第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁中國基金業(yè)從業(yè)考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.下列關(guān)于基金信息披露的表述中，正確的是（）

A.基金凈值公告只需披露當(dāng)日單位凈值和累計(jì)凈值

B.基金招募說明書無需包含投資策略和風(fēng)險(xiǎn)揭示

C.基金定期報(bào)告中應(yīng)披露基金份額持有人結(jié)構(gòu)

D.基金合同無需明確基金運(yùn)作方式

2.依據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人應(yīng)履行的職責(zé)不包括（）

A.編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告

B.保存基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立賬戶

C.從事基金財(cái)產(chǎn)的投資管理

D.未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，擅自改變基金運(yùn)作方式

3.下列關(guān)于基金投資禁止行為的表述中，錯(cuò)誤的是（）

A.基金管理人不得利用基金財(cái)產(chǎn)為非公平交易提供便利

B.基金托管人可以拆分基金份額進(jìn)行交易

C.基金管理人應(yīng)確?；鹭?cái)產(chǎn)獨(dú)立于管理人自有財(cái)產(chǎn)

D.基金投資不得違反基金合同約定的投資范圍

4.基金募集期間，基金管理人未按規(guī)定公告基金招募說明書，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任不包括（）

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分

B.中國證監(jiān)會(huì)行政處罰

C.限制基金管理人業(yè)務(wù)范圍

D.民事賠償責(zé)任

5.下列不屬于基金管理人內(nèi)部控制要素的是（）

A.組織架構(gòu)控制

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制

C.投資決策流程

D.員工薪酬管理

6.基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制中，下列表述正確的是（）

A.日常事項(xiàng)只需簡單多數(shù)通過

B.修改基金合同需特別多數(shù)通過

C.基金管理人可單方面決定重大事項(xiàng)

D.份額持有人可委托代理人投票

7.依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人未按規(guī)定進(jìn)行備案，可能面臨的處罰不包括（）

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷會(huì)員資格

B.中國證監(jiān)會(huì)暫停業(yè)務(wù)資格

C.刑事責(zé)任

D.罰沒違法所得

8.基金估值的基本原則中，不包括（）

A.公允性原則

B.一致性原則

C.實(shí)際成本原則

D.流動(dòng)性優(yōu)先原則

9.下列關(guān)于基金業(yè)績?cè)u(píng)估的表述中，錯(cuò)誤的是（）

A.基金業(yè)績?cè)u(píng)估需考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益

B.橫向比較需剔除市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)影響

C.基金經(jīng)理個(gè)人能力是唯一評(píng)估維度

D.基金歷史業(yè)績不代表未來表現(xiàn)

10.基金合同中應(yīng)明確約定的事項(xiàng)不包括（）

A.基金運(yùn)作方式

B.基金費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)

C.基金投資范圍

D.基金管理人股東名單

11.基金管理人聘請(qǐng)外部指數(shù)提供商，應(yīng)履行的程序不包括（）

A.簽訂服務(wù)協(xié)議

B.進(jìn)行盡職調(diào)查

C.報(bào)備監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.評(píng)估費(fèi)用合理性

12.下列關(guān)于QDII基金投資的表述中，正確的是（）

A.QDII基金可投資境內(nèi)股票市場(chǎng)

B.QDII基金投資境外需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審批

C.QDII基金無需遵守境外投資比例限制

D.QDII基金投資境外無需繳納相關(guān)稅費(fèi)

13.基金信息披露的“及時(shí)性”原則要求，下列表述錯(cuò)誤的是（）

A.基金凈值公告應(yīng)在每個(gè)交易日結(jié)束后2小時(shí)內(nèi)披露

B.基金定期報(bào)告應(yīng)在每年4月30日前披露

C.基金重大事項(xiàng)變更需立即公告

D.基金臨時(shí)信息披露需在事件發(fā)生3日內(nèi)披露

14.基金管理人組織投資決策委員會(huì)，下列表述正確的是（）

A.決策委員會(huì)成員可兼任基金交易員

B.決策委員會(huì)無需定期召開會(huì)議

C.決策委員會(huì)決議需經(jīng)2/3成員同意

D.決策委員會(huì)可代替投資總監(jiān)進(jìn)行投資決策

15.下列關(guān)于基金份額贖回的表述中，錯(cuò)誤的是（）

A.基金管理人應(yīng)建立完善的贖回業(yè)務(wù)流程

B.基金凈值未發(fā)生重大變化時(shí)，可拒絕贖回申請(qǐng)

C.基金管理人應(yīng)確保贖回資金及時(shí)到賬

D.基金贖回費(fèi)率需在招募說明書中明確約定

16.基金管理人聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，應(yīng)履行的程序不包括（）

A.簽訂審計(jì)服務(wù)協(xié)議

B.進(jìn)行獨(dú)立盡職調(diào)查

C.報(bào)備基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.評(píng)估審計(jì)費(fèi)用合理性

17.依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，基金管理人開展投資者適當(dāng)性管理，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注（）

A.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B.投資者資產(chǎn)規(guī)模

C.投資者職業(yè)背景

D.投資者年齡

18.基金合同中約定的基金費(fèi)用，不包括（）

A.管理費(fèi)

B.托管費(fèi)

C.資產(chǎn)租賃費(fèi)

D.基金營銷費(fèi)

19.基金管理人進(jìn)行投資監(jiān)督，下列表述正確的是（）

A.投資監(jiān)督可與風(fēng)險(xiǎn)控制合并執(zhí)行

B.投資監(jiān)督無需獨(dú)立于投資部門

C.投資監(jiān)督報(bào)告需定期披露

D.投資監(jiān)督僅對(duì)重大投資進(jìn)行審核

20.基金信息披露的“準(zhǔn)確性”原則要求，下列表述錯(cuò)誤的是（）

A.基金凈值計(jì)算需符合會(huì)計(jì)準(zhǔn)則

B.基金招募說明書應(yīng)避免模糊表述

C.基金業(yè)績比較基準(zhǔn)需明確計(jì)算方法

D.基金費(fèi)用披露可使用“約”“左右”等詞語

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)包括（）

A.保障基金財(cái)產(chǎn)安全

B.規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C.提升投資業(yè)績

D.提高運(yùn)營效率

22.基金份額持有人大會(huì)的召集情形包括（）

A.基金合同約定的情形

B.基金管理人提議

C.代表基金份額10%以上的持有人提議

D.中國證監(jiān)會(huì)要求

23.下列關(guān)于基金投資禁止行為的表述中，正確的包括（）

A.基金管理人不得利用未公開信息交易

B.基金投資不得違反合同約定的投資范圍

C.基金托管人可拆分基金份額進(jìn)行投資

D.基金投資不得挪用基金財(cái)產(chǎn)

24.基金信息披露的“完整性”原則要求，下列表述正確的包括（）

A.基金合同應(yīng)包含所有重要條款

B.基金凈值公告應(yīng)披露當(dāng)日所有凈值信息

C.基金定期報(bào)告中需披露關(guān)聯(lián)交易

D.基金臨時(shí)信息披露可選擇性披露部分內(nèi)容

25.基金管理人進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理，需考慮的因素包括（）

A.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B.投資者資產(chǎn)規(guī)模

C.投資產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

D.投資者投資經(jīng)驗(yàn)

26.下列關(guān)于QDII基金投資的表述中，正確的包括（）

A.QDII基金可投資境外股票、債券

B.QDII基金投資境外需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審批

C.QDII基金投資境外需遵守比例限制

D.QDII基金投資境外無需繳納相關(guān)稅費(fèi)

27.基金管理人進(jìn)行投資監(jiān)督，需關(guān)注的內(nèi)容包括（）

A.投資范圍是否符合合同約定

B.投資比例是否超過限制

C.投資決策流程是否合規(guī)

D.投資監(jiān)督報(bào)告是否及時(shí)提交

28.基金合同中應(yīng)明確約定的事項(xiàng)包括（）

A.基金運(yùn)作方式

B.基金費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)

C.基金投資范圍

D.基金管理人股東名單

29.基金信息披露的“公平性”原則要求，下列表述正確的包括（）

A.所有份額持有人應(yīng)獲取同等信息

B.基金凈值公告應(yīng)在同一時(shí)間披露

C.基金定期報(bào)告應(yīng)避免利益相關(guān)方過度宣傳

D.基金臨時(shí)信息披露可選擇性披露部分內(nèi)容

30.基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括（）

A.組織架構(gòu)控制

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制

C.投資決策流程

D.員工行為管理

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.基金凈值公告只需披露當(dāng)日單位凈值和累計(jì)凈值。（×）

32.基金招募說明書無需包含投資策略和風(fēng)險(xiǎn)揭示。（×）

33.基金定期報(bào)告中應(yīng)披露基金份額持有人結(jié)構(gòu)。（√）

34.基金合同無需明確基金運(yùn)作方式。（×）

35.基金管理人應(yīng)確?；鹭?cái)產(chǎn)獨(dú)立于管理人自有財(cái)產(chǎn)。（√）

36.基金募集期間，基金管理人未按規(guī)定公告基金招募說明書，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任不包括民事賠償責(zé)任。（×）

37.依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人未按規(guī)定進(jìn)行備案，可能面臨的處罰不包括刑事責(zé)任。（×）

38.基金估值的基本原則中，不包括實(shí)際成本原則。（×）

39.基金業(yè)績?cè)u(píng)估需考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益。（√）

40.基金合同中應(yīng)明確約定基金管理人股東名單。（×）

41.基金管理人聘請(qǐng)外部指數(shù)提供商，應(yīng)履行的程序包括簽訂服務(wù)協(xié)議。（√）

42.QDII基金可投資境內(nèi)股票市場(chǎng)。（×）

43.基金凈值公告應(yīng)在每個(gè)交易日結(jié)束后2小時(shí)內(nèi)披露。（√）

44.基金管理人組織投資決策委員會(huì)，決策委員會(huì)成員可兼任基金交易員。（×）

45.基金份額贖回費(fèi)率需在招募說明書中明確約定。（√）

46.基金管理人聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，應(yīng)履行的程序包括報(bào)備基金業(yè)協(xié)會(huì)。（×）

47.基金管理人進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力。（√）

48.基金合同中約定的基金費(fèi)用，不包括資產(chǎn)租賃費(fèi)。（×）

49.基金管理人進(jìn)行投資監(jiān)督，投資監(jiān)督可與風(fēng)險(xiǎn)控制合并執(zhí)行。（×）

50.基金信息披露的“準(zhǔn)確性”原則要求，基金費(fèi)用披露可使用“約”“左右”等詞語。（×）

四、填空題（共10空，每空1分）

51.基金管理人應(yīng)建立完善的________制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作。

________（答案：內(nèi)部控制）

52.基金招募說明書應(yīng)包含基金的投資目標(biāo)、________和風(fēng)險(xiǎn)揭示等內(nèi)容。

________（答案：投資策略）

53.基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制中，修改基金合同需經(jīng)________通過。

________（答案：特別多數(shù)）

54.基金估值的基本原則包括________、一致性和流動(dòng)性優(yōu)先原則。

________（答案：公允性）

55.基金業(yè)績?cè)u(píng)估需考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益，常用的指標(biāo)包括________和夏普比率。

________（答案：索提諾比率）

56.基金合同中約定的基金費(fèi)用，包括管理費(fèi)、________和托管費(fèi)等。

________（答案：托管費(fèi)）

57.基金管理人進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理，需根據(jù)投資者的________確定合適的產(chǎn)品。

________（答案：風(fēng)險(xiǎn)承受能力）

58.QDII基金投資境外需遵守________限制，通常規(guī)定單只基金投資境外比例不超過20%。

________（答案：投資比例）

59.基金信息披露的“及時(shí)性”原則要求，基金凈值公告應(yīng)在每個(gè)交易日結(jié)束后________內(nèi)披露。

________（答案：2小時(shí)）

60.基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括組織架構(gòu)控制、________和員工行為管理。

________（答案：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制）

五、簡答題（共20分，每題5分）

61.簡述基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)及基本要素。

62.結(jié)合《證券投資基金法》，說明基金管理人應(yīng)履行的職責(zé)。

63.基金信息披露的“準(zhǔn)確性”原則有哪些具體要求？

64.簡述基金份額持有人大會(huì)的召集情形及表決機(jī)制。

六、案例分析題（共15分）

65.案例背景：某基金管理人A公司管理多只公募基金，2023年發(fā)現(xiàn)部分基金經(jīng)理利用未公開信息進(jìn)行交易，導(dǎo)致基金凈值異常波動(dòng)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入調(diào)查。

問題：

（1）分析該案例中A公司可能違反的法律法規(guī)及監(jiān)管要求；

（2）提出防范類似事件發(fā)生的具體措施；

（3）總結(jié)基金管理人防范內(nèi)幕交易的關(guān)鍵要點(diǎn)。

參考答案及解析

一、單選題

1.C

解析：基金凈值公告需披露當(dāng)日單位凈值、累計(jì)凈值、前一交易日單位凈值、累計(jì)凈值、申購贖回金額等信息，A選項(xiàng)錯(cuò)誤；基金招募說明書需包含投資策略、風(fēng)險(xiǎn)揭示等內(nèi)容，B選項(xiàng)錯(cuò)誤；基金定期報(bào)告中應(yīng)披露基金份額持有人結(jié)構(gòu)，C選項(xiàng)正確；基金合同需明確基金運(yùn)作方式，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

2.D

解析：基金管理人應(yīng)履行的職責(zé)包括編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告、保存基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立賬戶、從事基金財(cái)產(chǎn)的投資管理等，根據(jù)《證券投資基金法》第19條規(guī)定，D選項(xiàng)不屬于其職責(zé)范圍。

3.B

解析：基金管理人不得拆分基金份額進(jìn)行交易，B選項(xiàng)錯(cuò)誤；其他選項(xiàng)均符合基金監(jiān)管要求。

4.A

解析：基金管理人未按規(guī)定公告基金招募說明書，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任包括中國證監(jiān)會(huì)行政處罰、基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分、限制業(yè)務(wù)范圍、民事賠償責(zé)任等，A選項(xiàng)不屬于其責(zé)任范圍。

5.D

解析：基金管理人內(nèi)部控制要素包括組織架構(gòu)控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制、投資決策流程等，D選項(xiàng)不屬于其要素。

6.B

解析：基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制中，修改基金合同需特別多數(shù)通過，根據(jù)《證券投資基金法》第47條規(guī)定，B選項(xiàng)正確；其他選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。

7.C

解析：私募基金管理人未按規(guī)定進(jìn)行備案，可能面臨基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分、中國證監(jiān)會(huì)行政處罰、罰沒違法所得等，C選項(xiàng)不屬于其責(zé)任范圍。

8.C

解析：基金估值的基本原則包括公允性原則、一致性原則、流動(dòng)性優(yōu)先原則，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

9.C

解析：基金業(yè)績?cè)u(píng)估需綜合考慮多個(gè)維度，包括風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益、投資策略執(zhí)行情況等，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

10.D

解析：基金合同需明確約定基金運(yùn)作方式、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、投資范圍等內(nèi)容，D選項(xiàng)不屬于其內(nèi)容。

11.D

解析：基金管理人聘請(qǐng)外部指數(shù)提供商，應(yīng)履行盡職調(diào)查、簽訂服務(wù)協(xié)議、報(bào)備監(jiān)管機(jī)構(gòu)等程序，D選項(xiàng)不屬于其程序。

12.C

解析：QDII基金投資境外需遵守比例限制，通常規(guī)定單只基金投資境外比例不超過20%，C選項(xiàng)正確；其他選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。

13.A

解析：基金凈值公告應(yīng)在每個(gè)交易日結(jié)束后3小時(shí)內(nèi)披露，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。

14.C

解析：基金管理人組織投資決策委員會(huì)，決議需經(jīng)2/3成員同意，C選項(xiàng)正確；其他選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。

15.B

解析：基金管理人應(yīng)建立完善的贖回業(yè)務(wù)流程，確保贖回資金及時(shí)到賬，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

16.D

解析：基金管理人聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，應(yīng)履行盡職調(diào)查、簽訂審計(jì)服務(wù)協(xié)議、報(bào)備基金業(yè)協(xié)會(huì)等程序，D選項(xiàng)不屬于其程序。

17.A

解析：基金管理人開展投資者適當(dāng)性管理，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力，A選項(xiàng)正確；其他選項(xiàng)屬于參考因素，但非重點(diǎn)關(guān)注。

18.C

解析：基金合同中約定的基金費(fèi)用，包括管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金營銷費(fèi)等，C選項(xiàng)不屬于其內(nèi)容。

19.C

解析：基金管理人進(jìn)行投資監(jiān)督，需關(guān)注投資決策流程是否合規(guī)，C選項(xiàng)正確；其他選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。

20.D

解析：基金信息披露的“準(zhǔn)確性”原則要求，費(fèi)用披露需明確具體金額，不得使用“約”“左右”等詞語，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

二、多選題

21.ABCD

解析：基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)包括保障基金財(cái)產(chǎn)安全、規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、提升投資業(yè)績、提高運(yùn)營效率，ABCD均正確。

22.ABCD

解析：基金份額持有人大會(huì)的召集情形包括基金合同約定的情形、基金管理人提議、代表基金份額10%以上的持有人提議、中國證監(jiān)會(huì)要求，ABCD均正確。

23.AB

解析：基金管理人不得利用未公開信息交易，基金投資不得違反合同約定的投資范圍，AB均正確；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金托管人不得拆分基金份額進(jìn)行投資；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金投資不得挪用基金財(cái)產(chǎn)。

24.ABC

解析：基金信息披露的“完整性”原則要求，基金合同應(yīng)包含所有重要條款、基金凈值公告應(yīng)披露當(dāng)日所有凈值信息、基金定期報(bào)告中需披露關(guān)聯(lián)交易，ABC均正確；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，臨時(shí)信息披露不得選擇性披露。

25.ABCD

解析：基金管理人進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理，需考慮投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力、資產(chǎn)規(guī)模、投資產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、投資經(jīng)驗(yàn)等因素，ABCD均正確。

26.AC

解析：QDII基金可投資境外股票、債券，C選項(xiàng)正確；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，QDII基金投資境外需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審批；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，QDII基金投資境外需繳納相關(guān)稅費(fèi)。

27.ABCD

解析：基金管理人進(jìn)行投資監(jiān)督，需關(guān)注投資范圍是否符合合同約定、投資比例是否超過限制、投資決策流程是否合規(guī)、投資監(jiān)督報(bào)告是否及時(shí)提交，ABCD均正確。

28.ABCD

解析：基金合同中應(yīng)明確約定基金運(yùn)作方式、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、投資范圍、基金管理人股東名單等，ABCD均正確。

29.ABC

解析：基金信息披露的“公平性”原則要求，所有份額持有人應(yīng)獲取同等信息、基金凈值公告應(yīng)在同一時(shí)間披露、基金定期報(bào)告應(yīng)避免利益相關(guān)方過度宣傳，ABC均正確；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，臨時(shí)信息披露不得選擇性披露。

30.ABCD

解析：基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括組織架構(gòu)控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制、投資決策流程、員工行為管理，ABCD均正確。

三、判斷題

31.×

解析：基金凈值公告需披露當(dāng)日單位凈值、累計(jì)凈值、前一交易日單位凈值、累計(jì)凈值、申購贖回金額等信息。

32.×

解析：基金招募說明書需包含投資策略、風(fēng)險(xiǎn)揭示等內(nèi)容。

33.√

解析：基金定期報(bào)告中應(yīng)披露基金份額持有人結(jié)構(gòu)。

34.×

解析：基金合同需明確基金運(yùn)作方式。

35.√

解析：基金管理人應(yīng)確?；鹭?cái)產(chǎn)獨(dú)立于管理人自有財(cái)產(chǎn)。

36.×

解析：基金管理人未按規(guī)定公告基金招募說明書，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

37.×

解析：私募基金管理人未按規(guī)定進(jìn)行備案，可能面臨刑事責(zé)任。

38.×

解析：基金估值的基本原則包括公允性原則、一致性原則、流動(dòng)性優(yōu)先原則。

39.√

解析：基金業(yè)績?cè)u(píng)估需考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益。

40.×

解析：基金合同無需明確基金管理人股東名單。

41.√

解析：基金管理人聘請(qǐng)外部指數(shù)提供商，應(yīng)履行簽訂服務(wù)協(xié)議等程序。

42.×

解析：QDII基金不可投資境內(nèi)股票市場(chǎng)。

43.√

解析：基金凈值公告應(yīng)在每個(gè)交易日結(jié)束后2小時(shí)內(nèi)披露。

44.×

解析：基金管理人組織投資決策委員會(huì)，成員不得兼任基金交易員。

45.√

解析：基金份額贖回費(fèi)率需在招募說明書中明確約定。

46.×

解析：基金管理人聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，應(yīng)履行報(bào)備基金業(yè)協(xié)會(huì)等程序。

47.√

解析：基金管理人進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

48.×

解析：基金合同中約定的基金費(fèi)用，包括資產(chǎn)租賃費(fèi)。

49.×

解析：基金管理人進(jìn)行投資監(jiān)督，投資監(jiān)督不得與風(fēng)險(xiǎn)控制合并執(zhí)行。

50.×

解析：基金信息披露的“準(zhǔn)確性”原則要求，費(fèi)用披露需明確具體金額，不得使用“約”“左右”等詞語。

四、填空題

51.內(nèi)部控制

解析：基金管理人應(yīng)建立完善的內(nèi)部控制制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作。

52.投資策略

解析：基金招募說明書應(yīng)包含基金的投資目標(biāo)、投資策略和風(fēng)險(xiǎn)揭示等內(nèi)容。

53.特別多數(shù)

解析：基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制中，修改基金合同需經(jīng)特別多數(shù)通過。

54.公允性

解析：基金估值的基本原則包括公允性原則、一致性原則、流動(dòng)性優(yōu)先原則。

55.索提諾比率

解析：基金業(yè)績?cè)u(píng)估需考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益，常用的指標(biāo)包括索提諾比率和夏普比率。

56.托管費(fèi)

解析：基金合同中約定的基金費(fèi)用，包括管理費(fèi)、托管費(fèi)和基金營銷費(fèi)等。

57.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

解析：基金管理人進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理，需根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定合適的產(chǎn)品。

58.投資比例

解析：QDII基金投資境外需遵守投資比例限制，通常規(guī)定單只基金投資境外比例不超過20%。

59.2小時(shí)

解析：基金信息披露的“及時(shí)性”原則要求，基金凈值公告應(yīng)在每個(gè)交易日結(jié)束后2小時(shí)內(nèi)披露