企業(yè)合同審查標準化操作流程一、適用場景：企業(yè)合同審查的常見業(yè)務場景在企業(yè)日常運營中，合同是明確雙方權利義務、保障交易安全的核心法律文件。本標準化操作流程適用于以下場景：業(yè)務合作類：與供應商、經(jīng)銷商、合作伙伴簽訂的采購合同、銷售合同、代理協(xié)議、技術服務合同等；項目服務類：與外包服務商、咨詢機構、項目承包方簽訂的開發(fā)合同、服務合同、工程合同等；人力資源類：與員工、高管簽訂的勞動合同、競業(yè)限制協(xié)議、保密協(xié)議等；資產(chǎn)交易類：不動產(chǎn)買賣/租賃合同、知識產(chǎn)權轉讓/許可合同、股權收購協(xié)議等；其他類：涉及企業(yè)重大利益或法律風險的協(xié)議、備忘錄、補充協(xié)議等。通過標準化審查，可統(tǒng)一合同風險管控標準，降低因條款漏洞導致的法律糾紛和經(jīng)濟損失，提升合同管理效率。二、標準化操作流程：從接收合同到定稿的六步法步驟一：合同接收與初步登記操作目標：保證合同信息完整，明確審查責任，避免遺漏。操作內(nèi)容：資料接收：由業(yè)務部門提交合同文本（需提供電子版+紙質版，電子版為最終稿），同時附《合同審批表》（含合同背景、合作方基本信息、審批流程等）。信息登記：在《合同審查臺賬》中記錄合同名稱、編號、提交部門、提交人、聯(lián)系方式、合同類型、對方主體名稱、預計簽訂日期、審查人等基礎信息。資料完整性檢查：核對合同文本是否包含封面、目錄、附件（如技術附件、資質文件、報價單等），頁碼是否連續(xù)，簽字蓋章頁是否預留。若資料不全，要求業(yè)務部門補充后啟動審查。輸出成果：《合同審查臺賬》（電子臺賬實時更新）、《合同審批表》（原件歸檔）。步驟二：主體資格審查與背景調(diào)查操作目標：驗證合同對方主體合法性，評估履約能力，防范“假章”“皮包公司”等風險。操作內(nèi)容：主體合法性審查：企業(yè)法人：核對營業(yè)執(zhí)照（副本復印件），查看企業(yè)名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人、注冊資本、成立日期、經(jīng)營范圍、有效期等信息，通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”或第三方平臺核實是否存續(xù)、有無經(jīng)營異?；驀乐剡`法記錄；其他組織：如事業(yè)單位、社會團體，需查驗《事業(yè)單位法人證書》《社會團體法人登記證書》等有效資質；自然人：核對身份證原件，確認民事行為能力（如為授權代表，需查驗授權委托書，載明授權范圍、權限、期限，并由被授權人簽字蓋章）。履約能力評估：業(yè)務部門提供合作方背景資料（如過往合作業(yè)績、行業(yè)口碑、財務狀況簡報），重點評估其是否具備履行合同所需的資質、技術能力、資金實力；涉及重大項目或大額金額（如超過100萬元），可要求合作方提供近一年度財務報表或銀行資信證明。輸出成果：《主體資格審查表》（含營業(yè)執(zhí)照信息核實結果、履約能力評估結論）。步驟三：合同條款逐項審查（核心環(huán)節(jié)）操作目標：保證條款合法、合規(guī)、完整、明確，無歧義，兼顧商業(yè)合理性與企業(yè)利益。操作內(nèi)容：按以下模塊逐條審查，填寫《合同條款審查清單》：審查模塊審查要點合同主體條款1.主體名稱是否與營業(yè)執(zhí)照、公章一致，避免簡稱或錯別字；2.雙方地址、聯(lián)系方式、法定代表人信息是否準確；3.授權代表是否獲得有效授權，權限是否覆蓋合同內(nèi)容。標的條款1.標的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質量標準（需明確國家標準、行業(yè)標準或具體技術參數(shù)）是否清晰；2.標的物是否涉及法律禁止或限制交易（如不動產(chǎn)需確認產(chǎn)權清晰）。權利義務條款1.雙方主要權利（如收款權、交付權）、義務（如供貨義務、付款義務、保密義務）是否對等；2.義務履行的時間、地點、方式是否明確（如“收到貨物后7個工作日內(nèi)付款”需明確“工作日”定義）。價格與支付條款1.價格金額、計價單位、計價方式（固定單價/總價、浮動條款）是否明確；2.支付方式（銀行轉賬/承兌匯票）、支付節(jié)點（如預付款比例、到貨款、質保金比例）、賬戶信息（需核對對方賬戶名稱與合同主體一致）是否具體；3.是否約定稅費承擔方式（如“含稅價”需明確稅率）。履行與驗收條款1.履行期限（如“2024年12月31日前交付”）是否合理，是否有逾期處理機制；2.履行地點（如“甲方指定倉庫”）是否明確，涉及風險轉移的節(jié)點（如交付后毀損滅失責任）是否約定；3.驗收標準、流程、驗收時限（如“收到貨物后10個工作日內(nèi)驗收”）是否可操作。違約責任條款1.是否明確違約情形（如逾期付款、質量不合格、單方解除合同）；2.違約責任（如違約金計算方式、賠償范圍）是否合理，是否約定“不超過實際損失30%”等上限條款（避免被認定為過高而調(diào)減）；3.是否約定違約方承擔守約方維權費用（如律師費、訴訟費）。保密與知識產(chǎn)權條款1.保密范圍、保密期限、保密義務人是否明確；2.涉及知識產(chǎn)權（如技術專利、商標）的歸屬、使用許可、侵權責任是否清晰，避免“職務成果歸屬不明”風險。不可抗力條款1.定義是否符合《民法典》規(guī)定（如自然災害、社會異常事件）；2.不可抗力發(fā)生后的通知義務、減損措施、責任免除范圍是否約定。爭議解決條款1.爭議解決方式（訴訟/仲裁）明確，如選擇訴訟，需明確管轄法院（如“被告住所地”或“合同履行地”法院）；如選擇仲裁，需明確仲裁機構全稱（如“北京仲裁委員會”）；2.是否約定“先協(xié)商，再訴訟/仲裁”的前置程序。合同生效與解除條款1.生效條件（如雙方簽字蓋章后生效、附條件生效）是否明確；2.解除條件（如一方違約、協(xié)商一致）、解除程序（書面通知）是否約定；3.合同終止后（如到期解除、違約解除），清算、保密等條款是否仍然有效。附件條款附件名稱是否在中引用，附件內(nèi)容與是否一致（如技術附件與質量標準條款是否對應）。輸出成果：《合同條款審查清單》（逐項標注“通過”“不通過”“需修改”，并備注修改建議）。步驟四：風險識別與應對方案制定操作目標：綜合評估合同法律風險、商業(yè)風險，提出針對性應對措施。操作內(nèi)容：風險分類：根據(jù)《合同條款審查清單》，識別以下風險類型：法律風險：條款違反《民法典》《公司法》《勞動合同法》等法律法規(guī)（如格式條款無效、約定管轄違法）；商業(yè)風險：對方履約能力不足、價格條款不合理、市場波動導致成本不可控；合規(guī)風險：未取得行業(yè)特殊資質（如建筑合同需施工資質）、涉及反壟斷、數(shù)據(jù)安全等合規(guī)問題。風險評級：按“高、中、低”分級：高風險：可能導致合同無效、重大經(jīng)濟損失或企業(yè)聲譽受損（如對方無資質、核心條款違法）；中風險：可能增加履約成本或引發(fā)小額糾紛（如違約金計算方式模糊、驗收流程不明確）；低風險：對合同履行影響較小（如標點符號錯誤、表述輕微歧義）。應對方案：針對高風險條款，必須要求對方修改；中風險條款，與業(yè)務部門溝通后決定是否修改；低風險條款，可標注提示由業(yè)務部門自行確認。輸出成果：《合同風險識別與應對表》（含風險描述、等級、修改建議、責任部門）。步驟五：意見反饋與修訂確認操作目標：保證修改意見落地，平衡法律風險與商業(yè)需求。操作內(nèi)容：反饋意見：將《合同條款審查清單》《合同風險識別與應對表》反饋至業(yè)務部門，由業(yè)務部門與對方溝通修訂。若對方對高風險條款拒絕修改，需上報法務負責人及分管領導決策（如終止合作、補充擔保等）。修訂復核：收到對方修訂后的合同文本后，重點核查修改點是否按要求調(diào)整，新增條款是否引入新風險，確認無誤后簽署《合同審查確認單》。內(nèi)部審批：業(yè)務部門填寫《合同審批表》，附修訂后合同文本及《合同審查確認單》，按公司審批流程（如業(yè)務負責人→法務負責人→總經(jīng)理）完成審批。輸出成果：《合同審查確認單》《合同審批表》（最終審批版）。步驟六：合同簽署與歸檔管理操作目標：保證合同合法生效，資料完整可追溯。操作內(nèi)容：簽署規(guī)范：加蓋公章/合同章：保證公章清晰、與合同主體名稱一致，騎縫章需覆蓋所有頁面；法定代表人/授權代表簽字：簽字需與身份證、授權委托書一致，不得代簽；簽署日期：填寫實際簽署日期，與生效條件一致。歸檔管理：正本合同：由行政部或檔案室統(tǒng)一保管，電子版同步存儲至合同管理系統(tǒng)；附件資料：將《合同審批表》《主體資格審查表》《合同審查清單》等與合同原件一并歸檔，標注“合同編號+名稱”；保密要求：涉及商業(yè)秘密的合同，限定查閱權限，電子版加密存儲。輸出成果：簽署完成的有效合同文本（原件+電子檔）、完整合同檔案。三、實用工具：合同審查配套表格模板表1：《合同審查臺賬》合同編號合同名稱合同類型對方主體提交部門提交人聯(lián)系方式提交日期預計簽訂日期審查人審查狀態(tài)歸檔日期CG2024001采購合同（鋼材）采購合同建筑公司采購部*經(jīng)理1382024-05-012024-05-15*法務已完成2024-05-16表2：《合同條款審查清單》審查模塊條款序號審查要點描述審查結果（通過/不通過/需修改）修改建議責任人合同主體條款第1.2條對方名稱與營業(yè)執(zhí)照是否一致不通過將“建材公司”改為“建材有限公司”（與營業(yè)執(zhí)照一致）*法務價格與支付條款第3.1條支付節(jié)點描述模糊需修改明確“預付款30%合同款，到貨后付60%，質保金10%驗收合格后12個月付清”*法務違約責任條款第5.1條未約定違約金上限需修改增加“違約金不超過實際損失的30%”*法務表3：《合同風險識別與應對表》風險描述風險等級修改建議責任部門完成時限對方營業(yè)執(zhí)照有效期至2024年6月，合同履行期至2025年高風險要求對方提供新營業(yè)執(zhí)照或簽訂補充協(xié)議，保證合同履行期內(nèi)資質有效采購部2024-05-05質量標準未引用國家標準中風險補充“質量標準符合GB/T1499.2-2018《鋼筋混凝土用鋼》”采購部2024-05-08表4：《合同審查確認單》合同名稱合同編號審查人審查日期采購合同（鋼材）CG2024001*法務2024-05-10審查結論□通過，可簽署□需修改后重新審查□不通過，建議終止備注已按修改意見調(diào)整第1.2條、3.1條、5.1條，對方確認無異議。業(yè)務部門確認負責人簽字：__________日期：______法務負責人確認負責人簽字：__________日期：______四、關鍵提示：審查過程中的風險規(guī)避要點1.主體審查“三查三看”查資質：看營業(yè)執(zhí)照、許可證是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍是否覆蓋合同內(nèi)容；查授權：看授權委托書是否載明具體權限、期限，避免“空白授權”；查信譽：通過公開渠道核查對方涉訴、失信記錄，高風險合作可要求提供擔保。2.條款審查“避免模糊”時間節(jié)點：避免“盡快”“合理期限內(nèi)”等表述，明確具體日期或計算方式（如“工作日”需定義）；金額數(shù)量：大小寫一致，涉及百分比需明確計算基數(shù)（如“違約金為合同總額的20%”）；責任劃分：避免“雙方協(xié)商解決”，明確責任主體和承擔方式（如“因對方原因導致逾期，需支付日萬分之五違約金”）。3.流程合規(guī)“不跳步”嚴禁“先簽后審”：所有合同必須完成審查流程后再簽署；嚴禁“口頭確認”：修改意見需通過書面《合同審查意見反饋表》傳遞，保留溝通記錄；涉及重大事項（如對外擔保、大額資金支付），需經(jīng)總經(jīng)理辦公會或董事會審批。4.特殊合同“重點關照”勞動合同：重點審查試用期