第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證劵從業(yè)考試秘押及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)權(quán)益類證券投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

2.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)充分揭示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

B.必須包括最近一年的業(yè)績(jī)記錄

C.應(yīng)明確告知投資者可能面臨的投資損失

D.需由投資者親筆簽名確認(rèn)

3.某投資者購(gòu)買A股股票，成交價(jià)格為10元/股，買入數(shù)量1000股，交易費(fèi)用為成交金額的0.1%。該投資者買入該股票的成交費(fèi)用為（）元。

A.100

B.1000

C.1010

D.1100

4.根據(jù)上海證券交易所規(guī)定，A股主板股票的漲跌幅限制為前一交易日收盤價(jià)的（）。

A.±5%

B.±10%

C.±20%

D.±30%

5.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)向客戶充分揭示（）風(fēng)險(xiǎn)。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

6.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)保證金比例的說(shuō)法，正確的是（）。

A.保證金比例不得低于50%

B.保證金比例由交易所統(tǒng)一規(guī)定

C.保證金比例根據(jù)標(biāo)的證券的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整

D.保證金比例與投資者信用評(píng)級(jí)無(wú)關(guān)

7.根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，創(chuàng)業(yè)板股票的首次公開(kāi)發(fā)行規(guī)模不超過(guò)人民幣（）萬(wàn)元的，可以由發(fā)行人及其持股5%以上的股東以外的其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人作為唯一發(fā)行對(duì)象。

A.5000

B.1

C.2

D.5

8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)（）人。

A.200

B.300

C.500

D.1000

9.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理部門

B.應(yīng)明確各部門的職責(zé)權(quán)限

C.應(yīng)定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)

D.應(yīng)將內(nèi)部控制制度與業(yè)務(wù)發(fā)展完全隔離

10.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，不得直接或者間接持有本公司發(fā)行的（）。

A.A股

B.B股

C.H股

D.美股

11.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范證券公司參與股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的通知》，證券公司從事股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)資金參與量不得超過(guò)其凈資本的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

12.證券公司為客戶提供的證券研究報(bào)告，應(yīng)注明（）。

A.研究人員姓名

B.發(fā)布日期

C.投資建議等級(jí)

D.以上都是

13.下列關(guān)于證券公司私募資產(chǎn)管理計(jì)劃的說(shuō)法，正確的是（）。

A.可以向合格投資者之外的投資者募集資金

B.可以投資于未上市企業(yè)股權(quán)

C.可以使用募集資金進(jìn)行期限匹配的流動(dòng)性管理

D.可以承諾保本保息

14.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場(chǎng)所內(nèi)或者場(chǎng)所外（）證券。

A.自行買賣

B.代理買賣

C.買賣委托

D.以上都是

15.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)管理辦法》，證券公司風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于（）。

A.100%

B.150%

C.200%

D.300%

16.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，應(yīng)向客戶充分揭示（）風(fēng)險(xiǎn)。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

17.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱中應(yīng)當(dāng)包含（）字樣。

A.“證券”

B.“資產(chǎn)”

C.“投資”

D.“理財(cái)”

18.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職后（）內(nèi)，不得直接或者間接從事與本公司同類業(yè)務(wù)的活動(dòng)。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

19.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其融資保證金比例不得低于（）。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

20.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.基于客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B.與客戶的利益沖突

C.未經(jīng)客戶確認(rèn)即可強(qiáng)制執(zhí)行

D.以上都是

二、多選題（共25分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.信息披露

C.業(yè)務(wù)操作

D.人事管理

E.財(cái)務(wù)管理

22.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)（）人的，應(yīng)當(dāng)采取非公開(kāi)募集方式設(shè)立。

A.200

B.300

C.500

D.1000

E.1500

23.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得利用職務(wù)便利，獲取的未公開(kāi)信息，進(jìn)行（）。

A.證券交易

B.傳遞信息

C.提供投資建議

D.誤導(dǎo)投資者

E.以上都是

24.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用評(píng)級(jí)等級(jí)分為（）。

A.一級(jí)

B.二級(jí)

C.三級(jí)

D.四級(jí)

E.五級(jí)

25.證券公司為客戶提供的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)（）。

A.客觀公正

B.獨(dú)立誠(chéng)信

C.報(bào)告內(nèi)容完整

D.報(bào)告形式規(guī)范

E.以上都是

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱中可以不包含“資產(chǎn)”字樣。（）

27.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，可以持有本公司發(fā)行的A股。（）

28.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，可以承諾保本保息。（）

29.證券公司從事私募資產(chǎn)管理計(jì)劃，可以向合格投資者之外的投資者募集資金。（）

30.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以在證券交易場(chǎng)所內(nèi)或者場(chǎng)所外自行買賣證券。（）

31.證券公司風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率是指凈資本與風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)的比例。（）

32.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)權(quán)益類證券投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的30%。（）

33.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)基于客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。（）

34.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職后2年內(nèi)，不得直接或者間接從事與本公司同類業(yè)務(wù)的活動(dòng)。（）

35.證券公司從事股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)資金參與量不得超過(guò)其凈資本的10%。（）

四、填空題（共15分，每空1分）

36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)______人的，應(yīng)當(dāng)采取非公開(kāi)募集方式設(shè)立。

37.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，不得直接或者間接持有本公司發(fā)行的______。

38.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其融資保證金比例不得低于______。

39.證券公司為客戶提供的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)注明______、發(fā)布日期、投資建議等級(jí)。

40.證券公司風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率是指______與風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)的比例。

41.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)權(quán)益類證券投資規(guī)模不得超過(guò)其______的______%。

42.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)基于______。

43.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職后______內(nèi)，不得直接或者間接從事與本公司同類業(yè)務(wù)的活動(dòng)。

44.證券公司從事私募資產(chǎn)管理計(jì)劃，可以向______投資者募集資金。

45.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在______內(nèi)或者_(dá)_____外自行買賣證券。

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

46.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)要點(diǎn)。

47.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)較少時(shí)，可以采取的募集方式。

48.簡(jiǎn)述證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得利用職務(wù)便利，獲取的未公開(kāi)信息，進(jìn)行哪些行為。

49.簡(jiǎn)述證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用評(píng)級(jí)的等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)。

六、案例分析題（共20分）

50.某證券公司A，其凈資本為10億元，風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)為8億元。該公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)權(quán)益類證券投資規(guī)模為3億元。該公司擬設(shè)立一個(gè)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃，向150名合格投資者募集資金，募集資金規(guī)模為5億元。該公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員張某在離職后1年內(nèi)，利用其獲取的未公開(kāi)信息，進(jìn)行證券交易，獲利100萬(wàn)元。請(qǐng)分析該公司及張某的行為是否合規(guī)，并說(shuō)明理由。

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.B

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十三條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)權(quán)益類證券投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的百分之三十。因此，正確答案為B。

2.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條，證券公司向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)制作并交付風(fēng)險(xiǎn)揭示書，充分揭示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，明確告知投資者可能面臨的投資損失。風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）證券投資咨詢業(yè)務(wù)的性質(zhì)、特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)；（二）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與投資者的關(guān)系；（三）投資者的權(quán)利和義務(wù)；（四）證券投資咨詢業(yè)務(wù)的信息披露方式、渠道和頻率；（五）證券投資咨詢業(yè)務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和方式；（六）證券投資咨詢業(yè)務(wù)的投訴方式和程序；（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。因此，B選項(xiàng)錯(cuò)誤，風(fēng)險(xiǎn)揭示書不需要包括最近一年的業(yè)績(jī)記錄。

3.A

解析：該投資者買入該股票的成交金額為10元/股×1000股=10000元，交易費(fèi)用為成交金額的0.1%，即10000元×0.1%=100元。因此，正確答案為A。

4.A

解析：根據(jù)上海證券交易所《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第11.3條，A股主板股票的漲跌幅限制為前一交易日收盤價(jià)的百分之五。因此，正確答案為A。

5.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示信用風(fēng)險(xiǎn)。因此，正確答案為B。

6.C

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金比例根據(jù)標(biāo)的證券的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整。因此，正確答案為C。

7.A

解析：根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第3.1.3條，創(chuàng)業(yè)板股票的首次公開(kāi)發(fā)行規(guī)模不超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元的，可以由發(fā)行人及其持股百分之五以上的股東以外的其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人作為唯一發(fā)行對(duì)象。因此，正確答案為A。

8.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)五百人。因此，正確答案為C。

9.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，明確各部門的職責(zé)權(quán)限，定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，將內(nèi)部控制制度與業(yè)務(wù)發(fā)展相結(jié)合。因此，D選項(xiàng)錯(cuò)誤，內(nèi)部控制制度應(yīng)與業(yè)務(wù)發(fā)展相結(jié)合，而非完全隔離。

10.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十四條，證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，不得直接或者間接持有本公司發(fā)行的A股。因此，正確答案為A。

11.B

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范證券公司參與股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的通知》，證券公司從事股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)資金參與量不得超過(guò)其凈資本的百分之十。因此，正確答案為B。

12.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十七條，證券公司為客戶提供的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)注明研究人員姓名、發(fā)布日期、投資建議等級(jí)。因此，正確答案為D。

13.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十一條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)五百人；可以投資于未上市企業(yè)股權(quán)；可以使用募集資金進(jìn)行期限匹配的流動(dòng)性管理；不得承諾保本保息。因此，C選項(xiàng)正確。

14.A

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場(chǎng)所內(nèi)或者場(chǎng)所外自行買賣證券。因此，正確答案為A。

15.A

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)管理辦法》，證券公司風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于百分之百。因此，正確答案為A。

16.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。因此，正確答案為D。

17.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十一條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱中應(yīng)當(dāng)包含“證券”字樣。因此，正確答案為A。

18.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十四條，證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職后二年內(nèi)，不得直接或者間接從事與本公司同類業(yè)務(wù)的活動(dòng)。因此，正確答案為B。

19.C

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其融資保證金比例不得低于百分之一百五十。因此，正確答案為C。

20.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條，證券公司為客戶提供的證券投資咨詢意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)基于客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。因此，正確答案為A。

二、多選題（共25分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCDE

解析：證券公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露、業(yè)務(wù)操作、人事管理、財(cái)務(wù)管理。因此，正確答案為ABCDE。

22.ABC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十一條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)二百人、三百人、五百人的，應(yīng)當(dāng)采取非公開(kāi)募集方式設(shè)立。因此，正確答案為ABC。

23.ABCDE

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得利用職務(wù)便利，獲取的未公開(kāi)信息，進(jìn)行證券交易、傳遞信息、提供投資建議、誤導(dǎo)投資者。因此，正確答案為ABCDE。

24.ABCDE

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用評(píng)級(jí)等級(jí)分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)、四級(jí)、五級(jí)。因此，正確答案為ABCDE。

25.ABCDE

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十七條，證券公司為客戶提供的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)客觀公正、獨(dú)立誠(chéng)信、報(bào)告內(nèi)容完整、報(bào)告形式規(guī)范。因此，正確答案為ABCDE。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十一條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱中應(yīng)當(dāng)包含“資產(chǎn)”字樣。因此，該說(shuō)法錯(cuò)誤。

27.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十四條，證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，不得直接或者間接持有本公司發(fā)行的A股。因此，該說(shuō)法錯(cuò)誤。

28.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，不得承諾保本保息。因此，該說(shuō)法錯(cuò)誤。

29.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十一條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)五百人。因此，該說(shuō)法錯(cuò)誤。

30.×

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場(chǎng)所內(nèi)或者場(chǎng)所外自行買賣證券。因此，該說(shuō)法錯(cuò)誤。

31.√

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)管理辦法》，證券公司風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率是指凈資本與風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)的比例。因此，該說(shuō)法正確。

32.√

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十三條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)權(quán)益類證券投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的百分之三十。因此，該說(shuō)法正確。

33.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條，證券公司為客戶提供的證券投資咨詢意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)基于客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。因此，該說(shuō)法正確。

34.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十四條，證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職后二年內(nèi)，不得直接或者間接從事與本公司同類業(yè)務(wù)的活動(dòng)。因此，該說(shuō)法正確。

35.√

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范證券公司參與股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的通知》，證券公司從事股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)資金參與量不得超過(guò)其凈資本的百分之十。因此，該說(shuō)法正確。

四、填空題（共15分，每空1分）

36.五百

37.A股

38.百分之一百五十

39.研究人員姓名

40.