應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險接受等。采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)針對不同的采購風(fēng)險，采取相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，確保采購活動的順利進行。風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)建立采購風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警機制，定期對采購風(fēng)險進行監(jiān)控和預(yù)警。采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)采用風(fēng)險指標(biāo)、風(fēng)險預(yù)警模型等方法，對采購風(fēng)險進行監(jiān)控和預(yù)警，及時發(fā)現(xiàn)采購風(fēng)險的變化情況，并采取相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。采購信息管理采購信息收集采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)定期收集采購活動相關(guān)信息，包括采購需求信息、供應(yīng)商信息、采購合同信息、采購驗收信息、采購付款信息等。采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)采用多種方式，如問卷調(diào)查、現(xiàn)場調(diào)研、會議討論、信息系統(tǒng)等，收集采購活動相關(guān)信息，確保采購信息的全面性和準(zhǔn)確性。采購信息分析采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)對收集到的采購信息進行分析，包括采購需求分析、供應(yīng)商分析、采購合同分析、采購驗收分析、采購付款分析等。采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)采用數(shù)據(jù)分析工具和方法，對采購信息進行分析，挖掘采購信息背后的規(guī)律和趨勢，為采購決策提供支持。采購信息共享采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)建立采購信息共享機制，實現(xiàn)采購信息的共享和交流。采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)采用信息系統(tǒng)、內(nèi)部網(wǎng)站、電子郵件等方式，將采購信息及時傳遞給企業(yè)相關(guān)部門和人員，確保采購信息的及時共享和交流。監(jiān)督與考核內(nèi)部監(jiān)督企業(yè)內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)定期對采購活動進行內(nèi)部監(jiān)督，包括采購預(yù)算執(zhí)行情況、采購需求管理情況、供應(yīng)商管理情況、采購合同管理情況、采購驗收管理情況、采購風(fēng)險管理情況等。內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)采用審計檢查、審計調(diào)查、審計評價等方法，對采購活動進行內(nèi)部監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)采購活動中存在的問題，并提出改進建議。外部監(jiān)督企業(yè)應(yīng)當(dāng)接受政府有關(guān)部門、社會公眾等的外部監(jiān)督。企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，及時公開采購信息，接受社會公眾的監(jiān)督。企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極配合政府有關(guān)部門的監(jiān)督檢查，如實提供采購活動相關(guān)資料和信息?？己嗽u價企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立采購考核評價機制，對采購執(zhí)行部門和相關(guān)人員的采購工作進行考核評價。采購考核評價應(yīng)當(dāng)包括采購預(yù)算執(zhí)行情況、采購需