上海備案登記管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)上海地區(qū)備案登記管理工作，規(guī)范各類主體的備案登記行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在上海市行政區(qū)域內(nèi)，涉及各類需要進(jìn)行備案登記的行業(yè)、領(lǐng)域及相關(guān)活動(dòng)，包括但不限于企業(yè)設(shè)立、變更、注銷備案，項(xiàng)目備案，資質(zhì)備案，產(chǎn)品備案等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：備案登記工作必須嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)和本市相關(guān)政策規(guī)定，確保程序合法、手續(xù)完備。2.公開公正原則：備案登記信息應(yīng)依法公開，接受社會(huì)監(jiān)督，確保公平公正對(duì)待每一個(gè)備案登記主體。3.高效便民原則：優(yōu)化備案登記流程，提高工作效率，為備案登記主體提供便捷、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。4.動(dòng)態(tài)管理原則：對(duì)備案登記信息進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤管理，及時(shí)更新和調(diào)整，確保信息的準(zhǔn)確性和有效性。二、備案登記主體及范圍（一）企業(yè)備案登記1.設(shè)立備案新設(shè)立的各類企業(yè)，包括有限責(zé)任公司、股份有限公司、合伙企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)等，應(yīng)按照規(guī)定向工商行政管理部門辦理設(shè)立備案登記。需提交的材料包括：申請(qǐng)書、公司章程、法定代表人身份證明、股東身份證明等。2.變更備案企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過程中發(fā)生名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、法定代表人等事項(xiàng)變更的，應(yīng)及時(shí)向工商行政管理部門辦理變更備案登記。提交的材料根據(jù)變更事項(xiàng)的不同而有所差異，一般包括變更申請(qǐng)書、相關(guān)證明文件等。3.注銷備案企業(yè)終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，應(yīng)依法向工商行政管理部門辦理注銷備案登記。需提交的材料包括注銷申請(qǐng)書、清算報(bào)告、稅務(wù)注銷證明等。（二）項(xiàng)目備案登記1.固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目備案本市行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，除按照國(guó)家規(guī)定需要核準(zhǔn)的項(xiàng)目外，均實(shí)行備案管理。項(xiàng)目單位應(yīng)在項(xiàng)目開工建設(shè)前，通過上海市投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)填寫項(xiàng)目備案信息，提交項(xiàng)目備案申請(qǐng)表、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告等材料。2.技術(shù)改造項(xiàng)目備案企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造項(xiàng)目的，應(yīng)按照規(guī)定向經(jīng)濟(jì)和信息化部門辦理備案登記。需提交的材料包括項(xiàng)目備案申請(qǐng)表、技術(shù)改造方案、項(xiàng)目資金來源證明等。（三）資質(zhì)備案登記1.企業(yè)資質(zhì)備案從事特定行業(yè)或領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)，需具備相應(yīng)的資質(zhì)條件。企業(yè)應(yīng)按照規(guī)定向相關(guān)行業(yè)主管部門辦理資質(zhì)備案登記，提交資質(zhì)申請(qǐng)表、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、人員資質(zhì)證明、業(yè)績(jī)證明等材料。2.個(gè)人資質(zhì)備案部分行業(yè)對(duì)從業(yè)人員的資質(zhì)有要求，個(gè)人應(yīng)按照規(guī)定向相關(guān)部門辦理資質(zhì)備案登記。例如，建筑行業(yè)的注冊(cè)建造師、注冊(cè)造價(jià)工程師等，需提交個(gè)人資質(zhì)申請(qǐng)表、資格證書、身份證明等材料。（四）產(chǎn)品備案登記1.工業(yè)產(chǎn)品備案生產(chǎn)列入本市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證目錄的產(chǎn)品，企業(yè)應(yīng)按照規(guī)定向質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門辦理工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證備案登記。需提交的材料包括生產(chǎn)許可證申請(qǐng)表、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)文件等。2.食品備案從事食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)，應(yīng)按照規(guī)定向食品藥品監(jiān)督管理部門辦理食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)備案登記。食品生產(chǎn)企業(yè)需提交食品生產(chǎn)許可申請(qǐng)書、食品生產(chǎn)加工場(chǎng)所及其周圍環(huán)境平面圖、各功能區(qū)間布局平面圖等材料；食品經(jīng)營(yíng)企業(yè)需提交食品經(jīng)營(yíng)許可申請(qǐng)書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所設(shè)備設(shè)施布局、操作流程等文件。三、備案登記程序（一）申請(qǐng)備案登記主體應(yīng)根據(jù)自身情況，按照規(guī)定的格式和要求，向相應(yīng)的備案登記部門提交備案登記申請(qǐng)材料。申請(qǐng)材料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)其真實(shí)性負(fù)責(zé)。（二）受理備案登記部門收到申請(qǐng)材料后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行審查。對(duì)申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式的，予以受理；對(duì)申請(qǐng)材料不齊全或不符合法定形式的，應(yīng)一次性告知備案登記主體需要補(bǔ)正的內(nèi)容。（三）審查備案登記部門應(yīng)對(duì)受理的申請(qǐng)材料進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，核實(shí)備案登記主體提交的信息是否真實(shí)、合法、有效。審查方式包括書面審查、實(shí)地核查、征求意見等。（四）決定經(jīng)審查符合備案登記條件的，備案登記部門應(yīng)作出予以備案登記的決定，并頒發(fā)備案登記證明；不符合備案登記條件的，應(yīng)作出不予備案登記的決定，并書面說明理由。（五）送達(dá)備案登記部門應(yīng)在作出備案登記決定后，及時(shí)將備案登記證明送達(dá)備案登記主體。送達(dá)方式可采用直接送達(dá)、郵寄送達(dá)、公告送達(dá)等。四、備案登記信息管理（一）信息采集備案登記部門應(yīng)建立健全備案登記信息采集制度，全面、準(zhǔn)確、及時(shí)地采集備案登記主體的基本信息、備案登記事項(xiàng)信息、變更信息、注銷信息等。（二）信息錄入備案登記部門應(yīng)將采集到的備案登記信息及時(shí)錄入備案登記管理系統(tǒng)，確保信息的電子化存儲(chǔ)和管理。信息錄入應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的格式和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，保證信息的一致性和準(zhǔn)確性。（三）信息公開備案登記部門應(yīng)按照規(guī)定將備案登記信息依法公開，接受社會(huì)公眾的查詢和監(jiān)督。公開的信息包括備案登記主體的名稱、法定代表人、備案登記事項(xiàng)、有效期等。（四）信息更新備案登記部門應(yīng)定期對(duì)備案登記信息進(jìn)行更新，及時(shí)反映備案登記主體的實(shí)際情況。對(duì)于備案登記主體發(fā)生變更、注銷等情況的，應(yīng)及時(shí)在備案登記管理系統(tǒng)中進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。（五）信息安全備案登記部門應(yīng)加強(qiáng)備案登記信息安全管理，采取必要的技術(shù)措施和管理措施，防止信息泄露、篡改、丟失等情況的發(fā)生。同時(shí)，應(yīng)建立健全信息安全應(yīng)急處置機(jī)制，及時(shí)應(yīng)對(duì)信息安全突發(fā)事件。五、監(jiān)督檢查（一）監(jiān)督檢查主體本市各級(jí)備案登記部門負(fù)責(zé)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)的備案登記工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。相關(guān)行業(yè)主管部門應(yīng)按照職責(zé)分工，對(duì)本行業(yè)領(lǐng)域的備案登記情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。（二）監(jiān)督檢查內(nèi)容1.備案登記主體是否按照規(guī)定辦理備案登記手續(xù)。2.備案登記主體提交的申請(qǐng)材料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.備案登記主體是否按照備案登記事項(xiàng)從事相關(guān)活動(dòng)。4.備案登記信息是否及時(shí)、準(zhǔn)確更新。（三）監(jiān)督檢查方式1.定期檢查：備案登記部門應(yīng)定期對(duì)備案登記主體進(jìn)行檢查，檢查周期根據(jù)實(shí)際情況確定。2.不定期抽查：備案登記部門可根據(jù)工作需要，對(duì)備案登記主體進(jìn)行不定期抽查。3.專項(xiàng)檢查：針對(duì)特定行業(yè)、領(lǐng)域或特定時(shí)期的備案登記情況，備案登記部門可組織開展專項(xiàng)檢查。（四）違法處理1.對(duì)于未按照規(guī)定辦理備案登記手續(xù)的，備案登記部門應(yīng)責(zé)令其限期改正；逾期不改正的，依法予以處罰。2.對(duì)于提交虛假申請(qǐng)材料的，備案登記部門應(yīng)撤銷其備案登記，并依法予以處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。3.對(duì)于違反備案登記事項(xiàng)從事相關(guān)活動(dòng)的，備案登記部門應(yīng)責(zé)令其限期改正；逾期不改正的，依法予以處罰。六、法律責(zé)任（一）備案登記主體的法律責(zé)任1.備案登記主體未按照本辦法規(guī)定辦理備案登記手續(xù)的，由備案登記部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處[X]元以上[X]元以下的罰款。2.備案登記主體提交虛假申請(qǐng)材料的，由備案登記部門撤銷其備案登記，并處[X]元以上[X]元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。3.備案登記主體違反備案登記事項(xiàng)從事相關(guān)活動(dòng)的，由備案登記部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處[X]元以上[X]元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，依法吊銷其相關(guān)許可證件。（二）備案登記部門工作人員的法律責(zé)任1.備案登記部門工作人員在備案登記工作中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究