通遼市煙草公司2025秋招合規(guī)管理崗位高頻筆試題庫(kù)（含答案）一、單選題（共10題，每題1分）1.合規(guī)管理體系的核心要素不包括以下哪項(xiàng)？A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.內(nèi)部控制C.員工培訓(xùn)D.產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)策略2.煙草行業(yè)合規(guī)管理的重點(diǎn)領(lǐng)域不包括：A.市場(chǎng)準(zhǔn)入管理B.廣告宣傳規(guī)范C.稅收籌劃優(yōu)化D.產(chǎn)品研發(fā)創(chuàng)新3.《中華人民共和國(guó)煙草專賣(mài)法》規(guī)定，未取得煙草專賣(mài)零售許可證從事煙草制品零售的，可處以以下哪種處罰？A.罰款并沒(méi)收違法所得B.暫停銷(xiāo)售并要求整改C.責(zé)令停產(chǎn)整頓D.直接吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照4.合規(guī)管理中的“三道防線”不包括：A.業(yè)務(wù)部門(mén)B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)C.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)D.財(cái)務(wù)監(jiān)控部門(mén)5.煙草公司進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下哪類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)？A.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)B.違規(guī)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.供應(yīng)鏈波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D.人力資源風(fēng)險(xiǎn)6.合規(guī)管理體系中，哪項(xiàng)屬于“合規(guī)熱詞”的范疇？A.內(nèi)部控制B.反洗錢(qián)C.營(yíng)業(yè)執(zhí)照管理D.產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證7.煙草行業(yè)廣告宣傳的主要合規(guī)要求不包括：A.禁止在廣播電臺(tái)發(fā)布煙草廣告B.煙草廣告不得出現(xiàn)“低焦油”“健康”等字樣C.煙草制品包裝上必須標(biāo)注“吸煙有害健康”D.煙草廣告可使用明星代言8.合規(guī)管理崗位的核心職責(zé)不包括：A.制定公司合規(guī)管理制度B.監(jiān)督業(yè)務(wù)部門(mén)合規(guī)執(zhí)行情況C.處理客戶投訴D.進(jìn)行財(cái)務(wù)報(bào)表分析9.煙草行業(yè)反商業(yè)賄賂的重點(diǎn)對(duì)象不包括：A.供應(yīng)商B.經(jīng)銷(xiāo)商C.政府官員D.內(nèi)部員工10.合規(guī)管理體系中，哪項(xiàng)屬于“合規(guī)培訓(xùn)”的主要內(nèi)容？A.產(chǎn)品銷(xiāo)售技巧B.合規(guī)法律法規(guī)C.市場(chǎng)調(diào)研方法D.客戶關(guān)系管理二、多選題（共5題，每題2分）1.合規(guī)管理體系的有效運(yùn)行需要以下哪些保障措施？A.高層管理者的支持B.員工的廣泛參與C.定期的合規(guī)審查D.外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督2.煙草行業(yè)合規(guī)管理的核心制度包括：A.《煙草專賣(mài)零售許可證管理辦法》B.《煙草廣告管理辦法》C.《煙草行業(yè)反商業(yè)賄賂規(guī)定》D.《公司內(nèi)部控制手冊(cè)》3.合規(guī)管理崗位需要具備的專業(yè)能力包括：A.法律法規(guī)知識(shí)B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力C.溝通協(xié)調(diào)能力D.調(diào)查取證能力4.煙草行業(yè)廣告宣傳的合規(guī)要求包括：A.禁止使用醫(yī)療術(shù)語(yǔ)B.禁止以“健康”名義宣傳C.煙草廣告不得出現(xiàn)“進(jìn)口”“原產(chǎn)地”等字樣D.煙草廣告必須標(biāo)注“吸煙有害健康”5.合規(guī)管理中的“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”主要包括：A.法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.商業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)C.內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)三、判斷題（共10題，每題1分）1.煙草公司可以以“內(nèi)部管理需要”為由，降低廣告宣傳的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。（×）2.《中華人民共和國(guó)煙草專賣(mài)法》規(guī)定，煙草制品生產(chǎn)企業(yè)必須取得煙草專賣(mài)批發(fā)許可證。（×）3.合規(guī)管理崗位需要進(jìn)行定期的合規(guī)培訓(xùn)，以提升員工的合規(guī)意識(shí)。（√）4.煙草行業(yè)廣告宣傳中，可以使用“無(wú)煙”“低危害”等字樣。（×）5.合規(guī)管理體系只需要高層管理者關(guān)注，與基層員工無(wú)關(guān)。（×）6.煙草公司進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，可以忽略供應(yīng)商的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（×）7.反商業(yè)賄賂的重點(diǎn)對(duì)象僅包括外部人員，內(nèi)部員工不需要重點(diǎn)關(guān)注。（×）8.合規(guī)管理崗位需要具備財(cái)務(wù)知識(shí)，以進(jìn)行財(cái)務(wù)合規(guī)審查。（√）9.煙草行業(yè)廣告宣傳可以借助社交媒體進(jìn)行推廣。（×）10.合規(guī)管理體系的有效性需要通過(guò)第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。（×）四、簡(jiǎn)答題（共3題，每題5分）1.簡(jiǎn)述煙草行業(yè)合規(guī)管理的主要法律依據(jù)。2.合規(guī)管理崗位如何識(shí)別和評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？3.簡(jiǎn)述煙草行業(yè)廣告宣傳的合規(guī)要點(diǎn)。五、論述題（1題，10分）結(jié)合通遼市煙草公司的實(shí)際情況，論述合規(guī)管理體系在預(yù)防違規(guī)經(jīng)營(yíng)中的重要作用。答案與解析一、單選題答案與解析1.D解析：產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)策略屬于業(yè)務(wù)范疇，不屬于合規(guī)管理體系的核心要素。合規(guī)管理核心要素包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)部控制、員工培訓(xùn)等。2.D解析：產(chǎn)品研發(fā)創(chuàng)新屬于技術(shù)研發(fā)范疇，不屬于合規(guī)管理重點(diǎn)領(lǐng)域。合規(guī)管理主要關(guān)注市場(chǎng)準(zhǔn)入、廣告宣傳、反商業(yè)賄賂等。3.A解析：《煙草專賣(mài)法》規(guī)定，未取得零售許可證從事煙草制品零售的，可處以罰款并沒(méi)收違法所得。其他選項(xiàng)屬于整改或行政處罰措施。4.D解析：“三道防線”包括業(yè)務(wù)部門(mén)（第一道防線）、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)（第二道防線）、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)（第三道防線）。財(cái)務(wù)監(jiān)控部門(mén)屬于支持部門(mén)。5.B解析：煙草行業(yè)合規(guī)管理重點(diǎn)關(guān)注違規(guī)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，如廣告違規(guī)、銷(xiāo)售誤導(dǎo)等。其他選項(xiàng)屬于一般商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。6.B解析：“反洗錢(qián)”是合規(guī)管理中的熱詞，涉及資金合規(guī)、反腐敗等。其他選項(xiàng)屬于合規(guī)管理體系的基本概念。7.D解析：煙草廣告嚴(yán)禁使用明星代言，其他選項(xiàng)屬于合規(guī)要求。8.D解析：財(cái)務(wù)報(bào)表分析屬于財(cái)務(wù)部門(mén)職責(zé)，合規(guī)管理崗位主要關(guān)注合規(guī)審查和制度執(zhí)行。9.D解析：反商業(yè)賄賂對(duì)象包括供應(yīng)商、經(jīng)銷(xiāo)商、政府官員，內(nèi)部員工也需要關(guān)注，但主要對(duì)象是外部人員。10.B解析：合規(guī)培訓(xùn)主要內(nèi)容包括法律法規(guī)、合規(guī)制度等，其他選項(xiàng)屬于業(yè)務(wù)培訓(xùn)范疇。二、多選題答案與解析1.A、B、C、D解析：合規(guī)管理體系的有效運(yùn)行需要高層支持、員工參與、定期審查和外部監(jiān)督。2.A、B、C、D解析：煙草行業(yè)合規(guī)制度包括零售許可證管理、廣告管理辦法、反商業(yè)賄賂規(guī)定、公司內(nèi)部控制手冊(cè)等。3.A、B、C、D解析：合規(guī)管理崗位需要法律知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力、溝通協(xié)調(diào)能力和調(diào)查取證能力。4.A、B、C、D解析：煙草廣告宣傳合規(guī)要求包括禁止醫(yī)療術(shù)語(yǔ)、健康宣傳、進(jìn)口字樣，必須標(biāo)注“吸煙有害健康”。5.A、B、C解析：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要包括法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)屬于一般商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。三、判斷題答案與解析1.×解析：合規(guī)管理必須嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，不能以“內(nèi)部管理需要”為由降低標(biāo)準(zhǔn)。2.×解析：煙草生產(chǎn)企業(yè)需要取得煙草專賣(mài)生產(chǎn)許可證，批發(fā)企業(yè)需要取得批發(fā)許可證。3.√解析：合規(guī)培訓(xùn)是提升員工合規(guī)意識(shí)的重要手段。4.×解析：煙草廣告嚴(yán)禁使用“無(wú)煙”“低危害”等字樣。5.×解析：合規(guī)管理需要全體員工參與，基層員工尤其重要。6.×解析：供應(yīng)商合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是煙草公司需要重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)之一。7.×解析：內(nèi)部員工也可能涉及商業(yè)賄賂，需要重點(diǎn)關(guān)注。8.√解析：財(cái)務(wù)合規(guī)審查是合規(guī)管理的重要職責(zé)。9.×解析：煙草廣告宣傳嚴(yán)禁使用社交媒體。10.×解析：合規(guī)管理體系的有效性可以通過(guò)內(nèi)部評(píng)估或第三方機(jī)構(gòu)評(píng)估。四、簡(jiǎn)答題答案與解析1.煙草行業(yè)合規(guī)管理的主要法律依據(jù)煙草行業(yè)的主要法律依據(jù)包括《中華人民共和國(guó)煙草專賣(mài)法》《煙草專賣(mài)法實(shí)施條例》《煙草廣告管理辦法》《煙草行業(yè)反商業(yè)賄賂規(guī)定》等。這些法律法規(guī)規(guī)定了煙草生產(chǎn)、銷(xiāo)售、廣告、反商業(yè)賄賂等方面的合規(guī)要求。2.合規(guī)管理崗位如何識(shí)別和評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理崗位通過(guò)以下方式識(shí)別和評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：-法律法規(guī)審查：分析相關(guān)法律法規(guī)的變化，識(shí)別合規(guī)要求；-內(nèi)部制度評(píng)估：審查公司內(nèi)部制度是否與法律法規(guī)一致；-風(fēng)險(xiǎn)排查：通過(guò)訪談、問(wèn)卷調(diào)查等方式，識(shí)別業(yè)務(wù)部門(mén)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；-風(fēng)險(xiǎn)量化：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能性和影響程度進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3.煙草行業(yè)廣告宣傳的合規(guī)要點(diǎn)-禁止醫(yī)療術(shù)語(yǔ)：廣告不得使用“治療”“療效”等字樣；-禁止健康宣傳：不得宣傳“低焦油”“無(wú)煙”等健康概念；-必須標(biāo)注警示語(yǔ)：廣告必須標(biāo)注“吸煙有害健康”；-禁止明星代言：煙草廣告不得使用明星或名人代言。五、論述題答案與解析結(jié)合通遼市煙草公司的實(shí)際情況，論述合規(guī)管理體系在預(yù)防違規(guī)經(jīng)營(yíng)中的重要作用通遼市煙草公司作為區(qū)域性煙草企業(yè)，合規(guī)管理體系在預(yù)防違規(guī)經(jīng)營(yíng)中具有以下重要作用：1.規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為合規(guī)管理體系通過(guò)制定和執(zhí)行相關(guān)制度，規(guī)范公司經(jīng)營(yíng)行為，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)要求。例如，通過(guò)零售許可證管理、廣告審查等制度，防止無(wú)證經(jīng)營(yíng)和違規(guī)廣告宣傳。2.降低法律風(fēng)險(xiǎn)煙草行業(yè)監(jiān)管?chē)?yán)格，合規(guī)管理體系可以幫助公司識(shí)別和防范法律風(fēng)險(xiǎn)。例如，通過(guò)反商業(yè)賄賂制度，防止與供應(yīng)商、經(jīng)銷(xiāo)商發(fā)生賄賂行為，避免行政處罰。3.提升企業(yè)形象合規(guī)經(jīng)營(yíng)有助于提升公司社會(huì)形象，增強(qiáng)客戶和合作伙伴的信任。例如，通過(guò)嚴(yán)格的廣告合規(guī)管理，避免因違規(guī)廣告引發(fā)的社會(huì)爭(zhēng)議。4.促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展合規(guī)管理體系有助于公司長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展，避免因違規(guī)經(jīng)營(yíng)導(dǎo)致的法律糾紛