證券從業(yè)資格試卷考試時(shí)間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時(shí)間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級(jí)填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個(gè)題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動(dòng)，先劃掉原來(lái)的答案，然后再寫上新的答案；不準(zhǔn)使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無(wú)效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計(jì)95分）1、（單選題）資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格,凈資產(chǎn)應(yīng)不少于()萬(wàn)元。

A.50

B.200

C.150

D.100

正確答案：B

2、（單選題）以下關(guān)于券商柜臺(tái)市場(chǎng)說(shuō)法正確的是（）。

①證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

②證券公司可以采用集中競(jìng)價(jià)方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

③投資者可以自己獨(dú)立開立產(chǎn)品賬戶

④證券公司開展托管業(yè)務(wù)應(yīng)有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

A.①②

B.②④

C.③④

D.①④

正確答案：D

3、（單選題）通常，在金融期權(quán)交易中，()需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金

A.期權(quán)出售者

B.期權(quán)買賣雙方均

C.期權(quán)買賣雙方均不

D.期權(quán)購(gòu)入者

正確答案：A

4、（單選題）下面有關(guān)影響國(guó)債銷售價(jià)格因素的說(shuō)法正確的是（）。

A.市場(chǎng)利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價(jià)格拓寬了空間

B.如果國(guó)債承銷價(jià)格定價(jià)過(guò)高，投資者就會(huì)傾向于在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買已流通的國(guó)債，而不是直接購(gòu)買新的國(guó)債

C.在國(guó)債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費(fèi)收入

D..國(guó)債銷售的價(jià)格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格

正確答案：B

5、（單選題）《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書所列資金用途，必須經(jīng)()作出決議。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)

正確答案：C

6、（單選題）一筆交易使得資產(chǎn)負(fù)債表中總資產(chǎn)項(xiàng)和總負(fù)債項(xiàng)都減少了15000元，這可能是由()交易產(chǎn)生的。

A.使用現(xiàn)金償還銀行貸款15000元

B.價(jià)值15000元的資產(chǎn)被大火銷毀

C.使用15000元現(xiàn)金購(gòu)買二手鏟車

D.收到15000元的應(yīng)收賬款

正確答案：A

7、（單選題）家庭資產(chǎn)負(fù)債表中的流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目不包括下列哪個(gè)會(huì)計(jì)科目（）。

A.房產(chǎn)

B.貨幣市場(chǎng)基金

C.活期存款

D.短期國(guó)庫(kù)券

正確答案：A

8、（單選題）根據(jù)年齡層可以把生涯規(guī)劃比照家庭生命周期分為6個(gè)階段，理財(cái)活動(dòng)側(cè)重于償還房貸、籌集教育金的是

A.建立期

B.穩(wěn)定期

C.維持期

D.高原期

正確答案：B

9、（單選題）久期缺口是資產(chǎn)加權(quán)平均久期與負(fù)債加權(quán)平均久期和（）乘積的差額。

A.收益率

B.資產(chǎn)負(fù)債率

C.現(xiàn)金率

D.市場(chǎng)利率

正確答案：B

10、（單選題）關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，敘述錯(cuò)誤的是()。

A.本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益

B.本罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體

C.本罪在主觀上無(wú)論故意，還是過(guò)失都構(gòu)成本罪

D.本罪行為人的罪過(guò)實(shí)質(zhì)是詐欺募股或詐欺發(fā)行債券

正確答案：C

11、（單選題）下列關(guān)于債券特征的描述，錯(cuò)誤的是

A.安全性是指?jìng)钟腥说臋?quán)益相對(duì)固定，且一定可按期收回投資

B.收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來(lái)一定的收入，即債券投資的報(bào)酬

C.償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付本息

D.流動(dòng)性是指?jìng)钟腥丝梢园醋约旱男枰褪袌?chǎng)情況靈活的轉(zhuǎn)讓債券

正確答案：A

12、（單選題）下列選項(xiàng)中，不屬于金融危機(jī)的特征的是

A.經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減

B.企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會(huì)普遍的經(jīng)濟(jì)蕭條

C.地區(qū)性債務(wù)危機(jī)凸顯

D.整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值

正確答案：C

13、（單選題）證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場(chǎng)的（）結(jié)構(gòu)。

A.籌資者

B.管理者

C.投資者

D.監(jiān)管者

正確答案：C

14、（單選題）下列各項(xiàng)中，屬于專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的賬戶是(??)。

A.A股賬戶

B.基金賬戶

C.期權(quán)賬戶

D.B股賬戶

正確答案：D

15、（單選題）證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括()。

A.決策的自主性

B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

C.交易的任意性

D.收益性不確定性

正確答案：C

16、（單選題）根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其()對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

A.股東財(cái)產(chǎn)

B.出資人資產(chǎn)

C.凈資產(chǎn)

D.全部財(cái)產(chǎn)

正確答案：D

17、（單選題）2010年10月12日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，兩個(gè)規(guī)定旨在進(jìn)一步規(guī)范()業(yè)務(wù)。

A.投資咨詢

B.投資顧問(wèn)

C.證券經(jīng)紀(jì)

D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)

正確答案：A

18、（單選題）從事證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在()前，為公司從事證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊(cè)登記。

A.2011年1月1日

B.2011年12月1日

C.2012年1月1日

D.2012年12月1日

正確答案：A

19、（單選題）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到()和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券公司

D.證券交易所

正確答案：A

二、多選題（1小題，每小題5分，共計(jì)5分）1、（多選題）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有（）行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年