家具配件廠合同審核管理辦法家具配件廠合同審核管理辦法第一章總則家具配件廠（以下簡稱"本廠"）為規(guī)范合同管理，防范經營風險，提高經濟效益，根據《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國民法典》及國家相關法律法規(guī)，結合本廠實際情況，制定本辦法。本辦法適用于本廠所有涉及采購、銷售、合作、投資、租賃、擔保、知識產權等經濟活動的合同審核工作。本辦法旨在通過建立健全合同審核機制，確保合同條款合法合規(guī)、公平合理，保障本廠合法權益，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。本辦法遵循合法合規(guī)、權責明確、風險可控、高效便捷的原則。所有員工在簽訂合同前必須嚴格遵守本辦法，確保合同審核流程規(guī)范、完整。合同審核是合同履行前的重要環(huán)節(jié)，任何單位和個人不得擅自繞過審核程序或修改審核意見。第二章適用范圍本辦法適用于本廠所有經濟合同的審核工作，包括但不限于以下合同類型：1.采購合同：包括原材料采購合同、零部件采購合同等；2.銷售合同：包括家具配件銷售合同、定制家具合同等；3.加工承攬合同：包括來料加工合同、委托設計合同等；4.合作合同：包括技術合作合同、市場推廣合作合同等；5.投資合同：包括股權投資合同、項目合作協(xié)議等；6.租賃合同：包括設備租賃合同、場地租賃合同等；7.擔保合同：包括投標擔保合同、履約擔保合同等；8.知識產權合同：包括專利許可合同、商標使用合同、技術秘密許可合同等；9.員工勞動合同：包括招聘合同、培訓協(xié)議、保密協(xié)議等；10.其他經濟合同：包括但不限于運輸合同、保管合同、服務合同等。本辦法同時適用于本廠與客戶簽訂的合同以及本廠內部簽訂的合同。所有合同必須經過審核后方可簽署，未經審核的合同一律無效。第三章機構設置與職責第一節(jié)合同審核管理機構本廠設立合同審核管理委員會（以下簡稱"管委會"），負責合同審核工作的組織領導和統(tǒng)籌協(xié)調。管委會由廠長擔任主任，成員包括分管采購的副廠長、分管銷售的副廠長、財務總監(jiān)、法務專員、技術總監(jiān)、人力資源總監(jiān)等部門負責人。管委會下設合同審核辦公室（以下簡稱"審核辦"），負責日常合同審核工作的具體實施。第二節(jié)各部門職責1.采購部：負責采購合同的草擬、審核和簽訂，提供采購需求、市場行情、供應商資質等信息；2.銷售部：負責銷售合同的草擬、審核和簽訂，提供客戶信息、產品規(guī)格、市場情況等信息；3.財務部：負責合同款項的支付審核、資金安排和財務監(jiān)督，提供合同金額、付款方式、資金預算等信息；4.法務部：負責合同法律審核、風險識別和合規(guī)性審查，提供法律意見和風險提示；5.技術部：負責技術合同的專業(yè)審核，提供技術參數(shù)、工藝要求、質量標準等信息；6.人力資源部：負責員工勞動合同的審核，提供薪酬福利、績效考核、勞動法規(guī)等信息；7.項目部：負責項目合同的審核，提供項目進度、資源配置、成本控制等信息。第三節(jié)審核人員職責1.審核人員必須具備相應的專業(yè)知識，熟悉相關法律法規(guī)和本廠規(guī)章制度；2.審核人員應認真履行審核職責，對合同條款進行全面審查，確保合同合法合規(guī)；3.審核人員應客觀公正地提出審核意見，不得徇私舞弊或濫用職權；4.審核人員應保守合同秘密，不得泄露合同內容或商業(yè)秘密；5.審核人員應持續(xù)學習法律知識和行業(yè)知識，不斷提高審核能力。第四章合同審核流程第一節(jié)合同草擬階段1.合同需求提出：各部門根據業(yè)務需要提出合同需求，填寫《合同需求申請表》，說明合同目的、內容、對方基本信息等，經部門負責人簽字后提交審核辦；2.合同草案編制：審核辦根據合同需求，組織相關部門人員編制合同草案，確保合同條款完整、準確；3.初步審核：合同草案完成后，由審核辦組織相關部門進行初步審核，提出修改意見，完善合同內容。第二節(jié)合同審核階段1.一般合同審核：-采購合同、銷售合同等一般合同由審核辦組織采購部、銷售部、財務部、法務部等部門進行審核；-審核內容包括合同主體資格、合同條款、權利義務、風險控制等；-審核人員應在《合同審核表》上簽署審核意見，注明審核要點和修改建議；2.重要合同審核：-涉及金額超過本廠年度預算一定比例的合同、重大投資合同、長期合作協(xié)議等屬于重要合同；-重要合同須經管委會集體審核，由廠長最終審批；-審核程序包括初審、復審、終審三個階段，每個階段均需形成書面審核意見；3.特殊合同審核：-涉及法律關系復雜的合同、技術含量高的合同等屬于特殊合同；-特殊合同需組織法律專家、技術專家進行專題審核，出具專業(yè)審核意見；-審核結果需經法務部復核，確保符合法律法規(guī)和本廠制度。第三節(jié)合同審批階段1.審核意見反饋：審核辦將審核意見反饋給合同起草部門，由其根據意見修改合同；2.審批權限劃分：-金額在10萬元以下的合同，由部門負責人審批；-金額在10萬元至100萬元的合同，由分管副廠長審批；-金額在100萬元以上的合同，由廠長審批；3.審批流程：-合同草案經修改后，由審核辦組織相關部門進行復審；-復審通過后，按審批權限提交審批；-審批人員應在《合同審批表》上簽署審批意見，注明審批依據和修改要求；4.審批結果通知：審批通過后，審核辦將審批結果通知合同起草部門，并安排合同正式簽署。第五章合同審核要點第一節(jié)合同主體資格審核1.確認合同對方當事人的主體資格，包括企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構代碼證等；2.核實對方當事人的經營范圍、經營狀況、信用記錄等；3.對個體工商戶、個人等非企業(yè)法人簽訂合同，應核實其民事行為能力，必要時要求提供身份證明和授權委托書。第二節(jié)合同條款審核1.合同名稱：合同名稱應準確反映合同性質，如《采購合同》《銷售合同》等；2.合同主體：明確合同雙方當事人的名稱或姓名、地址、聯(lián)系方式等；3.標的物：明確合同標的物的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質量標準等；4.價格與支付：明確合同總價款、單價、付款方式、付款時間、發(fā)票開具等；5.履行期限：明確合同履行的時間、地點、方式等；6.權利義務：明確雙方當事人的權利義務，確保權利義務對等、公平合理；7.違約責任：明確違約情形、違約責任、爭議解決方式等；8.不可抗力：明確不可抗力的范圍、處理方式等；9.保密條款：涉及商業(yè)秘密的合同，應設置保密條款，明確保密范圍、保密期限、違約責任等；10.爭議解決：明確爭議解決方式，如協(xié)商、調解、仲裁、訴訟等；11.合同生效：明確合同生效條件，如雙方簽字蓋章、政府批準等；12.合同解除：明確合同解除條件、解除程序、解除后果等；13.通知條款：明確通知方式、通知地址、通知效力等；14.完整性：確保合同條款完整，無遺漏、無矛盾。第三節(jié)風險控制審核1.法律風險：審核合同是否符合法律法規(guī)，是否存在違法條款；2.經營風險：審核合同是否與本廠經營戰(zhàn)略一致，是否存在經營風險；3.財務風險：審核合同款項支付是否安全，是否存在資金風險；4.技術風險：審核技術合同的技術參數(shù)、工藝要求是否合理，是否存在技術風險；5.信用風險：審核對方當事人的信用狀況，是否存在信用風險；6.政策風險：審核合同是否符合國家產業(yè)政策，是否存在政策風險；7.環(huán)境風險：審核合同是否符合環(huán)境保護要求，是否存在環(huán)境風險；8.安全風險：審核合同是否存在安全隱患，是否需要采取安全措施。第六章合同文本管理第一節(jié)合同模板管理1.本廠統(tǒng)一制定各類合同模板，包括采購合同模板、銷售合同模板、加工承攬合同模板等；2.合同模板由法務部負責制定和修訂，并經管委會審批后發(fā)布；3.各部門使用合同模板時，應根據實際情況進行修改，但不得違反法律法規(guī)和本廠制度；4.法務部定期對合同模板進行評估，根據法律法規(guī)變化和業(yè)務需求進行修訂。第二節(jié)合同簽署管理1.合同簽署必須由法定代表人或其授權代表簽字，并加蓋本廠公章或合同專用章；2.合同簽署前，必須確保合同內容經審核并獲批準；3.合同簽署后，應妥善保管合同原件，并由雙方當事人各執(zhí)一份；4.電子合同簽署必須符合《電子簽名法》的規(guī)定，確保電子簽名的有效性。第三節(jié)合同歸檔管理1.合同原件由檔案管理部門統(tǒng)一歸檔，建立合同檔案管理制度；2.合同檔案應包括合同正本、審核表、審批表、相關附件等；3.合同檔案應按合同類型、簽訂時間等分類存放，方便查閱；4.合同檔案保管期限根據合同性質和法律法規(guī)確定，一般不得少于5年；5.合同檔案銷毀必須按照本廠檔案管理制度執(zhí)行，確保銷毀過程規(guī)范、安全。第七章合同履行監(jiān)控第一節(jié)履行情況跟蹤1.合同簽訂后，相關部門應制定合同履行計劃，明確履行責任人和履行時間；2.審核辦定期對合同履行情況進行跟蹤，發(fā)現(xiàn)問題及時處理；3.合同履行過程中，應做好相關記錄，包括會議紀要、往來函件、驗收報告等。第二節(jié)履行問題處理1.合同履行過程中出現(xiàn)問題時，應及時分析原因，采取補救措施；2.對對方當事人的違約行為，應及時采取措施，維護本廠合法權益；3.對本廠自身的違約行為，應及時糾正，并承擔相應責任；4.履行問題處理過程中，應形成書面記錄，并報審核辦備案。第三節(jié)履行變更管理1.合同履行過程中需要變更的，應簽訂書面變更協(xié)議，并按合同審核程序進行審核；2.變更協(xié)議應明確變更內容、變更原因、變更費用等；3.變更協(xié)議經雙方簽字蓋章后生效，并作為原合同的補充部分。第八章合同爭議處理第一節(jié)爭議預防1.合同簽訂前，應充分了解對方當事人的信用狀況和履約能力；2.合同條款應明確、完整，避免因條款不清引發(fā)爭議；3.合同履行過程中，應加強溝通，及時解決小問題，避免矛盾激化。第二節(jié)爭議解決程序1.協(xié)商解決：雙方當事人應首先通過協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成時，可采取其他方式解決；2.調解解決：協(xié)商不成時，可向本廠上級主管部門或第三方調解機構申請調解；3.仲裁解決：合同中約定仲裁條款的，應向約定的仲裁機構申請仲裁；4.訴訟解決：協(xié)商、調解、仲裁均無法解決爭議的，可向人民法院提起訴訟。第三節(jié)爭議處理原則1.客觀公正：爭議處理應客觀公正，以事實為依據，以法律為準繩；2.及時高效：爭議處理應及時高效，避免久拖不決，影響合同履行；3.合法合規(guī)：爭議處理必須符合法律法規(guī)和本廠制度，不得違反法律法規(guī)和公序良俗；4.維護權益：爭議處理應以維護本廠合法權益為原則，采取合理措施，減少損失。第九章合同審核責任第一節(jié)審核人員責任1.審核人員未按本辦法履行審核職責，導致合同違法或存在重大風險的，應承擔相應責任；2.審核人員泄露合同秘密或徇私舞弊的，應承擔相應責任，并視情節(jié)輕重給予處分；3.審核人員玩忽職守、不履行審核職責的，應承擔相應責任，并視情節(jié)輕重給予處分。第二節(jié)部門責任1.各部門未按本辦法履行合同管理職責，導致合同違法或存在重大風險的，應承擔相應責任；2.各部門未按審核意見修改合同，導致合同違法或存在重大風險的，應承擔相應責任；3.各部門未按審批權限提交合同，導致合同違法或存在重大風險的，應承擔相應責任。第三節(jié)廠長責任1.廠長未按本辦法審批合同，導致合同違法或存在重大風險的，應承擔相應責任；2.廠長對合同審核工作疏于管理，導致合同違法或存在重大風險的，應承擔相應責任。第十章附則1.本辦法由本廠合同審核管理委員會負責解釋