期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習(xí)試題第一部分單選題(50題)1、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）萬(wàn)元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】本題考查中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違規(guī)時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。根據(jù)題干所提供的內(nèi)容，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處一定金額以下罰款。結(jié)合選項(xiàng)來(lái)看，正確的罰款金額是3萬(wàn)元以下，故答案選A。"2、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）。

A.吊銷(xiāo)期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

D.注銷(xiāo)期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處理措施。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：吊銷(xiāo)期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門(mén)依據(jù)相關(guān)工商法規(guī)對(duì)違法違規(guī)企業(yè)采取的一種行政處罰措施，并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職權(quán)范圍，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，因此A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)通常是在涉及重大違規(guī)、股權(quán)結(jié)構(gòu)不符合規(guī)定等特定復(fù)雜情況下，經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的法律程序和規(guī)定流程才可能采取的措施，而題干中描述的是期貨公司申請(qǐng)停業(yè)且期限屆滿后未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的情況，并不直接對(duì)應(yīng)強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓股權(quán)這一處理方式，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍一般是基于期貨公司自身的發(fā)展需求、符合相關(guān)業(yè)務(wù)條件并經(jīng)法定程序申請(qǐng)獲批后進(jìn)行的，與題干中期貨公司停業(yè)未恢復(fù)營(yíng)業(yè)的情形無(wú)關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：當(dāng)期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)時(shí)，這表明該期貨公司可能無(wú)法正常開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)，已不符合繼續(xù)持有期貨業(yè)務(wù)許可證的條件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依據(jù)相關(guān)規(guī)定注銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可證，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。3、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A"

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》于2007年4月19日正式施行，所以本題正確答案選A。"4、證券公司介紹其客戶到期貨公司開(kāi)戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以()。

A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

B.為客戶提供融資

C.代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令

D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)證券公司和期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。所以當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。因此證券公司不能為客戶提供融資，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令。所以證券公司不能代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。所以證券公司不能利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。5、（）對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)期貨協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作，并不承擔(dān)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的職責(zé)。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等，并非對(duì)期貨公司董監(jiān)高進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)即中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)，但對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的主體表述為中國(guó)證監(jiān)會(huì)更為準(zhǔn)確全面。綜上，答案選C。6、甲公司走私汽車(chē)獲利人民幣4000萬(wàn)元后，欲通過(guò)乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說(shuō)明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬(wàn)元后，將該資金折換成438萬(wàn)美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

A.走私罪(共犯)

B.洗錢(qián)罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中乙期貨交易所的行為進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：走私罪（共犯）走私罪是指?jìng)€(gè)人或者單位故意違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，通過(guò)各種方式運(yùn)送違禁品進(jìn)出口或者偷逃關(guān)稅，情節(jié)嚴(yán)重的行為。構(gòu)成走私罪共犯要求行為人在走私犯罪實(shí)施過(guò)程中具有共同的犯罪故意和行為。而題干中乙期貨交易所是在甲公司走私汽車(chē)獲利之后，為其提供轉(zhuǎn)賬賬戶并協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，并非在走私犯罪實(shí)施過(guò)程中參與，不構(gòu)成走私罪（共犯），所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：洗錢(qián)罪洗錢(qián)罪是指明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)而實(shí)施的一系列行為。在本題中，乙期貨交易所明知該筆資金為甲公司走私犯罪所得，仍同意為其轉(zhuǎn)賬提供賬戶，將資金折換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，符合洗錢(qián)罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國(guó)家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。逃匯罪的主體通常是一般的公司、企業(yè)等單位，且強(qiáng)調(diào)的是違反外匯管理規(guī)定擅自轉(zhuǎn)移外匯的行為。本題中乙期貨交易所的行為主要是為走私犯罪所得進(jìn)行掩飾、隱瞞來(lái)源和性質(zhì)，并非單純的逃匯行為，不構(gòu)成逃匯罪，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：?jiǎn)挝皇苜V罪單位受賄罪是指國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體，索取、非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的行為。該罪的主體是特定的國(guó)有單位，且表現(xiàn)為索取或非法收受他人財(cái)物并為他人謀利。題干中乙期貨交易所并非因?yàn)榧坠局\取利益而收受手續(xù)費(fèi)，而是為走私犯罪所得進(jìn)行洗錢(qián)活動(dòng)，不構(gòu)成單位受賄罪，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。7、金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A"

【解析】該題考查金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估中各部分的分值上限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿分為100分，其中基本情況分值上限為15分，相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為20分，財(cái)務(wù)狀況分值上限為50分，誠(chéng)信狀況分值上限為15分。所以正確答案選A。"8、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（），收錄投資者信息并及時(shí)更新。

A.投資者保障基金

B.投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)

C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄

D.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而得出正確答案。選項(xiàng)A：投資者保障基金投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能?chē)?yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。它并非用于收錄投資者信息并及時(shí)更新，與題目要求不符，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，用于收錄投資者信息并及時(shí)進(jìn)行更新。這樣有助于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)全面、動(dòng)態(tài)地了解投資者情況，為投資者提供更合適的產(chǎn)品或服務(wù)，符合題目描述，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄是對(duì)期貨產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行劃分和記錄的清單，主要作用是幫助投資者了解不同產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，并非用來(lái)收錄投資者信息，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)用于評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的工具，通過(guò)問(wèn)卷收集投資者相關(guān)信息來(lái)確定其風(fēng)險(xiǎn)承受水平，但它本身不是一個(gè)用于收錄投資者信息并及時(shí)更新的載體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。9、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非該報(bào)告的接收主體。選項(xiàng)B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等，也不是此報(bào)告的接收方。選項(xiàng)C，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，而具體到期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職報(bào)告事宜，是向其相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，而非直接向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告。所以本題正確答案是D。10、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查推薦人存在虛假陳述時(shí)，相關(guān)限制措施的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"11、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3日內(nèi)

B.5日內(nèi)

C.當(dāng)日結(jié)算前

D.當(dāng)日結(jié)算后

【答案】：C"

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A的3日內(nèi)、選項(xiàng)B的5日內(nèi)不符合此規(guī)定；選項(xiàng)D的當(dāng)日結(jié)算后也與規(guī)定不符。所以本題正確答案是C。"12、期貨公司會(huì)員不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于（）分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼。

A.95

B.90

C.85

D.80

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司會(huì)員為投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)，對(duì)投資者知識(shí)測(cè)試評(píng)分的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司會(huì)員不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于80分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼。題目中A選項(xiàng)95分、B選項(xiàng)90分、C選項(xiàng)85分均不符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)。所以本題正確答案是D。13、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會(huì)員或者股東名單

C.擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷

D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本

【答案】：D

【解析】該題主要考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運(yùn)行的基本規(guī)則和準(zhǔn)則，是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)必須提交的重要文件，它規(guī)定了交易所的組織架構(gòu)、交易流程等關(guān)鍵內(nèi)容，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，擬加入會(huì)員或者股東名單能夠讓監(jiān)管部門(mén)了解交易所未來(lái)的參與者構(gòu)成，有助于評(píng)估交易所的市場(chǎng)影響力和潛在風(fēng)險(xiǎn)等情況，因此是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)需要提供的，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷可以使監(jiān)管部門(mén)對(duì)交易所的管理團(tuán)隊(duì)素質(zhì)和能力有清晰認(rèn)識(shí)，高級(jí)管理人員的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)對(duì)交易所的運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要，所以C選項(xiàng)也不符合題意。而選項(xiàng)D，通常申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)提交的是業(yè)務(wù)規(guī)則制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本等，“擬定的契合業(yè)務(wù)制度”這種表述不準(zhǔn)確，且該項(xiàng)并非申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所必須提交的文件和材料，所以答案選D。14、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開(kāi)戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司協(xié)助期貨公司辦理開(kāi)戶手續(xù)后資料提交審核及存檔的主體。依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)時(shí)，需對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料等。而這些資料最終是要與其他資料一起提交給期貨公司進(jìn)行審核開(kāi)戶和存檔的，因?yàn)槠谪浌静攀菍?duì)客戶開(kāi)戶進(jìn)行審核和管理的直接責(zé)任主體，其要確保客戶開(kāi)戶信息的真實(shí)性、完整性和合規(guī)性。選項(xiàng)A，證券公司主要是協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)，并非最終審核開(kāi)戶和存檔的主體；選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，不負(fù)責(zé)對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核和存檔；選項(xiàng)C，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算等工作，也不是審核開(kāi)戶和存檔客戶資料的主體。所以答案選D。15、（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷(xiāo)。

A.期貨公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶本人

【答案】：A

【解析】本題考查辦理客戶交易編碼注銷(xiāo)的主體。選項(xiàng)A，期貨公司是連接客戶與期貨市場(chǎng)的重要橋梁，對(duì)客戶的交易情況較為了解，并且在客戶交易編碼的管理等方面負(fù)有重要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷(xiāo)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，證券公司主要從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，如證券經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)與保薦等，一般不負(fù)責(zé)期貨客戶交易編碼的注銷(xiāo)工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，并非辦理客戶交易編碼注銷(xiāo)的操作主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶本人通常是交易編碼的使用者，但不是登錄監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理交易編碼注銷(xiāo)的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。16、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。

A.獨(dú)立客觀

B.理論與實(shí)踐相結(jié)合

C.尊重客戶意見(jiàn)

D.誠(chéng)實(shí)守信

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員相關(guān)職業(yè)準(zhǔn)則來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A“獨(dú)立客觀”符合期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)的職業(yè)要求。從業(yè)人員需要保持獨(dú)立的思考和判斷能力，不受到外界不當(dāng)因素的干擾；同時(shí)要基于客觀事實(shí)進(jìn)行分析和建議，這樣才能保證投資分析及投資建議有合理、充足的依據(jù)，嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B“理論與實(shí)踐相結(jié)合”雖然是一個(gè)重要的工作方法，但它并非是對(duì)期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或提出投資建議時(shí)核心要點(diǎn)的準(zhǔn)確概括，沒(méi)有直接體現(xiàn)出在這一過(guò)程中應(yīng)遵循的獨(dú)立、客觀判斷以及區(qū)分主客觀事實(shí)等關(guān)鍵要求。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“尊重客戶意見(jiàn)”主要側(cè)重于在客戶交流和服務(wù)環(huán)節(jié)，而題干強(qiáng)調(diào)的是投資分析和建議本身的專業(yè)性和客觀性，尊重客戶意見(jiàn)并不等同于能夠保證投資分析及建議有合理依據(jù)且嚴(yán)格區(qū)分主客觀。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“誠(chéng)實(shí)守信”是一般的職業(yè)品德要求，強(qiáng)調(diào)的是在業(yè)務(wù)活動(dòng)中不欺詐、信守承諾等方面，相比之下，沒(méi)有直接針對(duì)投資分析和建議過(guò)程中獨(dú)立、客觀地依據(jù)事實(shí)進(jìn)行判斷這一特定要求。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。17、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門(mén)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開(kāi)展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí),提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中關(guān)于協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門(mén)對(duì)違規(guī)線索開(kāi)展預(yù)調(diào)查的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)該規(guī)定，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門(mén)應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開(kāi)展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，并提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。所以本題正確答案為D選項(xiàng)。"18、期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司從業(yè)人員相關(guān)的備案時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。所以答案選B。"19、（）是指以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。

A.利率期貨合約

B.商品期貨合約

C.外匯期貨合約

D.金融期貨合約

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及期貨合約的定義來(lái)進(jìn)行分析。A選項(xiàng)：利率期貨合約利率期貨合約是以債券類(lèi)證券為標(biāo)的物的期貨合約，它可以回避銀行利率波動(dòng)所引起的證券價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，其標(biāo)的物并非所有的有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品，所以A選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：商品期貨合約商品期貨合約是標(biāo)的物為實(shí)物商品的期貨合約，如農(nóng)產(chǎn)品、金屬、能源等，并非以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物，所以B選項(xiàng)不符合題意。C選項(xiàng)：外匯期貨合約外匯期貨合約是一種在未來(lái)某特定日期，以約定的匯率，買(mǎi)賣(mài)一定數(shù)量的某種外幣的標(biāo)準(zhǔn)化合約，只是以匯率這一金融產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，不能涵蓋有價(jià)證券、利率等其他金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品，所以C選項(xiàng)不符合題意。D選項(xiàng)：金融期貨合約金融期貨合約是指以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，這與題干對(duì)該期貨合約的定義完全相符，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。20、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，

A.核減凈資產(chǎn)金額

B.核增凈資本金額

C.核增凈資產(chǎn)金額

D.核減凈資本金額

【答案】：D"

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中的相關(guān)內(nèi)容。在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的管理中，對(duì)于某些特定情況需要對(duì)凈資本金額作出調(diào)整。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)出現(xiàn)特定情形時(shí)，依據(jù)該辦法應(yīng)進(jìn)行核減凈資本金額的操作，所以本題答案選D。"21、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司相關(guān)人員的任職資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員資格管理等，但不具有核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的權(quán)限，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管主體，但在實(shí)際操作中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)受?chē)?guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格進(jìn)行核準(zhǔn)，而不是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)直接核準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。""22、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理?xiàng)l例》，會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的情形有：

A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)三個(gè)工作日投資者少于二人

C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷(xiāo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

D.托管人被依法撤銷(xiāo)基金托管資格，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的情形。選項(xiàng)A：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止，這種情況下并不必然導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止。通常在實(shí)際的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，即使雙方協(xié)商一致，也需要按照規(guī)定的程序和相關(guān)要求來(lái)處理，還可能涉及到投資者的權(quán)益等諸多方面的考量，不能僅因雙方協(xié)商一致就直接終止資產(chǎn)管理計(jì)劃，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)三個(gè)工作日投資者少于二人，這通常也不會(huì)直接導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止。在集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，對(duì)于投資者數(shù)量的情況可能會(huì)有一定的應(yīng)對(duì)措施和緩沖機(jī)制，持續(xù)三個(gè)工作日投資者少于二人并不足以構(gòu)成資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的充分條件，所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷(xiāo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，此時(shí)并不一定意味著資產(chǎn)管理計(jì)劃就會(huì)立即終止。在這種情況下，可能會(huì)有相應(yīng)的后續(xù)處理安排，比如將資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行妥善轉(zhuǎn)移等，而不是直接導(dǎo)致計(jì)劃終止，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理?xiàng)l例》，托管人被依法撤銷(xiāo)基金托管資格，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接，這會(huì)嚴(yán)重影響資產(chǎn)管理計(jì)劃的正常運(yùn)作。托管人在資產(chǎn)管理計(jì)劃中起著重要的監(jiān)督和保管等作用，若失去合格的托管人且在規(guī)定時(shí)間內(nèi)無(wú)法找到新的承接方，資產(chǎn)管理計(jì)劃難以繼續(xù)有效運(yùn)行，會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。23、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案選B。"24、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)通知期貨公司。

A.3個(gè)工作日

B.7個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.15個(gè)工作日

【答案】：A

【解析】本題考查持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人相關(guān)股權(quán)變動(dòng)時(shí)通知期貨公司的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。25、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列情形出現(xiàn)時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的是（）。

A.托管人被依法撤銷(xiāo)基金托管資格或者依法解散.被撤銷(xiāo).被宣告破產(chǎn)。且在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接

B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

C.證券期貨營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷(xiāo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散.被宣告破產(chǎn)，且在3個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接

D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)確定正確答案。選項(xiàng)A：當(dāng)托管人被依法撤銷(xiāo)基金托管資格或者依法解散、被撤銷(xiāo)、被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃將無(wú)法正常運(yùn)作，這種情況下符合資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的情形，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止，并不必然導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止，需遵循相關(guān)法律法規(guī)和合同約定的程序與條件，僅協(xié)商一致不能直接判定資產(chǎn)計(jì)劃終止，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷(xiāo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接時(shí)，才會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止，而不是選項(xiàng)中所說(shuō)的3個(gè)月，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)20個(gè)工作日投資者少于2人時(shí)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止，而非持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。26、下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的表述中，正確的是（）

A.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于120％

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100％

D.凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%，而不是120％，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20％，并非40％，因此選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％，并非100％，故選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元，該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題正確答案是D。27、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類(lèi)，由低至高分別為（）

A.A1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別）、D2、D3、D4、D5

【答案】：C

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力的分類(lèi)。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在對(duì)普通投資者進(jìn)行管理時(shí)，需依據(jù)相關(guān)規(guī)定將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行分類(lèi)，且至少劃分為五類(lèi)，各類(lèi)別按風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低至高排列。選項(xiàng)A中以A1、A2、A3、A4、A5進(jìn)行劃分，并非經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的標(biāo)準(zhǔn)劃分類(lèi)別，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B里用B1、B2、B3、B4、B5來(lái)表示，同樣不符合經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)關(guān)于普通投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力的規(guī)范劃分，故B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別）、C2、C3、C4、C5是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力劃分的標(biāo)準(zhǔn)類(lèi)別，由低至高排列，符合規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D中D1、D2、D3、D4、D5也不是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的正確劃分，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。28、當(dāng)期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)遵守()；當(dāng)期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突，應(yīng)遵守()原則。

A.客戶利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)客戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；公平對(duì)待

C.員工利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)客戶利益優(yōu)先

D.員工利益優(yōu)先；公平對(duì)待

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在利益沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則。在期貨公司的業(yè)務(wù)操作中，當(dāng)期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，為了維護(hù)市場(chǎng)的公平公正以及客戶的合法權(quán)益，期貨公司人員應(yīng)始終將客戶利益置于首位，即遵守客戶利益優(yōu)先原則。這是因?yàn)榭蛻羰瞧谪浌緲I(yè)務(wù)的重要支撐，保障客戶利益是期貨公司生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，也是行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德的要求。而當(dāng)期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突時(shí)，由于每個(gè)客戶在法律地位和合同權(quán)利上是平等的，期貨公司不能偏袒任何一方，應(yīng)秉持公平對(duì)待的原則，確保所有客戶都能在公平的環(huán)境中參與期貨交易。選項(xiàng)A中“先開(kāi)發(fā)客戶利益優(yōu)先”在客戶間利益沖突時(shí)不符合公平公正的市場(chǎng)原則；選項(xiàng)C“員工利益優(yōu)先”錯(cuò)誤，應(yīng)是客戶利益優(yōu)先，且“先開(kāi)發(fā)客戶利益優(yōu)先”也不正確；選項(xiàng)D“員工利益優(yōu)先”違背了客戶利益至上的準(zhǔn)則。所以正確答案是B。29、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

B.幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對(duì)待

D.投資者利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A：“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”是期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)遵循的重要原則，即“適當(dāng)性原則”。該原則要求經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的不同情況，充分了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)、投資經(jīng)驗(yàn)等因素，將合適的產(chǎn)品或者服務(wù)提供給適合的投資者，避免投資者因購(gòu)買(mǎi)不適合自己的產(chǎn)品或服務(wù)而遭受不必要的損失，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化并不是期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)首要遵循的原則。市場(chǎng)存在不確定性，收益情況受到多種因素影響，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不能保證幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化，而應(yīng)側(cè)重于合適性匹配，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：在銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，不應(yīng)該單純以自然人投資者與法人投資者來(lái)區(qū)別對(duì)待。無(wú)論是自然人還是法人，都要依據(jù)其具體的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況來(lái)提供合適的產(chǎn)品和服務(wù)，該選項(xiàng)不符合相關(guān)原則要求，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“投資者利益優(yōu)先”表述不準(zhǔn)確，雖然投資者利益很重要，但在實(shí)際操作中強(qiáng)調(diào)的是將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品賣(mài)給適當(dāng)?shù)耐顿Y者，而不是簡(jiǎn)單的利益優(yōu)先，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。30、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。

A.公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：A"

【解析】該題正確答案是A。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)是一個(gè)重要的實(shí)質(zhì)性考量因素。選項(xiàng)B中公司的交易規(guī)模，其大小并不能直接體現(xiàn)公司是否具備從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，交易規(guī)模大不意味著公司各方面合規(guī)達(dá)標(biāo)，不是申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格著重考慮的關(guān)鍵實(shí)質(zhì)因素；選項(xiàng)C公司的客戶數(shù)量，客戶多寡與公司能否取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格沒(méi)有必然的直接聯(lián)系，不能作為核心的實(shí)質(zhì)性因素；選項(xiàng)D公司的發(fā)展規(guī)劃，這更多是公司自身未來(lái)發(fā)展方向的設(shè)想，與當(dāng)下申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格的實(shí)質(zhì)條件關(guān)聯(lián)不大。所以本題應(yīng)選A。"31、某期貨公司接受客戶張某委托為其進(jìn)行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買(mǎi)入玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)玉米期貨的走勢(shì)并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒(méi)有為張某下達(dá)交易指令。結(jié)果玉米期貨價(jià)格迅速上

A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證

B.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

C.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

D.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題考查的是期貨公司擅自不執(zhí)行客戶交易指令的法律責(zé)任。題干中期貨公司接受客戶張某委托進(jìn)行玉米期貨交易，張某下達(dá)買(mǎi)入指令，但期貨公司擅自做主未為其下達(dá)交易指令。依據(jù)相關(guān)期貨法規(guī)，對(duì)于期貨公司這種擅自不執(zhí)行客戶交易指令的行為，規(guī)定的處罰措施如下：期貨公司需責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；若沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，應(yīng)并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。選項(xiàng)D完全符合這一處罰規(guī)定。選項(xiàng)A中“沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款”不符合法規(guī)要求，應(yīng)是“10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款”，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中“并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款”有誤，正確的是“1倍以上5倍以下的罰款”，同時(shí)“情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓”不完整，還可能吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證，因此B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中“沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款”不符合規(guī)定，應(yīng)為“10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款”，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是D。32、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行（）審核。

A.注冊(cè)制

B.登記制

C.實(shí)名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》中期貨公司對(duì)客戶的審核制度。選項(xiàng)A，注冊(cè)制通常是指證券發(fā)行審核制度，主要是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券時(shí)，必須依法將公開(kāi)的各種資料完整、真實(shí)、準(zhǔn)確地向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)申報(bào)。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)是對(duì)申報(bào)文件的全面性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性和及時(shí)性作形式審查，不對(duì)發(fā)行人的資質(zhì)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核和價(jià)值判斷而將發(fā)行公司股票的良莠留給市場(chǎng)來(lái)決定。它并非期貨公司對(duì)客戶的審核方式，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，登記制是一種較為寬泛的概念，在很多領(lǐng)域都有應(yīng)用，但在《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》所涉及的期貨公司對(duì)客戶審核這一情境下，登記制不是對(duì)應(yīng)的審核制度，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，實(shí)名制是指期貨公司必須對(duì)客戶身份進(jìn)行真實(shí)、準(zhǔn)確的核實(shí)，確保客戶身份信息的真實(shí)性和唯一性?！镀谪浭袌?chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》明確要求期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，以保障期貨市場(chǎng)的規(guī)范、安全運(yùn)行，防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，資料一致登記并不是該規(guī)定所規(guī)定的期貨公司對(duì)客戶的主要審核內(nèi)容，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。33、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.國(guó)家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)主體。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，選項(xiàng)B正確。國(guó)家外匯管理局主要負(fù)責(zé)外匯收支、買(mǎi)賣(mài)、借貸、轉(zhuǎn)移以及國(guó)際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場(chǎng)等業(yè)務(wù)，與期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門(mén)規(guī)章等，不涉及期貨公司人員任職資格核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。34、期貨公司的股東及實(shí)際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)通知期貨公司。

A.2

B.3

C.20

D.30

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司股東及實(shí)際控制人質(zhì)押股權(quán)的通知時(shí)限相關(guān)知識(shí)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的股東及實(shí)際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"35、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是()。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.副總經(jīng)理

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員任職資格失效的規(guī)定。對(duì)于期貨公司董事長(zhǎng)這一職位，其任職資格具有特殊性，當(dāng)董事長(zhǎng)離任時(shí)，其任職資格自離任之日起就會(huì)失效。而總經(jīng)理、副總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格并不必然在離任之日起失效，他們可能在符合相應(yīng)條件的情況下，后續(xù)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核等流程，還有重新任職等情況。所以本題正確答案是A。36、對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷(xiāo)客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其（）。

A.客戶

B.結(jié)算會(huì)員

C.相關(guān)期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B"

【解析】本題主要考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員相關(guān)規(guī)定。對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，當(dāng)監(jiān)控中心處理其申請(qǐng)和注銷(xiāo)客戶交易編碼事宜后，應(yīng)將結(jié)果及時(shí)通知其結(jié)算會(huì)員。這是因?yàn)樵跁?huì)員分級(jí)結(jié)算制度下，結(jié)算會(huì)員承擔(dān)著對(duì)非結(jié)算會(huì)員的相關(guān)結(jié)算等職責(zé)，監(jiān)控中心將結(jié)果告知結(jié)算會(huì)員，有助于保障交易流程的順暢和結(jié)算工作的準(zhǔn)確進(jìn)行。而客戶并非接收該結(jié)果通知的對(duì)象；相關(guān)期貨交易所主要負(fù)責(zé)交易場(chǎng)所的運(yùn)營(yíng)和管理，并非此通知的接收主體；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，也不是接收該結(jié)果通知的對(duì)象。所以本題正確答案是B。"37、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.由監(jiān)事會(huì)

B.由董事長(zhǎng)

C.由總經(jīng)理

D.根據(jù)公司章程的規(guī)定

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名主體?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。選項(xiàng)A，監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行監(jiān)督等工作，并非提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的主體。選項(xiàng)B，董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，通常負(fù)責(zé)主持董事會(huì)等工作，一般不是直接按照規(guī)定進(jìn)行首席風(fēng)險(xiǎn)官提名并聘任的主體。選項(xiàng)C，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理等事務(wù)，也不是按規(guī)定進(jìn)行首席風(fēng)險(xiǎn)官提名并聘任的主體。綜上所述，答案選D。38、持倉(cāng)量是指期貨交易者所持有的（）的數(shù)量。

A.已平倉(cāng)合約

B.未平倉(cāng)合約

C.買(mǎi)入合約

D.賣(mài)出合約

【答案】：B

【解析】本題主要考查持倉(cāng)量的定義。選項(xiàng)A，已平倉(cāng)合約意味著交易者已經(jīng)對(duì)該合約進(jìn)行了了結(jié)操作，結(jié)束了相應(yīng)的交易，已平倉(cāng)的合約數(shù)量并不屬于持倉(cāng)量的范疇，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，持倉(cāng)量是指期貨交易者所持有的未平倉(cāng)合約的數(shù)量，即交易者在某一時(shí)點(diǎn)上還持有、尚未進(jìn)行平倉(cāng)操作的合約數(shù)量，該選項(xiàng)符合持倉(cāng)量的定義，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，買(mǎi)入合約只是表明了交易的方向?yàn)橘I(mǎi)入，但僅提及買(mǎi)入合約并不能準(zhǔn)確界定持倉(cāng)量。因?yàn)槌謧}(cāng)量強(qiáng)調(diào)的是未平倉(cāng)狀態(tài)，而買(mǎi)入合約可能后續(xù)已經(jīng)平倉(cāng)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，同理，賣(mài)出合約也只是說(shuō)明了交易方向，不能等同于持倉(cāng)量，賣(mài)出的合約也可能已經(jīng)平倉(cāng)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為B。39、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對(duì)甲采取責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定來(lái)判斷對(duì)期貨公司甲的罰款標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。本題中期貨公司甲接受了不符合規(guī)定條件的單位乙的委托，所以對(duì)甲應(yīng)處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，答案選A。40、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司需由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)辦理事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。1.分析選項(xiàng)A：變更法定代表人通常是公司內(nèi)部管理層面的重要變動(dòng)，但一般不需要國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。法定代表人的變更主要涉及公司治理結(jié)構(gòu)的局部調(diào)整，其影響范圍和重要程度相對(duì)有限，通常由公司按照相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部程序進(jìn)行處理，因此該選項(xiàng)不符合題意。2.分析選項(xiàng)B：設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)是期貨公司業(yè)務(wù)布局和拓展方面的重要決策，但這類(lèi)事項(xiàng)通常由期貨公司依據(jù)市場(chǎng)情況和自身發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行規(guī)劃，并按照一定的監(jiān)管層級(jí)和程序向相關(guān)地方監(jiān)管部門(mén)或特定監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理，并非一定需要國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)直接批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)也不正確。3.分析選項(xiàng)C：變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)是期貨公司重大的資本和股權(quán)變動(dòng)事項(xiàng)。注冊(cè)資本是公司開(kāi)展業(yè)務(wù)的重要基礎(chǔ)，股權(quán)結(jié)構(gòu)則關(guān)系到公司的控制權(quán)和治理架構(gòu)。此類(lèi)變動(dòng)可能對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生重大影響，對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展也具有潛在的重要作用，所以需要由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，該選項(xiàng)符合題意。4.分析選項(xiàng)D：變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所主要是公司經(jīng)營(yíng)地點(diǎn)的變動(dòng)，雖然需要按照規(guī)定進(jìn)行相關(guān)的登記和備案手續(xù)，但并不屬于需要國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)。這種變動(dòng)通常對(duì)公司的核心業(yè)務(wù)和市場(chǎng)影響較小，主要遵循一般的行政管理和市場(chǎng)監(jiān)管程序即可，故該選項(xiàng)不符合要求。綜上，答案選C。41、依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)的了解。我們需要對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員培訓(xùn)、維護(hù)行業(yè)秩序等，并非專門(mén)對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，包括對(duì)市場(chǎng)主體的監(jiān)管、案件查處等，但并不直接對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，期貨交易所是進(jìn)行期貨合約買(mǎi)賣(mài)的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)提供交易平臺(tái)、制定交易規(guī)則、組織交易等工作，其重點(diǎn)在于保障市場(chǎng)交易的正常運(yùn)行，而非對(duì)期貨保證金安全存管進(jìn)行監(jiān)控，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是依法設(shè)立的，專門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)就是確保期貨保證金的安全，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。42、下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)職權(quán)的是（）。

A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作

B.決定設(shè)立專門(mén)委員會(huì)

C.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案

【答案】：A

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的職權(quán)。選項(xiàng)A：主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作是會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的職權(quán)之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：決定設(shè)立專門(mén)委員會(huì)通常是理事會(huì)的職權(quán)，而非理事長(zhǎng)的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分一般由紀(jì)律檢查委員會(huì)等相關(guān)部門(mén)按規(guī)定程序進(jìn)行，并非理事長(zhǎng)的職權(quán)范疇，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案是理事會(huì)的職責(zé)，而不是理事長(zhǎng)的職權(quán)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。43、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。

A.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

B.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

C.專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

D.期貨合約的結(jié)算方法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所保證金管理制度所包含的內(nèi)容，逐一分析各選項(xiàng)來(lái)確定答案。選項(xiàng)A：當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法，這是保證金管理制度的重要組成部分。因?yàn)樵谄谪浗灰字?，結(jié)算準(zhǔn)備金的充足與否關(guān)系到交易的正常進(jìn)行和風(fēng)險(xiǎn)控制。明確當(dāng)余額低于規(guī)定最低余額時(shí)的處置辦法，能保障交易所和其他會(huì)員的利益，確保市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，所以該選項(xiàng)屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)B：向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式是保證金管理制度的核心內(nèi)容之一。不同的期貨合約、不同的會(huì)員類(lèi)型等可能對(duì)應(yīng)不同的保證金收取標(biāo)準(zhǔn)，而收取保證金的形式（如現(xiàn)金、有價(jià)證券等）也需要明確規(guī)定，這樣才能規(guī)范會(huì)員參與期貨交易的行為，保障市場(chǎng)的正常秩序，所以該選項(xiàng)屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)C：專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的設(shè)定，是保證金管理制度中風(fēng)險(xiǎn)控制的重要環(huán)節(jié)。通過(guò)規(guī)定最低余額，可以保證會(huì)員有足夠的資金來(lái)應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的交易風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全，所以該選項(xiàng)屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)D：期貨合約的結(jié)算方法主要涉及期貨交易完成后如何計(jì)算盈虧、進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)等操作，它是一個(gè)獨(dú)立于保證金管理制度的概念。保證金管理制度主要關(guān)注的是保證金的收取、管理以及余額相關(guān)的規(guī)定，而不是期貨合約具體的結(jié)算方法，所以該選項(xiàng)不屬于保證金管理制度的內(nèi)容。綜上，答案選D。44、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案為D。"45、（）依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，其派出機(jī)構(gòu)則在轄區(qū)內(nèi)履行相應(yīng)監(jiān)管職責(zé)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)，依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映會(huì)員的建議和要求等自律管理工作，并非對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，主要職責(zé)是對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理等，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對(duì)期貨市場(chǎng)的宏觀監(jiān)管和制定相關(guān)政策等工作，并非直接對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行具體的監(jiān)督管理，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。46、某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知，次日，小王既未追加保證金也未自行平倉(cāng)，期貨公司遂按規(guī)定實(shí)行了強(qiáng)制平倉(cāng)。如果期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后，資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶的損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）。

A.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

B.以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對(duì)小王的追償權(quán)

C.運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)損失

D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)賬戶損失時(shí)應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A分析結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)等情況，并非用于期貨公司彌補(bǔ)自身客戶賬戶損失及承擔(dān)違約責(zé)任，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析當(dāng)期貨公司對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶損失時(shí)，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任。同時(shí)，由于損失是客戶造成的，期貨公司有權(quán)取得對(duì)客戶（本題中小王）的追償權(quán)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析其他客戶的保證金有其特定用途和安全性要求，不能用于彌補(bǔ)某一客戶賬戶的損失，隨意運(yùn)用其他客戶保證金是違反規(guī)定且嚴(yán)重?fù)p害其他客戶權(quán)益的行為，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析期貨公司應(yīng)先以自身的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，而不是直接起訴小王等待其承擔(dān)違約責(zé)任后再將資金劃入期貨交易所，該選項(xiàng)不符合正確的處理流程，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。47、A、B兩個(gè)期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.自動(dòng)消滅

B.由C期貨交易所繼承

C.根據(jù)AB商定的方案處理

D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所合并后債權(quán)債務(wù)的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在法人合并的情形下，合并前各法人的債權(quán)債務(wù)應(yīng)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的法人承繼。在本題中，A、B兩個(gè)期貨交易所合并成立C期貨交易所，屬于法人合并的情況。因此，合并前A、B的債權(quán)債務(wù)應(yīng)由C期貨交易所繼承。選項(xiàng)A，自動(dòng)消滅不符合法律規(guī)定和實(shí)際情況，債權(quán)債務(wù)不會(huì)因?yàn)榉ㄈ撕喜⒍詣?dòng)消失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，雖然在一些情況下當(dāng)事人可以自行商定方案，但對(duì)于法人合并這種法定情形，其債權(quán)債務(wù)處理有明確的法律規(guī)定是由合并后的法人繼承，并非根據(jù)AB商定的方案處理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案一般適用于沒(méi)有明確法律規(guī)定或者存在爭(zhēng)議需要法院裁決的情況，但對(duì)于法人合并后債權(quán)債務(wù)的處理是有明確法律規(guī)定由合并后法人繼承，不需要法院根據(jù)公平原則確定償還方案，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。48、（）可以按照規(guī)定對(duì)期貨公司進(jìn)行分類(lèi)監(jiān)管。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.商務(wù)部

D.財(cái)政部

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各機(jī)構(gòu)職能來(lái)判斷哪個(gè)機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定對(duì)期貨公司進(jìn)行分類(lèi)監(jiān)管。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)即中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。對(duì)期貨公司進(jìn)行分類(lèi)監(jiān)管是其重要職責(zé)之一，所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照規(guī)定對(duì)期貨公司進(jìn)行分類(lèi)監(jiān)管，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司進(jìn)行分類(lèi)監(jiān)管，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：商務(wù)部商務(wù)部是主管?chē)?guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門(mén)，其職責(zé)主要涉及國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作、外商投資等領(lǐng)域，與期貨公司的分類(lèi)監(jiān)管并無(wú)直接關(guān)系，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：財(cái)政部財(cái)政部是國(guó)務(wù)院組成部門(mén)，主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，承擔(dān)中央各項(xiàng)財(cái)政收支管理的責(zé)任等，不涉及對(duì)期貨公司的分類(lèi)監(jiān)管工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。49、某期貨公司注冊(cè)資本金為9000萬(wàn)元，甲公司出資460萬(wàn)元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門(mén)辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒(méi)有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒(méi)有分紅權(quán)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A、B分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的股權(quán)變更不具有合法效力。本題中，甲公司和乙公司未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)便辦理股權(quán)變更登記手續(xù)，此變更行為是無(wú)效的。因此，乙公司并未合法取得該期貨公司的股權(quán)，既不擁有分紅權(quán)，也不擁有表決權(quán)，所以選項(xiàng)A和選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析依據(jù)規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。對(duì)于這種未經(jīng)批準(zhǔn)擅自進(jìn)行股權(quán)變更的情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)責(zé)令相關(guān)方限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。本題中甲乙公司未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)辦理股權(quán)變更，符合此情形，所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D分析按照規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)需要先經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，而不是在工商變更登記手續(xù)辦理后再向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)。本題中雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)就辦理了工商變更登記，這一做法本身不符合法定程序，所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。50、（）應(yīng)當(dāng)制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。

A.中國(guó)金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會(huì)

C.監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查的是制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及制定并定期更新本行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)金融期貨交易所中國(guó)金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品的交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，其核心職能集中于期貨交易市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)與管理，并不負(fù)責(zé)制定會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：行業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)協(xié)會(huì)是同行業(yè)企業(yè)自愿組成的非營(yíng)利性社會(huì)組織，它能夠從行業(yè)整體利益出發(fā)，制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，以規(guī)范會(huì)員行為，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。同時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)本行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)情況更為了解，有能力制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：監(jiān)控中心監(jiān)控中心主要承擔(dān)著市場(chǎng)交易的監(jiān)測(cè)、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等職能，其重點(diǎn)在于對(duì)市場(chǎng)交易情況進(jìn)行監(jiān)督和管理，保障市場(chǎng)的公平、公正和透明，并不涉及制定自律規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄等工作，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門(mén)，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管政策、法規(guī)，對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，一般不會(huì)具體制定行業(yè)協(xié)會(huì)層面的自律規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、某期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其下列做法正確的是（）。

A.在處理不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待原則

B.應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息

C.應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和風(fēng)險(xiǎn)，可以就市場(chǎng)行情作出確定性的判斷

D.應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和盈利分配等事項(xiàng)

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A在開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)過(guò)程中，當(dāng)處理不同客戶之間存在利益沖突時(shí)，遵循公平對(duì)待原則是非常必要的。公平對(duì)待每位客戶，能夠保證市場(chǎng)的公平、公正和透明，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，避免因利益沖突而對(duì)部分客戶造成不公平的待遇。因此，該選項(xiàng)做法正確。選項(xiàng)B期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，客戶需要具備自主決策能力并獨(dú)立承擔(dān)交易后果。期貨公司有責(zé)任告知客戶這一點(diǎn)，同時(shí)，客戶的投資決策計(jì)劃信息屬于客戶的隱私和商業(yè)秘密，期貨公司不得泄露，以保護(hù)客戶的合法權(quán)益和商業(yè)機(jī)密。所以，該選項(xiàng)做法正確。選項(xiàng)C期貨市場(chǎng)行情是復(fù)雜多變的，受到多種因素的影響，具有不確定性。期貨公司雖然應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和風(fēng)險(xiǎn)，但不可以就市場(chǎng)行情作出確定性的判斷。因?yàn)槿魏未_定性的判斷都可能誤導(dǎo)客戶，使其作出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，增加投資風(fēng)險(xiǎn)。所以，該選項(xiàng)做法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)是合理且必要的。然而，期貨投資具有不確定性，投資結(jié)果無(wú)法事先預(yù)知，期貨公司不能與客戶約定盈利分配事項(xiàng)。這種約定可能會(huì)誤導(dǎo)客戶，也不符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。所以，該選項(xiàng)做法錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是AB。2、根據(jù)（）等行政法規(guī)和規(guī)章，制定期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》

【答案】：ABC

【解析】本題考查制定期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定所依據(jù)的行政法規(guī)和規(guī)章。選項(xiàng)A，《期貨交易管理?xiàng)l例》是規(guī)范期貨交易活動(dòng)的重要行政法規(guī)，為期貨市場(chǎng)的整體運(yùn)行提供了基本框架和準(zhǔn)則，對(duì)于制定期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定具有基礎(chǔ)性的指導(dǎo)作用，所以是制定該規(guī)定的依據(jù)之一。選項(xiàng)B，《期貨交易所管理辦法》主要對(duì)期貨交易所的設(shè)立、組織架構(gòu)、交易規(guī)則等方面進(jìn)行規(guī)定，客戶開(kāi)戶是進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行交易的重要環(huán)節(jié)，該辦法與期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶密切相關(guān)，因此也是制定期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定的依據(jù)。選項(xiàng)C，《期貨公司管理辦法》針對(duì)期貨公司的設(shè)立、運(yùn)營(yíng)、管理等方面作出規(guī)范，期貨公司是客戶開(kāi)戶的直接辦理主體，其業(yè)務(wù)操作和管理規(guī)范必然會(huì)影響客戶開(kāi)戶管理，所以它也是制定相關(guān)規(guī)定的依據(jù)。選項(xiàng)D，《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》主要規(guī)范的是證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的行為，側(cè)重于證券公司在介紹客戶參與期貨交易過(guò)程中的相關(guān)業(yè)務(wù)，并非直接針對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定的制定依據(jù)。綜上，答案選ABC。3、未經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的（）不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。

A.理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)

B.董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)

C.監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席

D.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所相關(guān)人員兼職的限制性規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)，董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)，監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席，總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。選項(xiàng)A中的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)屬于該限制范圍內(nèi)人員；選項(xiàng)B的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)同樣在此限制范圍內(nèi)；選項(xiàng)C的監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席也符合規(guī)定；選項(xiàng)D的總經(jīng)理、副總經(jīng)理也不被允許在未經(jīng)批準(zhǔn)的情況下于營(yíng)利性組織兼職。所以ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。4、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括()。

A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

B.為客戶交存保證金

C.為客戶支付手續(xù)費(fèi)、稅款

D.提取期貨公司活動(dòng)經(jīng)費(fèi)

【答案】：ABC"

【解析】該題答案選ABC。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有。選項(xiàng)A，按客戶要求支付可用資金符合保證金客戶所有的屬性，客戶有權(quán)支配其賬戶內(nèi)的可用資金；選項(xiàng)B，為客戶交存保證金是保證金常見(jiàn)用途之一，這是維持客戶期貨交易倉(cāng)位的必要操作；選項(xiàng)C，為客戶支付手續(xù)費(fèi)、稅款也是合理用途，手續(xù)費(fèi)和稅款是客戶進(jìn)行期貨交易過(guò)程中產(chǎn)生的必要費(fèi)用，理應(yīng)從其保證金中支付。而選項(xiàng)D，提取期貨公司活動(dòng)經(jīng)費(fèi)不可行，保證金是客戶的資金，嚴(yán)禁用于期貨公司自身活動(dòng)經(jīng)費(fèi)的提取，不能將其挪作他用。所以本題答案是ABC。"5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行（）和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

A.統(tǒng)一結(jié)算

B.統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理

C.統(tǒng)一資金調(diào)撥

D.統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管理規(guī)定。A選項(xiàng)，統(tǒng)一結(jié)算有助于確保各分支機(jī)構(gòu)的交易結(jié)算流程規(guī)范、準(zhǔn)確和統(tǒng)一，避免因結(jié)算差異產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，是期貨公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)管理的重要內(nèi)容，所以實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算符合規(guī)定，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)，統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理可以使期貨公司從整體層面把控各分支機(jī)構(gòu)面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)集中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控措施，有效降低公司整體風(fēng)險(xiǎn)暴露，因此統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理是必要的管理手段，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，統(tǒng)一資金調(diào)撥能夠合理配置公司資金，提高資金使用效率，保證資金的安全，防止資金濫用或挪用等情況發(fā)生，符合期貨公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)資金管理的要求，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理有利于公司對(duì)各分支機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行全面、準(zhǔn)確的監(jiān)控和管理，保證財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和一致性，便于制定科學(xué)的財(cái)務(wù)決策和進(jìn)行有效的績(jī)效評(píng)估，所以實(shí)行統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理也是合理的管理舉措，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行的管理內(nèi)容，本題答案選ABCD。6、根據(jù)《最高人民法院．最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開(kāi)信息交易刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》，內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息包括（）。

A.交易動(dòng)向信息

B.資金數(shù)量及變化

C.證券持倉(cāng)數(shù)量及變化

D.證券.期貨的投資決策.交易執(zhí)行信息

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開(kāi)信息交易刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》來(lái)分析各選項(xiàng)。內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息通常涵蓋了對(duì)證券、期貨交易有重要影響的各類(lèi)動(dòng)態(tài)信息和決策執(zhí)行信息等。A選項(xiàng)“交易動(dòng)向信息”，這類(lèi)信息能夠反映市場(chǎng)的交易趨勢(shì)和動(dòng)態(tài)，對(duì)于市場(chǎng)參與者做出交易決策有重要參考價(jià)值，屬于內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息。B選項(xiàng)“資金數(shù)量及變化”，資金是影響證券、期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的關(guān)鍵因素之一，資金數(shù)量的多少以及其變化情況，可以在一定程度上預(yù)示市場(chǎng)的走向，因此也屬于未公開(kāi)信息范疇。C選項(xiàng)“證券持倉(cāng)數(shù)量及變化”，證券持倉(cāng)數(shù)量及其變化反映了投資者對(duì)特定證券的持有情況和操作策略，這些信息可能影響到證券的供求關(guān)系和價(jià)格走勢(shì)，是內(nèi)幕信息以外的未公開(kāi)信息。D選項(xiàng)“證券、期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息”，投資決策和交易執(zhí)行信息直接關(guān)系到市場(chǎng)的交易行為和價(jià)格波動(dòng)，并且通常在未公開(kāi)之前，對(duì)于掌握該信息的人來(lái)說(shuō)具有重要的交易參考價(jià)值，也屬于未公開(kāi)信息的一部分。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，本題答案選ABCD。7、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適合人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任下列哪些崗位（）

A.副總經(jīng)理

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官

C.監(jiān)事

D.董事長(zhǎng)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官被認(rèn)定為不適合人選后任用限制的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適合人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。選項(xiàng)A“副總經(jīng)理”屬于高級(jí)管理人員范疇；選項(xiàng)B“首席風(fēng)險(xiǎn)官”也屬于高級(jí)管理人員；選項(xiàng)C“監(jiān)事”明確在限制范圍內(nèi)；選項(xiàng)D“董事長(zhǎng)”屬于董事，同樣在限制范圍內(nèi)。所以ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的崗位在規(guī)定期限內(nèi)期貨公司均不得任用被認(rèn)定為不適合人選的人員擔(dān)任。因此，本題正確答案是ABCD。8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求（），在指定期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資料。

A.期貨公司

B.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所.律師事務(wù)所

C.期貨公司股東.實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人

D.期貨公司董事.監(jiān)事.高級(jí)管理人員及其他工作人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在資料報(bào)送方面可要求的主體范圍。選項(xiàng)A：期貨公司期貨公司是直接從事期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的主體，其經(jīng)營(yíng)情況直接關(guān)系到期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定與健康發(fā)展。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)為了全面、準(zhǔn)確地掌握期貨公司的經(jīng)營(yíng)狀況，有效實(shí)施監(jiān)督管理，有權(quán)要求期貨公司在指定期限內(nèi)報(bào)送與經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資料。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，在為期貨公司提供審計(jì)、法律等專業(yè)服務(wù)的過(guò)程中，會(huì)接觸到期貨公司大量的重要信息。這些信息對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解期貨公司的財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)情況等具有重要意義。因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求這些中介服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)資料，以輔助對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)情況的監(jiān)管。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人與期貨公司存在密切的利益關(guān)系，他們的行為和決策可能會(huì)對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響。監(jiān)管機(jī)構(gòu)為了全面評(píng)估期貨公司的經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性和合規(guī)性，掌握其背后的利益關(guān)聯(lián)情況，有權(quán)要求這些主體在指定期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資料。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員直接參與期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)操作，他們對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)情況最為了解。監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過(guò)要求這些人員報(bào)送相關(guān)資料，可以更直接地獲取公司內(nèi)部的真實(shí)信息，加強(qiáng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)行為的監(jiān)督和規(guī)范。所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)資料的主體范圍，本題答案選ABCD。9、客戶甲將一筆1000萬(wàn)元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。期貨公司可以存放甲保證金的賬戶包括（）。

A.期貨公司期貨保證金賬戶

B.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

C.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶

D.期貨公司自有資金賬戶

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司存放客戶保證金的賬戶相