《證券登記管理辦法》一、總則（一）目的與依據(jù)為了規(guī)范證券登記行為，保護投資者合法權(quán)益，維護證券市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的證券的登記及相關(guān)活動。（三）基本原則證券登記活動應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，維護投資者的合法權(quán)益，保障證券市場的正常運行。二、證券登記機構(gòu)（一）設(shè)立與審批證券登記機構(gòu)的設(shè)立，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。設(shè)立證券登記機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1.自有資金不少于人民幣二億元；2.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施；3.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格；4.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。（二）職責(zé)與義務(wù)證券登記機構(gòu)履行下列職責(zé)：1.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；2.證券的存管和過戶；3.證券持有人名冊登記；4.證券交易的清算和交收；5.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；6.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù)；7.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。證券登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法制定并嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，確保業(yè)務(wù)操作的規(guī)范、準(zhǔn)確和高效。同時，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，加強風(fēng)險管理，保障業(yè)務(wù)的安全運行。三、證券登記（一）證券賬戶管理投資者應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定開立證券賬戶。證券賬戶分為個人賬戶和法人賬戶。證券登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券賬戶的開立、使用和注銷進行嚴(yán)格管理，確保賬戶信息的真實、準(zhǔn)確和完整。（二）證券登記程序證券登記按下列程序辦理：1.證券發(fā)行人向證券登記機構(gòu)提交登記申請文件；2.證券登記機構(gòu)對申請文件進行審核；3.審核通過后，證券登記機構(gòu)辦理證券登記手續(xù)，包括證券賬戶的設(shè)立、證券的存管和過戶、證券持有人名冊登記等；4.證券登記機構(gòu)向證券發(fā)行人出具證券登記證明文件。（三）證券登記信息管理證券登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存證券登記原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于二十年。證券登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法向社會公開證券登記信息，但涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的除外。四、證券托管與存管（一）證券托管投資者可以將其持有的證券委托給證券公司或者其他證券托管機構(gòu)進行托管。證券托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為投資者提供證券托管服務(wù)，確保證券的安全保管。（二）證券存管證券登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券存管系統(tǒng)，對證券托管機構(gòu)托管的證券進行集中存管。證券存管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向證券登記機構(gòu)報送證券存管數(shù)據(jù)，確保證券存管信息的準(zhǔn)確和及時。五、證券結(jié)算（一）結(jié)算原則與方式證券結(jié)算實行凈額結(jié)算制度。證券結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)，確保證券交易的順利進行。證券結(jié)算方式包括多邊凈額結(jié)算和雙邊凈額結(jié)算。（二）結(jié)算資金管理證券結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對結(jié)算資金進行嚴(yán)格管理，確保結(jié)算資金的安全。結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)專戶存放，不得挪用。證券結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向結(jié)算參與人收取結(jié)算費用，并按照規(guī)定進行分配。（三）結(jié)算風(fēng)險防范證券結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全結(jié)算風(fēng)險防范機制，采取下列措施防范結(jié)算風(fēng)險：1.要求結(jié)算參與人按照規(guī)定繳納結(jié)算保證金；2.建立結(jié)算互保金制度；3.對結(jié)算參與人的結(jié)算業(yè)務(wù)進行監(jiān)控；4.制定風(fēng)險處置預(yù)案，及時處置結(jié)算風(fēng)險。六、證券登記資料查詢（一）查詢主體與范圍證券登記資料的查詢主體包括證券發(fā)行人、證券持有人、證券公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。查詢范圍包括證券賬戶信息、證券登記信息、證券交易記錄等。（二）查詢程序與要求查詢主體應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向證券登記機構(gòu)提交查詢申請文件，并說明查詢目的和范圍。證券登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對查詢申請進行審核，審核通過后，按照規(guī)定提供查詢服務(wù)。查詢主體應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定使用查詢到的證券登記資料，不得泄露或者用于其他非法目的。七、監(jiān)督管理（一）監(jiān)管機構(gòu)職責(zé)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券登記機構(gòu)進行監(jiān)督管理，制定有關(guān)規(guī)章、規(guī)則，并依法查處違法行為。（二）定期檢查與不定期抽查國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對證券登記機構(gòu)進行定期檢查或者不定期抽查，檢查內(nèi)容包括業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行情況、內(nèi)部控制制度建設(shè)情況、風(fēng)險防范措施落實情況等。（三）違規(guī)處罰證券登記機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正，并處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予警告、罰款、撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格等處罰。八、法律責(zé)任（一）證券登記機構(gòu)違法責(zé)任證券登記機構(gòu)違反本辦法規(guī)定，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。（二）其他主體違法責(zé)任證券發(fā)行人、證券公司、證券托管機構(gòu)、證券結(jié)算機構(gòu)等違反本辦法規(guī)定的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正，并處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予警告、罰款、撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格等處罰。九、附則（一）施行日期本辦法自[具體施行日期]起施行。（二）解釋權(quán)歸屬本辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)負(fù)責(zé)解釋。以上是根據(jù)《證券登記管理辦