期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習(xí)試題第一部分單選題(50題)1、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事

B.獨(dú)立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨(dú)立董事

C.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事。在實(shí)際的公司治理和相關(guān)規(guī)定中，這種兼職具有一定的合理性和可行性?？偨?jīng)理兼任子公司的監(jiān)事，能夠在一定程度上加強(qiáng)對整個(gè)公司體系的管理和監(jiān)督，確保子公司的運(yùn)營符合母公司的戰(zhàn)略和要求，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B按照相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事，而不是5家。過多兼任可能會導(dǎo)致獨(dú)立董事精力分散，難以充分履行其監(jiān)督和決策職責(zé)，影響公司治理的有效性，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)該營業(yè)部的日常運(yùn)營和管理工作，需要投入大量的時(shí)間和精力。如果兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，很難對每個(gè)營業(yè)部都進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督，可能會引發(fā)管理混亂等問題，因此期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事，并非5家。限制高級管理人員的兼職數(shù)量，是為了保證他們能夠集中精力做好本職工作，同時(shí)避免因兼職過多帶來的利益沖突問題，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。2、對于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照（）繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。

A.較高比例

B.較低比例

C.相同比例

D.浮動比例

【答案】：A"

【解析】該題主要考查對存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司繳納保障基金比例的規(guī)定。對于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，需重點(diǎn)防范其風(fēng)險(xiǎn)，通過讓其按照較高比例繳納保障基金，可增強(qiáng)保障基金的規(guī)模，提高對期貨市場風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對能力。而較低比例無法體現(xiàn)對高風(fēng)險(xiǎn)公司的風(fēng)險(xiǎn)控制要求；相同比例不能區(qū)分不同風(fēng)險(xiǎn)狀況的期貨公司，不利于精準(zhǔn)管理；浮動比例表述不夠準(zhǔn)確，不能明確體現(xiàn)對高風(fēng)險(xiǎn)公司的特殊要求。所以應(yīng)該按照較高比例繳納保障基金，答案選A。"3、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向（）報(bào)送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地的財(cái)政部門

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議時(shí)的報(bào)送對象。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的書面說明，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要承擔(dān)行業(yè)自律管理等職責(zé)，并非接收該書面說明的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公司住所地的財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)財(cái)政相關(guān)事務(wù)，與期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表異議報(bào)送工作無關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。4、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織安排期貨交易，制定交易規(guī)則等，并非負(fù)責(zé)統(tǒng)一辦理客戶交易編碼的申請與注銷工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司承擔(dān)著期貨市場交易編碼的管理等重要職責(zé)，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司辦理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，不負(fù)責(zé)統(tǒng)一辦理交易編碼的申請與注銷，其需通過特定機(jī)構(gòu)來完成相關(guān)操作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不直接參與客戶交易編碼的申請與注銷辦理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。5、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A.50

B.65

C.70

D.85

【答案】：C

【解析】本題考查關(guān)于期貨公司會員為投資者申請開立股指期貨交易編碼的綜合評估得分要求。在金融市場的相關(guān)規(guī)定中，為了保障股指期貨交易的有序進(jìn)行和風(fēng)險(xiǎn)控制，對投資者的資質(zhì)有一定要求，期貨公司會員需要依據(jù)綜合評估得分來決定是否為投資者申請開立股指期貨交易編碼。規(guī)定明確指出，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。所以答案選C。6、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)法規(guī)來判斷趙某應(yīng)受到的懲罰。在期貨交易中，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用客戶張某的資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這屬于嚴(yán)重違反職業(yè)規(guī)范和相關(guān)法規(guī)的行為。接下來分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款。此處罰標(biāo)準(zhǔn)與通常對于此類擅自挪用客戶資金的嚴(yán)重違規(guī)行為的處罰力度不匹配，不符合相關(guān)法規(guī)對于該類行為的懲處規(guī)定，所以選項(xiàng)A不正確。-選項(xiàng)B：給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該處罰標(biāo)準(zhǔn)相較于實(shí)際法規(guī)中對此類行為的處罰偏輕，不能起到足夠的威懾作用，因此選項(xiàng)B不正確。-選項(xiàng)C：給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。這一處罰標(biāo)準(zhǔn)符合期貨行業(yè)相關(guān)法規(guī)對于擅自挪用客戶資金等違規(guī)行為的規(guī)定，能夠體現(xiàn)出對該行為的嚴(yán)肅處理，所以選項(xiàng)C正確。-選項(xiàng)D：給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項(xiàng)的罰款范圍與法規(guī)規(guī)定不完全相符，整體處罰表述不準(zhǔn)確，故選項(xiàng)D不正確。綜上，答案選C。7、(10)下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是()。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析，判斷哪種情形應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。選項(xiàng)A根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了相關(guān)市場準(zhǔn)入規(guī)定，這種情況下應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司與客戶簽訂合同后未及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于期貨公司在程序上的違規(guī)行為，但并不直接導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。備案主要是為了便于行業(yè)監(jiān)管和信息統(tǒng)計(jì)，未備案不影響合同本身的效力。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本，這是關(guān)于合同中費(fèi)用條款的一種情況，雖然可能不符合市場的一般規(guī)律或行業(yè)的合理定價(jià)，但它并不屬于導(dǎo)致合同無效的法定情形。合同是否有效主要取決于是否違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定等因素，而不是手續(xù)費(fèi)的高低。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式問題通常不影響合同的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和效力。中國期貨業(yè)協(xié)會的格式要求更多是從行業(yè)規(guī)范和統(tǒng)一管理的角度出發(fā)，合同格式不符合要求并不必然導(dǎo)致合同無效。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，應(yīng)選擇A選項(xiàng)。8、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》所稱的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，不包括（）。

A.商業(yè)銀行設(shè)立的從事理財(cái)業(yè)務(wù)的子公司

B.證券公司

C.基金管理公司

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的范圍。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司。選項(xiàng)A中商業(yè)銀行設(shè)立的從事理財(cái)業(yè)務(wù)的子公司并不在《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》所定義的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)。選項(xiàng)B證券公司屬于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C基金管理公司屬于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D期貨公司屬于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。所以本題答案選A。9、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是指（）。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：流動資本流動資本是生產(chǎn)資本中用于購買原料、燃料、輔助材料等勞動對象和用于購買勞動力的部分，它與按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：凈資本根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：固定資本固定資本是指以廠房、機(jī)器、設(shè)備和工具等勞動資料的形式存在的生產(chǎn)資本，它與題干描述的通過特定風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的概念不相符，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：可變現(xiàn)資本可變現(xiàn)資本并非《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中按照給定方式得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。10、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告（）。

A.會員大會或股東大會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所檢查結(jié)果報(bào)告的對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，期貨交易所將會員遵守規(guī)則的檢查結(jié)果報(bào)告給中國證監(jiān)會，有助于其準(zhǔn)確掌握市場情況，更好地履行監(jiān)管職責(zé)，維護(hù)市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。選項(xiàng)A，會員大會或股東大會是期貨交易所或公司的內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)審議和決定重大事項(xiàng)，并非檢查結(jié)果報(bào)告的對象。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，它并非接受期貨交易所會員檢查結(jié)果報(bào)告的主體。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，與期貨交易所對會員的檢查及報(bào)告工作沒有直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案是B。11、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分后向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。A選項(xiàng)3個(gè)工作日不符合規(guī)定；C選項(xiàng)7個(gè)工作日以及D選項(xiàng)10個(gè)工作日也均不符合該報(bào)告時(shí)間的要求。12、申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)通過（）認(rèn)可的資質(zhì)測試。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)通過中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可的資質(zhì)測試。中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，在證券市場的規(guī)范與監(jiān)管方面承擔(dān)重要職責(zé)，獨(dú)立董事任職資格的資質(zhì)測試由其認(rèn)可，有利于統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范管理證券市場相關(guān)人員的任職要求。而中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易等；中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的資本市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"13、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)（）制度。

A.交易者適當(dāng)性

B.經(jīng)營者適當(dāng)性

C.投資者適當(dāng)性

D.監(jiān)管者合理性

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)的制度。選項(xiàng)A，“交易者適當(dāng)性”并非期貨公司應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)的規(guī)范制度表述，不符合相關(guān)規(guī)定要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，“經(jīng)營者適當(dāng)性”通常用于描述經(jīng)營者在商業(yè)活動中的合適程度或相關(guān)規(guī)范，但并非期貨公司內(nèi)控、合規(guī)制度要求嚴(yán)格落實(shí)的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，“投資者適當(dāng)性”制度是金融領(lǐng)域尤其是期貨行業(yè)的重要制度。期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度時(shí)，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，能夠確保期貨公司將合適的產(chǎn)品或服務(wù)提供給合適的投資者，有效保護(hù)投資者合法權(quán)益，同時(shí)也有助于期貨市場的穩(wěn)定健康發(fā)展，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“監(jiān)管者合理性”與期貨公司在自身內(nèi)控、合規(guī)方面需要落實(shí)的制度沒有直接關(guān)聯(lián)，監(jiān)管者主要負(fù)責(zé)對市場和機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，而非期貨公司需要落實(shí)的制度內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。14、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國期貨協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)主體。下面對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：中國期貨協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等，但并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，組織并監(jiān)督期貨交易等，沒有對期貨公司董監(jiān)高任職資格進(jìn)行核準(zhǔn)的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國證券監(jiān)督管理委員會是我國證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面監(jiān)管，包括核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)政政策制定等工作，與期貨公司董監(jiān)高任職資格核準(zhǔn)無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。15、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向（）收取結(jié)算擔(dān)保金。

A.結(jié)算會員

B.非結(jié)算會員

C.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金的收取對象相關(guān)知識。在實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，結(jié)算擔(dān)保金制度是重要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。結(jié)算會員是期貨交易所中具有與交易所進(jìn)行結(jié)算資格的會員，他們直接參與期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，承擔(dān)著相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。而結(jié)算擔(dān)保金的主要作用是在期貨交易出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，保障結(jié)算業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，彌補(bǔ)可能出現(xiàn)的損失。非結(jié)算會員不直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算，而是通過結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算，所以期貨交易所不會向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。因此，實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金，本題答案選A。16、經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理時(shí)，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款額度規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以答案選B。17、期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力的，經(jīng)（）批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會.財(cái)政部

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的批準(zhǔn)主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納期貨投資者保障基金。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，不具備批準(zhǔn)期貨交易所和期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的權(quán)力。選項(xiàng)C，中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨投資者保障基金的繳納審批無關(guān)。選項(xiàng)D，商務(wù)部主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作，并不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金繳納相關(guān)的審批事宜。所以，本題的正確答案是B。18、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。所以本題正確答案是A。19、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，除()

A.所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C"

【解析】本題考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》相關(guān)內(nèi)容的掌握?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定了期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中需要遵循的行為規(guī)范以及相關(guān)的監(jiān)督管理等內(nèi)容。在該準(zhǔn)則中，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，除所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)外，所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會都對其具有一定的監(jiān)督管理等職責(zé)。所以本題正確答案選C。"20、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述，錯(cuò)誤的是（）

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金

【答案】：C

【解析】本題可對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其表述是否正確。選項(xiàng)A：期貨公司維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，能夠?yàn)榭蛻舻钠谪浗灰滋峁┵Y金保障，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。期貨公司作為結(jié)算會員，應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的繳存規(guī)定是由期貨交易所制定的規(guī)則來確定的，而不是按照保證金存管銀行的具體規(guī)定。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所會根據(jù)市場情況和風(fēng)險(xiǎn)管理要求，制定結(jié)算擔(dān)保金的繳存規(guī)則，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照這些規(guī)則來繳存結(jié)算擔(dān)保金。所以該選項(xiàng)表述正確。本題要求選擇表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，因此答案選C。21、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2014年10月29日

D.2008年4月15日

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時(shí)間。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》于2014年10月29日施行，因此正確答案是C選項(xiàng)。A選項(xiàng)2006年3月28日并非該辦法的施行時(shí)間；B選項(xiàng)2007年3月28日也不符合；D選項(xiàng)2008年4月15日同樣不正確。22、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.國務(wù)院

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免主體。選項(xiàng)A，國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家的行政管理和宏觀決策等重大事務(wù)，并不直接負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所作為期貨市場的重要組成部分，其負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)培訓(xùn)等，不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)限，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免無關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。23、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付。

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和其他客戶資金

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶期貨交易違約造成保證金不足時(shí)的墊付資金來源。在期貨交易中，當(dāng)客戶違約導(dǎo)致保證金不足時(shí)，為了保障交易的正常進(jìn)行和維護(hù)市場秩序，期貨公司需要采取一定措施來墊付資金。選項(xiàng)A，“其他客戶資金和自有資金”，使用其他客戶資金墊付不符合期貨交易的規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)控制原則，可能會損害其他客戶的利益，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，“自有資金”，僅依靠自有資金可能不足以應(yīng)對客戶違約造成的保證金缺口，無法全面有效地解決問題，因此該選項(xiàng)也不準(zhǔn)確。選項(xiàng)C，“風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和其他客戶資金”，同樣，動用其他客戶資金存在較大風(fēng)險(xiǎn)且不符合規(guī)定，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，“風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金”，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而預(yù)先提取的資金，自有資金則是期貨公司自身可支配的資金。當(dāng)客戶違約造成保證金不足時(shí)，期貨公司以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付，既能體現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的有效管理，又能保障其他客戶的利益，這種方式是合理且符合規(guī)定的，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案是D。24、（）是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.股東大會

B.會員大會

C.董事會

D.理事會

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識。在會員制期貨交易所中，會員大會是其權(quán)力機(jī)構(gòu)。會員大會由全體會員組成，負(fù)責(zé)對交易所的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，諸如制定和修改章程、選舉和罷免理事等。選項(xiàng)A，股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，并非會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務(wù)、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，它是會員制期貨交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，而不是權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)，主要負(fù)責(zé)執(zhí)行會員大會的決議、擬定交易所的有關(guān)規(guī)章制度等，并非權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。25、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由（）審批。未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.各地期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨交易所的審批主體相關(guān)知識。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。同時(shí)明確指出，未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。選項(xiàng)B，各地期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)限。選項(xiàng)C，中國證券監(jiān)督管理委員會主要負(fù)責(zé)對證券市場進(jìn)行監(jiān)管等，并非是審批設(shè)立期貨交易所的主體。所以本題正確答案是A。26、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。

A.財(cái)政部

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時(shí)，進(jìn)行處罰的主體。對于選項(xiàng)A，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、稅收政策等宏觀財(cái)政管理方面的工作，并不直接負(fù)責(zé)對期貨行業(yè)中違反相關(guān)基金管理規(guī)定的行為進(jìn)行處罰，所以選項(xiàng)A不符合。對于選項(xiàng)B，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等相關(guān)工作，其職責(zé)并非對違規(guī)行為進(jìn)行處罰，所以選項(xiàng)B不符合。對于選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，進(jìn)行行業(yè)規(guī)范、培訓(xùn)和服務(wù)等工作，并不具備根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》對延期繳納或者拒不繳納保障基金的行為進(jìn)行處罰的職能，所以選項(xiàng)C不符合。對于選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。因此，當(dāng)期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金時(shí)，由中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰，選項(xiàng)D符合。綜上，答案選D。27、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。

A.制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

B.對保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控

C.發(fā)布市場信息

D.監(jiān)管指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所的職責(zé)相關(guān)知識，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易需要遵循特定的規(guī)則和細(xì)則來確保交易的公平、公正、有序進(jìn)行。期貨交易所作為交易的組織和管理機(jī)構(gòu)，有責(zé)任制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則，以此規(guī)范交易行為，維護(hù)市場秩序，所以該選項(xiàng)屬于期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)B：對保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控通常是由期貨保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，并非期貨交易所的職責(zé)。期貨保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)專門對保證金的安全存管情況進(jìn)行監(jiān)督、核查，保障投資者保證金的安全，故該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：市場信息對于期貨市場的參與者至關(guān)重要，他們需要依據(jù)這些信息做出交易決策。期貨交易所掌握著大量的交易數(shù)據(jù)和市場動態(tài)，有義務(wù)向市場發(fā)布相關(guān)的市場信息，以保證市場的透明度，便于投資者進(jìn)行交易操作，所以該選項(xiàng)屬于期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)D：指定交割倉庫是期貨交易中實(shí)物交割的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其業(yè)務(wù)操作的規(guī)范與否直接影響到期貨交易的順利進(jìn)行和市場的穩(wěn)定。期貨交易所對指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，可以保證交割環(huán)節(jié)的正常運(yùn)作，防范交割風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)屬于期貨交易所的職責(zé)。綜上，答案選B。28、某期貨公司期末報(bào)表顯示，其凈資本為15000萬元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”，為200萬元，長期次級債負(fù)債應(yīng)為400萬元，針對上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）

A.14400萬元

B.14800萬元

C.15400萬元

D.15200萬元

【答案】：D

【解析】首先明確凈資本調(diào)整的相關(guān)規(guī)則，在本題中，對于期貨公司，“預(yù)計(jì)負(fù)債”應(yīng)從凈資本中扣除，而長期次級債負(fù)債可按照一定規(guī)則增加凈資本。本題未提及扣除和增加的特殊情況，通常預(yù)計(jì)負(fù)債需從凈資本中扣除，長期次級債負(fù)債全額計(jì)入凈資本。已知該期貨公司原凈資本為15000萬元，“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬元，這部分要從凈資本中扣除；長期次級債負(fù)債為400萬元，應(yīng)加入凈資本。則調(diào)整后的凈資本=原凈資本-預(yù)計(jì)負(fù)債+長期次級債負(fù)債，即15000-200+400=15200萬元，所以答案選D。29、會員制期貨交易所應(yīng)設(shè)立理事會，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會每屆的任期。會員制期貨交易所是一種重要的期貨交易組織形式，其理事會在交易所的決策和管理中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所應(yīng)設(shè)立理事會，每屆任期為3年。本題選項(xiàng)A的2年、選項(xiàng)C的5年以及選項(xiàng)D的7年均不符合會員制期貨交易所理事會每屆任期的規(guī)定，故正確答案是B。30、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.業(yè)務(wù)管理

D.監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是通過制定行業(yè)規(guī)范、準(zhǔn)則等，對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自我約束和管理，促進(jìn)期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。選項(xiàng)A“自律管理”，符合中國期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和職能定位。協(xié)會依據(jù)自身制定的章程和規(guī)則，對會員及從業(yè)人員的行為進(jìn)行規(guī)范和監(jiān)督，促使其遵守行業(yè)道德和職業(yè)操守，實(shí)現(xiàn)行業(yè)的自律發(fā)展。選項(xiàng)B“行政管理”通常是指政府行政部門運(yùn)用行政權(quán)力，按照行政方式來進(jìn)行管理，中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機(jī)關(guān)，不具備行政管理職能。選項(xiàng)C“業(yè)務(wù)管理”表述過于寬泛，沒有準(zhǔn)確體現(xiàn)出中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員管理的本質(zhì)特征。選項(xiàng)D“監(jiān)督管理”一般是具有法定監(jiān)督職權(quán)的機(jī)構(gòu)對特定對象進(jìn)行的監(jiān)管活動，而中國期貨業(yè)協(xié)會的管理更側(cè)重于自律層面，與監(jiān)督管理的概念有所不同。綜上，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，答案選A。31、期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的．（）可以要求期貨公司更換代為履職人員。

A.中國證監(jiān)會指定機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會選聘機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查在期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件時(shí)，有權(quán)要求其更換代為履職人員的主體?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》規(guī)定，期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司更換代為履職人員。選項(xiàng)A“中國證監(jiān)會指定機(jī)構(gòu)”并非相關(guān)法規(guī)規(guī)定的有權(quán)要求更換代為履職人員的主體；選項(xiàng)B“中國證監(jiān)會選聘機(jī)構(gòu)”也不存在這樣的特定規(guī)定；選項(xiàng)D“中國證監(jiān)會監(jiān)管機(jī)構(gòu)”表述不準(zhǔn)確，在這種情境下明確為中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求更換。所以本題正確答案是C。32、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A

【解析】本題考查中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違反規(guī)定時(shí)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。題干中明確提到會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款，對于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以一定金額罰款。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，此處對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下罰款，所以答案選A。33、下列關(guān)于期貨保證金的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結(jié)算會員期貨公司所有

B.非結(jié)算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

C.非結(jié)算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用.挪用

D.非結(jié)算會員期貨公司與全面結(jié)算會員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金，其所有權(quán)屬于客戶，并非非結(jié)算會員期貨公司所有。該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：非結(jié)算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理。這是為了保證資金管理的規(guī)范和安全，防止資金挪用等違規(guī)行為，此表述符合相關(guān)規(guī)定，選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：非結(jié)算會員期貨公司收取的保證金，是專門用于客戶的期貨交易的，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用、挪用。這保障了客戶資金的安全性和交易的正常進(jìn)行，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：非結(jié)算會員期貨公司與全面結(jié)算會員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理，這有助于對資金流向進(jìn)行監(jiān)控和管理，保證資金交易的合規(guī)性，該選項(xiàng)表述正確。本題要求選擇表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，所以答案是A。34、外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。

A.3%

B.5%

C.10%

D.30%

【答案】：B"

【解析】本題考查外商投資期貨公司的定義。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。因此本題正確答案選B。"35、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

B.幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待

D.投資者利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A：“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”是期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)遵循的重要原則，即“適當(dāng)性原則”。該原則要求經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的不同情況，充分了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)、投資經(jīng)驗(yàn)等因素，將合適的產(chǎn)品或者服務(wù)提供給適合的投資者，避免投資者因購買不適合自己的產(chǎn)品或服務(wù)而遭受不必要的損失，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化并不是期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)首要遵循的原則。市場存在不確定性，收益情況受到多種因素影響，經(jīng)營機(jī)構(gòu)不能保證幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化，而應(yīng)側(cè)重于合適性匹配，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，不應(yīng)該單純以自然人投資者與法人投資者來區(qū)別對待。無論是自然人還是法人，都要依據(jù)其具體的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況來提供合適的產(chǎn)品和服務(wù)，該選項(xiàng)不符合相關(guān)原則要求，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“投資者利益優(yōu)先”表述不準(zhǔn)確，雖然投資者利益很重要，但在實(shí)際操作中強(qiáng)調(diào)的是將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品賣給適當(dāng)?shù)耐顿Y者，而不是簡單的利益優(yōu)先，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。36、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.證券公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：證券公司證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦等證券相關(guān)業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)范疇與對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以證券公司不是該業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理主體，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司期貨公司是從事期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢等業(yè)務(wù)的市場主體，主要開展自身的業(yè)務(wù)活動，而不是對自身及其從業(yè)人員從事相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，它需要接受其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易，維護(hù)市場交易秩序等，但并不對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。其派出機(jī)構(gòu)則是中國證監(jiān)會的延伸，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作。所以中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理，D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案為D。37、甲期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶王某交易保證金不足，于是電話通知王某在第二天交易開始前足額追加保證金。王某要求期貨公司允許他進(jìn)行透支交易，并允諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后王某沒有及時(shí)追加保證金，且雙方并沒有對此在期貨合同中明確約定處理措施。此時(shí)期貨公司應(yīng)（）。

A.對王某持有的全部頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉

B.允許王某繼續(xù)持倉

C.再次通知，勸說王某自行平倉

D.對王某持有的沒有保證金支持的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合題目所給情境來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A對王某持有的全部頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉過于絕對。在本題情境中，只是王某交易保證金不足，存在沒有保證金支持的頭寸，并非其持有的全部頭寸都不符合要求，所以不應(yīng)該對全部頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B允許王某繼續(xù)持倉不符合規(guī)定。當(dāng)客戶交易保證金不足且未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金時(shí)，期貨公司不能允許客戶繼續(xù)持倉，否則會使期貨公司面臨較大風(fēng)險(xiǎn)，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C再次通知、勸說王某自行平倉并非在這種情況下的必要或正確處理方式。題干中期貨公司已在頭天電話通知王某在第二天交易開始前足額追加保證金，第二天交易開始后王某仍未及時(shí)追加，此時(shí)應(yīng)按照規(guī)定處理，而不是再次勸說自行平倉，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。本題中王某交易保證金不足，期貨公司已通知其追加保證金，第二天王某未追加且雙方未在期貨合同中明確約定處理措施，此時(shí)期貨公司應(yīng)對王某持有的沒有保證金支持的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。38、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司違法違規(guī)行為的罰款倍數(shù)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，對于證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶的行為，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。因此本題正確答案選C。39、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的通過機(jī)制。公司制期貨交易所一般采用股份制，有股東大會這一權(quán)力機(jī)構(gòu)。在公司制期貨交易所中，獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會提名，最終需經(jīng)過股東大會通過。選項(xiàng)A，會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，并非公司制期貨交易所獨(dú)立董事通過的途徑，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，理事會是會員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行會員大會的決議等工作，與公司制期貨交易所獨(dú)立董事通過機(jī)制無關(guān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會是公司的決策和管理機(jī)構(gòu)，但獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會提名后不是由董事會通過，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。而選項(xiàng)D，股東大會是公司制企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)關(guān)，公司的重大事項(xiàng)包括獨(dú)立董事的通過等都由股東大會決定，所以該題答案選D。40、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司股東、董事對首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令的規(guī)范要求。在期貨公司的管理架構(gòu)中，董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，其在公司治理中有著明確的職責(zé)和權(quán)力范圍。首席風(fēng)險(xiǎn)官作為公司風(fēng)險(xiǎn)管理的重要崗位人員，需要獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)，以保障公司的風(fēng)險(xiǎn)可控。選項(xiàng)A，總經(jīng)理是公司日常經(jīng)營管理的負(fù)責(zé)人，雖然在公司運(yùn)營中具有重要權(quán)力，但股東、董事越過總經(jīng)理向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令并非本題所關(guān)注的核心問題，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，董事長是董事會的負(fù)責(zé)人，董事長個(gè)人不能代表整個(gè)董事會的意志，并且董事長也不能越過董事會直接干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官工作，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會是期貨公司決策的法定組織形式，股東、董事不能越過董事會直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作，這樣可以保證首席風(fēng)險(xiǎn)官工作的獨(dú)立性和客觀性，使其能夠更好地履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會是董事會的下設(shè)機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是協(xié)助董事會進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作，本身也是在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，股東、董事主要是不能越過董事會，而非風(fēng)險(xiǎn)管理委員會，所以D選項(xiàng)不正確。綜上，本題答案選C。41、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的的工作。

A.董事長

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股東、董事對首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或干涉工作的規(guī)范流程。在期貨公司的治理結(jié)構(gòu)中，董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，具有重要的管理和決策職能。首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系中承擔(dān)著重要職責(zé)，其工作應(yīng)當(dāng)遵循公司的治理架構(gòu)和決策程序。選項(xiàng)A，董事長雖然在董事會中具有重要地位，但董事長個(gè)人不能代表整個(gè)決策層面，股東、董事越過董事會直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令是不符合公司規(guī)范治理要求的，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，董事會作為公司的決策機(jī)構(gòu)，股東、董事應(yīng)該通過董事會這一正規(guī)途徑來影響公司的風(fēng)險(xiǎn)管理等工作，而不得越過董事會直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作，這有利于保證公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的獨(dú)立性和規(guī)范性，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作有其獨(dú)立性和專業(yè)性，股東、董事不應(yīng)越過董事會而通過總經(jīng)理來影響首席風(fēng)險(xiǎn)官，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會是董事會下屬的專門委員會，它是在董事會的指導(dǎo)下開展工作，不能替代董事會的決策地位，股東、董事不能越過董事會直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。42、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國證券監(jiān)督管理委員會。所以本題應(yīng)選A選項(xiàng)。"43、中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.20

B.15

C.10

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對申請材料作出決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案是A。"44、根據(jù)自身職責(zé)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理的是（）。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀行業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各協(xié)會及機(jī)構(gòu)的職責(zé)來判斷對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理的主體。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)主要進(jìn)行的是行政監(jiān)管，并非自律管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國證券業(yè)協(xié)會中國證券業(yè)協(xié)會是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，是社會團(tuán)體法人。它主要是對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，重點(diǎn)在于證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)方面，并非針對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它會根據(jù)自身職責(zé)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：中國銀行業(yè)協(xié)會中國銀行業(yè)協(xié)會是在民政部登記注冊的全國性非營利社會團(tuán)體，是中國銀行業(yè)自律組織。其主要針對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行自律管理，與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員的自律管理無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。45、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.5個(gè)

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時(shí)，需提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表對應(yīng)的申請日前的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以答案選B。46、下列選項(xiàng)中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.可流通的國債

C.現(xiàn)金

D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所會員、客戶可用作保證金的資產(chǎn)類型。在期貨交易中，保證金是確保交易正常進(jìn)行和履約的資金或資產(chǎn)。選項(xiàng)A標(biāo)準(zhǔn)倉單，是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證，具有一定的價(jià)值和流動性，可用于質(zhì)押作為保證金；選項(xiàng)B可流通的國債，作為一種低風(fēng)險(xiǎn)、高流動性的金融資產(chǎn)，通?？梢栽谑袌錾献杂少I賣，也能夠用作保證金；選項(xiàng)C現(xiàn)金，是最直接、最常見的保證金形式，具有完全的流動性和通用性，無疑可以用作保證金。而選項(xiàng)D可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)，雖然具有一定價(jià)值，但由于房產(chǎn)的變現(xiàn)過程相對復(fù)雜，涉及產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移、市場交易、評估等多個(gè)環(huán)節(jié)，時(shí)間成本和交易成本較高，且市場價(jià)格波動較大，難以在期貨交易中迅速、準(zhǔn)確地確定其價(jià)值并用于保證金的計(jì)算和管理，所以期貨交易所會員、客戶不得將其用作保證金。綜上，答案選D。47、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、

A.5日

B.10日

C.3日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題考查被要求整改的期貨公司整改符合有關(guān)法律規(guī)定后相關(guān)時(shí)間的知識點(diǎn)。題目詢問被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律后對應(yīng)的時(shí)間選項(xiàng)。選項(xiàng)A為5日，選項(xiàng)B為10日，選項(xiàng)C為3日，選項(xiàng)D為15日。答案選C，即正確答案是3日，意味著在相關(guān)規(guī)定里，被要求整改的期貨公司經(jīng)整改符合有關(guān)法律后對應(yīng)的時(shí)間為3日。"48、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明。

A.預(yù)計(jì)負(fù)債

B.或有事項(xiàng)

C.或有資產(chǎn)

D.負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司會計(jì)處理及凈資本計(jì)算的規(guī)定。選項(xiàng)A，預(yù)計(jì)負(fù)債是因或有事項(xiàng)可能產(chǎn)生的負(fù)債，它只是或有事項(xiàng)的一部分情況，不能涵蓋所有需要按照規(guī)定進(jìn)行會計(jì)處理、扣減凈資本及附注說明的情況，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)或有事項(xiàng)的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明?；蛴惺马?xiàng)包括或有資產(chǎn)和或有負(fù)債等多種情形，該選項(xiàng)符合規(guī)定，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，或有資產(chǎn)只是或有事項(xiàng)中的一種表現(xiàn)形式，不能代表整個(gè)需要處理的范疇，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，負(fù)債是企業(yè)過去的交易或者事項(xiàng)形成的，預(yù)期會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)的現(xiàn)時(shí)義務(wù)，與題干所強(qiáng)調(diào)的需要根據(jù)特定情況進(jìn)行會計(jì)處理和凈資本扣減的或有性質(zhì)的情況不相符，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。49、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事的陳述，正確的是()。

A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生

B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派

C.會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派

D.會員理事由中國證監(jiān)會委派，非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。對于會員制期貨交易所理事的產(chǎn)生方式，有著明確規(guī)定。會員理事是由會員大會選舉產(chǎn)生，這體現(xiàn)了會員在期貨交易所治理中的參與權(quán)和民主決策的機(jī)制，會員作為交易所的主體，通過投票選舉出代表自身利益和意愿的理事參與交易所管理。而非會員理事則由中國證監(jiān)會委派，中國證監(jiān)會作為對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的官方機(jī)構(gòu)，委派非會員理事能夠從宏觀監(jiān)管和市場整體發(fā)展的角度，為期貨交易所帶來專業(yè)的指導(dǎo)和監(jiān)管層面的考量，保證期貨交易所在合規(guī)、穩(wěn)定的軌道上運(yùn)行。選項(xiàng)A中說非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生不符合規(guī)定；選項(xiàng)B說會員理事由中國證監(jiān)會委派錯(cuò)誤；選項(xiàng)D關(guān)于會員理事與非會員理事產(chǎn)生方式的表述與實(shí)際情況完全相反，所以ABD選項(xiàng)均不正確。"50、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司獨(dú)立董事兼任期貨公司數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。法律規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。所以該題答案選D。第二部分多選題(20題)1、下列說法中錯(cuò)誤的有（）。

A.共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作

B.期貨從業(yè)人員可以在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C.期貨從業(yè)人員不得阻撓投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供服務(wù)

D.期貨從業(yè)人員可以拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供服務(wù)

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員相關(guān)職業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，對每個(gè)選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：共同服務(wù)的從業(yè)人員之間明確分工和協(xié)作，有助于提高工作效率、提升服務(wù)質(zhì)量，避免工作的重復(fù)或遺漏，這是符合正常職業(yè)要求和行業(yè)規(guī)范的。所以該項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：期貨從業(yè)人員給投資者代理人或介紹人返還傭金的行為，應(yīng)當(dāng)在投資者知情的情況下進(jìn)行，因?yàn)檫@涉及到投資者的利益。若在投資者不知情的情況下進(jìn)行返還傭金操作，可能會損害投資者的利益，也不符合行業(yè)的合規(guī)要求。所以該項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：投資者有自主選擇期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的權(quán)利，這是市場交易中保障消費(fèi)者權(quán)益的基本要求。期貨從業(yè)人員不得阻撓投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供服務(wù)，要尊重投資者的自主選擇權(quán)。所以該項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D：如上述選項(xiàng)C所述，投資者有權(quán)另外委托其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供服務(wù)，期貨從業(yè)人員應(yīng)尊重投資者的這一權(quán)利，而不可以拒絕投資者的這種選擇。所以該項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，說法錯(cuò)誤的有選項(xiàng)B和選項(xiàng)D，本題答案選BD。2、期貨公司發(fā)生下列（）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

A.解散

B.破產(chǎn)

C.被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可

D.營業(yè)部盈利增加

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：解散當(dāng)期貨公司解散時(shí)，這是一個(gè)重大的公司變動事項(xiàng)，會對市場、投資者等產(chǎn)生廣泛的影響。為了保證信息公開透明，維護(hù)市場秩序和投資者的知情權(quán)，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上進(jìn)行公告。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：破產(chǎn)期貨公司破產(chǎn)是極其重大的事件，意味著公司無法繼續(xù)正常運(yùn)營，其債權(quán)人、客戶等各方利益都會受到嚴(yán)重影響。通過在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告，能夠讓市場參與者及時(shí)了解情況，做好相應(yīng)的應(yīng)對措施。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可表明該期貨公司喪失了開展期貨業(yè)務(wù)的資格，這會打亂相關(guān)業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，也會影響到與之有業(yè)務(wù)往來的投資者和其他市場主體。因此，必須在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告，以便市場知曉這一重大變化。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：營業(yè)部盈利增加營業(yè)部盈利增加屬于公司日常經(jīng)營中的一般性情況，通常不會對整個(gè)市場和眾多投資者產(chǎn)生重大且廣泛的影響，不屬于需要在中國證監(jiān)會指定媒體上公告的重大事項(xiàng)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是ABC。3、普通投資者在（）等方面享有特別保護(hù)。

A.信息告知

B.風(fēng)險(xiǎn)警示

C.適當(dāng)性匹配

D.虧損承受度

【答案】：ABC

【解析】本題考查普通投資者享有的特別保護(hù)方面。選項(xiàng)A：信息告知信息告知是保護(hù)普通投資者的重要環(huán)節(jié)。普通投資者由于專業(yè)知識、信息渠道等方面的限制，在投資市場中處于相對弱勢地位。通過向其充分、準(zhǔn)確、及時(shí)地告知相關(guān)信息，包括投資產(chǎn)品的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)、收益等情況，能夠幫助他們做出更加理性的投資決策，避免因信息不對稱而遭受不必要的損失。所以普通投資者在信息告知方面應(yīng)享有特別保護(hù)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)警示投資活動必然伴隨著風(fēng)險(xiǎn)，而普通投資者往往對風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知和承受能力有限。對普通投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)警示，可以讓他們充分了解投資過程中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，如市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，提前做好風(fēng)險(xiǎn)防范措施。這有助于增強(qiáng)普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識，保護(hù)他們的合法權(quán)益，因此普通投資者在風(fēng)險(xiǎn)警示方面享有特別保護(hù)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：適當(dāng)性匹配不同的投資者具有不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和投資經(jīng)驗(yàn)等。適當(dāng)性匹配要求金融機(jī)構(gòu)根據(jù)普通投資者的實(shí)際情況，將合適的投資產(chǎn)品或服務(wù)推薦給他們，避免將高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品銷售給風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的投資者。這能夠有效降低普通投資者因投資不適合自己的產(chǎn)品而遭受重大損失的可能性，是保護(hù)普通投資者的關(guān)鍵舉措之一，所以普通投資者在適當(dāng)性匹配方面享有特別保護(hù)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：虧損承受度虧損承受度是普通投資者自身的一種特性，它反映了投資者在心理和財(cái)務(wù)上能夠承受的最大虧損程度。虧損承受度是因人而異的，它并不是一個(gè)可對投資者進(jìn)行特別保護(hù)的方面，更多的是投資者自身的一個(gè)屬性，不能作為對普通投資者進(jìn)行特別保護(hù)的范疇，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。4、中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以采取的措施包括（）

A.延遲開市

B.扣劃資金

C.提前閉市

D.暫停交易

【答案】：ACD

【解析】本題考查中國證監(jiān)會在期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)可采取的措施。選項(xiàng)A：延遲開市當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況，如突發(fā)重大事件導(dǎo)致市場信息傳遞受阻、交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障等，可能會影響市場的正常開盤交易。此時(shí)，中國證監(jiān)會可以采取延遲開市的措施，以便有足夠的時(shí)間來處理異常情況，穩(wěn)定市場，為市場參與者提供合理的交易環(huán)境。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：扣劃資金扣劃資金通常是司法機(jī)關(guān)、稅務(wù)機(jī)關(guān)等在特定法律程序下，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定對單位或個(gè)人賬戶資金進(jìn)行的操作。中國證監(jiān)會在認(rèn)定期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，主要是針對市場交易秩序、交易時(shí)間等方面進(jìn)行管理和調(diào)控，并不具備直接扣劃資金的職權(quán)。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：提前閉市若期貨市場出現(xiàn)異常劇烈的波動、重大風(fēng)險(xiǎn)事件等情況，繼續(xù)交易可能會引發(fā)更嚴(yán)重的市場問題，對投資者和市場造成較大損失。為了控制風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場穩(wěn)定，中國證監(jiān)會有權(quán)提前閉市，暫停交易活動，避免市場進(jìn)一步惡化。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：暫停交易在期貨市場出現(xiàn)異常情況，如價(jià)格異常波動、交易系統(tǒng)故障、信息披露問題等影響市場正常交易秩序時(shí)，為了防止風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)散，保證市場公平、公正、有序，中國證監(jiān)會可以采取暫停交易的措施，以便對異常情況進(jìn)行調(diào)查和處理。所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ACD。5、客戶開戶時(shí)，單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的（）。

A.授權(quán)委托書

B.代理人的身份證

C.法人的身份證

D.其他開戶證件

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查單位客戶開戶時(shí)應(yīng)出具的文件。選項(xiàng)A授權(quán)委托書是單位客戶委托他人辦理開戶等業(yè)務(wù)時(shí)需要出具的重要文件，它明確了代理人的身份和權(quán)限范圍，是規(guī)范單位客戶開戶流程、保障業(yè)務(wù)合法合規(guī)進(jìn)行的必要材料，所以單位客戶開戶時(shí)應(yīng)當(dāng)出具授權(quán)委托書，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B代理人代表單位客戶辦理開戶業(yè)務(wù)，其身份證能夠證明代理人的身份信息，便于金融機(jī)構(gòu)等審核代理人的身份真實(shí)性和合法性，是單位客戶辦理開戶業(yè)務(wù)時(shí)必不可少的證明材料之一，所以需要出具代理人的身份證，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C在單位客戶開戶的實(shí)際操作中，并不一定要求必須出具法人的身份證，法人可以通過授權(quán)委托書委托代理人辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，重點(diǎn)在于明確授權(quán)和代理人身份，所以法人的身份證并非單位客戶開戶時(shí)必須出具的文件，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D其他開戶證件包含了按照相關(guān)規(guī)定和實(shí)際業(yè)務(wù)需求所需的其他必要文件，不同的單位性質(zhì)、業(yè)務(wù)類型等可能會有不同的其他開戶證件要求，這是一個(gè)兜底性的表述，以確保涵蓋所有可能需要的開戶相關(guān)證件，所以單位客戶開戶時(shí)應(yīng)當(dāng)出具其他開戶證件，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選ABD。6、提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。

A.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.存取期貨保證金

C.代理客戶從事期貨交易

D.收付期貨保證金

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為。選項(xiàng)A：劃轉(zhuǎn)期貨保證金是將客戶的期貨保證金進(jìn)行轉(zhuǎn)移操作。期貨保證金是客戶用于期貨交易的資金，劃轉(zhuǎn)該資金是較為關(guān)鍵和敏感的環(huán)節(jié)。如果允許提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員劃轉(zhuǎn)期貨保證金，可能會出現(xiàn)從業(yè)人員未經(jīng)客戶授權(quán)擅自劃轉(zhuǎn)資金、挪用客戶保證金等風(fēng)險(xiǎn)情況，嚴(yán)重?fù)p害客戶利益，因此該行為是被禁止的。選項(xiàng)B：存取期貨保證金涉及到客戶資金的進(jìn)出。期貨交易中保證金的存取需要嚴(yán)格按照規(guī)定流程和監(jiān)管要求進(jìn)行操作。若該類從業(yè)人員可以進(jìn)行存取期貨保證金的操作，可能會出現(xiàn)違規(guī)操作，比如在客戶不知情的情況下存取資金，或者將客戶保證金與其他資金混淆等，所以不得從事存取期貨保證金的行為。選項(xiàng)C：代理客戶從事期貨交易意味著從業(yè)人員代替客戶進(jìn)行具體的期貨買賣操作。客戶參與期貨交易應(yīng)該基于自身的判斷和決策，而代理客戶交易可能會導(dǎo)致從業(yè)人員為了自身利益而不顧客戶實(shí)際情況進(jìn)行交易，增加客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也違背了客戶自主交易的原則，因此也是被禁止的行為。選項(xiàng)D：收付期貨保證金與存取、劃轉(zhuǎn)保證金類似，都涉及客戶期貨交易資金的流動。從業(yè)人員收付期貨保證金可能會引發(fā)資金管理不規(guī)范、挪用資金等問題，對客戶資金安全構(gòu)成威脅，所以同樣屬于禁止行為。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的行為均是提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的，本題答案選ABCD。7、IB證券公司應(yīng)提供的服務(wù)包括（）

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)證券公司在期貨交易中的相關(guān)服務(wù)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A證券公司可以協(xié)助辦理開戶手續(xù)。在實(shí)際的金融業(yè)務(wù)操作中，證券公司憑借其專業(yè)的人員和完善的流程，能夠?yàn)榭蛻籼峁╅_戶方面的協(xié)助，幫助客戶完成必要的手續(xù)和資料提交，所以選項(xiàng)A符合IB證券公司應(yīng)提供的服務(wù)內(nèi)容。選項(xiàng)B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金。這是為了保證期貨保證金的安全和獨(dú)立管理，避免出現(xiàn)資金混用等風(fēng)險(xiǎn)問題，所以選項(xiàng)B不符合要求。選項(xiàng)C提供期貨行情信息、交易設(shè)施也是IB證券公司的服務(wù)范疇。證券公司具備相關(guān)的資源和技術(shù)，可以為客戶提供及時(shí)、準(zhǔn)確的期貨行情信息，并搭建交易平臺，提供必要的交易設(shè)施，方便客戶進(jìn)行期貨交易，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割是不被允許的。證券公司主要起到中間介紹等作用，不能直接代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割等核心操作，這些操作通常由期貨公司負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為AC。8、A期貨公司與甲客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，但對下達(dá)交易的指令未作約定。甲客戶因臨時(shí)出差，便委托朋友乙客戶為其下達(dá)交易指令，但是并沒有簽發(fā)授權(quán)委托書，后A期貨公司按照乙客戶的交易指令為甲客戶下單。由于乙客戶對行情判斷失誤，造成甲客戶的巨額虧損，甲客戶出差回來對虧損不予承認(rèn)，要求期貨公司賠償損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法，正確的是（）。

A.如果期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.期貨公司執(zhí)行乙客戶的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，乙承擔(dān)連帶責(zé)任

C.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由乙承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

D.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由甲客戶、乙客戶和期貨公司共同承擔(dān)損失

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關(guān)于交易指令及責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶交易指令進(jìn)行審查和確認(rèn)，若不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，那么對于該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。在本題情境中，若A期貨公司無法證明其按照乙客戶指令下單是有合理依據(jù)的，就應(yīng)對甲客戶的損失承擔(dān)賠償責(zé)任，所以A選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)甲客戶委托乙客戶下達(dá)交易指令卻未簽發(fā)授權(quán)委托書，期貨公司在這種情況下執(zhí)行乙客戶的交易指令存在一定過錯(cuò)。根據(jù)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非客戶本人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，而乙客戶明知自己沒有正式授權(quán)還下達(dá)指令，也存在一定過錯(cuò)，應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任，所以B選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)在這種情形下，主要責(zé)任在于期貨公司未嚴(yán)格審查授權(quán)情況就執(zhí)行交易指令，應(yīng)先由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，乙客戶承擔(dān)連帶責(zé)任，而不是由乙承擔(dān)主要賠償責(zé)任、期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任，所以C選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。D選項(xiàng)甲客戶雖委托乙客戶但未簽發(fā)授權(quán)委托書，期貨公司在沒有充分授權(quán)證明的情況下執(zhí)行乙的指令存在明顯過錯(cuò)。不能簡單地判定由甲客戶、乙客戶和期貨公司共同承擔(dān)損失，應(yīng)按照過錯(cuò)程度來確定責(zé)任承擔(dān)方式，所以D選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是AB。9、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，下列（）機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對直接責(zé)任人員判處刑罰。

A.商業(yè)銀行

B.證券交易所.期貨交易所

C.證券公司.期貨經(jīng)紀(jì)公司

D.保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查《中華人民共和國刑法》中關(guān)于違背受托義務(wù)擅自運(yùn)用客戶資金或其他委托、信托財(cái)產(chǎn)的機(jī)構(gòu)規(guī)定?！吨腥A人民共和國刑法》規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對直接責(zé)任人員判處刑罰。選項(xiàng)A，商業(yè)銀行作為重要的金融機(jī)構(gòu)，在日常業(yè)務(wù)中會接受客戶的資金存儲等委托，存在違背受托義務(wù)擅自運(yùn)用客戶資金的可能性。選項(xiàng)B，證券交易所和期貨交易所是證券和期貨交易的重要場所，涉及大量客戶的資金和交易委托，如果違背受托義務(wù)擅自運(yùn)用相關(guān)財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的要承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。選項(xiàng)C，證券公司和期貨經(jīng)紀(jì)公司在證券和期貨交易中充當(dāng)客戶的代理人，負(fù)責(zé)管理和操作客戶的資金和交易，若違背受托義務(wù)擅自運(yùn)用客戶財(cái)產(chǎn)，同樣符合法律規(guī)定的情形。選項(xiàng)D，保險(xiǎn)公司在經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)過程中會管理大量客戶的保費(fèi)等資金，其他金融機(jī)構(gòu)也會涉及各種委托、信托業(yè)務(wù)，若違背受托義務(wù)擅自運(yùn)用相關(guān)財(cái)產(chǎn)，也應(yīng)受到法律制裁。綜上所述，ABCD選項(xiàng)所涉及的機(jī)構(gòu)均符合題目所描述的情形，本題答案為ABCD。10、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括（）。

A.申請書

B.關(guān)于變更法定代表人的決議文件

C.擬任法定代表人任職資格證明

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司變更法定代表人需向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料。選項(xiàng)A申請書是申請事項(xiàng)的必備材料之一，它明確表達(dá)了期貨公司變更法定代表人這一申請意愿，是整個(gè)申請流程的起始性文件，所以期貨公司申請變更法定代表人應(yīng)當(dāng)提交申請書，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B關(guān)于變更法定代表人的決議文件是公司內(nèi)部對于該事項(xiàng)形成的正式?jīng)Q策依據(jù)，體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策程序的合法性和規(guī)范性。該決議文件能夠證明變更法定代表人是經(jīng)過公司內(nèi)部相應(yīng)程序通過的，是申請變更法定代表人時(shí)必須提交的重要材料，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C擬任法定代表人任職資格證明用于證明擬擔(dān)任法定代表人的人員具備相應(yīng)的任職條件和資格，這是確保法定代表人符合相關(guān)規(guī)定和要求的重要依據(jù)。只有具備合法有效的任職資格證明，才能保證法定代表人的任職符合監(jiān)管規(guī)定，故該材料也是申請時(shí)需要提交的，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料是一個(gè)兜底條款，由于實(shí)際情況復(fù)雜多樣，可能存在一些特殊情況或其他相關(guān)要求，中國證監(jiān)會有權(quán)根據(jù)具體情況規(guī)定額外需要提交的材料。因此，期貨公司在申請變更法定代表人時(shí)，需要按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交相應(yīng)的其他材料，選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是ABCD。11、下列（）情況普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；

B.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入