押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》試題第一部分單選題(50題)1、甲欲申請設(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當提交相關(guān)的材料。下列各項中不屬于應(yīng)當提交的材料是（）。

A.申請書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經(jīng)營計劃

D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)提交的材料相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A申請書是申請設(shè)立期貨交易所時必須提交的基礎(chǔ)材料，它能夠明確表達申請人設(shè)立期貨交易所的意愿和基本訴求，所以申請書屬于應(yīng)當提交的材料，該選項不符合題意。選項B章程和交易規(guī)則草案對于期貨交易所至關(guān)重要。章程規(guī)定了期貨交易所的組織架構(gòu)、運營原則等基本內(nèi)容，交易規(guī)則草案則明確了期貨交易的具體操作規(guī)范和流程，它們是保障期貨交易所合法、有序運行的重要依據(jù)，因此屬于應(yīng)當提交的材料，該選項不符合題意。選項C期貨交易所的經(jīng)營計劃包含了交易所未來的發(fā)展方向、業(yè)務(wù)規(guī)劃、市場定位等重要信息，有助于監(jiān)管部門了解申請人對期貨交易所的運營設(shè)想和發(fā)展預(yù)期，判斷其設(shè)立的可行性和合理性，所以屬于應(yīng)當提交的材料，該選項不符合題意。選項D申請設(shè)立期貨交易所時，重點關(guān)注的是理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的任職資格、專業(yè)能力、管理經(jīng)驗等與履行職責相關(guān)的方面，而成員的財產(chǎn)情況與設(shè)立期貨交易所并無直接關(guān)聯(lián)，不屬于申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)當提交的材料，該選項符合題意。綜上，答案選D。2、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項A，期貨交易所主要負責組織安排期貨交易，制定交易規(guī)則等，并非負責統(tǒng)一辦理客戶交易編碼的申請與注銷工作，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司承擔著期貨市場交易編碼的管理等重要職責，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司辦理，該選項正確。選項C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機構(gòu)，不負責統(tǒng)一辦理交易編碼的申請與注銷，其需通過特定機構(gòu)來完成相關(guān)操作，所以該選項錯誤。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不直接參與客戶交易編碼的申請與注銷辦理，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。3、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司經(jīng)理層人員任職資格相關(guān)規(guī)定。對于取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，若連續(xù)一定年限未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務(wù)，需在任職前重新申請任職資格。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該年限為5年，所以答案是D。"4、期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。

A.在2個工作日內(nèi)

B.在36小時內(nèi)

C.在24小時內(nèi)

D.按期貨交易所規(guī)定的時間

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司交易保證金不足時追加保證金的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司交易保證金不足且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金時，按交易規(guī)則處理，規(guī)則不明確的，期貨交易所有權(quán)強行平倉，損失由期貨公司承擔。選項A“在2個工作日內(nèi)”、選項B“在36小時內(nèi)”以及選項C“在24小時內(nèi)”，在相關(guān)規(guī)定中，并沒有統(tǒng)一明確以這樣的固定時長來要求期貨公司追加保證金。而按期貨交易所規(guī)定的時間更為符合實際情況，期貨交易所在不同情形和規(guī)則下，會有不同的時間要求安排。所以本題正確答案是D。5、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失。該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時采取相關(guān)措施和未進行相應(yīng)的會計核算，同時在報送監(jiān)管部門的財務(wù)報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權(quán)債權(quán)進行報告。

A.對客戶進行強行平倉

B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

C.未能及時采取相關(guān)措施和未進行相應(yīng)的會計核算

D.未按規(guī)定履行報告義務(wù)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司違規(guī)行為性質(zhì)及嚴重程度的判斷。A選項“對客戶進行強行平倉”，在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時，期貨公司對客戶進行強行平倉是其常規(guī)的風險控制手段，是為了減少自身和客戶的損失，屬于合理操作，并非違規(guī)行為。B選項“允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易”，這嚴重違反了期貨交易的基本規(guī)則。保證金制度是期貨交易的重要風險控制手段，客戶保證金不足時繼續(xù)交易，會極大地增加交易風險，可能導(dǎo)致后續(xù)一系列問題的產(chǎn)生，是引發(fā)后續(xù)穿倉損失等一系列問題的根源性違規(guī)行為，該選項符合題意。C選項“未能及時采取相關(guān)措施和未進行相應(yīng)的會計核算”，雖然這也是期貨公司的違規(guī)行為，但它是在客戶穿倉損失這一結(jié)果已經(jīng)發(fā)生之后的違規(guī)處理行為，相較于允許客戶在保證金不足時交易這一源頭性違規(guī)，其嚴重程度和關(guān)聯(lián)性稍弱。D選項“未按規(guī)定履行報告義務(wù)”，同樣是在客戶穿倉損失發(fā)生之后，期貨公司在信息報送方面的違規(guī)行為，并非導(dǎo)致穿倉損失的直接原因，其違規(guī)影響相對靠后。綜上所述，最符合題意的選項為B。6、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)股東表決權(quán)占比的計算方法來確定甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比。在有限責任公司中，股東按照出資比例行使表決權(quán)，但公司章程另有規(guī)定的除外。本題中該期貨公司為有限責任公司，且題干未提及公司章程有特殊規(guī)定，所以應(yīng)按照出資比例來計算甲公司的表決權(quán)占比。已知該期貨公司注冊資本金為\(1\)億元，即\(10000\)萬元，甲公司出資\(700\)萬元。則甲公司的表決權(quán)占比為甲公司的出資額除以期貨公司的注冊資本金，可據(jù)此列出算式：\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為\(0.07\)，答案選A。7、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.監(jiān)督管理

D.行業(yè)監(jiān)管

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各管理類型的定義及相關(guān)監(jiān)管主體，結(jié)合中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所的性質(zhì)來判斷其對期貨公司實行的管理方式。選項A：自律管理自律管理是指行業(yè)內(nèi)的組織通過制定規(guī)則、規(guī)范等，對其成員進行自我約束和管理，以維護行業(yè)秩序、促進公平競爭等。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所也是自我管理的法人組織，它們依據(jù)自身制定的章程、規(guī)則等對期貨公司進行自律管理，規(guī)范期貨公司的經(jīng)營行為，確保期貨市場的平穩(wěn)、有序運行。所以該選項正確。選項B：行政管理行政管理通常是指國家行政機關(guān)運用行政權(quán)力對社會事務(wù)進行的管理活動。中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所并非行政機關(guān)，不具備行政管理的職能，所以它們不能對期貨公司實行行政管理。該選項錯誤。選項C：監(jiān)督管理監(jiān)督管理一般是指專門的監(jiān)管機構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)對特定對象進行的監(jiān)督和管理。對期貨公司進行監(jiān)督管理的主要是中國證券監(jiān)督管理委員會等專門監(jiān)管機構(gòu)，而不是中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所，所以該選項錯誤。選項D：行業(yè)監(jiān)管行業(yè)監(jiān)管通常是指政府相關(guān)部門對某個行業(yè)進行的全面管理和監(jiān)督。中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所雖然在期貨行業(yè)中發(fā)揮著重要作用，但它們不是政府監(jiān)管部門，不具有行業(yè)監(jiān)管的行政權(quán)力，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。8、期貨公司應(yīng)當建立與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風險準備金

D.流動資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)制度的規(guī)定來分析每個選項。選項A：凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，期貨公司建立與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度、風險管理制度以及動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，其核心目的之一就是要確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準，以保障公司的穩(wěn)健運營和市場的穩(wěn)定，所以凈資本是符合題意的風險監(jiān)管指標，選項A正確。選項B：凈資產(chǎn)凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本。雖然凈資產(chǎn)能反映企業(yè)一定的財務(wù)狀況，但它并非是與期貨公司風險監(jiān)管指標直接緊密相關(guān)且必須持續(xù)符合特定標準以進行動態(tài)風險監(jiān)控的核心指標，所以選項B錯誤。選項C：風險準備金風險準備金是指由交易所設(shè)立，用于為維護期貨市場正常運轉(zhuǎn)提供財務(wù)擔保和彌補因交易所不可預(yù)見風險帶來的虧損的資金。它主要是一種應(yīng)對風險的資金儲備手段，并非像凈資本那樣是直接衡量期貨公司風險監(jiān)管的關(guān)鍵指標，所以選項C錯誤。選項D：流動資產(chǎn)流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)。流動資產(chǎn)雖然體現(xiàn)了企業(yè)資產(chǎn)的流動性，但它不是期貨公司風險監(jiān)管的核心指標，不能直接反映期貨公司的風險狀況和資本充足情況，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。9、監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，監(jiān)控中心應(yīng)當（）。

A.要求期貨公司補齊或更正申請材料

B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請

【答案】：C

【解析】本題考查監(jiān)控中心在發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時的處理方式。《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》明確了相關(guān)規(guī)定，當監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時，應(yīng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。A選項要求期貨公司補齊或更正申請材料，這種做法不符合規(guī)定流程，監(jiān)控中心一般是直接退回申請并告知期貨公司，而非要求期貨公司補齊或更正，所以A選項錯誤。B選項要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料，監(jiān)控中心并不直接與客戶對接，而是與期貨公司對接，所以B選項錯誤。C選項退回客戶交易編碼申請并告知期貨公司，符合規(guī)定流程，是正確的做法。D選項退回客戶交易編碼申請并拒絕接受再次申請，相關(guān)規(guī)定中并沒有這樣的要求，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。10、下列選項中，不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.特別結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員

D.以上都不正確

【答案】：B

【解析】本題主要考查不同類型會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易所會員體系中，全面結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，特別結(jié)算會員也可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。而交易結(jié)算會員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。因此，不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是交易結(jié)算會員，本題答案選B。11、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員相關(guān)情形發(fā)生后，機構(gòu)報告時間以及從業(yè)資格注銷主體的規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，機構(gòu)需要在規(guī)定時間內(nèi)向特定協(xié)會報告，并由相應(yīng)主體注銷其從業(yè)資格。在時間方面，規(guī)定機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，因此可排除選項中時間為5個工作日的A、C選項。在從業(yè)資格注銷主體方面，是由期貨業(yè)協(xié)會來注銷其從業(yè)資格，而非中國證監(jiān)會，所以可排除B選項。綜上，本題正確答案選D。12、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近()年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明相關(guān)規(guī)定中對期貨交易結(jié)算單時間范圍的要求。在投資者期貨交易經(jīng)歷證明方面，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。選項A的1年、選項B的2年以及選項D的5年均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是C。13、期貨投資者保障基金的籌集原則是（）。

A.取之于民.用之于民

B.取之于市場.用之于市場

C.保障投資者合法權(quán)益

D.安全.穩(wěn)健

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的籌集原則。選項A“取之于民，用之于民”通常是一般性公共財政資金的使用理念，并非專門針對期貨投資者保障基金的籌集原則，所以該選項不符合題意。選項B“取之于市場，用之于市場”準確地描述了期貨投資者保障基金的籌集原則。期貨投資者保障基金是從期貨市場相關(guān)參與者中籌集資金，并且這些資金用于補償期貨市場因相關(guān)風險事件而遭受損失的投資者等市場參與者身上，體現(xiàn)了資金來源于市場又服務(wù)于市場的特點，該選項正確。選項C“保障投資者合法權(quán)益”是期貨投資者保障基金的設(shè)立目的，而非籌集原則，所以該選項不正確。選項D“安全、穩(wěn)健”一般是對金融投資或資金管理的目標要求等，并非期貨投資者保障基金的籌集原則，該選項也不正確。綜上，正確答案是B。14、申請設(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司時主要股東為自然人的個人金融資產(chǎn)要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，若主要股東為自然人，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，所以本題正確答案選B。"15、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B"

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會的每屆任期。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年，所以答案選B。"16、證券公司接受期貨公司委托．為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動稱為（）。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)

C.中間介紹業(yè)務(wù)

D.融資融券業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)活動的概念。選項A資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為，并非為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供相關(guān)服務(wù)，所以A選項錯誤。選項B經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)，主要圍繞證券交易展開，并非涉及為期貨公司介紹客戶參與期貨交易，所以B選項錯誤。選項C中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動，與題目描述一致，所以C選項正確。選項D融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出借證券供其賣出的業(yè)務(wù)活動，和為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并無關(guān)聯(lián)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。17、經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風險承受能力等級的，應(yīng)當將風險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。

A.書面

B.口頭

C.電子郵件

D.網(wǎng)絡(luò)信件

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風險承受能力等級時對評估結(jié)果記載留存的方式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風險承受能力等級的，應(yīng)當將風險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認，并以書面方式記載留存。書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可追溯性等特點，能夠有效記錄和保存相關(guān)信息，便于后續(xù)查詢和核對，以保障投資者權(quán)益和監(jiān)管要求。而口頭方式缺乏有效的記錄，容易產(chǎn)生歧義且難以查證；電子郵件雖然也是一種電子信息記錄方式，但相較于書面形式，其規(guī)范性和法定效力在某些情況下可能存在爭議；網(wǎng)絡(luò)信件并非規(guī)范的法律認可記載留存方式。所以本題正確答案是A。18、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當進行調(diào)查，給予()。

A.紀律處分

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及相關(guān)協(xié)會自律規(guī)則的規(guī)定來對各選項進行分析。A選項：當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則時，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權(quán)力也有責任對違規(guī)行為進行調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果給予紀律處分。這種處分是協(xié)會基于自律管理對違規(guī)會員采取的一種約束和懲戒措施，符合協(xié)會的職責范圍和管理方式，所以A選項正確。B選項：行政處罰是指行政機關(guān)依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務(wù)的方式予以懲戒的行為。協(xié)會并非行政機關(guān)，不具備實施行政處罰的主體資格，所以B選項錯誤。C選項：刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當受到的刑法制裁，一般由司法機關(guān)（法院）依據(jù)刑事法律對犯罪嫌疑人進行判決。協(xié)會不具有司法權(quán)，不能給予刑事處罰，所以C選項錯誤。D選項：行政處分是指國家行政機關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。協(xié)會不屬于國家行政機關(guān)，不涉及行政隸屬關(guān)系，所以無權(quán)給予行政處分，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。19、期貨公司會員單位在為客戶開戶時，下列做法錯誤的是（）。

A.將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)

B.不為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼

C.隨機選擇客戶

D.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司會員單位在為客戶開戶時的正確做法。選項A，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)是合理且必要的。這有助于確保投資者具備相應(yīng)的風險承受能力和投資知識，符合金融市場規(guī)范和投資者保護原則，該做法正確。選項B，不為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼，能夠有效防止不具備相應(yīng)條件的投資者參與高風險的金融期貨交易，降低投資風險，保護投資者利益，此做法正確。選項C，隨機選擇客戶是錯誤的做法。期貨公司會員單位在為客戶開戶時，應(yīng)依據(jù)金融期貨投資者適當性制度等相關(guān)規(guī)定，對客戶進行嚴格的篩選和評估，充分了解客戶的風險承受能力、投資經(jīng)驗、財務(wù)狀況等，而不是隨機挑選客戶，這樣才能保障金融期貨市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益。選項D，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度是符合金融市場運營規(guī)律的。通過了解客戶，可以為不同類型的客戶提供更精準的服務(wù)，同時進行分類管理能更好地把控風險，該做法正確。綜上，答案選C。20、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨糾紛案件性質(zhì)判定的知識點。解題關(guān)鍵在于分析李某的行為以及相關(guān)法律規(guī)定對侵權(quán)與違約競合糾紛案件定性的依據(jù)。選項A分析雖然李某違反了甲與他簽訂的書面委托協(xié)議，未按約定在合約下跌10%時賣出，反而進行了買入操作，但不能僅僅依據(jù)這一點就單純將案件按違約的期貨糾紛案件處理。因為李某的行為同時也侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，存在侵權(quán)的情形，所以該案件并非單純的違約糾紛，選項A錯誤。選項B分析李某幫甲買入合約導(dǎo)致虧損，確實侵犯了客戶甲的利益并造成損失，但不能僅僅從侵權(quán)這一方面來定性該案件。因為李某的行為首先違反了與甲簽訂的委托協(xié)議，存在違約行為，此案件屬于侵權(quán)與違約競合的情況，并非單純的侵權(quán)糾紛，選項B錯誤。選項C分析對于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，并非依據(jù)當事人所能獲得的最多賠償額來確定案件性質(zhì)。這種確定方式不符合法律規(guī)定和司法實踐的通常做法，選項C錯誤。選項D分析根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實踐，當案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件時，應(yīng)當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質(zhì)。本題中該案件符合侵權(quán)與違約競合的情況，按照這一規(guī)則，選項D正確。綜上，答案選D。21、期貨公司及其分支機構(gòu)的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監(jiān)督管理委員會重新申領(lǐng)。

A.10

B.15

C.30

D.45

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及其分支機構(gòu)許可證遺失或滅失后的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司及其分支機構(gòu)的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當在30個工作日內(nèi)在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監(jiān)督管理委員會重新申領(lǐng)。所以本題正確答案為C選項。22、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）人民幣。

A.50萬

B.80萬

C.30萬

D.100萬

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》中關(guān)于單一客戶起始委托資產(chǎn)的規(guī)定。依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，明確規(guī)定單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬人民幣。本題中選項A的50萬、選項B的80萬、選項C的30萬均不符合該辦法中的規(guī)定，所以正確答案是選項D。23、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務(wù)的有（）。

A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

C.按規(guī)定繳納各種費用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員義務(wù)的相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是每個市場參與者應(yīng)盡的基本義務(wù)。對于公司制期貨交易所會員而言，遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和政策，有助于維護市場的正常秩序和穩(wěn)定，保障期貨交易的合法性和規(guī)范性，所以這屬于公司制期貨交易所會員的義務(wù)。選項B公司制期貨交易所是由若干股東共同出資組建，以營利為目的的企業(yè)法人，其決策機構(gòu)是股東大會、董事會等。而會員大會、理事會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)和常設(shè)機構(gòu)，執(zhí)行會員大會、理事會的決議是會員制期貨交易所會員的義務(wù)，并非公司制期貨交易所會員的義務(wù)，所以該選項符合題意。選項C按規(guī)定繳納各種費用是公司制期貨交易所會員的一項重要義務(wù)。這些費用包括會員費、交易手續(xù)費等，是維持交易所正常運營和提供相關(guān)服務(wù)的資金來源，所以繳納費用屬于會員義務(wù)。選項D期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定是規(guī)范期貨交易行為的重要準則。公司制期貨交易所會員有義務(wù)遵守這些規(guī)定，以確保交易的公平、公正、公開進行，維護市場的良好秩序，所以這也屬于公司制期貨交易所會員的義務(wù)。綜上，答案選B。24、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時處罰主體的知識。選項A，財政部主要負責擬訂和執(zhí)行財政、稅收的發(fā)展戰(zhàn)略、方針政策、中長期規(guī)劃、改革方案及其他有關(guān)政策等事務(wù)，并不負責依據(jù)《期貨交易管理條例》對期貨交易所、期貨公司延期繳納或拒不繳納保障基金的行為進行處罰，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。當期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金時，由中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰，故B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，并不具備依據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰的權(quán)力，所以C選項錯誤。選項D，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)主要負責保障基金的籌集、管理和使用等工作，而不是對違規(guī)行為進行處罰的主體，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。25、期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)（）。

A.按照規(guī)定計入總資本

B.按照規(guī)定計入風險資本

C.按照規(guī)定計入凈資本

D.按照規(guī)定計入注冊資本

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司借入次級債務(wù)的會計處理規(guī)定。選項A分析總資本反映的是公司所有資本的總和，包括股權(quán)資本、債務(wù)資本等。次級債務(wù)雖然屬于債務(wù)的一種，但不能簡單地按照規(guī)定計入總資本，因為總資本的計算有其特定的范圍和方式，次級債務(wù)的處理有專門針對凈資本的規(guī)定，所以選項A錯誤。選項B分析風險資本是基于公司面臨的各類風險而提取的資本準備，用于應(yīng)對潛在的風險損失。次級債務(wù)主要不是用于調(diào)整風險資本的計算，其與風險資本的核算沒有直接對應(yīng)關(guān)系，所以選項B錯誤。選項C分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照規(guī)定計入凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，次級債務(wù)計入凈資本有助于更準確地反映期貨公司的實際資本實力和風險承受能力，所以選項C正確。選項D分析注冊資本是公司在登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額，一經(jīng)確定通常具有相對穩(wěn)定性，不能隨意將借入的次級債務(wù)計入注冊資本。注冊資本的變更需要遵循嚴格的法律程序和規(guī)定，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。26、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）。

A.5萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上5萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款

【答案】：C"

【解析】本題考查對中介服務(wù)機構(gòu)相關(guān)違規(guī)行為處罰規(guī)定的了解。根據(jù)規(guī)定，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)若未勤勉盡責，所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對于直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。因此答案選C。"27、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因琉忽未代甲申請交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉爛變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔侵權(quán)責任

B.要求期貨交易所承擔違約責任

C.要求期貨公司承擔違約責任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)甲乙與期貨公司的關(guān)系以及相關(guān)責任規(guī)定，對每個選項進行分析，從而得出正確答案。選項A侵權(quán)責任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔的民事法律后果。在本題中，甲與期貨公司之間存在合同關(guān)系，期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù)，這屬于違反合同約定的行為，而非侵權(quán)行為，所以甲不能要求期貨公司承擔侵權(quán)責任，A選項錯誤。選項B甲是與期貨公司建立的交易關(guān)系，期貨公司未履行代甲申請交割義務(wù)，違約方是期貨公司，而不是期貨交易所，所以甲不能要求期貨交易所承擔違約責任，B選項錯誤。選項C甲與期貨公司之間存在期貨交易服務(wù)合同，期貨公司有義務(wù)按照甲的申請代其進行交割。但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù)，導(dǎo)致甲未能按計劃交割并造成一定損失，期貨公司的行為構(gòu)成違約，甲可以要求期貨公司承擔違約責任，C選項正確。選項D期貨交易所與甲和期貨公司之間的合同關(guān)系并無擔保責任的約定，期貨交易所沒有義務(wù)對期貨公司承擔擔保責任，所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任，D選項錯誤。綜上，答案選C。28、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和構(gòu)成要件，對乙期貨交易所的行為進行分析判斷。選項A：走私罪（共犯）走私罪是違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，運輸、攜帶、郵寄國家禁止進出境的物品、國家限制進出境或者依法應(yīng)當繳納關(guān)稅和其他進口環(huán)節(jié)代征稅的貨物、物品進出境的行為。構(gòu)成走私罪的共犯，要求行為人與走私犯罪的實行犯有共同的走私故意和共同的走私行為。在本題中，乙期貨交易所并未參與甲公司的走私行為，也沒有與甲公司形成共同的走私故意，其行為主要是為甲公司走私犯罪所得資金進行轉(zhuǎn)賬等操作，故不構(gòu)成走私罪（共犯）。選項B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并將資金折換成外匯匯往甲公司在香港的賬戶，同時收取“手續(xù)費”，其行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，構(gòu)成洗錢罪。選項C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。逃匯罪的主體通常是外匯管理法規(guī)規(guī)定的負有外匯管理義務(wù)的單位和個人，其行為主要是擅自處理本單位合法持有的外匯。而本題中乙期貨交易所處理的是甲公司走私犯罪所得資金，并非合法持有的外匯，故不構(gòu)成逃匯罪。選項D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴重的行為。單位受賄罪的主體是特定的國有單位，且收取財物的行為通常與單位的職務(wù)行為相關(guān)。乙期貨交易所并非國家機關(guān)、國有公司等特定主體，其行為也不符合單位受賄罪的構(gòu)成要件，故不構(gòu)成單位受賄罪。綜上，乙期貨交易所的行為構(gòu)成洗錢罪，答案選B。29、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。首先分析選項A，給予警告處分通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。然而，李某私下與客戶約定保證盈利并承擔損失的行為，已嚴重違反了期貨行業(yè)的相關(guān)規(guī)定和職業(yè)操守，這種行為的性質(zhì)較為嚴重，僅給予警告處分無法起到足夠的懲戒和規(guī)范作用，所以選項A不正確。接著看選項B，認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款，這一般是監(jiān)管部門在某些具體行政處罰中的措施，但本題問的是期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施，此措施并非期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)限范圍，所以選項B錯誤。再看選項C，李某私下與客戶約定保證盈利和承擔損失的行為，擾亂了期貨市場的正常秩序，違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和道德準則。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會對于此類嚴重違規(guī)行為，有權(quán)撤銷其從業(yè)資格，并且可以根據(jù)情節(jié)輕重，決定在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，所以選項C正確。最后看選項D，期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律組織，有權(quán)對會員及從業(yè)人員的違規(guī)行為進行自律管理和處罰，李某的行為明顯屬于違規(guī)行為，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)進行處罰，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。30、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.10

B.7

C.5

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部所要求具備的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員數(shù)量。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。逐一分析各選項：-選項A：10名不符合規(guī)定數(shù)量要求。-選項B：7名同樣不符合規(guī)定的數(shù)量標準。-選項C：5名也不是正確的規(guī)定數(shù)量。-選項D：2名符合對應(yīng)規(guī)定，所以該選項正確。綜上，答案選D。31、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司終止分支機構(gòu)的，應(yīng)當先行妥善處理該分支機構(gòu)的（），結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。

A.營業(yè)場所和設(shè)施

B.客戶資產(chǎn)

C.工作人員工資和勞務(wù)合同

D.交易賬戶和客戶編碼

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司終止分支機構(gòu)時的處理要求。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司終止分支機構(gòu)時，應(yīng)當先行妥善處理該分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。這是因為客戶資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進行交易和管理的資金等財產(chǎn)，其安全性和妥善處理關(guān)系到廣大客戶的切身利益。選項A，營業(yè)場所和設(shè)施的處理并非最為關(guān)鍵的首要環(huán)節(jié)，可在處理好客戶資產(chǎn)等核心事務(wù)后再進行相應(yīng)處置。選項C，工作人員工資和勞務(wù)合同的處理雖然也是重要事項，但相較于客戶資產(chǎn)的處理，從重要性和優(yōu)先順序上，客戶資產(chǎn)的保障更為關(guān)鍵和緊迫。選項D，交易賬戶和客戶編碼是基于客戶資產(chǎn)交易而產(chǎn)生的相關(guān)信息，其處理也是以妥善處理客戶資產(chǎn)為基礎(chǔ)和前提的。綜上所述，答案選B。32、期貨公司應(yīng)當提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結(jié)算報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨交易自動系統(tǒng)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨電子郵局

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結(jié)算報告的途徑。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是專門負責期貨保證金安全監(jiān)控的機構(gòu)，其具備信息查詢等相關(guān)功能，客戶可以通過該機構(gòu)查詢期貨交易結(jié)算報告，該選項正確。選項B：期貨交易自動系統(tǒng)主要是用于進行期貨交易的自動化操作，通常不會作為專門供客戶查詢交易結(jié)算報告的渠道，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要是發(fā)布行業(yè)相關(guān)政策、自律規(guī)則、行業(yè)動態(tài)等信息的平臺，一般不用于客戶查詢具體的期貨交易結(jié)算報告，該選項錯誤。選項D：期貨電子郵局并非期貨交易中普遍用于客戶查詢交易結(jié)算報告的正規(guī)途徑，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。33、中國證監(jiān)會某派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)一家期貨公司報送的風險監(jiān)管表存在重大遺漏，該派出機構(gòu)的下列行為中，符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的是（）。

A.要求該期貨公司限期報送或者補充更正

B.認定該期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定

C.要求該期貨公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，提前向派出機構(gòu)報送臨時報告

D.要求該期貨公司提交合規(guī)檢查報告

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的理解與應(yīng)用，解題關(guān)鍵在于分析每個選項是否符合法規(guī)針對期貨公司報送風險監(jiān)管表存在重大遺漏時的處理規(guī)定。選項A依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，當中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)發(fā)現(xiàn)期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在問題時，要求期貨公司限期報送或者補充更正屬于合理且符合規(guī)定的行為。該期貨公司報送的風險監(jiān)管表存在重大遺漏，派出機構(gòu)要求其限期報送或者補充更正，這有助于確保監(jiān)管信息的完整性和準確性，符合法規(guī)要求，所以選項A正確。選項B僅因期貨公司報送的風險監(jiān)管表存在重大遺漏，不能直接認定該期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定。風險監(jiān)管指標是否符合規(guī)定需要綜合多方面因素進行判斷，不能僅僅依據(jù)報表存在遺漏這一單一情況就做出認定。所以選項B錯誤。選項C題干僅表明該期貨公司報送的風險監(jiān)管表存在重大遺漏，并未提及該公司在重大業(yè)務(wù)決策方面存在問題，也沒有相關(guān)規(guī)定表明僅因風險監(jiān)管表存在遺漏，就要求該期貨公司進行重大業(yè)務(wù)決策時提前向派出機構(gòu)報送臨時報告。所以選項C錯誤。選項D題干中沒有體現(xiàn)出需要該期貨公司提交合規(guī)檢查報告的情形，不能因為風險監(jiān)管表存在重大遺漏就要求其提交合規(guī)檢查報告，這種要求缺乏相應(yīng)依據(jù)。所以選項D錯誤。綜上，正確答案是A。""34、對于因財務(wù)狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應(yīng)當按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題主要考查對于各期貨公司繳納期貨投資者保障基金具體繳納比例確定主體的知識點。在期貨市場監(jiān)管體系中，不同的主體有著不同的職能和權(quán)限。選項A，財政部主要負責國家財政收支、稅收政策等宏觀財政管理工作，并不負責根據(jù)期貨公司風險狀況確定其繳納期貨投資者保障基金的具體比例，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。因此，對于各期貨公司因風險狀況不同而確定具體繳納期貨投資者保障基金的比例這一職責，由中國證監(jiān)會來履行是合理且恰當?shù)模訠選項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動，并不承擔根據(jù)期貨公司風險狀況確定其繳納保障基金比例的職責，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控等工作，并非確定各期貨公司繳納期貨投資者保障基金具體比例的主體，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。35、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前（）的風險監(jiān)管指標應(yīng)當持續(xù)符合監(jiān)管要求。

A.6個月

B.3個月

C.12個月

D.24個月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，對風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前6個月的風險監(jiān)管指標應(yīng)當持續(xù)符合監(jiān)管要求。所以本題正確答案是A選項。36、申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當具備從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。

A.135

B.234

C.345

D.355

【答案】：C"

【解析】本題考查申請董事長和監(jiān)事會主席任職資格所需的業(yè)務(wù)經(jīng)驗?zāi)晗?。根?jù)規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗。選項C符合這一規(guī)定，因此正確答案是C。"37、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。

A.期貨公司承擔主要賠償責任

B.期貨公司與客戶各自承擔50%的責任

C.客戶不承擔責任

D.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀合同無效時經(jīng)濟損失責任的承擔問題。解題的關(guān)鍵在于明確責任承擔需依據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定。選項A，說期貨公司承擔主要賠償責任是不準確的。不能一概而論地認定期貨公司承擔主要責任，責任的劃分應(yīng)基于無效行為和損失之間的因果關(guān)系，可能存在期貨公司責任較小或者其他情況，所以該選項不正確。選項B，認為期貨公司與客戶各自承擔50%的責任過于絕對。在實際情況中，責任承擔比例不能簡單地平均分配，而是要根據(jù)具體的因果關(guān)系來判斷，不同的情形下責任比例會有所不同，因此該選項錯誤。選項C，稱客戶不承擔責任也是不合理的。如果客戶自身的行為與無效行為導(dǎo)致的損失存在因果關(guān)系，客戶也需要承擔相應(yīng)責任，并非絕對不承擔責任，所以該選項也不正確。選項D，應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔，這符合實際情況和法律規(guī)定。在判斷因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的責任承擔時，需要具體分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，從而合理確定責任的承擔主體和比例，該選項正確。綜上，本題正確答案是D。38、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.乙是甲期貨公司的客戶

B.丙是交易所結(jié)算會員

C.丁是非結(jié)算會員

D.戊是全面結(jié)算會員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算會員的業(yè)務(wù)范圍來分析各個選項。選項A期貨公司作為交易結(jié)算會員，其主要業(yè)務(wù)之一就是為自己的客戶提供結(jié)算服務(wù)。乙是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司可以為乙進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項正確。選項B丙是交易所結(jié)算會員，結(jié)算會員之間一般有各自獨立的結(jié)算體系和渠道，甲期貨公司作為交易結(jié)算會員，通常不會為同為結(jié)算會員的丙進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項錯誤。選項C非結(jié)算會員需要通過全面結(jié)算會員期貨公司進行結(jié)算，而不是委托交易結(jié)算會員進行結(jié)算。丁是非結(jié)算會員，甲期貨公司是交易結(jié)算會員，甲不能為非結(jié)算會員丁進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項錯誤。選項D全面結(jié)算會員期貨公司自身具備全面的結(jié)算能力，不需要委托交易結(jié)算會員進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)。戊是全面結(jié)算會員期貨公司，甲期貨公司無需為其進行結(jié)算，所以該選項錯誤。綜上，答案是A。39、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會

D.董事會常設(shè)的風險管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司治理中股東、董事與首席風險官的工作關(guān)系相關(guān)知識。在期貨公司的治理架構(gòu)中，有一套規(guī)范的決策和管理流程。首席風險官在公司的風險管理體系中扮演著重要角色，其工作應(yīng)該遵循一定的組織程序，以確保獨立性和專業(yè)性。選項A，董事長是董事會的負責人，雖然在公司治理中具有重要地位，但董事長不能作為股東、董事越過向首席風險官下達指令或干涉工作的界限。董事長本身也是在董事會的框架內(nèi)履行職責，所以A選項錯誤。選項B，總經(jīng)理負責公司的日常經(jīng)營管理，但總經(jīng)理并不是股東、董事不能越過的界限。股東、董事也不能隨意越過合理程序通過總經(jīng)理去干擾首席風險官的工作，所以B選項錯誤。選項C，董事會是公司的決策機構(gòu)，股東、董事應(yīng)該通過董事會這一集體決策機制來行使權(quán)利。越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作，會破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和風險管理的獨立性，所以股東、董事不得越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作，C選項正確。選項D，董事會常設(shè)的風險管理委員會是董事會下設(shè)的專業(yè)委員會，它在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下開展風險管理相關(guān)工作，并非股東、董事不能越過的界限，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。40、具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查具有特定學(xué)歷人員申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格時，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)或法律、會計業(yè)務(wù)年限的放寬規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格時，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。所以本題正確答案是A。41、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務(wù)費，則期貨公司應(yīng)當先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司指令傳遞的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易中，期貨公司應(yīng)遵循“時間優(yōu)先”原則來傳遞客戶指令，即先收到的指令先傳遞，而不是依據(jù)價格高低、是否給予勞務(wù)費等因素。題干中明確提到期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，這表明王某的指令先到達期貨公司。所以，期貨公司應(yīng)當先傳遞王某的指令。因此，答案選A。42、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時資料保存期限的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料，且保存期限不得少于5年。所以本題答案選D。43、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調(diào)解。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.仲裁委員會

D.當?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛時可提請調(diào)解的主體。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要履行的是監(jiān)管職責，并非專門為調(diào)解期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)之間的糾紛而存在，所以一般不會直接參與此類糾紛的調(diào)解，選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作等。當期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決時，按照規(guī)定程序，可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會進行調(diào)解，選項B正確。選項C：仲裁委員會仲裁委員會是常設(shè)性仲裁機構(gòu)，仲裁是一種基于雙方自愿將爭議提交仲裁委員會，由仲裁員組成仲裁庭進行裁決的糾紛解決方式。它與調(diào)解是不同的糾紛解決途徑，題干問的是調(diào)解主體，而非仲裁主體，所以選項C錯誤。選項D：當?shù)厝嗣穹ㄔ寒數(shù)厝嗣穹ㄔ菏菄业膶徟袡C關(guān)，主要通過審判活動來解決各類糾紛。當糾紛進入司法程序，由法院審理判決時，這是一種司法裁判行為，并非調(diào)解行為，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。44、會員制期貨交易所會員大會有(）會員參加方為有效。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.7/4以上

D.3/4以上

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會須有2/3以上會員參加方為有效。逐一分析各選項：-選項A：1/3以上的參會比例不符合會員大會有效的規(guī)定，所以A選項錯誤。-選項B：2/3以上會員參加符合會員制期貨交易所會員大會有效的條件，所以B選項正確。-選項C：7/4大于1，該表述不符合實際參會比例情況，所以C選項錯誤。-選項D：3/4以上并非會員大會有效的法定參會比例，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選B。45、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選由()認定。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選的認定主體。A選項：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，負責對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選進行認定。在中國的金融監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)承擔著重要的監(jiān)管職責，對于期貨公司相關(guān)人員的管理和監(jiān)督是其監(jiān)管工作的重要組成部分，所以該選項正確。B選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等工作，并不負責認定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選，故該選項錯誤。C選項：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易，保證期貨交易的公平、公正、公開進行等，不涉及對期貨公司相關(guān)人員不適當人選的認定，因此該選項錯誤。D選項：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管和監(jiān)控，以保障期貨投資者的保證金安全，不承擔認定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選的職責，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。46、申請設(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司時對具有期貨從業(yè)人員資格人員數(shù)量的規(guī)定。在申請設(shè)立期貨公司的相關(guān)規(guī)定里，明確要求具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。選項A的5人、選項B的10人以及選項D的20人都不符合這一法定要求，所以正確答案是C。47、經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當標明（）字樣。

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的期貨交易所的名稱標注規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。選項A只提及“商品交易所”，不全面；選項B僅提到“期貨交易所”，同樣不完整；選項D“金融交易所”不符合該規(guī)定要求。所以本題正確答案是C。48、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨交易管理條例》的施行時間?！镀谪浗灰坠芾項l例》自2007年4月15日起施行，因此正確答案是B選項。A選項2007年2月7日并非該條例施行時間；C選項2008年2月7日和D選項2008年4月15日也不符合實際情況。49、會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B"

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會，所以答案選B。"50、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預(yù)，不能正常依法履行職責，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應(yīng)當及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在受到非法或不當干預(yù)，不能正常依法履行職責，導(dǎo)致或可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險時的報告對象。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。但在本題這種情況下，并非直接向中國證監(jiān)會報告，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不屬于本題中規(guī)定的報告對象，所以B選項錯誤。選項C，當期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員面臨不能正常依法履行職責，且可能導(dǎo)致期貨公司出現(xiàn)問題時，應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。派出機構(gòu)能夠更及時、更直接地了解當?shù)仄谪浌镜木唧w情況，并采取相應(yīng)措施，所以C選項正確。選項D，表述不準確，本題明確規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，而非中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)都可，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司發(fā)生下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

A.凈資本由6億元下降到4億元

B.投資房地產(chǎn)市場

C.資管賬戶出現(xiàn)較大虧損

D.因客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形，期貨公司提前終止資產(chǎn)管理委托E

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容，結(jié)合中國證監(jiān)會暫停期貨公司開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定來逐一分析。選項A凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。期貨公司凈資本下降可能會影響其財務(wù)穩(wěn)定性和抗風險能力。當凈資本由6億元下降到4億元時，很可能表明公司的資金狀況出現(xiàn)了一定程度的惡化，這種情況下中國證監(jiān)會可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，故選項A正確。選項B期貨公司的主要業(yè)務(wù)是圍繞期貨市場開展的，投資房地產(chǎn)市場并非其核心業(yè)務(wù)范疇。如果期貨公司將資金大量投入房地產(chǎn)市場，可能會偏離其主業(yè)，增加經(jīng)營風險和不確定性，不符合監(jiān)管要求，因此中國證監(jiān)會可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，選項B正確。選項C資管賬戶出現(xiàn)較大虧損是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中可能會遇到的正常市場風險情況，這并不一定意味著期貨公司在經(jīng)營管理方面存在違規(guī)行為或者重大缺陷，不能僅僅因為資管賬戶出現(xiàn)較大虧損就暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，所以選項C錯誤。選項D因客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形，期貨公司提前終止資產(chǎn)管理委托，這可能是基于客戶和期貨公司之間的合同約定以及實際情況做出的合理處理，并不屬于中國證監(jiān)會暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情形，所以選項D錯誤。綜上，答案選AB。2、期貨交易所實行的風險警示制度包括（）。

A.要求會員和客戶報告情況

B.談話提醒

C.發(fā)布風險提示函

D.向市場發(fā)布持倉量信息

【答案】：ABC

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷其是否屬于期貨交易所實行的風險警示制度范疇。選項A：要求會員和客戶報告情況當期貨交易所認為有必要了解會員和客戶的相關(guān)情況以評估和管理市場風險時，有權(quán)要求會員和客戶報告情況。通過這種方式，交易所可以及時掌握會員和客戶的交易狀況、持倉情況、資金狀況等信息，從而更好地識別潛在的風險因素，采取相應(yīng)的風險控制措施，所以要求會員和客戶報告情況屬于風險警示制度的內(nèi)容。選項B：談話提醒談話提醒是期貨交易所對會員或客戶進行風險警示的一種常見方式。當交易所發(fā)現(xiàn)會員或客戶的交易行為可能存在風險隱患時，會通過與相關(guān)人員進行談話，提醒他們注意潛在的風險，要求其規(guī)范交易行為，避免可能出現(xiàn)的風險事件進一步惡化，因此談話提醒屬于風險警示制度。選項C：發(fā)布風險提示函期貨交易所可以針對市場的特定情況或潛在風險，發(fā)布風險提示函。風險提示函通常會向市場參與者傳達交易所對當前市場風險的評估和關(guān)注重點，提醒市場參與者注意市場變化，謹慎進行交易決策，這是一種有效的風險警示手段，所以發(fā)布風險提示函屬于風險警示制度。選項D：向市場發(fā)布持倉量信息向市場發(fā)布持倉量信息主要是為了增加市場的透明度，讓市場參與者能夠了解市場的整體持倉情況，但這并不屬于風險警示制度。其目的并非專門針對風險進行警示，而是提供市場交易的相關(guān)數(shù)據(jù)供投資者參考和分析市場趨勢等。綜上，正確答案是ABC。3、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。

A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納

B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納

C.保障基金管理機構(gòu)追償?shù)呢敭a(chǎn)

D.保障基金管理機構(gòu)接受的其他合法財產(chǎn)

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金后續(xù)資金來源的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納是期貨投資者保障基金后續(xù)資金來源之一。期貨交易所作為期貨市場的重要組織和管理機構(gòu)，在市場運行中扮演著關(guān)鍵角色，按此方式繳納資金有助于保障基金的積累，為投資者提供保障，所以該選項正確。選項B：期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納也是合理的資金來源途徑。期貨公司是連接投資者與期貨市場的紐帶，通過這種方式為保障基金貢獻資金，能夠增強保障基金的實力，當出現(xiàn)風險事件時可以更好地保護投資者利益，因此該選項正確。選項C：保障基金管理機構(gòu)追償?shù)呢敭a(chǎn)可以作為后續(xù)資金來源。在某些情況下，可能存在一些機構(gòu)或個人對期貨投資者造成損害，保障基金管理機構(gòu)通過合法途徑進行追償獲得的財產(chǎn)，能夠充實保障基金，所以該選項正確。選項D：保障基金管理機構(gòu)接受的其他合法財產(chǎn)同樣屬于后續(xù)資金來源。在實際運作中，可能會有一些其他合法的渠道為保障基金提供資金支持，只要是符合法律規(guī)定的財產(chǎn)，都可以納入保障基金，以增強其資金實力，故該選項正確。綜上，本題正確答案為ABCD。4、會員制期貨交易所應(yīng)當召開理事會臨時會議的情形有（）。

A.1/4以上理事聯(lián)名提議

B.期貨交易所章程規(guī)定的情形

C.中國證監(jiān)會提議

D.總經(jīng)理提議E

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所召開理事會臨時會議的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：1/4以上理事聯(lián)名提議根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當1/3以上理事聯(lián)名提議時，會員制期貨交易所應(yīng)當召開理事會臨時會議，而不是1/4以上理事聯(lián)名提議，所以該選項錯誤。選項B：期貨交易所章程規(guī)定的情形在實際運營中，期貨交易所章程會對應(yīng)當召開理事會臨時會議的情形作出規(guī)定。當出現(xiàn)章程規(guī)定的情形時，按照規(guī)定就需要召開理事會臨時會議，所以該選項正確。選項C：中國證監(jiān)會提議中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對于會員制期貨交易所的運營和管理具有監(jiān)督和指導(dǎo)的職責。當中國證監(jiān)會提出召開理事會臨時會議的提議時，會員制期貨交易所應(yīng)當召開，所以該選項正確。選項D：總經(jīng)理提議相關(guān)規(guī)定中并未提及總經(jīng)理提議是應(yīng)當召開理事會臨時會議的情形，所以該選項錯誤。綜上，答案選BC。5、期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當具備任職資格。期貨公司應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列（）申請材料。

A.變更法定代表人申請書

B.股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件

C.擬任法定代表人任職資格證明

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)規(guī)定的其他材料

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司變更法定代表人時需向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料。選項A變更法定代表人申請書是正式提出變更請求的重要文件，它明確表達了期貨公司變更法定代表人的意愿和訴求，是申請流程中必不可少的起始材料。所以，期貨公司需要提交變更法定代表人申請書，選項A正確。選項B股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策機制的運行，表明該變更事項已經(jīng)經(jīng)過公司股東會的審議和批準，是變更法定代表人這一重大事項的內(nèi)部決策依據(jù)。因此，該文件也是申請時需要提交的材料，選項B正確。選項C擬任法定代表人任職資格證明能夠證明擬任人員具備擔任期貨公司法定代表人的資格條件，是確保期貨公司法定代表人符合相關(guān)任職要求的重要依據(jù)。所以，必須提交擬任法定代表人任職資格證明，選項C正確。選項D題干僅提及期貨公司要向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交相關(guān)申請材料，但并沒有明確“中國證監(jiān)會派出機構(gòu)規(guī)定的其他材料”是必須提交的內(nèi)容，不能確定其為本次申請所要求的材料，所以選項D不符合題意。綜上，本題正確答案為ABC。6、期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人有（）情形的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改。

A.占用期貨公司資產(chǎn)

B.直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動

C.股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

D.報送、提供或者出具的材料、信息或者報告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)責令期貨公司股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人限期整改的情形。選項A占用期貨公司資產(chǎn)這種行為會嚴重影響期貨公司的正常運營和資產(chǎn)安全，損害期貨公司及其他相關(guān)方的利益，因此當出現(xiàn)占用期貨公司資產(chǎn)的情形時，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改。所以選項A正確。選項B期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的任免應(yīng)該遵循法定程序和公司規(guī)章制度。直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動，破壞了期貨公司的治理結(jié)構(gòu)和運營秩序，干擾了期貨公司的正常決策和經(jīng)營，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)有權(quán)責令其限期整改。所以選項B正確。選項C股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)是保障公司決策公平、公正的重要原則。股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，可能會導(dǎo)致公司決策機制失衡，損害其他股東的合法權(quán)益，影響期貨公司的健康發(fā)展，這種情況下相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)可責令其限期整改。所以選項C正確。選項D報送、提供或者出具的材料、信息或者報告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，會使監(jiān)管機構(gòu)無法獲取準確的信息，難以對期貨公司及其關(guān)聯(lián)方進行有效的監(jiān)管，增加了市場風險和不確定性。為了保證監(jiān)管的有效性和市場的健康穩(wěn)定，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改。所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合題意，本題答案為ABCD。7、下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

C.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員范圍的理解。選項A期貨公司作為期貨市場的重要參與主體，其管理人員負責公司的日常運營與決策，專業(yè)人員則在交易、風控等各個環(huán)節(jié)發(fā)揮專業(yè)作用，他們都是期貨市場活動的直接參與者，因此期貨公司的管理人員和專業(yè)人員屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員。選項B期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，他們在期貨交易的結(jié)算環(huán)節(jié)承擔著重要職責，保障了期貨交易的資金安全與結(jié)算效率，是期貨市場正常運行不可或缺的一部分，所以也屬于規(guī)定的期貨從業(yè)人員。選項C期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，他們?yōu)橥顿Y者提供期貨投資方面的專業(yè)建議和分析，幫助投資者做出決策，在期貨市場中起到了信息傳遞和投資指導(dǎo)的作用，故屬于期貨從業(yè)人員范疇。選項D為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，他們在期貨公司與客戶之間搭建起橋梁，促進了期貨業(yè)務(wù)的開展，也是期貨市場參與主體之一，因此同樣屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員。綜上，ABCD四個選項所描述的人員均屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，本題答案選ABCD。8、期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。

A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

B.停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)

C.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

【答案】：ABCD

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被調(diào)查的期貨公司可采取的措施。選項A，限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)是合理的監(jiān)管手段。當期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)被調(diào)查時，可能其部分業(yè)務(wù)存在問題，限制或暫停這些業(yè)務(wù)可以防止風險進一步擴大，保護投資者利益和市場穩(wěn)定，所以該選項正確。選項B，停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)是為了避免期貨公司在違法違規(guī)問題未查明和處理的情況下進一步擴張，防止其利用新的業(yè)務(wù)或分支機構(gòu)掩蓋違法違規(guī)行為或引發(fā)更多的風險，因此該選項正確。選項C，限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利能夠防止期貨公司在被調(diào)查期間轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，保障后續(xù)可能的處罰執(zhí)行和投資者利益的賠償，所以該選項正確。選項D，限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利是對公司管理層的一種約束。在公司涉嫌嚴重違法違規(guī)時，管理層可能存在失職或違規(guī)行為，限制這些利益分配可以促使管理層積極配合調(diào)查并改正問題，同時也是對違法違規(guī)行為的一種威懾，故該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被調(diào)查的期貨公司可采取的措施，本題答案選ABCD。9、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，下列人員或機構(gòu)可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報的是（）。

A.其他期貨從業(yè)人員

B.其他期貨經(jīng)營機構(gòu)

C.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.投資者E

【答案】：ABCD

【解析】本題考查可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法