跨境數(shù)據(jù)分級管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司跨境數(shù)據(jù)管理，保障數(shù)據(jù)安全，維護(hù)公司合法權(quán)益，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司涉及跨境數(shù)據(jù)傳輸、存儲、使用等活動的管理。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和國際條約，確保跨境數(shù)據(jù)活動合法合規(guī)。2.安全性原則：采取有效措施保障跨境數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性。3.最小化原則：僅收集、傳輸、存儲和使用必要的跨境數(shù)據(jù)。4.可追溯性原則：對跨境數(shù)據(jù)活動進(jìn)行全程記錄，以便追溯和審計。二、數(shù)據(jù)分級（一）分級標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度、影響范圍等因素，將跨境數(shù)據(jù)分為以下三級：1.一級數(shù)據(jù)：涉及國家機(jī)密、商業(yè)秘密、個人隱私等高度敏感信息的數(shù)據(jù)。2.二級數(shù)據(jù)：對公司業(yè)務(wù)運(yùn)營有重要影響，但敏感程度相對較低的數(shù)據(jù)。3.三級數(shù)據(jù)：一般性的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，敏感程度較低。（二）分級流程1.數(shù)據(jù)識別：由數(shù)據(jù)產(chǎn)生部門或業(yè)務(wù)單元對所涉及的數(shù)據(jù)進(jìn)行識別，初步判斷數(shù)據(jù)級別。2.審核確認(rèn)：數(shù)據(jù)識別結(jié)果提交至公司數(shù)據(jù)安全管理部門進(jìn)行審核，最終確定數(shù)據(jù)級別。3.動態(tài)調(diào)整：隨著業(yè)務(wù)發(fā)展和數(shù)據(jù)變化，定期對數(shù)據(jù)級別進(jìn)行重新評估和調(diào)整。三、各級數(shù)據(jù)管理要求（一）一級數(shù)據(jù)管理1.嚴(yán)格訪問控制：僅限經(jīng)過授權(quán)的高級管理人員和特定崗位人員訪問，實施多重身份認(rèn)證和加密傳輸。2.特殊存儲要求：存儲在符合國家保密標(biāo)準(zhǔn)的專用服務(wù)器或存儲設(shè)備中，采用異地備份等措施確保數(shù)據(jù)安全。3.傳輸限制：盡量減少跨境傳輸，如需傳輸，必須經(jīng)過嚴(yán)格的審批流程，并采取最高級別的加密保護(hù)。4.使用限制：僅用于公司核心業(yè)務(wù)且必須的場景，嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)的使用和披露。（二）二級數(shù)據(jù)管理1.訪問權(quán)限管理：明確訪問權(quán)限，對訪問人員進(jìn)行背景審查和權(quán)限審批，定期進(jìn)行權(quán)限審計。2.存儲安全：存儲在安全可靠的服務(wù)器或存儲系統(tǒng)中，具備數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)機(jī)制。3.傳輸加密：在跨境傳輸時采用加密技術(shù)，確保數(shù)據(jù)在傳輸過程中的安全性。4.使用監(jiān)控：對二級數(shù)據(jù)的使用進(jìn)行監(jiān)控，防止數(shù)據(jù)濫用。（三）三級數(shù)據(jù)管理1.基本訪問管理：設(shè)置合理的訪問權(quán)限，確保數(shù)據(jù)的正常使用。2.存儲合規(guī)：按照公司常規(guī)的存儲要求進(jìn)行存儲，保證數(shù)據(jù)的可訪問性。3.傳輸注意事項：在跨境傳輸時采取適當(dāng)?shù)陌踩胧?，如加密或VPN等。4.使用記錄：對三級數(shù)據(jù)的使用進(jìn)行記錄，以便進(jìn)行必要的追溯。四、數(shù)據(jù)跨境傳輸管理（一）傳輸審批1.公司各部門在進(jìn)行跨境數(shù)據(jù)傳輸前，應(yīng)填寫《跨境數(shù)據(jù)傳輸申請表》，詳細(xì)說明傳輸數(shù)據(jù)的級別、內(nèi)容、目的、接收方等信息。2.申請表經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，提交至公司數(shù)據(jù)安全管理部門進(jìn)行審批。數(shù)據(jù)安全管理部門根據(jù)數(shù)據(jù)級別和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審批，并評估傳輸風(fēng)險。3.對于一級數(shù)據(jù)的跨境傳輸，必須經(jīng)公司高層領(lǐng)導(dǎo)審批同意。（二）傳輸安全措施1.根據(jù)數(shù)據(jù)級別和傳輸風(fēng)險，選擇合適的加密技術(shù)對傳輸數(shù)據(jù)進(jìn)行加密，確保數(shù)據(jù)在傳輸過程中不被竊取或篡改。2.建立數(shù)據(jù)傳輸日志，記錄傳輸時間、傳輸內(nèi)容、接收方等信息，以便進(jìn)行追溯和審計。3.定期對數(shù)據(jù)傳輸安全措施進(jìn)行評估和改進(jìn)，確保其有效性。（三）接收方管理1.在與數(shù)據(jù)接收方簽訂合作協(xié)議前，對接收方的數(shù)據(jù)安全管理能力進(jìn)行評估，確保其具備相應(yīng)的安全保障措施。2.在協(xié)議中明確雙方的數(shù)據(jù)安全責(zé)任和義務(wù)，要求接收方按照公司要求對跨境數(shù)據(jù)進(jìn)行妥善管理。3.定期對接收方的數(shù)據(jù)安全狀況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，如發(fā)現(xiàn)問題及時要求其整改。五、數(shù)據(jù)存儲管理（一）存儲地點(diǎn)選擇1.優(yōu)先選擇在國內(nèi)符合數(shù)據(jù)安全要求的存儲設(shè)施進(jìn)行存儲。如需在境外存儲，必須經(jīng)過嚴(yán)格的審批流程。2.對境外存儲設(shè)施的安全性進(jìn)行評估，確保其具備良好的物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)備份恢復(fù)能力。（二）存儲安全措施1.根據(jù)數(shù)據(jù)級別，采取不同的存儲安全措施，如加密存儲、訪問控制、數(shù)據(jù)備份等。2.定期對存儲的數(shù)據(jù)進(jìn)行完整性檢查和恢復(fù)測試，確保數(shù)據(jù)的可用性。3.建立存儲設(shè)備的維護(hù)和更新機(jī)制，及時修復(fù)安全漏洞。（三）存儲監(jiān)控與審計1.對數(shù)據(jù)存儲情況進(jìn)行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)異常訪問和數(shù)據(jù)變動情況。2.定期進(jìn)行存儲審計，檢查存儲安全措施的執(zhí)行情況和數(shù)據(jù)使用的合規(guī)性。六、數(shù)據(jù)使用管理（一）使用目的明確1.各部門使用跨境數(shù)據(jù)時，必須明確使用目的，并確保使用目的合法合規(guī)。2.禁止將跨境數(shù)據(jù)用于未經(jīng)審批的其他目的。（二）使用權(quán)限管理1.根據(jù)數(shù)據(jù)級別和業(yè)務(wù)需求，嚴(yán)格設(shè)定數(shù)據(jù)使用權(quán)限，確保只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問和使用相關(guān)數(shù)據(jù)。2.定期對數(shù)據(jù)使用權(quán)限進(jìn)行審查和調(diào)整，防止權(quán)限濫用。（三）使用記錄與審計1.對數(shù)據(jù)的使用情況進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括使用時間、使用人員、使用內(nèi)容等。2.定期進(jìn)行數(shù)據(jù)使用審計，檢查使用行為是否符合規(guī)定，是否存在數(shù)據(jù)泄露等風(fēng)險。七、數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計劃制定1.公司數(shù)據(jù)安全管理部門制定年度數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)計劃，針對不同崗位人員的職責(zé)和需求，設(shè)置相應(yīng)的培訓(xùn)課程。2.培訓(xùn)計劃應(yīng)涵蓋法律法規(guī)、數(shù)據(jù)分級管理、數(shù)據(jù)安全技術(shù)等方面的內(nèi)容。（二）培訓(xùn)實施1.定期組織數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)，培訓(xùn)方式可采用內(nèi)部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)、專家講座等多種形式。2.確保每位涉及跨境數(shù)據(jù)管理的人員都接受必要的培訓(xùn)，并對培訓(xùn)效果進(jìn)行考核。（三）教育宣傳1.通過內(nèi)部宣傳、公告等方式，加強(qiáng)全體員工的數(shù)據(jù)安全意識教育，提高員工對跨境數(shù)據(jù)管理重要性的認(rèn)識。2.鼓勵員工積極參與數(shù)據(jù)安全管理工作，發(fā)現(xiàn)問題及時報告。八、數(shù)據(jù)安全應(yīng)急管理（一）應(yīng)急預(yù)案制定1.公司數(shù)據(jù)安全管理部門制定跨境數(shù)據(jù)安全應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程、責(zé)任分工、應(yīng)急資源等內(nèi)容。2.應(yīng)急預(yù)案應(yīng)定期進(jìn)行演練和修訂，確保其有效性和可操作性。（二）應(yīng)急處置流程1.一旦發(fā)生跨境數(shù)據(jù)安全事件，相關(guān)人員應(yīng)立即報告，啟動應(yīng)急預(yù)案。2.應(yīng)急處置小組迅速開展調(diào)查和評估，確定事件的性質(zhì)和影響范圍，采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處置，如數(shù)據(jù)恢復(fù)、系統(tǒng)修復(fù)、事件追蹤等。3.及時向上級主管部門和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告事件情況，并配合進(jìn)行調(diào)查處理。（三）事后恢復(fù)與總結(jié)1.事件處置完畢后，及時進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)和系統(tǒng)重建，確保業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。2.對事件進(jìn)行總結(jié)分析，查找原因，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，對應(yīng)急預(yù)案和數(shù)據(jù)安全管理措施進(jìn)行改進(jìn)。九、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司數(shù)據(jù)安全管理部門定期對各部門跨境數(shù)據(jù)管理情況進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括數(shù)據(jù)分級管理、傳輸存儲、使用安全等方面。2.對發(fā)現(xiàn)的問題及時下達(dá)整改通知，要求責(zé)任部門限期整改，并跟蹤整改情況。（二）外部審計1.定期聘請專業(yè)的外部審計機(jī)構(gòu)對公司跨境數(shù)據(jù)管理情況進(jìn)行審計，確保符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。2.根據(jù)審計意見，及時調(diào)整和完善數(shù)據(jù)管理措施。十、責(zé)任追究（一）違規(guī)行為界定明確在跨境數(shù)據(jù)管理過程中，違反本辦法規(guī)定的各類違規(guī)行為，如未經(jīng)審批傳輸數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)泄露、濫用數(shù)據(jù)權(quán)限等。（二）責(zé)任追究措施1.