供應(yīng)商資質(zhì)審核與評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化表格使用指南一、工具應(yīng)用場(chǎng)景說(shuō)明本標(biāo)準(zhǔn)化表格適用于企業(yè)采購(gòu)全生命周期中的供應(yīng)商管理環(huán)節(jié)，具體包括但不限于以下場(chǎng)景：新供應(yīng)商準(zhǔn)入審核：企業(yè)在首次與供應(yīng)商建立合作前，需通過(guò)本表格對(duì)其資質(zhì)進(jìn)行全面評(píng)估，保證供應(yīng)商具備合法經(jīng)營(yíng)能力和履約基礎(chǔ)?，F(xiàn)有供應(yīng)商年度復(fù)核：每年定期對(duì)合作中的供應(yīng)商進(jìn)行資質(zhì)復(fù)查，動(dòng)態(tài)跟蹤其經(jīng)營(yíng)狀況、合規(guī)性及履約表現(xiàn)，及時(shí)識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。重大項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估：針對(duì)金額較大、技術(shù)復(fù)雜或涉及安全/環(huán)保的重點(diǎn)項(xiàng)目，需對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)資質(zhì)深審，保證其滿(mǎn)足項(xiàng)目特殊要求。供應(yīng)商分級(jí)分類(lèi)管理：根據(jù)審核結(jié)果對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分級(jí)（如A/B/C級(jí)）或分類(lèi)（如戰(zhàn)略型、常規(guī)型、替補(bǔ)型），為采購(gòu)策略制定提供依據(jù)。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解（一）審核準(zhǔn)備階段明確審核目標(biāo)與范圍根據(jù)采購(gòu)需求（如物料類(lèi)型、服務(wù)內(nèi)容、項(xiàng)目規(guī)模）確定審核重點(diǎn)，例如：食品行業(yè)供應(yīng)商需重點(diǎn)審核《食品生產(chǎn)許可證》、食品安全管理體系認(rèn)證；工程類(lèi)供應(yīng)商需審核資質(zhì)等級(jí)證書(shū)、安全生產(chǎn)許可證等。組建審核小組，成員建議包含采購(gòu)專(zhuān)員（負(fù)責(zé)流程統(tǒng)籌）、質(zhì)量工程師（負(fù)責(zé)質(zhì)量體系審核）、法務(wù)專(zhuān)員（負(fù)責(zé)合規(guī)性審核），必要時(shí)可邀請(qǐng)技術(shù)部門(mén)參與。準(zhǔn)備審核資料清單提前向供應(yīng)商發(fā)送《供應(yīng)商資質(zhì)資料清單》（見(jiàn)模板表格附件），明確需提交的文件類(lèi)型、份數(shù)及要求（如復(fù)印件需加蓋公章、證件需在有效期內(nèi)等）。（二）資料收集與初步篩選接收與整理供應(yīng)商資料按清單收集供應(yīng)商提交的資料，核對(duì)資料完整性（如是否缺項(xiàng)）、有效性（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、許可證是否在有效期內(nèi)）及真實(shí)性（可通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等公開(kāi)渠道核驗(yàn)營(yíng)業(yè)執(zhí)照信息）。對(duì)資料不完整或存疑的供應(yīng)商，要求其在3個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)充說(shuō)明，逾期未反饋的視為資料審核不通過(guò)?；A(chǔ)資質(zhì)合規(guī)性初篩重點(diǎn)核查以下基礎(chǔ)資質(zhì)是否齊全有效：營(yíng)業(yè)執(zhí)照（經(jīng)營(yíng)范圍包括本次采購(gòu)標(biāo)的）；相關(guān)行業(yè)許可證（如食品生產(chǎn)許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證等）；質(zhì)量管理體系認(rèn)證（如ISO9001）、環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證（如ISO14001、ISO45001，根據(jù)行業(yè)需求）；特殊行業(yè)資質(zhì)（如安全生產(chǎn)許可證、消防驗(yàn)收合格證明等）。初篩不合格的供應(yīng)商直接終止審核流程，合格者進(jìn)入下一環(huán)節(jié)。（三）現(xiàn)場(chǎng)核查與深度評(píng)估（如需）制定現(xiàn)場(chǎng)核查計(jì)劃對(duì)初篩合格的供應(yīng)商，特別是涉及關(guān)鍵物料或高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的供應(yīng)商，需組織現(xiàn)場(chǎng)核查，明確核查時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容及參與人員。實(shí)地考察要點(diǎn)生產(chǎn)/服務(wù)能力：核查生產(chǎn)設(shè)備配置、產(chǎn)能、工藝流程是否與申報(bào)信息一致；質(zhì)量管控：檢查質(zhì)檢流程、檢測(cè)設(shè)備、不合格品處理機(jī)制；合規(guī)性：現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)證照懸掛、員工資質(zhì)（如特種作業(yè)操作證）、安全環(huán)保措施落實(shí)情況；履約保障：知曉供應(yīng)鏈穩(wěn)定性、庫(kù)存管理、應(yīng)急響應(yīng)能力等。記錄核查發(fā)覺(jué)現(xiàn)場(chǎng)填寫(xiě)《供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)核查記錄表》（可附于本表格后），記錄核查情況、亮點(diǎn)及待改進(jìn)項(xiàng)，并由供應(yīng)商陪同人員簽字確認(rèn)（如需）。（四）綜合評(píng)價(jià)與結(jié)果判定量化評(píng)分根據(jù)模板表格中的“審核項(xiàng)目及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)”，對(duì)供應(yīng)商各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行打分，計(jì)算總分（滿(mǎn)分100分）。評(píng)分維度可包括：基礎(chǔ)資質(zhì)（20分）、質(zhì)量體系（25分）、履約能力（20分）、財(cái)務(wù)狀況（15分）、服務(wù)支持（10分）、行業(yè)口碑（10分）等，企業(yè)可根據(jù)實(shí)際調(diào)整權(quán)重。結(jié)果分級(jí)判定A級(jí)（90分及以上）：優(yōu)秀供應(yīng)商，可優(yōu)先合作，納入戰(zhàn)略供應(yīng)商名錄；B級(jí)（70-89分）：合格供應(yīng)商，正常合作，需持續(xù)關(guān)注其履約表現(xiàn)；C級(jí)（60-69分）：待改進(jìn)供應(yīng)商，要求制定整改計(jì)劃，3個(gè)月內(nèi)復(fù)核；60分以下：不合格供應(yīng)商，終止合作，納入黑名單。形成審核報(bào)告整合資料審核、現(xiàn)場(chǎng)核查及評(píng)分結(jié)果，撰寫(xiě)《供應(yīng)商資質(zhì)審核報(bào)告》，明確審核結(jié)論、改進(jìn)建議（如適用）及后續(xù)跟進(jìn)措施，由審核小組組長(zhǎng)（如*經(jīng)理）簽字確認(rèn)。（五）結(jié)果應(yīng)用與歸檔采購(gòu)決策支持將審核結(jié)果錄入供應(yīng)商管理系統(tǒng)，作為采購(gòu)訂單下達(dá)、合同簽訂的依據(jù)；A級(jí)供應(yīng)商可享受付款周期、訂單分配等傾斜政策。資料歸檔管理審核過(guò)程中形成的所有資料（含供應(yīng)商提交文件、核查記錄、評(píng)分表、審核報(bào)告等）需整理歸檔，保存期限不少于供應(yīng)商合作終止后3年，保證可追溯性。三、供應(yīng)商資質(zhì)審核與評(píng)價(jià)模板表格供應(yīng)商基本信息表項(xiàng)目?jī)?nèi)容備注（示例）供應(yīng)商全稱(chēng)科技有限公司統(tǒng)一社會(huì)信用代碼91110108注冊(cè)地址北京市區(qū)路號(hào)實(shí)際經(jīng)營(yíng)地址同注冊(cè)地址法定代表人*先生聯(lián)系人*女士聯(lián)系電話(huà)（僅示例，實(shí)際需脫敏處理）主營(yíng)業(yè)務(wù)電子元器件研發(fā)與生產(chǎn)合作歷史（首次合作/合作X年）首次合作資質(zhì)文件審核清單及評(píng)分表序號(hào)資質(zhì)文件名稱(chēng)份數(shù)要求審核標(biāo)準(zhǔn)（10分制）得分備注（是否有效、是否蓋章等）1營(yíng)業(yè)執(zhí)照1份復(fù)印件有效期≥6個(gè)月，經(jīng)營(yíng)范圍包括本次采購(gòu)標(biāo)的10有效，蓋章2行業(yè)生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)許可證1份原件/復(fù)印件許可范圍與采購(gòu)標(biāo)的匹配，在有效期內(nèi)10《行業(yè)生產(chǎn)許可證》，有效至2025年3ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書(shū)1份復(fù)印件在有效期內(nèi)，覆蓋相關(guān)產(chǎn)品/服務(wù)范圍10有效，覆蓋電子元器件生產(chǎn)4產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告近1年由第三方權(quán)威機(jī)構(gòu)出具，檢測(cè)項(xiàng)目符合標(biāo)準(zhǔn)8國(guó)家中心檢測(cè)，合格5安全生產(chǎn)許可證（如需）1份復(fù)印件在有效期內(nèi)，無(wú)安全記錄10有效，無(wú)記錄6其他（如專(zhuān)利證書(shū)、體系認(rèn)證等）1份復(fù)印件相關(guān)性及有效性驗(yàn)證5擁有2項(xiàng)實(shí)用新型專(zhuān)利小計(jì)——————53/60——綜合能力評(píng)分表評(píng)價(jià)維度評(píng)價(jià)指標(biāo)（10分制）得分備注質(zhì)量體系（25分）質(zhì)量管理制度完整性（5分）、質(zhì)檢流程規(guī)范性（10分）、不合格品處理機(jī)制有效性（10分）22有完善的質(zhì)量手冊(cè)，質(zhì)檢記錄完整，近1年無(wú)重大質(zhì)量投訴履約能力（20分）產(chǎn)能匹配度（8分）、交付及時(shí)率（7分）、供應(yīng)鏈穩(wěn)定性（5分）18月產(chǎn)能≥件，近3個(gè)月交付及時(shí)率95%，主要原材料有2家備用供應(yīng)商財(cái)務(wù)狀況（15分）資產(chǎn)負(fù)債率（5分）、營(yíng)收穩(wěn)定性（5分）、現(xiàn)金流狀況（5分）13資產(chǎn)負(fù)債率≤60%，近2年?duì)I收年均增長(zhǎng)10%，無(wú)逾期記錄服務(wù)支持（10分）響應(yīng)速度（3分）、問(wèn)題解決效率（4分）、售后政策完善度（3分）9客戶(hù)投訴24小時(shí)內(nèi)響應(yīng)，平均解決時(shí)間≤3天，提供1年免費(fèi)保修行業(yè)口碑（10分）市場(chǎng)占有率（3分）、客戶(hù)評(píng)價(jià)（4分）、行業(yè)榮譽(yù)（3分）8市場(chǎng)占有率Top10，主要客戶(hù)評(píng)價(jià)良好，獲“行業(yè)優(yōu)秀供應(yīng)商”稱(chēng)號(hào)總計(jì)——90A級(jí)供應(yīng)商審核結(jié)論與改進(jìn)建議審核結(jié)論□合格（A級(jí)）□合格（B級(jí)）□待改進(jìn)（C級(jí)）□不合格審核日期2024年X月X日改進(jìn)建議（如需）1.加強(qiáng)原材料入庫(kù)檢驗(yàn)流程，增加抽樣頻次；2.每季度提交客戶(hù)滿(mǎn)意度報(bào)告，持續(xù)優(yōu)化服務(wù)。————審核小組簽字采購(gòu)：某質(zhì)量：某法務(wù)：*某————四、操作過(guò)程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)資料真實(shí)性核驗(yàn)：對(duì)供應(yīng)商提供的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、許可證等核心資質(zhì)，必須通過(guò)官方渠道（如國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、行業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)）核驗(yàn)真?zhèn)?，避免虛假資料風(fēng)險(xiǎn)。動(dòng)態(tài)跟蹤資質(zhì)變化：供應(yīng)商資質(zhì)可能因政策調(diào)整、經(jīng)營(yíng)異常等原因失效，需建立“資質(zhì)到期預(yù)警機(jī)制”，提前3個(gè)月提醒供應(yīng)商更新，保證合作期間資質(zhì)持續(xù)有效。現(xiàn)場(chǎng)核查客觀性：現(xiàn)場(chǎng)考察需提前制定標(biāo)準(zhǔn)化核查清單，避免主觀判斷；涉及敏感信息（如生產(chǎn)核心數(shù)據(jù)）的，需與供應(yīng)商簽訂《保密協(xié)議》，防止信息泄露。評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)一致性：不同供應(yīng)商的評(píng)分需采用同一套標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)分過(guò)程需留存記錄