關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)（30篇）

關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)篇1

,回顧這一年來的工作，我不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，迅速轉(zhuǎn)變角色，積極

融入公司環(huán)境，主動(dòng)落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作，雖然在工作上和老同

志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的認(rèn)識(shí)有了新的提高，業(yè)

務(wù)操作水平有了新的增長，服務(wù)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)有新的增強(qiáng)。現(xiàn)將近

一年來的工作總結(jié)如下：

一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升素質(zhì)

進(jìn)入公司工作以來，我深深知道自己的知識(shí)水平和綜合素質(zhì)，還

存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必須進(jìn)一步

加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高綜合素質(zhì)。一年來，我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習(xí)。第一，加

強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。半年來會(huì)同全體公司員工堅(jiān)持理論學(xué)習(xí)，了解國家

的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。

第二，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外，我利用平時(shí)的

業(yè)余時(shí)間，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)書籍，及時(shí)給自己的知識(shí)充

電，提升自己的知識(shí)應(yīng)用能力。第三，加強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平時(shí)的生活

中我牢記“細(xì)節(jié)決定成敗”這句化的‘深刻道理，時(shí)時(shí)、處處，向領(lǐng)

導(dǎo)、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭

取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個(gè)腳印，在工

作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識(shí)，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作。

二、積極上進(jìn)，踏實(shí)工作

自進(jìn)入公司以來，我首先便開始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng)，后根據(jù)公司安

排，7月至12月在柜臺(tái)做業(yè)務(wù)和開戶工作，由于之前忙碌于學(xué)習(xí)之

類或者是學(xué)習(xí)不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證。基金任務(wù)完

成情況不是很理想，幾個(gè)月的開戶任務(wù)資金也不是很到位，截止到現(xiàn)

在，一共開戶25個(gè)，客戶總資產(chǎn)18萬。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時(shí)，

我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上

臺(tái)賬，存進(jìn)檔案?，F(xiàn)在做柜臺(tái)輔助工作，復(fù)印、掃描等等。

三、正視問題，繼續(xù)努力

通過近一年的學(xué)習(xí)，我對證券業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)更加深刻，同時(shí)，在公

司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定

提升。同時(shí)，我也認(rèn)識(shí)到自身還存在許多不足和問題：

一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過,

說明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強(qiáng)。

二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有

了提高，但基金任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不理想，還需要非常大的提高。

在今后工作中，我會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，向書本學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)，向同

事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動(dòng)地參與公司工作，腳踏實(shí)地，

真抓實(shí)干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。

關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)篇2

回憶過去的202X,自x月起我在證券公司這個(gè)大集體承受熏陶，

回憶這一年來的工作，我不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，快速轉(zhuǎn)變角色，積極融入公

司環(huán)境，主動(dòng)落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作，雖然在工作上和老同志比起

來還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的熟悉有了新的提高，業(yè)務(wù)操作

水平有了新的增長，效勞意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)有新的增加。現(xiàn)將近一年來

的工作總結(jié)如下：

一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升素養(yǎng)

進(jìn)入公司工作以來，我深深知道自己的學(xué)問水平和綜合素養(yǎng)，還

存在很多缺乏，特殊是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必需進(jìn)一步

加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高綜合素養(yǎng)。一年來，我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習(xí)。第一，加

強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。一年來會(huì)同全體公司員工堅(jiān)持理論學(xué)習(xí)，了解國家

的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。

其次，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參與公司集中組織的培訓(xùn)外，我利用平常的

業(yè)余時(shí)間，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的.相關(guān)業(yè)務(wù)學(xué)問書籍，準(zhǔn)時(shí)給自己的學(xué)問

充電，提升自己的學(xué)問應(yīng)用力量。第三，加強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平常的生

活中我牢記“細(xì)節(jié)打算成敗”這句化的深刻道理，時(shí)時(shí)、到處，向領(lǐng)

導(dǎo)、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭

取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個(gè)腳印，在工

作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積存學(xué)問，提升素養(yǎng)，搞好自己的本職工作。

二、積極上進(jìn)，踏實(shí)工作

自進(jìn)入公司以來，我首先便開頭積極的學(xué)習(xí)適應(yīng)，后依據(jù)公司安

排，X月至X月在柜臺(tái)做業(yè)務(wù)和開戶工作，由于之前勞碌于學(xué)習(xí)之類

或者是學(xué)習(xí)不夠之類到X月才取得證券從業(yè)資格證。基金任務(wù)完成狀

況不是很抱負(fù)，幾個(gè)月的開戶任務(wù)資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，

一共開戶X個(gè)，客戶總資產(chǎn)X萬。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時(shí)，我還

和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上臺(tái)賬,

存進(jìn)檔案?，F(xiàn)在做柜臺(tái)幫助工作，復(fù)印、掃描等等。

三、正視問題，連續(xù)努力

通過近一年的學(xué)習(xí)，我對證券業(yè)務(wù)的熟悉更加深刻，同時(shí)，在公

司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫忙下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素養(yǎng)也得到了肯定

提升。同時(shí)，我也熟悉到自身還存在很多缺乏和問題：

一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠。我參與證券從業(yè)資格考試到X月才通過，

說明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強(qiáng)。

二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平布

了提高，但基金任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不抱負(fù)，還需要特別大的提高。

在今后工作中，我會(huì)連續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，向書本學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)，向同

事學(xué)，全面提高自身綜合素養(yǎng)，積極主動(dòng)地參加公司工作，腳踏實(shí)地，

真抓實(shí)干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。

關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)篇3

我于202Xxx月xx日成為了我人生的第一個(gè)股東，也是公司實(shí)現(xiàn)

股權(quán)結(jié)構(gòu)改革的第一批中層，在這段時(shí)間里，在公司領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)、關(guān)

心及同事的幫助下，我認(rèn)真學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)和技能，積極參加公司組織

的各項(xiàng)學(xué)習(xí)活動(dòng)，不斷提高自己的業(yè)務(wù)水平和個(gè)人能力。在這期間，

通過公司內(nèi)部培訓(xùn)及自己網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)了解整個(gè)房地產(chǎn)市場的動(dòng)態(tài)，在工

作之余，通過和其他員工交談使我認(rèn)識(shí)了很多新的朋友，積累了很多

工作經(jīng)驗(yàn)，提升了自己的專業(yè)技能。

通過這段時(shí)間的學(xué)習(xí)，使我認(rèn)識(shí)到一個(gè)成功的企業(yè)需要的不僅是

高素質(zhì)的人才，更需要具備良好的個(gè)人綜合素質(zhì)，這樣，才能成為企

業(yè)的信用人才。在工作中能力、個(gè)人品質(zhì)等因素是決定一個(gè)人能否成

功的.首要因素。我在這段時(shí)間里，不斷的揣摩如何成為一個(gè)合格的

售后，并努力要在日常工作中認(rèn)真的貫徹和落實(shí)，積累自己的工作經(jīng)

驗(yàn)，提高個(gè)人的專業(yè)水平。

在這段時(shí)間，我看到了公司所發(fā)生的變化，也感覺到了公司必然

要向前發(fā)展的決心，公司的不斷壯大，我們要看到公司自己實(shí)力的日

益壯大，能否在日益激烈的競爭中，占有一席之地，這是需要我們每

一位?領(lǐng)導(dǎo)以及團(tuán)隊(duì)每一個(gè)人，共同努力才能建設(shè)好，我相信，只要

全體員工共同努力，戰(zhàn)勝困難，我們就一定能夠?qū)崿F(xiàn)公司的目標(biāo)，確

保在快速發(fā)展的202X,實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興！

關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)篇4

轉(zhuǎn)瞬之間，我在證券營業(yè)部已經(jīng)工作近一年了，可以說，過去的

一年，是我不斷成進(jìn)步步的一年，是我人生中最難淡忘的一段時(shí)間。

我在營業(yè)部擔(dān)當(dāng)出納兼行政的工作，在平常的工作中，我嚴(yán)格遵守公

司的各項(xiàng)規(guī)章制度，身體力行，能夠較好的完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)任務(wù)。

首先作為出納，我在收付、反映、監(jiān)視、治理四個(gè)方面盡到了應(yīng)盡的

職責(zé)；其次作為行政，我在選購、會(huì)務(wù)、員工福利、文檔治理等方面

盡到了應(yīng)盡的職責(zé)°過去的幾個(gè)月里在不斷改善工作方式方法的同時(shí),

順當(dāng)完成如下工作：

一、出納工作

1、嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金治理和結(jié)算制度，定期向會(huì)計(jì)核對現(xiàn)金與帳目，

發(fā)覺金額不符，做到準(zhǔn)時(shí)匯報(bào)，準(zhǔn)時(shí)處理。負(fù)責(zé)保管現(xiàn)金和會(huì)計(jì)重要

空白憑證，按規(guī)定辦理領(lǐng)用簽發(fā)；準(zhǔn)時(shí)收回公司各項(xiàng)收入，開出收據(jù)，

準(zhǔn)時(shí)收回現(xiàn)金存入銀行。

2、依據(jù)會(huì)計(jì)供應(yīng)的依據(jù)，與銀行相關(guān)部門聯(lián)系，井然有序地完

成了職工工資和其它應(yīng)發(fā)放的經(jīng)費(fèi)發(fā)放工作。負(fù)責(zé)催取銀行存款對賬

單；保管有關(guān)印章，空白收據(jù)和空白支票。

3、按國家財(cái)經(jīng)紀(jì)律、會(huì)計(jì)法規(guī)和公司財(cái)務(wù)治理規(guī)定，辦理現(xiàn)金、

銀行存款、內(nèi)部往來的資金收付、劃轉(zhuǎn)，檢查有關(guān)原始憑證；堅(jiān)持財(cái)

務(wù)手續(xù)，嚴(yán)格審核（憑證上必需有經(jīng)手人及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的簽字才能賜予

支付），對不符手續(xù)的憑證不付款。財(cái)務(wù)主管臨時(shí)離崗的狀況下，負(fù)

責(zé)每天早上核對編制清算憑證。

4、幫助財(cái)務(wù)主管做好日常會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)治理工作，參加財(cái)務(wù)

預(yù)算、決算和財(cái)務(wù)分析等，已經(jīng)完成了202X度財(cái)務(wù)決算和202X度財(cái)

務(wù)預(yù)算。

5、上級(jí)主管交辦的其他工作。

二、行政工作

1、負(fù)責(zé)辦公用品選購治理和收發(fā)登記治理。每季度收集各個(gè)部

門的辦公用品規(guī)劃，進(jìn)展歸納匯總，集中選購辦公用品；日常負(fù)責(zé)公

司各部門辦公用品的領(lǐng)用和分發(fā)工作，監(jiān)視指導(dǎo)填寫辦公用品登記簿,

保證辦公用品賬實(shí)相符。

2、負(fù)責(zé)會(huì)議及活動(dòng)的后勤保障。會(huì)前預(yù)備好會(huì)議材料，仔細(xì)做

好會(huì)場布置，安排食宿工作；會(huì)后準(zhǔn)時(shí)清理睬場。202Xx月x日圓滿

完成了營業(yè)部開業(yè)典禮，202Xx月x日組織召開了證券營業(yè)部與XX

銀行聯(lián)合營銷會(huì)議,202Xx月XX日組織召開了證券港股投資報(bào)告會(huì)。

3、負(fù)責(zé)員工社保和住房公積金的辦理和轉(zhuǎn)移。按公司規(guī)定，為

符合要求的新員工辦理社保和住房公積金，幫助做好社保和住房公積

金的轉(zhuǎn)移，對離職的員工準(zhǔn)時(shí)停頓繳納社保和住房公積金。

4、負(fù)責(zé)文檔治理，負(fù)責(zé)公司有關(guān)文件的收發(fā)和上傳下達(dá)。做好

各種文件的收發(fā)，復(fù)印及譽(yù)印工作；分清主次，分清文件的輕重緩急，

準(zhǔn)時(shí)請領(lǐng)導(dǎo)閱辦，將相關(guān)文件交到有關(guān)部門手中；對公司各種文件和

檔案進(jìn)展整理、歸檔。

5、負(fù)責(zé)訂閱報(bào)刊雜志，訂購飲用水，繳納電話費(fèi)、網(wǎng)費(fèi)。每年

依據(jù)報(bào)刊訂閱規(guī)劃辦理相關(guān)報(bào)刊的訂閱，治理日常報(bào)刊的收發(fā)；每天

收集飲用水使用狀況，準(zhǔn)時(shí)訂購飲用水，負(fù)責(zé)飲用水的收發(fā)保管；每

月準(zhǔn)時(shí)收取費(fèi)用賬單，準(zhǔn)時(shí)繳納電話費(fèi)和網(wǎng)費(fèi)，保證工作場所的正常

運(yùn)行。

6、其他工作：202Xx月x日幫助證券業(yè)協(xié)會(huì)召開經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)

會(huì)議;XX日接待XX市人力資源和社會(huì)保障局社會(huì)保險(xiǎn)稽核檢查，供

應(yīng)相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù);202Xx月x日接待公司總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查;供應(yīng)相關(guān)

會(huì)議培訓(xùn)資料;202Xx月x日接待行支行反洗錢現(xiàn)場檢查，供應(yīng)反洗

錢相關(guān)資料。以上相關(guān)工作都順當(dāng)完成，得到了相關(guān)部門的表揚(yáng)。

三、缺點(diǎn)和缺乏

在工作中，我通過自己的覺察和領(lǐng)導(dǎo)的指正，也發(fā)覺了自身很多

需要改正的缺點(diǎn)和缺乏：

1、出納工作中我要多專心，多請示，準(zhǔn)時(shí)匯報(bào)，在工作中如遇

到自己無法解決的問題，應(yīng)請示領(lǐng)導(dǎo)賜予提示或是解決問題的方法，

在工作中把握財(cái)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)把握的原則。

2、行政的'工作特點(diǎn)就是多、繁、雜，為其它各部門供應(yīng)效勞，

以保證不影響我分內(nèi)工作的順當(dāng)完成，并且不耽擱其它部門的正常工

作。

3、對于領(lǐng)導(dǎo)安排的進(jìn)展客戶任務(wù)完成狀況：開戶數(shù)XX戶，資產(chǎn)

XX萬元。完成狀況不是很好，特殊是資產(chǎn)狀況，開戶數(shù)根本完成。

4、在工作中和同事之間的溝通不夠，簡單產(chǎn)生誤會(huì)，導(dǎo)致不必

要的沖突。

四、改良措施

1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不

斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新學(xué)問，做到學(xué)問的不斷更新。

2、在本職工作中學(xué)習(xí)和努力提高業(yè)務(wù)技能，使自身的工作力量

和工作效率得到提高，在以后的工作和學(xué)習(xí)中我還將不懈的努力和拼

搏，做好自己的本職工作。

3、在做好本職工作之外，還要不斷查找新客源，不斷進(jìn)展新客

戶，盡量進(jìn)展有效戶，增加客戶資產(chǎn)。

4、另外，我還要不斷的調(diào)整自己的心態(tài)，讓自己更加的寬容，

忍讓、大度、不計(jì)較一時(shí)的得失，加強(qiáng)溝通力量，向其他優(yōu)秀同事學(xué)

習(xí)，取長補(bǔ)短，相互溝通好的工作閱歷，共同進(jìn)步。

慶幸的是我能夠熟悉到自己的問題。202X的工作已經(jīng)開頭，通

過對去年的工作進(jìn)展總結(jié)，我想我能夠吸取教訓(xùn)，各方面都能更進(jìn)一

個(gè)臺(tái)階，以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰(zhàn)。

關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)篇5

自總結(jié)一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴(yán)于律己，

就能得到滿意的回報(bào)。

一、真誠待人，贏得真心

真誠是說話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛

在客戶最初接觸時(shí)，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在

客戶第一次接觸時(shí)，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力,

先留給對方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大

概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向

他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會(huì)實(shí)現(xiàn)他的利益化與化，使客戶產(chǎn)生信

任感，贏得客戶的真心對待。

真誠是服務(wù)要真切熱誠不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后,

后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶的特點(diǎn)和需求，急客

戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)

客戶的過程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn)。如果客戶希望我了解他持有什么股

票，我就會(huì)將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動(dòng)，

如重大利好、利空等，我都會(huì)主動(dòng)及時(shí)聯(lián)系客戶進(jìn)行交流。如果客戶

在這方面不傾向于與我交流，我會(huì)尊重客戶，不去了解他持有的股票，

而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容；其次是為客

戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時(shí)定期向

客戶提供投資咨詢報(bào)告，在更好服務(wù)客戶的同時(shí)展示公司在投資咨詢

方面的實(shí)力；最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，

也不冷落應(yīng)付客戶c因?yàn)槲抑肋^分熱情可能會(huì)失去某一個(gè)客戶，但

熱情不夠肯定會(huì)失去一百個(gè)客戶，在與客戶溝通時(shí)，熱誠表現(xiàn)出來的

興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會(huì)讓客戶失去對你

的信心。

真誠也是合作真心誠意、實(shí)現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客

戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團(tuán)隊(duì)的互

助，才能達(dá)到拓寬客戶來源渠道的目的。

一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過的建行和中行，我都會(huì)與銀行

負(fù)責(zé)人、理財(cái)經(jīng)理、前臺(tái)柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互

利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時(shí)表現(xiàn)

出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶

在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶

更加信任銀行信任X。上述駐點(diǎn)銀行職工n的潛在客戶，已經(jīng)基本都

被發(fā)展成為X的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信

任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客

戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些

都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。

另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵(lì)指導(dǎo)。我的團(tuán)隊(duì)友總是把

各自的經(jīng)驗(yàn)和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對工作體

會(huì)更深，少走了很多彎路。如果團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個(gè)生鐵煉成精鋼，

那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候c我的體會(huì)尤其深，剛剛進(jìn)

入公司時(shí)，因?yàn)椴皇潜镜厝?，開頭的工作相對困難一些，看到同事已

經(jīng)有了不少客戶，目己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時(shí)

我們公司趙總在會(huì)上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的,

如果注重眼前利益不考慮長遠(yuǎn)，收益總是有限的。這句話對此時(shí)的.

我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努

力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)

狀自我滿足時(shí)，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時(shí)的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不

穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實(shí)實(shí)

在在的客戶，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳

踏實(shí)地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。

二、嚴(yán)于律已，實(shí)現(xiàn)飛躍

工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識(shí)，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)

知識(shí)，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶。在這一方面我嚴(yán)格要

求自己，堅(jiān)信處處曾心皆學(xué)問，通過從各種不同的渠道學(xué)習(xí)，以求達(dá)

到提升自身能力的目的。

首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會(huì)的課程和練習(xí)題目，把理論知識(shí)

基礎(chǔ)夯實(shí)，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐，實(shí)踐

深化理論；其次做到博采眾長，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒

專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息；最后我一直注重

向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí)，與同事交流工作心得，同時(shí)積極為公司和團(tuán)隊(duì)

奉獻(xiàn)才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自

己的解決辦法，在團(tuán)隊(duì)中主動(dòng)做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。

在從業(yè)一年多的時(shí)間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通

過上述兩個(gè)方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)

達(dá)到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)

人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，與同事更多的交

流，更被客戶信任和認(rèn)可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀

態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)!

相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn)！

最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其

自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一。只有入迷，

他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否

則將仍然是休眠著的一切潛在力量。

關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)篇6

我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它

工程實(shí)施工作。

工作主要成績?nèi)缦拢?/p>

1、2022年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比

較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都

是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù)；

銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售

產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃

透、學(xué)精，為開拓市場時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程

中遇到各種問題，我都把他詳細(xì)歸類，哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤，

哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到

總部。而具休使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程

序修改來滿足需求,總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)

致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。

2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合

并至熱鬧路營業(yè)部，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，

實(shí)現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。

3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施。

在時(shí)間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的

協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。

4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。

7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)

能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項(xiàng)

目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售

有了深入了解；對其它xone、移動(dòng)柜臺(tái)、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有

了一些基本了解。

成績的取得究其原因，主要是因?yàn)椋?/p>

1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個(gè)小問題，深入找出

問題出現(xiàn)原因。

2、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，

比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺(tái)間關(guān)系,

數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。

3、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)知

識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉C

4、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務(wù)的不了

解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問題能力，

并有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。

3、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，

這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門的工作效率。

4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知

識(shí)的更新。

改進(jìn)措施：

1、平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長。

2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

3、在工作中善于總結(jié)，對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成

文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。

4、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。

5、對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。

2022年工作計(jì)劃：

1、爭取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。

2、個(gè)人技術(shù)水平通過在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。

3、在工程實(shí)施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時(shí)，加強(qiáng)溝通、協(xié)

調(diào)能力。部門及公司下一步發(fā)展的建議

部門：

1、加強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的管理，加強(qiáng)管理監(jiān)督，有始有終。

2、對工程、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。

3、部門能有一個(gè)值班手機(jī)。

公司：

1、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會(huì)給大家。

2、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競爭的機(jī)

制，適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

3、多組織一些集體活動(dòng)，這樣大家溝通交流機(jī)會(huì)多些，從而加

強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。

關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)篇7

XX年對于我來說，應(yīng)當(dāng)是勞碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。

這一年來，幾乎每天都處于緊急和勞碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)

危機(jī)的影響，許多客戶實(shí)行保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配

置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保

守的品種，比方貨幣基金、債券等；然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回

暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要連續(xù)進(jìn)展股票

和權(quán)證的短線操作，在對市場進(jìn)展了綜合分析后，對各種股票板塊和

證券品種進(jìn)展了比照，建議這些客戶可以選擇一些防備類行業(yè)的股票

或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種，對于保守的

客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級(jí)市場投資，這樣可以在保

證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)

間的工作既繁重有辛苦，既要參考許多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)討論，又要

向客戶急躁的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種

在操作上的簡潔技巧和留意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)展溝通，溝通彼此對

市場的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的

工作特別緊急和繁重，而且讓我在一次陷入沖突之中。

“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，實(shí)行了許多聯(lián)

系和通知客戶的措施，而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特殊是

參與了天津地區(qū)持證人連續(xù)教育活動(dòng)，聽了教師對風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板

市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶特別不適合參加創(chuàng)業(yè)板市場的投資，

因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的,資料進(jìn)展了特別深入的分析并準(zhǔn)

時(shí)傳達(dá)各客戶；第四季度，市場通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也已漸漸顯

示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依舊活潑，新入市的客戶依舊滿倉操作，

并們有準(zhǔn)時(shí)地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大，建議客戶要掌

握好倉位，保存較大比例的帳戶資金，等待時(shí)機(jī)。以上這些行為包含

著大量的查閱資料，分析比照，思索總結(jié)和溝通溝通的工作，怎一個(gè)

“忙"字了得?

也正是由于這一年來不同以往的勞碌，積存了更多的閱歷，催促

自己去學(xué)習(xí)更多的學(xué)問，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自

己適應(yīng)更多不同變化的力量。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，慢

慢領(lǐng)悟出許多教師和前輩們經(jīng)常教悔的道理：

虛心：只有保持虛心的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使

自己的學(xué)問和意念?！靶露?/p>

嚴(yán)謹(jǐn)：對各種產(chǎn)品和市場要仔細(xì)討論和分析，對不同客戶也要有

更多的了解，才能給他們供應(yīng)更加適合的投資建議。

圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益，要積極對待，既不能躲避也不

能推脫，盡量運(yùn)用自己的學(xué)問和閱歷查找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心

思，是可以做到“雙贏”的。

懇切：無論如何，只用誠意誠意為客戶著想，站在客戶的角度，

作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們承受和

認(rèn)可的。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正由于如此，與許多客

戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就

參與了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對國際金融市場有了些了解,

在進(jìn)展分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用，被客戶特別認(rèn)可和贊同，使

他們對這一年來的投資成績特別滿足，我們之間的友情加深了，對我

也更加信任，因此，讓我特別感謝，信任自己應(yīng)當(dāng)有力量為更多的人

供應(yīng)更好的效勞！

關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)篇8

202X即將過去，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開始。

做為一名柜臺(tái)員工，在202X里迎來了公司本年度最緊張的一項(xiàng)工作。

當(dāng)然，這一年中也還有些其他的工作勞績，現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境

做如下總結(jié)：

202X,響應(yīng)總公司全能柜員的號(hào)召，要求柜臺(tái)人員做到對開立資

金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管、資金取款等所有

業(yè)務(wù)的熟悉與控制，實(shí)現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺(tái)業(yè)務(wù)的才能。在

這期間，我與郝靜波對之前零丁負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，

將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補(bǔ)，重點(diǎn)是讓我對開立資金開戶、撤指轉(zhuǎn)托管、

傭金改動(dòng)等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。

202Xx月，總部提出了柜臺(tái)系統(tǒng)升級(jí)的計(jì)劃，將系統(tǒng)升級(jí)到現(xiàn)今

廣泛使用的系統(tǒng)，并將該項(xiàng)目列為今年公司成長的重中之重。升級(jí)分

兩個(gè)階段進(jìn)行，第一階段實(shí)現(xiàn)資金賬戶與段東賬戶一站式開立，棄用

原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng)；第二階段x月份落后行，實(shí)現(xiàn)所有

賬戶的開戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)

務(wù)于一體的系統(tǒng)。

系統(tǒng)升級(jí)的第一階段照樣對照好實(shí)現(xiàn)的，第二階段因?yàn)楸匾?/p>

所有的數(shù)據(jù)與功能，總部特意于x月下旬在舉辦了x次培訓(xùn)會(huì)，讓人

人了解這次升級(jí)的緊張性，以及對業(yè)務(wù)方面的知識(shí)、系統(tǒng)的使用做了

更詳細(xì)的解說。x月底到x月底進(jìn)入了最為繁忙的一個(gè)月，系統(tǒng)正式

進(jìn)入測試階段，每天都在繼續(xù)的測試系統(tǒng)的各項(xiàng)功能，完善系統(tǒng)的升

級(jí)。

在這個(gè)歷程中，慢慢的對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對系統(tǒng)的

功能加倍的熟悉。x月底，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定，

讓之前的費(fèi)力沒有費(fèi)。系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷，將所有業(yè)務(wù)集

于一身，讓柜臺(tái)的工作效率有了明顯的晉升。

通過新系統(tǒng)的上線，柜臺(tái)徹底實(shí)現(xiàn)了全能柜員的要求，現(xiàn)在的柜

臺(tái)，可以同時(shí)進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù)，只必要兩邊相互復(fù)合通過就可以完成。

除了以上工作之外，我還負(fù)責(zé)公司股票機(jī)發(fā)放及錄入的工作，電子檔

案的掃描，客戶轉(zhuǎn)戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。

在下一年的工作中，我的計(jì)劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)

節(jié)化。細(xì)節(jié)抉擇一切，有時(shí)候因?yàn)橐稽c(diǎn)粗心大意，會(huì)將問題變的繁雜，

要杜絕這樣的事情發(fā)生，應(yīng)該多想一點(diǎn)，做細(xì)一些，讓事情變的更完

善；其次，要讓柜臺(tái)工作加倍規(guī)范化，柜臺(tái)的事項(xiàng)對照具體和龐雜，

必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通、互助。第三，

要實(shí)現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化，將柜臺(tái)緊張的工作內(nèi)容形成翰墨性的

規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。

關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)篇9

即將過去的202X,是我過得很艱難的一年。在大盤接近1949點(diǎn)

的時(shí)候我感到了痛苦，此時(shí)我就在想，一定要把自己充實(shí)起來，要不

就會(huì)在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實(shí)踐證明了我的想法的正

確，這更堅(jiān)定了我的信念，要不斷地去學(xué)習(xí)，充實(shí)自己，也只有這樣

才能和公司共同成長。

回顧一年的工作，我在很多方面做的都不夠好。

第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300

點(diǎn)的時(shí)候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣，留下

來的電話回訪也不是很及時(shí)，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的最大

問題。

第二，在產(chǎn)品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。

在公司的轉(zhuǎn)型中，沒有做好，在今后當(dāng)中加倍努力。

第三，專業(yè)知識(shí)不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時(shí)、很

好的解答。

第四，對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不

清楚，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。

第五，同銀行的關(guān)系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀

行給介紹的。

鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。

第一，后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財(cái)產(chǎn)品，然后向客

戶推介?，F(xiàn)在公司推出了添富快線，后期可以利用它來服務(wù)客戶，向

潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務(wù)好客戶，讓

客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要

轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。

第二，加強(qiáng)營銷技術(shù)的學(xué)習(xí)。跟上公司的步伐，新的一年的我的

目標(biāo)是銷售20xx萬理財(cái)產(chǎn)品。

第三，了解客戶的需求，根據(jù)客戶不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力及行情,

建議客戶配置不同的資產(chǎn)，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基

金，銀行短期理財(cái)C

第四，維護(hù)好司銀行的關(guān)系，關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)問銀行要求客戶介紹。

20xx,即將逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主動(dòng)出擊的人，

才會(huì)毛成功的機(jī)會(huì)C讓我們一起加油，完戌自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于

自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個(gè)大家庭越來越紅火，也祝愿大家的

業(yè)績越做越好。

關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)篇10

這一年來，幾乎每天都處于緊急和勞碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)

危機(jī)的影響，許多客戶實(shí)行保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配

置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保

守的品種，比方貨幣基金、債券等；然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回

暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要連續(xù)進(jìn)展股票

和權(quán)證的短線操作，在對市場進(jìn)展了綜合分析后，對各種股票板塊和

證券品種進(jìn)展了比照，建議這些客戶可以選擇一些防備類行業(yè)的股票

或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種，對于保守的

客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試產(chǎn)品的二級(jí)市場投資，這樣可以在保證資

本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的

工作既繁重有辛苦，既要參考許多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)討論，又要向客

戶急躁的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操

作上的簡潔技巧和留意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)展溝通，溝通彼此對市場

的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作

特別緊急和繁重，而且讓我在一次陷入沖突之中。

“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，實(shí)行了許多聯(lián)

系和通知客戶的措施，而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特殊是

參與了天津地區(qū)持證人連續(xù)教育活動(dòng)，聽了教師對風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板

市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶特別不適合參加創(chuàng)業(yè)板市場的投資，

因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)展了特別深入的分析并準(zhǔn)

時(shí)傳達(dá)各客戶；第四季度，市場通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也已漸漸顯

示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依舊活潑，新入市的客戶依舊滿倉操作，

并們有準(zhǔn)時(shí)地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大，建議客戶要掌

握好倉位，保存較大比例的帳戶資金，等待時(shí)機(jī)。以上這些行為包含

著大量的查閱資料，分析比照，思索總結(jié)和溝通溝通的工作，怎一個(gè)

“忙”字了得？

也正是由于這一年來不同以往的勞碌，積存了更多的閱歷，催促

自己去學(xué)習(xí)更多的學(xué)問，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自

己適應(yīng)更多不同變化的力量。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，慢

慢領(lǐng)悟出許多教師和前輩們經(jīng)常教悔的道理：

虛心：只有保持虛心的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使

自己的學(xué)問和意念常“新”。

嚴(yán)謹(jǐn)：對各種產(chǎn)品和市場要仔細(xì)討論和分析，對不同客戶也要有

更多的了解，才能給他們供應(yīng)更加適合的投資建議。

圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益，要積極對待，既不能躲避也不

能推脫，盡量運(yùn)用自己的.學(xué)問和閱歷查找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花

心思，是可以做到“雙贏”的。

懇切：無論如何，只用誠意誠意為客戶著想，站在客戶的角度，

作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們承受和

認(rèn)可的。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正由于如此，與許多客

戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就

參與了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對國際金融市場有了些了解,

在進(jìn)展分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用，被客戶特別認(rèn)可和贊同，使

他們對這一年來的投資成績特別滿足，我們之間的友情加深了，對我

也更加信任，因此，讓我特別感謝，信任自己應(yīng)當(dāng)有力量為更多的人

供應(yīng)更好的效勞！

關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)篇11

202X是我樹立價(jià)值投資理念非常重要的一年，這一年經(jīng)歷了海

普瑞投資失敗的痛，痛定思痛通過學(xué)習(xí)巴蘋特及其老師格雷厄姆的思

想確定了我的價(jià)值投資理念。下半年在市場極度低迷大盤市盈率處于

歷史底部區(qū)域時(shí)，敢于在別人恐懼時(shí)抓住這次重大機(jī)會(huì)以6倍市盈率

逐步建倉銀行股，完成了建倉工作?，F(xiàn)將今年的投資工作回顧如下:

一、無知

202X10月20xx買入海普瑞，44倍市盈率，據(jù)公司年報(bào)顯示三年

年均利潤增幅196乳肝素鈉原料藥行業(yè)龍頭國內(nèi)占比51%,公司具有

FDA認(rèn)證、獨(dú)創(chuàng)的生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品質(zhì)量優(yōu)勢、行業(yè)龍頭和壟斷性等護(hù)

城河特征，具格很強(qiáng)的贏利能力和充裕的現(xiàn)金流，公司正在擴(kuò)大產(chǎn)能、

拉長產(chǎn)業(yè)鏈向國際化的制藥企業(yè)發(fā)展具有高成長性，長遠(yuǎn)看是個(gè)有發(fā)

展前途的好企業(yè)。這么好的企業(yè)當(dāng)時(shí)我所做的就是全倉買入海普瑞一

只股票，在202X4月19日前我信心十足絲毫不為股價(jià)的波動(dòng)擔(dān)心，

在持股過程中不斷對海的原料供應(yīng)情況進(jìn)行跟蹤，但對企業(yè)的產(chǎn)品銷

售價(jià)格及生產(chǎn)形勢的變化無法了解，對企業(yè)的利潤變化無法預(yù)估。

202X4月18日的一季報(bào)公布利潤同比陡降39%,超乎尋常的高增長必

然帶來噩夢，業(yè)績的快速變臉導(dǎo)致高成長泡沫的破裂，市場給予強(qiáng)烈

反映連續(xù)三個(gè)跌停板，在第三個(gè)打開停板后狼狽逃竄損失25沆這么

好的企業(yè)為什么還會(huì)賠錢呢？我不得不認(rèn)真反思我的錯(cuò)誤根源并為

我在投資領(lǐng)域的無知付出了沉重的代價(jià)。

二、學(xué)習(xí)

在至元的介紹下我開始關(guān)注我是股東價(jià)值投資博文，從此接觸了

價(jià)值投資理念，后來我又系統(tǒng)學(xué)習(xí)了《如何選擇成長股》《彼得林奇

的成功投資》《聰明的投資者》《安全邊際》《巴菲特的投資理念》等

名著，通過學(xué)習(xí)巴菲特及其老師格雷厄姆的投資思想受益匪淺，認(rèn)識(shí)

到了投資海普瑞失敗的原因并逐步形成了我的價(jià)值投資理念。

三、投資理念

我的投資理念：在安全邊際為中心思想指導(dǎo)下，在能力圈范圍內(nèi)

選擇3?5只財(cái)務(wù)穩(wěn)健的優(yōu)秀公司，長期專注等待機(jī)會(huì)；在便宜的時(shí)

候分批買進(jìn)，建立適度分散化的投資組合；不要過于在意股市短期波

動(dòng)并不被市場先生的情結(jié)所感染，長期持段耐心等待；當(dāng)價(jià)格高估時(shí)

分批賣掉，根據(jù)大盤的市盈率歷史波動(dòng)區(qū)間做牛熊周期大波段。堅(jiān)決

不碰市盈率很高的熱門股、題材股、新股和未來成長股，堅(jiān)持低市盈

率買入法安全投資C

1、能力圈：把自己的投資目標(biāo)限定在自己能力所及的領(lǐng)域內(nèi)，

對企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境及生產(chǎn)形勢的變化能隨時(shí)了解和感受到，不熟不做、

不懂不做。

2、所選企業(yè)的財(cái)力穩(wěn)健，資本支出少，自由現(xiàn)金流充足。

3、所選行業(yè)具有明顯的競爭優(yōu)勢和發(fā)展?jié)摿?，所選企業(yè)是行業(yè)

龍頭，

4、企業(yè)具格護(hù)城河特征，是壟斷性企業(yè)；

5、企業(yè)贏利能力強(qiáng)：具有長期穩(wěn)定經(jīng)營歷史，凈資產(chǎn)收益率、

毛利率高，企業(yè)收益高于行業(yè)平均水平；

6、企業(yè)管理層優(yōu)秀、理性，具有戰(zhàn)略性發(fā)展規(guī)劃，值得依賴。

7、參照大盤及個(gè)股的歷史市盈率運(yùn)行區(qū)間，確定買賣時(shí)機(jī)。在

大盤PE15時(shí)，市場處于熊市底部區(qū)間，市場先生情結(jié)低落，市場極

度低迷，利空消息滿天飛，優(yōu)秀企業(yè)內(nèi)在價(jià)值嚴(yán)重低估，到了貪婪的

時(shí)候，是以便宜的價(jià)格買入暫時(shí)失寵的‘龍頭公司的股票的好時(shí)機(jī)。

在pe45市場情緒高漲，是分批賣出的時(shí)候。做到人取我舍，人舍我

取。

四、失敗原因

根據(jù)投資理念的十個(gè)方面分析HpR：公司財(cái)務(wù)穩(wěn)健，現(xiàn)金流充足；

國內(nèi)第一家FDA認(rèn)證競爭力強(qiáng)是行業(yè)龍頭；國內(nèi)產(chǎn)量占比51%具有壟

斷特性；前幾年企業(yè)贏利能力確實(shí)很強(qiáng)；是私營企業(yè)管理層也很優(yōu)秀。

總體企業(yè)是個(gè)好企業(yè)賠錢不是企業(yè)的錯(cuò)，錯(cuò)在我的投資理念不成熟，

主要表現(xiàn)在以下方面。

1、超出了能力圈：醫(yī)藥行業(yè)的經(jīng)營形勢及發(fā)展趨勢我無法了解

和判斷，其銷售價(jià)格的巨幅波動(dòng)、定價(jià)方式及原料供應(yīng)情況更是無法

深入了解，所有對基本面的研究都是靠企業(yè)的年報(bào)資料無法對企業(yè)未

來的經(jīng)營進(jìn)行客觀的評價(jià)，基本是不熟又不懂。

2、違背了低市盈率買入法：以44倍市盈率買入為海普瑞付出了

一個(gè)非常高的價(jià)格是導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的根本原因。不管一只股票有多么優(yōu)秀,

買入時(shí)市盈率都必須小于15倍，這樣能確保是在底部區(qū)域內(nèi)買入，

保證資金安全。

關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)篇12

從202Xxx月xx日入司已經(jīng)時(shí)間，在此期間公司領(lǐng)導(dǎo)和同事在工

作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務(wù)中心剛上線階段，通過

日常工作學(xué)習(xí)自己對客戶服務(wù)中心建設(shè)和客戶服務(wù)有了更高的認(rèn)知，

同時(shí)積極與領(lǐng)導(dǎo)和同事進(jìn)行溝通，盡快的融入了東興證券這個(gè)集體。

在試用期階段自己主要負(fù)責(zé)完成以下工作：

1、由于公司客戶服務(wù)中心的客戶服務(wù)平臺(tái)正處于開發(fā)階段自己

進(jìn)入公司，利用之前的工作經(jīng)驗(yàn)自己首先提出客戶服務(wù)平臺(tái)功能需求,

在202Xxx月xx日和xx月xx日組織總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心工作

人員對客戶服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行測試，同時(shí)將測試結(jié)果及時(shí)反饋給金正公司

工作人員，并且與金正公司工作人員進(jìn)行溝通商討對客戶服務(wù)平臺(tái)的

功能完善，并于202Kx月xx日完成功能完善建議提交金正工作人員。

2、負(fù)責(zé)公司客戶服務(wù)中心質(zhì)檢管理辦法編輯，并且協(xié)助完戌公

司客戶服務(wù)中心管理辦法制定及公司客戶服務(wù)中心規(guī)范用語編輯，完

善公司客戶服務(wù)中心制度體系建設(shè)。

3、每月定時(shí)對總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心話務(wù)進(jìn)行抽查質(zhì)檢，

并且將話務(wù)中存在的問題進(jìn)行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員，并對質(zhì)檢

問題進(jìn)行溝通，同時(shí)每月提交客戶服務(wù)中心質(zhì)檢月報(bào)，通過此項(xiàng)工作

來提高客戶服務(wù)中心服務(wù)水平。

4、從202X1片客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)上線之后，

開始接聽客戶，通過在接聽客戶電話過程中來促進(jìn)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，

同時(shí)提高自身客戶服務(wù)意識(shí)。

5、每日組織客戶服務(wù)中心人員的晨會(huì)，通過晨會(huì)來了解當(dāng)時(shí)市

場資訊，共同學(xué)習(xí)每日疑難業(yè)務(wù)知識(shí)和新業(yè)務(wù)知識(shí)，同時(shí)學(xué)習(xí)公司近

期工作任務(wù)與重點(diǎn),

6、針對客戶服務(wù)中心工作流程和標(biāo)準(zhǔn)使用語及相關(guān)工作對北京

營業(yè)部相關(guān)工作人員進(jìn)行培訓(xùn)，通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)了解客戶服務(wù)中心工作

流程和提高服務(wù)認(rèn)知。

7、在總部和營業(yè)部客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)上線之后，指導(dǎo)營業(yè)

部通過坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作，并且及時(shí)解決營業(yè)部外呼人員

在外呼過程中出現(xiàn)的問題。

8、根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)要求同時(shí)為了加強(qiáng)公司各部門業(yè)務(wù)相通，每日

收市后負(fù)責(zé)搜集整理當(dāng)日疑難業(yè)務(wù)，并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送總

部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部各位領(lǐng)導(dǎo)和各營業(yè)部客服主管。

通過以上工作任務(wù)的完成自己發(fā)現(xiàn)在很多方面仍然需要改進(jìn)：

1、加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，通過不斷的接聽客戶過程中發(fā)現(xiàn)對于

公司很多業(yè)務(wù)知識(shí)方面自己仍然需要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，從而才能提高對客戶

的服務(wù)水平。

2、加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)溝通協(xié)作，加入新的集體之后，并且在公司客戶服

務(wù)中心建設(shè)階段必須很好與領(lǐng)導(dǎo)和同事溝通才能保證各項(xiàng)工作的開

展與完成，尤其根據(jù)公司客戶服務(wù)中心發(fā)展目標(biāo)，積極加強(qiáng)與各營業(yè)

部客服主管的溝通C

3、對于公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段，應(yīng)該利用自己之前的工作

經(jīng)驗(yàn)與客戶服務(wù)中心運(yùn)營管理的認(rèn)知加強(qiáng)創(chuàng)新能力，尋找合適公司客

戶服務(wù)中心建設(shè)的方式方法。

在正式成為東興證券的一員之后，根據(jù)試用期發(fā)現(xiàn)的不足認(rèn)真改

進(jìn)，同時(shí)積極完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)工作，對公司客戶服務(wù)中心建

設(shè)工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業(yè)部客戶服務(wù)中心客戶

服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)的上線工作，認(rèn)真協(xié)助公司各營業(yè)部客戶服務(wù)中心

的上線工作，同時(shí)認(rèn)真協(xié)助完成對公司客戶服務(wù)中心制度建設(shè)，而且

加強(qiáng)對自己今后負(fù)責(zé)的客戶服務(wù)中心呼入組的團(tuán)隊(duì)建設(shè)管理，積極主

動(dòng)配合領(lǐng)導(dǎo)和同事開展各項(xiàng)工作。

關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)篇13

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試，對證券這個(gè)行

業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了

較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自

己的溝通能力和應(yīng)變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、

多角度的‘服務(wù)，使安信服務(wù)真正的深入人心。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對待，盡量避免給客戶和公司

帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。

在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1、證券知識(shí)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè)，業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前兩個(gè)月的

業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在余下僅布的兩個(gè)月里，我要這

樣做：

1、發(fā)傳單

進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但

覺得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)

些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點(diǎn)已有近兩個(gè)月了，業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的

服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾

個(gè)潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和

相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但

目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公

司的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,

讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外，對于已在其它券商開通

三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努

力將客戶爭取過來°

現(xiàn)在市場波動(dòng)很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，

為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識(shí)，為客戶提供全方

位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己努力來做。

關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)篇14

以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊(duì)伍、一流工作

業(yè)績”為總體目標(biāo)，以“樹金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采”

為創(chuàng)建主題，我營業(yè)部積極開展東陽市級(jí)“青年文明號(hào)”創(chuàng)建活動(dòng)。

現(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：

1、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)

XX年度，我營業(yè)部以金翼金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手

機(jī)證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報(bào)告

會(huì)、股民學(xué)校、理財(cái)沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券

服務(wù)品牌，提高了投資者對公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度以及忠誠度。

2、提升經(jīng)營意識(shí)，實(shí)現(xiàn)一流管理

有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動(dòng)的載體，健全的制度設(shè)計(jì)是創(chuàng)建戌功

的重要保證。為明確創(chuàng)建活動(dòng)宗旨及工作職責(zé)，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青

年文明號(hào)”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文

明號(hào)"管理辦法》。

以創(chuàng)建活動(dòng)為契機(jī)，繼續(xù)健全完善團(tuán)支部的工作機(jī)制，團(tuán)支部工

作的基礎(chǔ)得以有效夯實(shí)，團(tuán)組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實(shí)現(xiàn)較好的提升。

3、注重素質(zhì)教育，培養(yǎng)一流人才

以“民主生活會(huì)”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動(dòng)向，

以培訓(xùn)交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強(qiáng)員工的思想政治

教育，強(qiáng)化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。如我們在三月份開展了以關(guān)愛

婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動(dòng)、四月份以加強(qiáng)愛國教育，繼

承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動(dòng)。

202X度，營業(yè)部繼續(xù)堅(jiān)持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營

造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會(huì)、每周例會(huì)、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活

動(dòng)得以堅(jiān)持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點(diǎn)的青年崗位業(yè)務(wù)

能手競賽活動(dòng)也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專

業(yè)人才，較好的帶動(dòng)營業(yè)部專業(yè)知識(shí)的全面開花。

4、加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，營造一流文化

企業(yè)文化建設(shè)是202X營業(yè)部工作的重點(diǎn)。營業(yè)部通過豐富的文

化活動(dòng)，形式多樣的拓展活動(dòng)以及公益性、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動(dòng)有效

的提高員工對公司價(jià)值觀的認(rèn)同感，塑造公司的文化力。

首先通過組織參與專業(yè)知識(shí)、合規(guī)知識(shí)競賽、崗位練兵、“讀一

本好書，寫一篇心得體會(huì)”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講

比賽等豐富多彩的文化活動(dòng)，教育青年員工繼承和發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)

和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。證券

公司員工年終總結(jié)積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動(dòng)。

202X度，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化

等地參加拓展活動(dòng)，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫

暖，員工之間的親密度、團(tuán)隊(duì)之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都

得到有效提高。強(qiáng)身健體的理念與行動(dòng)在營業(yè)部得到很好的結(jié)合，每

天清晨，營業(yè)部定時(shí)組織早操活動(dòng)，并舉辦了廣播操比賽。每周三下

午營業(yè)部活動(dòng)日，員工們馳騁于西覘峰、羽毛球館、籃球場。西街社

區(qū)的氣排球比賽、職工運(yùn)動(dòng)會(huì)同樣有我們員工的身影。

關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)篇15

時(shí)光飛逝，猶如白駒過隙。在即將過去的202X,證券行業(yè)迎來了

更多的機(jī)遇和更為激烈的挑戰(zhàn)。大廈不是一天建成的，發(fā)揮眾人的智

慧，把個(gè)人正確思想，那就是崛起證券的精神和信心，變成群休的思維,

落實(shí)于群體行為，從而把個(gè)體事業(yè)，變?yōu)榧w的追求。

202X我主要的工作如下：

1.近一年來，隨著市場競爭壓力的加劇，來營業(yè)部談費(fèi)率、轉(zhuǎn)托管

的客戶異常的多，我因?yàn)樯硖幥芭_(tái)，所以接觸了很多這樣的客戶，和客

戶談費(fèi)率、套近乎，這樣的工作已經(jīng)是日常工作重要的組成部分，在與

這樣客戶的交談中，我深知攻城為下、攻心為上的策略，與客戶建立感

情基礎(chǔ)是能不能把客戶留下的關(guān)鍵，對于一些市值較大，需求較為復(fù)

雜的客戶要求轉(zhuǎn)托管的，我即盡人之所能事，通過自己的努力，通過同

事們的幫助，對證券市場股民心態(tài)的有了更為深層次的認(rèn)識(shí)。

2.在縣城拓展客戶，尋找營業(yè)部的下線，先后到、苦苦尋覓發(fā)展經(jīng)

紀(jì)人，最后在發(fā)展了一名兼職經(jīng)紀(jì)人。

3.手機(jī)營銷的工作，自從總部反動(dòng)了“手機(jī)證券”營銷的吹風(fēng)行

動(dòng)以來，我一直給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機(jī)，以配合總部的

這次營銷行動(dòng)，最后成功的營銷了客戶愿意使用本公司的炒股掌上機(jī)。

4.短信咨詢的工作，因公司在移動(dòng)平臺(tái)的使用上，耗資巨大，總部

已察覺此問題，長此以往要做冤大頭，遂發(fā)號(hào)各營業(yè)部立即停止使用

該移動(dòng)短信平臺(tái)，改用由移動(dòng)研發(fā)的經(jīng)濟(jì)實(shí)用新型的次一代短信工

具一移動(dòng)飛信。當(dāng)然，要想發(fā)飛信，就得加飛信！客服部在一段時(shí)間內(nèi)

完成了由原有移動(dòng)短信平臺(tái)向移動(dòng)飛信轉(zhuǎn)軌加兼顧的初步工作，本人

認(rèn)真的配合客服部的方經(jīng)理的工作。

5.本人在營業(yè)部從事了咨詢的工作?！白稍児ぷ鞑缓米觥边@是一

句從老工作人員中常聽到的話，的確也是如此！我在從事這項(xiàng)工作的

時(shí)候具體表現(xiàn)為，每天早上結(jié)合當(dāng)天晨會(huì)的精要給個(gè)位投資者發(fā)送當(dāng)

天盤面的看法以及個(gè)股的推薦，對營業(yè)部qq群的維護(hù)?？蛻羲絽⒉?/p>

不齊，有的口味重，,有的口味淡，真是眾口難調(diào)！做好這項(xiàng)工作還是要

多加強(qiáng)學(xué)習(xí)，積累經(jīng)驗(yàn)，把自己水平提高是哽道理?。?/p>

6.與客戶建立長久的合作感情，客戶是我們的生活的源泉，是我

們公司事業(yè)長青之樹的根基，為了這一點(diǎn)，我和客服部的同仁常常月

黑風(fēng)高的潛入客戶家中做客戶工作，雖然有時(shí)候客戶給我們冷臉看，

但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶心中的那塊堅(jiān)冰，正是因

為這樣，一些客戶和我們成為了忘年交。

7.配合電腦部做好機(jī)房測試工作，機(jī)房歷來有營業(yè)部的心臟之稱,

機(jī)房的安全是營業(yè)部能安全正常運(yùn)營的保證，所以營業(yè)部周六常常出

現(xiàn)我的身影，因?yàn)槲以谧鰷y試。

8.最近行情比較活躍，董事長號(hào)召我們要走出去，要做行商。所以

市場部常常深入到人民群眾中間去搞宣傳，搞營銷。我隨他們先后走

訪了**小區(qū)、**小區(qū)、**小區(qū)、**公園等地，從這些活動(dòng)中認(rèn)識(shí)到了

我們要以人民群眾喜聞樂見的形式去營銷我們公司，才能收到事半功

倍的效果。

千里之行，始于足下。我相信在董事長大視野、大發(fā)展、大開放

思路的指引下，只要我們腳踏實(shí)地、夯實(shí)實(shí)務(wù)、勤于學(xué)習(xí)，我們必將站

上勝利的巔峰。

關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)篇16

一、市場背景：市場環(huán)境趨暖，變革創(chuàng)生新機(jī)

20_年上半年，隨著證券市場改革實(shí)現(xiàn)重大突破，證券行業(yè)的綜

合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效，市場走出了近四年來低迷不振的格

局，步入新的歷史性的發(fā)展時(shí)期。

市場日趨活躍，行業(yè)走出困境。20_年1—6月，上證綜指從1161

點(diǎn)上漲至1672點(diǎn)，漲幅達(dá)44；深證成指從2863點(diǎn)上漲至4301點(diǎn)，

漲幅達(dá)50o市場持續(xù)活躍，股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券市場交易

總額98825億元，較去年同期（32470億元）增長了204o在市場強(qiáng)勁

回升的有利條件下，證券公司結(jié)束了近幾年的行業(yè)性虧損。

股改進(jìn)入突破階段，市場面臨歷史轉(zhuǎn)折。到20_年6月底，股

改上市公司市值占比已達(dá)到70o隨著管理層以股改為重點(diǎn)全面推進(jìn)

資本市場基礎(chǔ)性、制度性建設(shè)，證券市場的深層次矛盾和結(jié)構(gòu)性問題

正在逐步解決，為市場的長期穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，帶來了前所未格

的生機(jī)和活力。

券商整治基本結(jié)束，行業(yè)格局重整。自20_年以來的證券公司

綜合治理工作取得明顯成效，證券公司的違規(guī)經(jīng)營問題得到有效遏制,

證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)明顯釋放。同時(shí)，在扶優(yōu)汰劣的監(jiān)管思路下，部分證券

公司通過重組和創(chuàng)新業(yè)務(wù)快速增強(qiáng)實(shí)力，行業(yè)集中度進(jìn)一步提高，行

業(yè)競爭格局發(fā)生了根本性的變化。

政策空前支持，創(chuàng)新力度加大。20_年上半年，隨著新的《公司

法》、《證券法》頒布實(shí)施，監(jiān)管層推出了一系列的新政策、新措施，

涉及拓展入市資金渠道、吸引戰(zhàn)略投資者、發(fā)展多層次市場體系等各

個(gè)方面。同時(shí)，資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)和創(chuàng)新

產(chǎn)品也醞釀成熟或相繼出臺(tái)，有力地增加了市場活躍程度，同時(shí)也為

券商開辟了新的業(yè)務(wù)空間和贏利渠道。

二、20_年上半年經(jīng)營情況

（一）上半年總體財(cái)務(wù)指標(biāo)

20_年上半年，公司實(shí)現(xiàn)收入總額—元，支出總額—元，其中營

業(yè)費(fèi)用一元，實(shí)現(xiàn)利潤總額—元，比去年司期增加—元。

其中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入—元，利潤—元；固定收益證券總部實(shí)

現(xiàn)收入—元，利潤—元；投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入—元，利潤—元；企業(yè)

融資部實(shí)現(xiàn)收入—元，利潤—元；證券投資部實(shí)現(xiàn)收入—元，利潤—

yGo

(二)上半年各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：乘勢而上、穩(wěn)步增長

(1)主要經(jīng)營業(yè)績

實(shí)現(xiàn)收入—元，利潤—元。股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券成交金

額665.82億元，較去年同期增長了212,市場占有率6.76%。，市場

排名第6月末客戶資產(chǎn)總額128.27億元，較期初增長了50.87

億元，增幅為66,其中客戶資產(chǎn)凈流入15.58億元，增幅20,客戶

資產(chǎn)投資增值35.29億元，增值率為46。同時(shí)，截至6月末，共托

管了上市公司10.17億股的有限售條件流通股，總市值約為68.71億

7Go

(2)重點(diǎn)工作回顧

以客戶增值為原則，加強(qiáng)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的客戶開發(fā)和客戶盤活工作。

組織資源加強(qiáng)了咨詢服務(wù)的組織和推廣工作，積極參與公司投資策略

研究小組的工作，與研發(fā)中心共同組織公司晨會(huì)，提高《晨會(huì)摘要》

等咨詢產(chǎn)品的質(zhì)量，并推出了《客戶持倉前5—股票投資周報(bào)》等新

的資訊產(chǎn)品，為營業(yè)部提供了二類9種資訊產(chǎn)品和相應(yīng)的配送服務(wù),

大大豐富了營業(yè)部的資訊產(chǎn)品線。同時(shí)，積極探索盤活客戶資產(chǎn)的有

效方法，策劃了“睡眠客戶資產(chǎn)盤活競賽活動(dòng)二

積極開拓新業(yè)務(wù)，搶占客戶資源，培養(yǎng)新利潤增長點(diǎn)。強(qiáng)化營業(yè)

部的營銷職能，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的營銷力度，上半年累計(jì)代銷基金

2。89億元，其中富蘭克林國海彈性市值基金銷售額達(dá)到2.24億元。

同時(shí)，制定了限售流通股托管業(yè)務(wù)的管理及獎(jiǎng)勵(lì)措施，組織和支持營

業(yè)部發(fā)揮當(dāng)?shù)貎?yōu)勢，抓住股改機(jī)遇搶占寶貴的機(jī)構(gòu)客戶資源。目前已

托管的限售股份市值近70億元，有意向正在開發(fā)中的上市公司

限售股份余額約6.3億股。

完善風(fēng)控機(jī)制，加強(qiáng)日常監(jiān)控，促進(jìn)合規(guī)運(yùn)行。提出了解決“非

實(shí)名資金賬戶”及“異戶下掛('一掛多他39；)賬戶”的資產(chǎn)提取等

歷史遺留問題的實(shí)施方案；開展了權(quán)限管理專項(xiàng)自查，同時(shí)加強(qiáng)總部

對營業(yè)機(jī)構(gòu)權(quán)限使用的日常監(jiān)控；建成并啟用“重要客戶管理系統(tǒng)”,

對重要客戶、重要業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控和報(bào)備審批；針對權(quán)證等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，

進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶管理，防范違規(guī)操作；對營業(yè)部人員和崗位管理

的制度進(jìn)行完善。

開源節(jié)流，提高創(chuàng)利能力。根據(jù)公司倡導(dǎo)的“我為公司多賺一分

錢，我為公司多節(jié)省一分錢”的價(jià)值理念，對全系統(tǒng)的營業(yè)費(fèi)用開支

情況進(jìn)行及時(shí)跟蹤監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)調(diào)整，確保營業(yè)費(fèi)用的開支控

制在準(zhǔn)事業(yè)部制的費(fèi)用控制目標(biāo)之內(nèi)。上半年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比增長,

而營業(yè)費(fèi)用同比基本持平人力資源費(fèi)和資產(chǎn)使用費(fèi)、行政及業(yè)務(wù)費(fèi)用

均控制在準(zhǔn)事業(yè)部制要求的控制目標(biāo)之內(nèi)。營業(yè)費(fèi)用得到了的控制，

并未隨著凈收入的大幅增長而明顯增長。

2、固定收益業(yè)務(wù)：提前實(shí)現(xiàn)收入和品牌雙突破

(1)主要經(jīng)營業(yè)績

上半年實(shí)現(xiàn)收入—元，利潤—元。累計(jì)完成記帳式國債承銷70.3

億元、國開行金融債承銷41億元，在券商中排名分別居第3和第4

位，實(shí)現(xiàn)收入一元;銀行間債券市場交易總量236。82億元，比去年

同期增長了2.2,在證券公司中排名第10位，累計(jì)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)券交易差

價(jià)收入—元；完成—企業(yè)債券主承銷及4只債券分銷，實(shí)現(xiàn)承銷收入

__17G?

(2)重點(diǎn)工作回顧

完善準(zhǔn)事業(yè)部制度，加強(qiáng)部門內(nèi)部管理。成立固定收益證券業(yè)務(wù)

委員會(huì)，負(fù)責(zé)部門業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃與管理規(guī)范；制定了客戶管理、費(fèi)用

管理、績效考核等管理辦法和固定收益證券總部業(yè)務(wù)流程及規(guī)范。

繼續(xù)加強(qiáng)項(xiàng)目儲(chǔ)備和客戶開發(fā)工作。對客戶進(jìn)行細(xì)分，指定專門

的客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)維護(hù)，加強(qiáng)與客戶的日常溝通，同時(shí)開發(fā)了一批優(yōu)質(zhì)

機(jī)構(gòu)客戶。上半年開發(fā)儲(chǔ)備企業(yè)債項(xiàng)目其中—已經(jīng)簽署協(xié)議。債

券銷售交易客戶新贈(zèng)工商銀行等四家大型機(jī)構(gòu)客戶。

提高研究報(bào)告的專業(yè)水準(zhǔn)和實(shí)效性，與研究、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)互動(dòng)。重

點(diǎn)著眼于研究報(bào)告的準(zhǔn)確性實(shí)效性，得到了市場認(rèn)可，策略報(bào)告和專

題報(bào)告對貨幣政策走向進(jìn)行了準(zhǔn)確的分析和預(yù)判。同時(shí)積極參與了公

司投資策略小組，集合理財(cái)方案設(shè)計(jì)小組，股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的研

究工作。

加強(qiáng)合作與品牌創(chuàng)建。以中國固定收益證券網(wǎng)的名義與證券時(shí)報(bào)

社合作，成功舉辦了20_中國債市之星評選活動(dòng)，在成都舉辦了大

型債券投資策略報(bào)告及客戶聯(lián)誼會(huì)。

3、投行業(yè)務(wù)：抓住了市場機(jī)會(huì)，初步實(shí)現(xiàn)突破

(1)主要經(jīng)營業(yè)績

上半年投資銀行總部完成西水股份、兩面針、五洲交通—，企業(yè)

融資部完成冠城大通、康達(dá)爾、深圳華強(qiáng)、桂林旅游合計(jì)—上市

公司股改保薦項(xiàng)目，投資銀行總部完成桂柳工股改財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目。

同時(shí)，二個(gè)投資銀行部門上半年積極開發(fā)儲(chǔ)備項(xiàng)目，合計(jì)有—

股改項(xiàng)目已簽署協(xié)議或正在實(shí)施；在會(huì)審核ip。項(xiàng)目—，惠程電氣和

—三環(huán)；再融資項(xiàng)目收購兼并財(cái)務(wù)顧問

(2)重點(diǎn)工作回顧

加大重點(diǎn)地區(qū)的客戶開發(fā)力度，實(shí)現(xiàn)股改收益。充分利用公司資

源，上半年以公司成立以來的最大力度進(jìn)行了—地區(qū)的項(xiàng)目開發(fā)，

鞏固了投行業(yè)務(wù)的地區(qū)優(yōu)勢。

關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)篇17

即將過去的202X,是我過得很艱難的一年。在大盤接近八、九

點(diǎn)的時(shí)候我感到了痛苦，此時(shí)我就在想，一定要把自己充實(shí)起來，要

不就會(huì)在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實(shí)踐證明了我的想法的

正確，這更堅(jiān)定了我的信念，要不斷地去學(xué)習(xí)，充實(shí)自己，也只有這

樣才能和公司共同成長。

回顧一年的工作，我在很多方面做的都不夠好。

第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300

點(diǎn)的時(shí)候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣，留下

來的電話回訪也不是很及時(shí)，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的問題。

第二，在產(chǎn)品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。

在公司的轉(zhuǎn)型中，沒有做好，在今后當(dāng)中加倍努力。

第三，專業(yè)知識(shí)不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時(shí)、很

好的解答。

第四，對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不

清楚，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。

第五，同銀行的關(guān)系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀

行給介紹的。

鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。

第一，后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財(cái)產(chǎn)品，然后向客

戶推介。現(xiàn)在推出了添富快線，后期可以利用它來服務(wù)客戶，向潛在

客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務(wù)好客戶，讓客戶

在弱勢中穩(wěn)健操作C等客戶盈利或者對公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介

紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。

第二，加強(qiáng)營銷技術(shù)的學(xué)習(xí)。跟上公司的步伐，新的一年的我的

目標(biāo)是銷售20—萬理財(cái)產(chǎn)品。

第三，了解客戶的需求，根據(jù)客戶不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力及行情,

建議客戶配置不同的資產(chǎn)，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基

金，銀行短期理財(cái)C

第四，維護(hù)好同銀行的關(guān)系，關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)問銀行要求客戶介紹。

20xx,即將逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主動(dòng)出擊的

人，才會(huì)有成功的機(jī)會(huì)。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造

屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個(gè)大家庭越來越紅火，也祝愿大

家的業(yè)績越做越好C

關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)篇18

進(jìn)入信達(dá)證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提

高，主要體現(xiàn)在：

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試，對證券這個(gè)行

業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了

較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自

己的溝通能力和應(yīng)變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、

多角度的服務(wù)，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對待，盡量避免給客戶和公司

帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1、證券知識(shí)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。