第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)黑龍江期貨從業(yè)考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.期貨交易所的保證金制度主要是為了什么目的？（）

A.降低交易成本

B.保障市場(chǎng)穩(wěn)定和交易履約

C.增加投資者收益

D.規(guī)避監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)

答：________

2.以下哪種交易指令允許交易者在未來某個(gè)時(shí)間以最優(yōu)價(jià)格成交？（）

A.市場(chǎng)指令

B.限價(jià)指令

C.止盈指令

D.止損指令

答：________

3.根據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下哪種行為屬于禁止性行為？（）

A.向客戶宣傳期貨投資價(jià)值

B.未經(jīng)授權(quán)代客戶下單

C.遵守交易紀(jì)律

D.按規(guī)定進(jìn)行信息披露

答：________

4.期貨交易中的“保證金追繳”是指什么情況？（）

A.投資者追加資金以維持倉(cāng)位

B.交易所因市場(chǎng)波動(dòng)提高保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.交易者因虧損被強(qiáng)制平倉(cāng)

D.期貨公司調(diào)整保證金比例

答：________

5.以下哪種期貨合約屬于金融衍生品？（）

A.螺紋鋼期貨

B.燃料油期貨

C.銀行間利率互換

D.黃金期貨

答：________

6.期貨市場(chǎng)中的“空頭”是指什么？（）

A.持有合約的多頭頭寸

B.賣出合約以期待價(jià)格下跌

C.買入期貨合約等待價(jià)格上漲

D.持有現(xiàn)貨等待期貨平倉(cāng)

答：________

7.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司的哪項(xiàng)行為可能構(gòu)成欺詐？（）

A.向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)

B.未經(jīng)客戶同意擅自改變交易品種

C.按客戶指令執(zhí)行交易

D.提供市場(chǎng)分析報(bào)告

答：________

8.期貨交易中的“日內(nèi)交易”是指什么？（）

A.當(dāng)日開倉(cāng)并平倉(cāng)的所有交易

B.持有合約超過一個(gè)月的交易

C.僅在周末進(jìn)行的交易

D.保證金比例最低的交易

答：________

9.以下哪種指標(biāo)常用于判斷市場(chǎng)趨勢(shì)？（）

A.隨機(jī)指標(biāo)（KDJ）

B.布林帶（BollingerBands）

C.交易量

D.期權(quán)平值價(jià)格

答：________

10.期貨公司為客戶開立保證金賬戶時(shí)，以下哪項(xiàng)要求是必須的？（）

A.客戶需提供職業(yè)證明

B.賬戶需綁定銀行卡

C.保證金比例需高于10%

D.客戶需通過期貨知識(shí)測(cè)試

答：________

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.期貨市場(chǎng)的主要功能包括哪些？（）

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理

C.投機(jī)套利

D.資源配置

E.資金炒作

答：________

22.期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)主要包括哪些？（）

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

E.政策風(fēng)險(xiǎn)

答：________

23.根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容，期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守哪些職業(yè)道德？（）

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.避免利益沖突

C.嚴(yán)禁內(nèi)幕交易

D.接受客戶全權(quán)委托

E.遵守行業(yè)規(guī)范

答：________

24.期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)涵蓋哪些方面？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.交易監(jiān)控

C.資金安全

D.人員管理

E.客戶投訴處理

答：________

25.以下哪些屬于期貨交易的基本操作指令？（）

A.市場(chǎng)指令

B.限價(jià)指令

C.停損指令

D.停盈指令

E.觸發(fā)指令

答：________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.期貨交易所會(huì)員可以直接進(jìn)行期貨交易。

答：________

27.期貨交易的保證金比例通常低于10%。

答：________

28.期貨公司可以為員工推薦客戶并獲取傭金。

答：________

29.期貨市場(chǎng)中的“主力合約”是指流動(dòng)性最高的合約。

答：________

30.期貨交易者可以通過“對(duì)沖”來規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。

答：________

31.期貨從業(yè)人員可以泄露客戶的交易信息。

答：________

32.期貨公司必須按照監(jiān)管要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。

答：________

33.期貨交易中的“爆倉(cāng)”是指賬戶資金全部虧損。

答：________

34.期貨公司可以為客戶提供融資融券服務(wù)。

答：________

35.期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)承擔(dān)所有交易風(fēng)險(xiǎn)。

答：________

四、填空題（共15分，每空1分）

36.期貨交易的基本原則包括________、公平、公開和________。

答：________或________

37.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司挪用客戶保證金屬于________行為。

答：________

38.期貨交易中的“套期保值”是指通過________來規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

答：________

39.期貨交易所的________負(fù)責(zé)監(jiān)督市場(chǎng)交易行為。

答：________

40.期貨從業(yè)人員與客戶發(fā)生利益沖突時(shí)，應(yīng)優(yōu)先維護(hù)________的利益。

答：________

41.期貨公司應(yīng)建立完善的________制度以防范操作風(fēng)險(xiǎn)。

答：________

42.期貨交易中的“持倉(cāng)限額”是指對(duì)單一投資者持有的合約數(shù)量的________。

答：________

43.期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指通過________來形成合理價(jià)格。

答：________

44.期貨公司為客戶辦理開戶時(shí)，需審核客戶的________和交易經(jīng)驗(yàn)。

答：________

45.期貨交易中的“平倉(cāng)”是指了結(jié)________的行為。

答：________

五、簡(jiǎn)答題（共25分）

46.簡(jiǎn)述期貨交易與股票交易的主要區(qū)別。

答：________

47.根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容，期貨從業(yè)人員應(yīng)如何防范利益沖突？

答：________

48.結(jié)合實(shí)際案例，說明期貨公司如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制？

答：________

六、案例分析題（共15分）

49.某期貨公司客戶A因市場(chǎng)行情變化導(dǎo)致保證金不足，公司按規(guī)則向其發(fā)出追加保證金通知，但客戶以“未收到通知”為由拒絕補(bǔ)足資金。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》和培訓(xùn)內(nèi)容，分析以下問題：

（1）客戶的說法是否合理？為什么？

（2）期貨公司應(yīng)如何處理此事？

（3）為避免類似糾紛，期貨公司應(yīng)采取哪些措施？

答：________

參考答案及解析

參考答案

一、單選題

1.B2.B3.B4.A5.C6.B7.B8.A9.B10.A

二、多選題

21.ABCD22.ABCDE23.ABCE24.ABCDE25.ABC

三、判斷題

26.√27.×28.×29.√30.√31.×32.√33.×34.×35.×

四、填空題

36.公平或合法37.違法38.期貨交易39.監(jiān)管部門40.客戶41.內(nèi)部控制42.限制43.公開交易44.適當(dāng)性45.倉(cāng)位

五、簡(jiǎn)答題

46.答：

①交易對(duì)象不同：期貨交易的是標(biāo)準(zhǔn)化合約，股票交易的是公司股份。

②風(fēng)險(xiǎn)特征不同：期貨交易具有高杠桿性，風(fēng)險(xiǎn)和收益均可能放大；股票交易風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低。

③交易目的不同：期貨主要用于套期保值或投機(jī)，股票主要目的是獲取公司分紅或資本增值。

④監(jiān)管機(jī)構(gòu)不同：期貨由證監(jiān)會(huì)監(jiān)管，股票由證監(jiān)會(huì)和交易所雙重監(jiān)管。

47.答：

①揭示利益沖突：在可能存在利益沖突時(shí)，主動(dòng)向客戶或公司披露。

②避免直接利益沖突：不同時(shí)代理利益沖突的雙方客戶。

③接受客戶合理指令：不得擅自改變客戶交易指令。

④遵守職業(yè)道德：以客戶利益為先，不利用信息優(yōu)勢(shì)牟利。

48.答：

①建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制：如保證金監(jiān)控、異常交易檢測(cè)等。

②加強(qiáng)交易員培訓(xùn)：提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。

③客戶適當(dāng)性管理：確?？蛻艟邆湎鄳?yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

④嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度：如單雙人復(fù)核、權(quán)限管理。

六、案例分析題

49.答：

（1）客戶的說法不合理。

解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨公司應(yīng)建立保證金監(jiān)控系統(tǒng)，并在保證金不足時(shí)發(fā)出追加保證金通知，客戶有義務(wù)及時(shí)補(bǔ)足。未收到通知的可能性極