中信集團(tuán)采購(gòu)管理辦法總則目的為加強(qiáng)中信集團(tuán)采購(gòu)管理，規(guī)范采購(gòu)行為，提高采購(gòu)效率，降低采購(gòu)成本，保證采購(gòu)質(zhì)量，特制定本辦法。適用范圍本辦法適用于中信集團(tuán)總部及所屬各子公司、分公司（以下統(tǒng)稱“各單位”）的采購(gòu)活動(dòng)?；驹瓌t1.依法依規(guī)原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策，嚴(yán)格按照規(guī)定的程序和方式進(jìn)行。2.公開公平公正原則：采購(gòu)信息應(yīng)公開透明，采購(gòu)過(guò)程應(yīng)公平公正，確保所有潛在供應(yīng)商享有平等參與機(jī)會(huì)。3.效益優(yōu)先原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，充分考慮采購(gòu)成本和效益，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)利益最大化。4.誠(chéng)實(shí)守信原則：采購(gòu)各方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行各自的責(zé)任和義務(wù)，維護(hù)良好的市場(chǎng)秩序。采購(gòu)組織與職責(zé)采購(gòu)管理部門集團(tuán)設(shè)立采購(gòu)管理部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理集團(tuán)的采購(gòu)工作。其主要職責(zé)包括：1.制定和完善集團(tuán)采購(gòu)管理制度和流程。2.組織實(shí)施集團(tuán)集中采購(gòu)項(xiàng)目。3.指導(dǎo)和監(jiān)督各單位的采購(gòu)工作。4.建立和管理供應(yīng)商庫(kù)。5.協(xié)調(diào)處理采購(gòu)過(guò)程中的爭(zhēng)議和糾紛。需求部門各單位的需求部門負(fù)責(zé)提出采購(gòu)需求，參與采購(gòu)項(xiàng)目的評(píng)審和驗(yàn)收等工作。其主要職責(zé)包括：1.根據(jù)業(yè)務(wù)需要，準(zhǔn)確提出采購(gòu)需求。2.配合采購(gòu)管理部門開展采購(gòu)工作，提供相關(guān)技術(shù)和業(yè)務(wù)支持。3.參與采購(gòu)項(xiàng)目的評(píng)審，提出意見(jiàn)和建議。4.負(fù)責(zé)采購(gòu)項(xiàng)目的驗(yàn)收工作，確保采購(gòu)產(chǎn)品或服務(wù)符合要求。財(cái)務(wù)部門財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)審核采購(gòu)預(yù)算、支付采購(gòu)款項(xiàng)等工作。其主要職責(zé)包括：1.參與采購(gòu)預(yù)算的編制和審核。2.按照合同約定及時(shí)支付采購(gòu)款項(xiàng)。3.對(duì)采購(gòu)成本進(jìn)行核算和分析。審計(jì)部門審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。其主要職責(zé)包括：1.制定采購(gòu)審計(jì)計(jì)劃和方案。2.對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)，檢查采購(gòu)程序的執(zhí)行情況、采購(gòu)合同的履行情況等。3.對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改落實(shí)情況。采購(gòu)預(yù)算管理預(yù)算編制1.各單位需求部門應(yīng)根據(jù)年度業(yè)務(wù)計(jì)劃和實(shí)際需求，編制采購(gòu)預(yù)算草案，報(bào)本單位財(cái)務(wù)部門審核。2.財(cái)務(wù)部門對(duì)采購(gòu)預(yù)算草案進(jìn)行匯總、平衡和審核后，報(bào)本單位領(lǐng)導(dǎo)審批。3.經(jīng)審批后的采購(gòu)預(yù)算應(yīng)報(bào)集團(tuán)采購(gòu)管理部門備案。預(yù)算執(zhí)行1.采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行，不得超預(yù)算采購(gòu)。2.因特殊原因需要調(diào)整采購(gòu)預(yù)算的，應(yīng)按照原預(yù)算編制和審批程序辦理調(diào)整手續(xù)。預(yù)算監(jiān)督1.集團(tuán)采購(gòu)管理部門和各單位財(cái)務(wù)部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和分析。2.對(duì)于預(yù)算執(zhí)行中存在的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)采取措施加以解決，確保采購(gòu)預(yù)算的嚴(yán)格執(zhí)行。采購(gòu)方式與程序采購(gòu)方式1.集中采購(gòu)：對(duì)于集團(tuán)通用的物資和服務(wù)，由集團(tuán)采購(gòu)管理部門組織實(shí)施集中采購(gòu)。2.分散采購(gòu)：各單位根據(jù)自身業(yè)務(wù)需求，自行組織實(shí)施分散采購(gòu)。3.招標(biāo)采購(gòu)：達(dá)到一定金額標(biāo)準(zhǔn)的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)采用招標(biāo)采購(gòu)方式。招標(biāo)采購(gòu)應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行。4.競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)：符合下列情形之一的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)方式：招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的。技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的。采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的。不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。5.單一來(lái)源采購(gòu)：符合下列情形之一的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用單一來(lái)源采購(gòu)方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的。發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的。必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的。6.詢價(jià)采購(gòu)：采購(gòu)的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用詢價(jià)采購(gòu)方式。采購(gòu)程序1.采購(gòu)申請(qǐng)：需求部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，填寫采購(gòu)申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)項(xiàng)目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)算金額、技術(shù)要求等內(nèi)容，并提交本單位相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。2.采購(gòu)審批：各單位領(lǐng)導(dǎo)對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行審批，審批通過(guò)后，采購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤恢敛少?gòu)管理部門（集中采購(gòu)項(xiàng)目）或本單位采購(gòu)執(zhí)行部門（分散采購(gòu)項(xiàng)目）。3.采購(gòu)實(shí)施集中采購(gòu)項(xiàng)目：采購(gòu)管理部門根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)和需求，選擇合適的采購(gòu)方式組織實(shí)施采購(gòu)。分散采購(gòu)項(xiàng)目：各單位采購(gòu)執(zhí)行部門按照本辦法規(guī)定的采購(gòu)方式和程序組織實(shí)施采購(gòu)。4.供應(yīng)商選擇建立供應(yīng)商庫(kù)：集團(tuán)采購(gòu)管理部門建立供應(yīng)商庫(kù)，對(duì)供應(yīng)商的基本信息、資質(zhì)情況、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等進(jìn)行審核和管理。選擇供應(yīng)商：采購(gòu)實(shí)施部門從供應(yīng)商庫(kù)中選擇合適的供應(yīng)商，或者通過(guò)公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢價(jià)等方式確定供應(yīng)商。5.采購(gòu)合同簽訂：采購(gòu)實(shí)施部門與選定的供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購(gòu)產(chǎn)品或服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式等內(nèi)容。6.采購(gòu)驗(yàn)收：需求部門負(fù)責(zé)采購(gòu)項(xiàng)目的驗(yàn)收工作。驗(yàn)收應(yīng)按照采購(gòu)合同的約定進(jìn)行，確保采購(gòu)產(chǎn)品或服務(wù)符合要求。驗(yàn)收合格后，需求部門應(yīng)出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。7.采購(gòu)付款：財(cái)務(wù)部門按照采購(gòu)合同的約定，審核采購(gòu)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等相關(guān)憑證后，及時(shí)支付采購(gòu)款項(xiàng)。供應(yīng)商管理供應(yīng)商準(zhǔn)入1.供應(yīng)商應(yīng)具備合法經(jīng)營(yíng)資格，具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。2.供應(yīng)商應(yīng)具備履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力。3.供應(yīng)商應(yīng)提供相關(guān)資質(zhì)證明文件，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證證書等。4.集團(tuán)采購(gòu)管理部門對(duì)申請(qǐng)入庫(kù)的供應(yīng)商進(jìn)行審核，審核通過(guò)后將其納入供應(yīng)商庫(kù)。供應(yīng)商評(píng)價(jià)與考核1.采購(gòu)管理部門定期對(duì)供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)和考核。2.評(píng)價(jià)和考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。3.對(duì)于評(píng)價(jià)和考核結(jié)果為不合格的供應(yīng)商，采購(gòu)管理部門應(yīng)采取相應(yīng)的措施，如暫停合作、取消供應(yīng)商資格等。供應(yīng)商激勵(lì)與淘汰1.對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商，采購(gòu)管理部門可以給予一定的激勵(lì)措施，如增加采購(gòu)份額、優(yōu)先合作等。2.對(duì)于不符合要求的供應(yīng)商，應(yīng)及時(shí)淘汰出供應(yīng)商庫(kù)。采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.采購(gòu)管理部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)等。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估的結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)了解市場(chǎng)價(jià)格變化和供應(yīng)情況，合理安排采購(gòu)計(jì)劃，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量檢驗(yàn)和驗(yàn)收，要求供應(yīng)商提供質(zhì)量保證承諾，對(duì)質(zhì)量不合格的產(chǎn)品或服務(wù)及時(shí)進(jìn)行處理。3.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)和考核機(jī)制，選擇信譽(yù)良好、實(shí)力較強(qiáng)的供應(yīng)商，加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的管理和監(jiān)督。4.合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：簽訂規(guī)范、詳細(xì)的采購(gòu)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，加強(qiáng)對(duì)合同執(zhí)行情況的跟蹤和監(jiān)督，及時(shí)處理合同糾紛。監(jiān)督與檢查內(nèi)部監(jiān)督1.集團(tuán)采購(gòu)管理部門應(yīng)定期對(duì)各單位的采購(gòu)工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括采購(gòu)制度執(zhí)行情況、采購(gòu)程序合規(guī)情況、采購(gòu)合同履行情況等。2.各單位內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)本單位采購(gòu)活動(dòng)的審計(jì)監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正采購(gòu)過(guò)程中存在的問(wèn)題。外部監(jiān)督接受政府有關(guān)部門、社會(huì)公眾等的監(jiān)督，積極配合相關(guān)部門的檢查和審計(jì)工作。信息管理采購(gòu)信息收集采購(gòu)管理部門應(yīng)及時(shí)收集、整理與采