企業(yè)IT系統(tǒng)安全管理規(guī)范一、總則（一）目的為規(guī)范企業(yè)IT系統(tǒng)的安全管理工作，保障信息系統(tǒng)的保密性、完整性和可用性，維護企業(yè)核心業(yè)務(wù)連續(xù)性，保護企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全，依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護條例》等法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實際運營需求，制定本規(guī)范。（二）適用范圍本規(guī)范適用于企業(yè)內(nèi)部所有IT系統(tǒng)（含業(yè)務(wù)系統(tǒng)、辦公系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、終端設(shè)備、數(shù)據(jù)資源等）的規(guī)劃、建設(shè)、運維及退役全生命周期管理，覆蓋企業(yè)各部門及關(guān)聯(lián)合作方的IT安全行為。（三）基本原則1.預(yù)防為主：通過技術(shù)防護、流程管控和人員意識建設(shè)，提前識別并防范安全風(fēng)險，降低安全事件發(fā)生概率。2.分級管控：根據(jù)數(shù)據(jù)資產(chǎn)重要性、系統(tǒng)業(yè)務(wù)影響度實施分級管理，資源向核心系統(tǒng)、敏感數(shù)據(jù)傾斜。3.權(quán)責(zé)統(tǒng)一：明確各部門、崗位的安全職責(zé)，將安全管理納入績效考核，確?！罢l主管、誰負責(zé)，誰使用、誰負責(zé)”。4.持續(xù)改進：跟蹤行業(yè)安全技術(shù)發(fā)展與監(jiān)管要求變化，定期優(yōu)化管理策略與技術(shù)措施，適應(yīng)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型需求。二、組織架構(gòu)與職責(zé)（一）信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組由企業(yè)分管信息化的高層領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，成員包括IT部門負責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、法務(wù)合規(guī)代表等。主要職責(zé)：審批企業(yè)IT安全戰(zhàn)略、管理制度與重大安全投入；協(xié)調(diào)跨部門安全事件處置，決策重大安全風(fēng)險應(yīng)對策略；推動安全文化建設(shè)，將安全目標納入企業(yè)整體戰(zhàn)略規(guī)劃。（二）IT安全管理部門（如信息安全部/IT運維部）作為安全管理的執(zhí)行主體，職責(zé)包括：制定并落實安全管理制度、技術(shù)規(guī)范與操作流程；開展安全技術(shù)防護體系建設(shè)（如防火墻、入侵檢測、數(shù)據(jù)加密等）；組織安全培訓(xùn)、漏洞掃描、應(yīng)急演練等日常安全工作；監(jiān)控安全事件，牽頭處置并追溯根源，輸出改進建議。（三）業(yè)務(wù)部門配合IT部門完成業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全需求調(diào)研、測試驗收等工作；落實本部門終端設(shè)備、賬號權(quán)限、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的日常安全管理；發(fā)現(xiàn)安全隱患或事件時，第一時間向IT安全部門報告并配合處置。（四）第三方合作方（如外包服務(wù)商、云服務(wù)商）需與企業(yè)簽訂安全協(xié)議，承諾遵守本規(guī)范及額外安全要求；對其接入企業(yè)系統(tǒng)的人員、設(shè)備、代碼等進行安全管控；發(fā)生安全事件時，需按約定配合企業(yè)開展溯源與處置。三、安全管理內(nèi)容（一）網(wǎng)絡(luò)安全管理1.網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)安全核心業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)與辦公網(wǎng)絡(luò)、互聯(lián)網(wǎng)實現(xiàn)邏輯隔離（如通過VLAN、防火墻分區(qū)），避免單點故障影響全局；關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（路由器、交換機、防火墻）配置冗余，確保鏈路中斷時自動切換；定期評審網(wǎng)絡(luò)拓撲，淘汰存在設(shè)計缺陷的架構(gòu)（如默認路由暴露、弱隔離策略）。2.訪問控制與邊界防護互聯(lián)網(wǎng)出口部署下一代防火墻（NGFW），基于應(yīng)用層、行為層策略阻斷惡意流量（如暴力破解、惡意軟件傳輸）；遠程辦公人員通過企業(yè)級VPN接入，采用“最小權(quán)限”原則分配訪問資源，會話超時自動斷開；禁止私設(shè)無線路由器、隨身WiFi等設(shè)備接入企業(yè)網(wǎng)絡(luò)，確需使用時需經(jīng)IT部門認證并開啟加密（如WPA2/WPA3）。3.網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控與審計部署網(wǎng)絡(luò)流量審計設(shè)備，記錄關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點的訪問行為、數(shù)據(jù)傳輸內(nèi)容，留存日志不少于6個月；實時監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)異常流量（如突發(fā)大流量、可疑端口訪問），觸發(fā)閾值時自動告警并阻斷；定期分析網(wǎng)絡(luò)日志，識別潛在的橫向滲透、數(shù)據(jù)泄露等風(fēng)險行為。（二）數(shù)據(jù)安全管理1.數(shù)據(jù)分類分級按敏感度將數(shù)據(jù)分為“公開”“內(nèi)部”“敏感”“核心”四級（如客戶身份證號、財務(wù)數(shù)據(jù)為核心數(shù)據(jù)）；明確每類數(shù)據(jù)的存儲位置、傳輸方式、訪問權(quán)限及銷毀要求，形成《企業(yè)數(shù)據(jù)分類分級目錄》。2.數(shù)據(jù)加密與備份3.數(shù)據(jù)訪問與使用業(yè)務(wù)系統(tǒng)采用“基于角色的訪問控制（RBAC）”，禁止超權(quán)限訪問（如開發(fā)人員默認無生產(chǎn)庫刪除權(quán)限）；敏感數(shù)據(jù)訪問需經(jīng)審批（如申請訪問客戶核心數(shù)據(jù)需部門負責(zé)人+安全專員雙審批），并記錄訪問日志；對外提供數(shù)據(jù)（如合作方、監(jiān)管機構(gòu)）時，需脫敏處理（如隱藏身份證號后6位、模糊化客戶姓名），并簽訂數(shù)據(jù)使用協(xié)議。（三）終端安全管理1.終端準入與管控所有接入企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的終端（PC、筆記本、移動設(shè)備）需通過“準入系統(tǒng)”檢測（如操作系統(tǒng)補丁、防病毒軟件、合規(guī)配置），未合規(guī)終端自動隔離；禁止終端安裝未經(jīng)授權(quán)的軟件（如破解工具、盜版軟件、非官方通訊工具），通過軟件白名單機制管控；移動設(shè)備（如手機、平板）接入辦公系統(tǒng)時，需安裝企業(yè)移動管理（EMM）軟件，限制越獄/root設(shè)備接入，遠程擦除丟失設(shè)備數(shù)據(jù)。2.防病毒與補丁管理終端部署企業(yè)級防病毒軟件，實時更新病毒庫，自動查殺惡意程序、勒索軟件；建立操作系統(tǒng)、應(yīng)用軟件補丁更新機制，高危漏洞補丁需在發(fā)布后72小時內(nèi)完成更新（核心系統(tǒng)可按需測試后更新）；定期對終端進行安全掃描，清除弱密碼、未授權(quán)服務(wù)等隱患。（四）應(yīng)用系統(tǒng)安全管理1.開發(fā)與測試安全應(yīng)用開發(fā)遵循“安全左移”原則，在需求、設(shè)計階段融入安全要求（如OWASPTop10防護）；測試環(huán)境需與生產(chǎn)環(huán)境隔離，禁止使用真實業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)測試，測試完成后及時清理測試賬號、數(shù)據(jù)；上線前需通過安全測試（如代碼審計、滲透測試），修復(fù)高危漏洞后方可發(fā)布。2.運行與維護安全業(yè)務(wù)系統(tǒng)采用“最小權(quán)限”原則分配賬號，禁止使用“超級管理員”賬號日常運維；定期（每季度）對系統(tǒng)進行漏洞掃描，高危漏洞需在15個工作日內(nèi)修復(fù)，中低危漏洞按優(yōu)先級處置；系統(tǒng)日志需記錄用戶操作、數(shù)據(jù)變更、異常訪問等行為，日志留存不少于1年，定期審計分析。（五）賬號與權(quán)限管理1.賬號生命周期管理員工入職時，由HR觸發(fā)賬號開通流程，IT部門按崗位權(quán)限分配初始賬號（含系統(tǒng)賬號、郵箱、VPN等）；員工調(diào)崗/離職時，24小時內(nèi)回收所有系統(tǒng)權(quán)限、注銷賬號，禁用硬件設(shè)備（如門禁、加密狗）；定期（每半年）清理冗余賬號（如離職未注銷、長期閑置賬號）。2.權(quán)限分配與認證權(quán)限分配遵循“職責(zé)分離”原則（如財務(wù)系統(tǒng)的制單與審核權(quán)限分離），禁止一人兼任互斥崗位；核心系統(tǒng)（如財務(wù)、OA）采用“密碼+動態(tài)令牌”或“生物識別”的多因素認證（MFA），密碼需滿足復(fù)雜度要求（如8位以上、大小寫+數(shù)字+特殊字符）；第三方人員（如外包運維）使用臨時賬號，權(quán)限僅限工作需要，有效期結(jié)束后自動回收。（六）安全培訓(xùn)與意識教育1.培訓(xùn)體系新員工入職時開展“安全入職培訓(xùn)”，考核通過后方可開通系統(tǒng)權(quán)限；定期（每年至少1次）組織全員安全培訓(xùn)，內(nèi)容包括釣魚郵件識別、密碼安全、數(shù)據(jù)保護等；針對IT人員、業(yè)務(wù)骨干開展進階培訓(xùn)（如滲透測試、應(yīng)急響應(yīng)、合規(guī)管理），提升專業(yè)能力。2.宣傳與考核每月通過企業(yè)內(nèi)刊、郵件、海報等渠道宣傳安全知識（如“安全月”活動、典型案例通報）；每季度開展“安全知識考核”，將成績與績效考核掛鉤，未達標者需補考直至通過。四、應(yīng)急響應(yīng)與災(zāi)難恢復(fù)（一）應(yīng)急預(yù)案管理制定《企業(yè)IT安全應(yīng)急預(yù)案》，明確網(wǎng)絡(luò)攻擊、數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓等典型事件的分級標準（如一級事件：核心系統(tǒng)宕機超4小時）、響應(yīng)流程、責(zé)任分工；預(yù)案需涵蓋技術(shù)處置（如斷網(wǎng)隔離、數(shù)據(jù)恢復(fù)）、業(yè)務(wù)連續(xù)性（如切換備用系統(tǒng)、線下流程）、對外溝通（如客戶通知、媒體應(yīng)對）等環(huán)節(jié)。（二）應(yīng)急演練與改進每年至少組織1次全流程應(yīng)急演練（如模擬勒索軟件攻擊、機房斷電），檢驗預(yù)案有效性；演練后輸出“復(fù)盤報告”，分析流程漏洞、技術(shù)短板，針對性優(yōu)化預(yù)案與防護措施。（三）災(zāi)難恢復(fù)流程發(fā)生重大安全事件（如數(shù)據(jù)中心故障、大規(guī)模勒索軟件感染）時，立即啟動災(zāi)難恢復(fù)流程，優(yōu)先恢復(fù)核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)（如交易系統(tǒng)、財務(wù)系統(tǒng)）；恢復(fù)過程需記錄操作步驟、時間節(jié)點，恢復(fù)后驗證系統(tǒng)功能、數(shù)據(jù)完整性，確保業(yè)務(wù)無殘留風(fēng)險后對外公告。五、監(jiān)督與改進（一）安全檢查與審計IT安全部門每月開展“安全自查”，覆蓋網(wǎng)絡(luò)、終端、系統(tǒng)、數(shù)據(jù)等維度，輸出《安全檢查報告》并跟蹤整改；每年聘請第三方機構(gòu)開展“安全審計”，對照國家等保、行業(yè)合規(guī)要求（如金融行業(yè)等保三級）評估安全體系有效性；審計結(jié)果作為次年安全投入、制度修訂的重要依據(jù)。（二）合規(guī)性評估每半年開展“合規(guī)性自評”，對照《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》及行業(yè)監(jiān)管要求（如GDPR、等保），識別合規(guī)差距；針對合規(guī)風(fēng)險（如數(shù)據(jù)跨境傳輸未備案），制定整改計劃，明確責(zé)任人和完成時限。（三）持續(xù)改進機制建立“安全管理委員會”，每季度評審安全事件、審計結(jié)果、行業(yè)威脅