期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》提分評估復(fù)習第一部分單選題(50題)1、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國銀監(jiān)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項主體的職能來判斷哪個主體對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對會員進行自律管理、維護期貨市場秩序、促進期貨行業(yè)的健康發(fā)展等，但并非對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，故A選項錯誤。選項B：中國銀監(jiān)會原中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，防范和化解銀行業(yè)風險，保護存款人和其他客戶的合法權(quán)益，維護金融穩(wěn)定，并不負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，故B選項錯誤。選項C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，以保障期貨市場的公平、公正、公開，維護期貨市場的正常秩序，所以C選項正確。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則、管理會員等，但不具備對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。2、期貨公司會員單位在為客戶開戶時，下列做法錯誤的是（）。

A.將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)

B.不為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼

C.隨機選擇客戶

D.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司會員單位在為客戶開戶時的正確做法。選項A，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)是合理且必要的。這有助于確保投資者具備相應(yīng)的風險承受能力和投資知識，符合金融市場規(guī)范和投資者保護原則，該做法正確。選項B，不為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼，能夠有效防止不具備相應(yīng)條件的投資者參與高風險的金融期貨交易，降低投資風險，保護投資者利益，此做法正確。選項C，隨機選擇客戶是錯誤的做法。期貨公司會員單位在為客戶開戶時，應(yīng)依據(jù)金融期貨投資者適當性制度等相關(guān)規(guī)定，對客戶進行嚴格的篩選和評估，充分了解客戶的風險承受能力、投資經(jīng)驗、財務(wù)狀況等，而不是隨機挑選客戶，這樣才能保障金融期貨市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益。選項D，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度是符合金融市場運營規(guī)律的。通過了解客戶，可以為不同類型的客戶提供更精準的服務(wù)，同時進行分類管理能更好地把控風險，該做法正確。綜上，答案選C。3、協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：C

【解析】本題考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后的報告與公示時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以答案選C選項。4、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金產(chǎn)生的孳息的歸屬問題。我們逐一分析各選項：-選項A：期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息及運用產(chǎn)生的各種收益等孳息并不歸屬期貨公司，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)。它主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，而并非期貨投資者保障基金孳息的歸屬主體，所以該選項錯誤。-選項C：期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息自然歸屬于該基金本身，用于增強基金的保障能力，以更好地保護投資者利益，所以該選項正確。-選項D：期貨投資者保障基金管理機構(gòu)負責保障基金的籌集、管理和使用等具體工作，但孳息并非歸屬于管理機構(gòu)，管理機構(gòu)只是執(zhí)行相關(guān)管理職責，所以該選項錯誤。綜上，本題答案是C。5、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告

B.公開譴責

C.罰款

D.批評

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中對于從業(yè)人員違規(guī)處理規(guī)定的掌握。我們來逐一分析各個選項：-選項A：警告一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為，題干中明確提到“情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果”，所以警告不符合該情況，A選項錯誤。-選項B：當從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)嚴重并造成嚴重后果時，予以公開譴責是符合規(guī)定的處理方式，B選項正確。-選項C：題干中未提及罰款這一處理措施，且對于此準則下的違規(guī)情形，罰款并非本題所涉及的處理方式，C選項錯誤。-選項D：批評通常也是針對情節(jié)不太嚴重的情況，與題干中“情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果”不匹配，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。6、首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當予以拒絕；必要時，應(yīng)當及時向公司住所地（）報告。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B，即首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當予以拒絕；必要時，應(yīng)當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。這是因為中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機構(gòu)進行監(jiān)督管理。首席風險官遇到侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的情況時，及時向其報告，有助于監(jiān)管部門及時掌握情況并采取相應(yīng)措施，以保障期貨市場的正常秩序和客戶、公司的合法權(quán)益。而公安部門主要負責維護社會治安和打擊違法犯罪活動；工商部門主要負責市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易等，這些部門并不直接承擔對期貨公司日常合規(guī)監(jiān)管及處理此類侵害合法權(quán)益問題的主要職責。"7、（）、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨公司

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨交易所對首席風險官進行自律管理的主體的認知。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，與期貨交易所共同擔負著對期貨市場相關(guān)主體進行自律管理的職責，會依法對首席風險官進行自律管理，所以該選項正確。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會是全國證券期貨市場的主管部門，主要行使監(jiān)管職能，并非自律管理主體，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是市場參與主體，主要從事期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)，不具備對首席風險官進行自律管理的職能，所以該選項錯誤。選項D：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)是行政監(jiān)管部門，其職責是對期貨市場進行行政監(jiān)管，而不是自律管理，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。8、期貨公司應(yīng)當于年度結(jié)束后（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，所以正確答案是B選項。"9、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的（）繳納形成。

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動資金來源中期貨交易所的繳納比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金啟動資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成，所以答案選C。"10、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當標明（）字樣。

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準設(shè)立的期貨交易所應(yīng)標明的字樣。選項A僅提及“商品交易所”，范圍較窄，不能涵蓋期貨交易所可能存在的其他類型表示，不全面。選項B僅提及“期貨交易所”，同樣不能全面包括相關(guān)類型，表述不完整。選項C“商品交易所”或者“期貨交易所”，全面涵蓋了經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準設(shè)立的期貨交易所可能標明的字樣類型，符合規(guī)定。選項D“金融交易所”與經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準設(shè)立的期貨交易所應(yīng)標明的字樣無關(guān)，不符合題意。所以本題正確答案是C。11、中國期貨監(jiān)控中心應(yīng)當為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。

A.各期貨交易所

B.期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查中國期貨監(jiān)控中心的相關(guān)職責。選項A：中國期貨監(jiān)控中心的職責之一是為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。期貨交易所是進行期貨交易的場所，客戶在不同的期貨交易所進行交易需要有對應(yīng)的交易編碼，中國期貨監(jiān)控中心通過建立這種對應(yīng)關(guān)系，能夠?qū)蛻舻慕灰仔畔⑦M行有效的管理和監(jiān)控，所以選項A正確。選項B：期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)主要負責期貨交易的結(jié)算工作，如保證金管理、盈虧結(jié)算等，與中國期貨監(jiān)控中心建立統(tǒng)一開戶編碼和交易編碼對應(yīng)關(guān)系的職責并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項B錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、維護會員合法權(quán)益等工作，不涉及客戶開戶編碼與交易編碼對應(yīng)關(guān)系的建立，所以選項C錯誤。選項D：期貨公司是客戶進行期貨交易的中介機構(gòu)，雖然會為客戶辦理開戶等業(yè)務(wù)，但中國期貨監(jiān)控中心建立的是統(tǒng)一開戶編碼與客戶在期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系，而非與期貨公司交易編碼的對應(yīng)關(guān)系，所以選項D錯誤。綜上所述，本題正確答案是A。12、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，負責對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會.中國期貨業(yè)協(xié)會.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A，中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律性組織，它們在行業(yè)規(guī)范、自律管理等方面發(fā)揮重要作用，但并不負責對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理。選項B，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，雖然它在一定區(qū)域內(nèi)承擔對轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管工作，但單獨說中國證監(jiān)會派出機構(gòu)并不全面。選項C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是證券期貨市場的主要監(jiān)管機構(gòu)，但對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理并非僅由其承擔。選項D，按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理。既包含了中國證監(jiān)會的宏觀全面監(jiān)管，也涵蓋了其派出機構(gòu)在轄區(qū)內(nèi)的具體監(jiān)管。所以選項D正確。綜上，答案選D。13、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應(yīng)當()。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨從業(yè)規(guī)定來分析甲的違規(guī)行為應(yīng)受到的處罰。甲作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，礙于情面將公司部分客戶的相關(guān)信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的保密義務(wù)。不過，甲及時制止了乙利用該信息進行期貨交易，未給客戶造成嚴重后果。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請；而對于違規(guī)行為但情節(jié)不嚴重的情況，中國證監(jiān)會可以采取暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月的措施。在本題中，甲雖有違規(guī)行為，但未造成嚴重后果，所以屬于情節(jié)不嚴重的情形。因此，中國證監(jiān)會應(yīng)當暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，答案選D。14、會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當以（）的順序來承擔風險。

A.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

B.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金

C.結(jié)算擔保金.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

D.違約會員的自有資金.結(jié)算擔保金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

【答案】：D

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所處理會員違約且保證金不足時承擔風險的順序。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所存在特定的風險承擔規(guī)則。當會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情形時，需要按照一定順序來承擔風險，以保障期貨交易的正常秩序和市場的穩(wěn)定。選項A，只提及了違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金，未包含結(jié)算擔保金，這不符合實際的風險承擔順序要求，所以該選項錯誤。選項B，不僅未包含結(jié)算擔保金，且將期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金的順序排列錯誤，故該選項也不正確。選項C，雖然提到了結(jié)算擔保金，但順序有誤，結(jié)算擔保金應(yīng)在違約會員的自有資金之后承擔風險，所以此選項不符合規(guī)定。選項D，按照正確順序，先以違約會員的自有資金來承擔風險，若自有資金不足，接著用結(jié)算擔保金，之后是期貨交易所風險準備金，最后是期貨交易所自有資金，該選項符合實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所承擔風險的順序規(guī)定。綜上，本題的正確答案是D。15、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交特定時間會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以選項C正確，選項A、B、D錯誤。故本題答案選C。16、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司分支機構(gòu)終止的，應(yīng)當先行妥善處理該分支機構(gòu)的（），結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。

A.客戶資產(chǎn)

B.工作人員工資和勞務(wù)合同

C.營業(yè)場所和設(shè)施

D.交易賬戶和客戶編碼

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司分支機構(gòu)終止時的處理事項。解題的關(guān)鍵在于依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確期貨公司分支機構(gòu)終止時應(yīng)妥善處理的核心內(nèi)容。選項A：客戶資產(chǎn)客戶資產(chǎn)是期貨公司運營中極為重要的部分，當期貨公司分支機構(gòu)終止時，先行妥善處理客戶資產(chǎn)，能夠保障客戶的合法權(quán)益，避免客戶資產(chǎn)因分支機構(gòu)終止而出現(xiàn)風險，同時也是結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的重要基礎(chǔ)和必要步驟，故該選項正確。選項B：工作人員工資和勞務(wù)合同雖然妥善處理工作人員工資和勞務(wù)合同也是分支機構(gòu)終止時需要處理的事項，但相較于客戶資產(chǎn)，它并非最核心、最關(guān)鍵的先行處理內(nèi)容。工作人員相關(guān)問題主要涉及內(nèi)部人事管理和勞動權(quán)益保障方面，并非分支機構(gòu)業(yè)務(wù)處理和終止經(jīng)營活動的首要關(guān)鍵因素，所以該選項錯誤。選項C：營業(yè)場所和設(shè)施營業(yè)場所和設(shè)施的處理，如場地的租賃解約、設(shè)施的處置等，屬于分支機構(gòu)終止后的后續(xù)收尾工作內(nèi)容。它并不影響分支機構(gòu)業(yè)務(wù)是否能夠順利結(jié)清以及經(jīng)營活動能否合法終止的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，因此不是先行需要妥善處理的內(nèi)容，該選項錯誤。選項D：交易賬戶和客戶編碼交易賬戶和客戶編碼與客戶資產(chǎn)緊密相關(guān)，但它們主要是客戶資產(chǎn)交易和管理的一種載體或標識。在處理分支機構(gòu)終止時，本質(zhì)上還是要先保障客戶資產(chǎn)的安全和妥善安置，而不是單純針對交易賬戶和客戶編碼進行處理，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。17、下列關(guān)于期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的表述中，錯誤的是()。

A.客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容

B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當與其簽訂《期貨經(jīng)紀合同》

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A在客戶開立賬戶前，要求其簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容，這是為了確?？蛻粽嬲獣云谪浗灰卓赡苊媾R的風險，是期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)中保障客戶權(quán)益和合規(guī)操作的重要環(huán)節(jié)，該選項表述正確。選項B期貨公司在為客戶開立賬戶前，與客戶簽訂《期貨經(jīng)紀合同》是必要的法律程序。合同明確了雙方的權(quán)利和義務(wù)，對規(guī)范期貨交易行為、保障雙方合法權(quán)益起到關(guān)鍵作用，該選項表述正確。選項C向客戶出示《期貨交易風險說明書》是期貨公司在為客戶開立賬戶前必須履行的義務(wù)。這能讓客戶在進行期貨交易前充分了解交易的風險，從而做出理性的決策，該選項表述正確。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，而不是3個工作日向中國證監(jiān)會備案，該選項表述錯誤。綜上，答案選D。18、經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風險。

A.勤勉盡責，審慎履職

B.誠實信用，勤勉盡責

C.公平對待，審慎履職

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)過程中的職責要求。選項A“勤勉盡責，審慎履職”，強調(diào)經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時，需要付出足夠的努力和精力，以謹慎、認真的態(tài)度履行職責，這有助于全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或服務(wù)信息，科學(xué)有效評估并充分揭示風險，符合經(jīng)營機構(gòu)在此過程中的職責要求。選項B“誠實信用，勤勉盡責”，“誠實信用”主要側(cè)重于在交易活動中要秉持誠實守信的原則，重點在于信用方面的要求，相比之下，沒有直接突出在履職過程中謹慎、認真的態(tài)度，不如“審慎履職”更能準確體現(xiàn)對經(jīng)營機構(gòu)在全面了解投資者、分析產(chǎn)品服務(wù)等工作中的要求。選項C“公平對待，審慎履職”，“公平對待”主要強調(diào)對不同投資者一視同仁，在交易中不偏袒任何一方，而本題重點強調(diào)的是經(jīng)營機構(gòu)自身履行職責的方式和態(tài)度，“公平對待”不能全面涵蓋本題所要求的經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)做的工作內(nèi)容。綜上所述，正確答案是A選項。19、以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會職權(quán)的是（）。

A.檢查期貨交易所財務(wù)

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

C.向股東大會會議提出提案

D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項逐一分析來確定正確答案。選項A監(jiān)事會的重要職責之一就是對公司的財務(wù)狀況進行監(jiān)督和檢查，期貨交易所監(jiān)事會也不例外。檢查期貨交易所財務(wù)有助于確保交易所財務(wù)運作的合規(guī)性、真實性和準確性，防止財務(wù)違規(guī)和舞弊行為的發(fā)生，所以檢查期貨交易所財務(wù)屬于監(jiān)事會職權(quán)，A選項不符合題意。選項B監(jiān)督公司董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)的行為是監(jiān)事會的核心職責之一。在期貨交易所中，監(jiān)事會需要監(jiān)督董事和高級管理人員是否按照法律法規(guī)、交易所章程以及相關(guān)規(guī)定履行職責，是否存在濫用職權(quán)、損害交易所利益等情況，以保障交易所的正常運營和股東的合法權(quán)益，所以監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為屬于監(jiān)事會職權(quán)，B選項不符合題意。選項C監(jiān)事會作為公司治理結(jié)構(gòu)中的監(jiān)督機構(gòu)，有權(quán)向股東大會會議提出提案。通過向股東大會提出提案，監(jiān)事會可以將發(fā)現(xiàn)的問題、建議等傳達給股東大會，以推動問題的解決和交易所的改進，所以向股東大會會議提出提案屬于監(jiān)事會職權(quán)，C選項不符合題意。選項D組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作通常是董事會或相關(guān)管理機構(gòu)的職責，并非監(jiān)事會的職權(quán)范圍。監(jiān)事會主要側(cè)重于監(jiān)督職能，而組織協(xié)調(diào)專門委員會工作這一任務(wù)與監(jiān)督職能并無直接關(guān)聯(lián)，所以D選項符合題意。綜上，答案選D。20、期貨公司變更法定代表人的．應(yīng)當向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。

A.期貨公司住所地的期貨交易所

B.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨公司變更法定代表人的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責在于組織和監(jiān)督期貨交易等活動，并不負責接收期貨公司變更法定代表人的申請材料。所以，期貨公司變更法定代表人無需向期貨公司住所地的期貨交易所提交申請材料，A選項錯誤。選項B中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機構(gòu)進行監(jiān)管。期貨公司變更法定代表人屬于重要事項變更，應(yīng)當向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交變更法定代表人申請書等申請材料。因此，B選項正確。選項C工商行政管理機構(gòu)主要負責企業(yè)的注冊登記、營業(yè)執(zhí)照管理等工商事務(wù)。雖然法定代表人變更最終可能會涉及工商登記的變更，但在前期提交變更法定代表人申請材料這一環(huán)節(jié)，并非向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)提交，C選項錯誤。選項D國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責監(jiān)管國有資產(chǎn)，推動國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整等工作。它與期貨公司變更法定代表人的申請?zhí)峤皇马棽o直接關(guān)聯(lián)，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。21、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員

C.期貨交易所自營會員中的工作人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來判斷各選項中的人員是否屬于期貨從業(yè)人員。A選項，期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，他們直接參與到期貨投資咨詢這一期貨相關(guān)業(yè)務(wù)中，屬于期貨從業(yè)人員。B選項，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員，其工作與期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)，會對期貨業(yè)務(wù)的開展和管理起到重要作用，所以也屬于期貨從業(yè)人員。C選項，期貨交易所自營會員中的工作人員，他們主要負責的是交易所自營會員內(nèi)部的一些事務(wù)，并不直接從事期貨交易、咨詢、代理等與期貨市場面向客戶的經(jīng)營業(yè)務(wù)，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)定的期貨從業(yè)人員范疇，所以該選項符合題意。D選項，期貨公司的管理人員，他們對期貨公司的運營和管理負責，在期貨業(yè)務(wù)開展過程中發(fā)揮著重要作用，屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選C。22、中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職人員資格年檢的相關(guān)時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。所以本題正確答案是A選項。23、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級管理人員

B.中級管理人員

C.合規(guī)部經(jīng)理

D.外來督辦

【答案】：A

【解析】本題考查首席風險官在期貨公司中的角色定位。選項A：高級管理人員是指公司管理層中擔任重要職務(wù)、負責公司經(jīng)營管理、掌握公司重要信息的人員。首席風險官負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，這是一項重要且具有決策性的職責，通常由高級管理人員來承擔，所以首席風險官屬于期貨公司的高級管理人員，該選項正確。選項B：中級管理人員主要負責執(zhí)行高層管理人員制定的戰(zhàn)略和計劃，側(cè)重于管理基層員工和日常業(yè)務(wù)的組織與協(xié)調(diào)，其職責范圍和重要性與負責監(jiān)督檢查公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性和風險管理狀況的首席風險官不匹配，所以該選項錯誤。選項C：合規(guī)部經(jīng)理主要負責公司內(nèi)部的合規(guī)管理工作，雖然也涉及合規(guī)方面，但首席風險官的職責不僅僅局限于合規(guī)，還包括對風險管理狀況的監(jiān)督檢查等更廣泛的內(nèi)容，所以首席風險官不能簡單等同于合規(guī)部經(jīng)理，該選項錯誤。選項D：外來督辦一般是外部機構(gòu)或組織派遣到公司進行特定事項監(jiān)督檢查的人員，并非期貨公司內(nèi)部的職務(wù)，而首席風險官是期貨公司內(nèi)部的崗位，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。24、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司

【答案】：B"

【解析】這道題考查考生對《期貨從業(yè)人員管理辦法》中關(guān)于從業(yè)資格考試證明頒發(fā)主體的了解。依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。所以本題答案選B。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，并非從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)主體；選項C，中國證券業(yè)協(xié)會主要負責證券行業(yè)相關(guān)事務(wù)，與期貨從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無關(guān)；選項D，各期貨公司主要從事期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營，也不會頒發(fā)從業(yè)資格考試證明。"25、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在未能準確確認預(yù)計負債時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)要求其進行的操作。選項A分析資本金額是指公司登記注冊的資本總額，它是公司開展經(jīng)營活動的基礎(chǔ)，體現(xiàn)了公司的規(guī)模和實力。核減資本金額通常是公司進行重大調(diào)整，如減資等情況才會涉及，與期貨公司未能準確確認預(yù)計負債這一行為并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項A不符合要求。選項B分析凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當期貨公司未能準確確認預(yù)計負債時，意味著其實際承擔的潛在風險可能比已確認的情況更大。為了更準確地反映期貨公司的實際風險狀況和財務(wù)實力，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。這樣可以使凈資本更真實地體現(xiàn)公司能夠承擔風險的能力，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益。所以選項B正確。選項C分析凈負債是指負債減去資產(chǎn)后的余額，增加凈負債金額一般是在公司負債大幅增加或者資產(chǎn)大幅減少的情況下出現(xiàn)。而本題強調(diào)的是未能準確確認預(yù)計負債，重點在于對公司資本狀況的調(diào)整，并非直接去增加凈負債金額。因此選項C不正確。選項D分析增加負債金額只是簡單地在負債的數(shù)值上進行增加，但并沒有從整體上反映公司資本狀況的變化。期貨公司面臨的監(jiān)管要求更注重凈資本這一綜合指標，單純增加負債金額不能有效解決未能準確確認預(yù)計負債所帶來的風險評估和資本調(diào)整問題。所以選項D不合適。綜上，答案選B。26、期貨交易所章程應(yīng)當載明下列（）事項。

A.所有業(yè)務(wù)制度

B.管理人員的職責明細

C.章程修改時間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所章程應(yīng)載明事項的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：“所有業(yè)務(wù)制度”范圍過于寬泛，期貨交易所章程無需載明所有業(yè)務(wù)制度，只需要規(guī)定一些重要的、具有根本性的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項B：“管理人員的職責明細”通常是在具體的內(nèi)部管理制度之中進行詳細規(guī)定，并非期貨交易所章程必須載明的事項，章程主要側(cè)重于宏觀層面的規(guī)定，所以該選項錯誤。選項C：章程修改時間并非章程必須載明的核心內(nèi)容，章程重點在于規(guī)定交易所的組織架構(gòu)、運營規(guī)則等重要方面，而不是單純的修改時間，所以該選項錯誤。選項D：“變更、終止的條件、程序及清算辦法”對于期貨交易所而言是非常重要的內(nèi)容，這些事項關(guān)系到交易所的存續(xù)和市場的穩(wěn)定，屬于期貨交易所章程應(yīng)當載明的事項，所以該選項正確。綜上，本題正確答案是D。27、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負債表中的“預(yù)計負債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確認的預(yù)計負債應(yīng)為400萬元。針對上述情況進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的調(diào)整規(guī)則，結(jié)合該期貨公司現(xiàn)有凈資本以及預(yù)計負債的實際情況來計算調(diào)整后的凈資本。已知該期貨公司期末報表顯示凈資本為\(5000\)萬元，資產(chǎn)負債表中的“預(yù)計負債”為\(200\)萬元，但按照企業(yè)會計準則規(guī)定，期末須確認的預(yù)計負債應(yīng)為\(400\)萬元，這意味著該公司少確認了預(yù)計負債，少確認的金額為\(400-200=200\)萬元。在計算凈資本時，需要對資產(chǎn)負債表中的項目進行調(diào)整，少確認的預(yù)計負債需要從凈資本中扣除，以反映公司實際的財務(wù)狀況和風險水平。所以調(diào)整后該公司的期末凈資本實際為\(5000-200=4800\)萬元。因此，答案選C。28、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.當事人選擇的訴由

B.侵權(quán)

C.違約

D.合約履行地

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件管轄的確定依據(jù)。在侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件中，由于存在侵權(quán)和違約兩種不同的法律關(guān)系及對應(yīng)的訴由。當事人在訴訟時有選擇以何種法律關(guān)系來主張權(quán)利的自由，即可以選擇以侵權(quán)為由起訴，也可以選擇以違約為由起訴。而管轄法院的確定通常依據(jù)當事人選擇的訴由來進行，不同的訴由可能導(dǎo)致適用不同的管轄規(guī)則。選項B“侵權(quán)”，如果僅依據(jù)侵權(quán)來確定管轄，忽略了當事人可能選擇以違約為由進行訴訟的情況，不具有全面性；選項C“違約”同理，只考慮了違約方面，不能涵蓋當事人選擇侵權(quán)訴由的情形；選項D“合約履行地”，合約履行地一般是在確定違約糾紛管轄時會考慮的因素之一，但不能作為侵權(quán)與違約競合案件確定管轄的通用依據(jù)，因為在選擇侵權(quán)訴由時，可能并不完全依據(jù)合約履行地來確定管轄。所以，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，應(yīng)依當事人選擇的訴由確定管轄，答案選A。29、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得（）核準的任職資格

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準機構(gòu)。選項A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格需要經(jīng)過中國證監(jiān)會核準，所以該選項正確。選項B：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責核準期貨公司相關(guān)人員的任職資格，所以該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，但不具有核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的權(quán)限，所以該選項錯誤。選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)是期貨市場的監(jiān)管主體，但在實際操作中，中國證監(jiān)會受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格進行核準，而不是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)直接核準，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。""30、關(guān)于期貨公司變更股權(quán)有《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條所列情形的，應(yīng)當具備的條件錯誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)情形

D.期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形

【答案】：B

【解析】這道題考查的是期貨公司變更股權(quán)應(yīng)具備的條件相關(guān)知識。我們先來分析每個選項：-選項A：期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，這是保證期貨公司股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰、規(guī)范，避免利益沖突，確保公司治理有效和監(jiān)管穩(wěn)定的重要條件，所以該選項描述正確，不符合題目要求。-選項B：期貨公司為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持，這種行為會增加期貨公司的財務(wù)風險，可能影響公司的穩(wěn)健運營，并且不符合相關(guān)監(jiān)管對期貨公司股權(quán)變更的規(guī)范要求，所以該選項錯誤，符合題目要求。-選項C：擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)情形，如果股權(quán)被凍結(jié)，意味著該股權(quán)的權(quán)益存在不確定性和限制，會對股權(quán)變更的合法性和順利進行產(chǎn)生阻礙，所以擬變更股權(quán)無被凍結(jié)情形是必要條件，該選項描述正確，不符合題目要求。-選項D：期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形，此規(guī)定是為了防止期貨公司過度承擔風險，維護公司財務(wù)的獨立性和穩(wěn)定性，保證股權(quán)變更的公平、公正和合規(guī)性，該選項描述正確，不符合題目要求。綜上，答案選B。31、期貨公司對期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內(nèi)提出的，（）。

A.視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果有異議

B.交易結(jié)算結(jié)果無效

C.等待期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果進行確認

D.視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨公司未在規(guī)定時間對期貨交易所交易結(jié)算結(jié)果提出異議的相關(guān)規(guī)定的理解。在期貨交易中，存在明確的規(guī)則要求。當期貨公司對期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議時，需要在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內(nèi)提出。若未在規(guī)定時間內(nèi)提出，從規(guī)則和邏輯角度來看，就意味著其接受了當前的交易結(jié)算結(jié)果。選項A中說視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果有異議，這與未在規(guī)定時間提出異議的行為相矛盾，因為正常有異議會在規(guī)定時間內(nèi)提出，所以A選項錯誤。選項B指出交易結(jié)算結(jié)果無效，沒有相關(guān)依據(jù)表明未及時提出異議會導(dǎo)致交易結(jié)算結(jié)果無效，所以B選項錯誤。選項C提到等待期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果進行確認，而題干強調(diào)的是未在規(guī)定時間提出異議這一事實，并非還處于等待確認的狀態(tài)，所以C選項錯誤。選項D表明視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認，符合規(guī)則的邏輯和實際情況，所以本題正確答案是D。32、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任

B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔責任

C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔責任

D.由從業(yè)人員承擔責任

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失時的責任承擔問題。選項A，損失大小并不是決定責任承擔主體的依據(jù)，即便損失小，若因從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過錯導(dǎo)致，也不應(yīng)一概由期貨公司承擔全部責任，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，并非決定期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失時責任承擔方式的主體，所以該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會主要承擔監(jiān)管期貨市場等重要職責，而不是負責決定此類具體責任的承擔方式，所以該選項錯誤。選項D，從責任歸屬的合理性和邏輯上來說，期貨從業(yè)人員因自身執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失，由從業(yè)人員承擔責任是符合常理和相關(guān)規(guī)定的，所以該選項正確。綜上，答案選D。33、期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散的，由（）批準。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.商務(wù)部

D.國家工商總局

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散時的批準主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理、維護會員的合法權(quán)益等，并不具備批準期貨交易所解散的權(quán)力，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱中國證監(jiān)會）是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨交易所的設(shè)立、變更和解散等事項，都需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。因此，當期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散時，由中國證監(jiān)會批準，選項B正確。選項C：商務(wù)部商務(wù)部主要負責擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等工作，其職責范圍不涉及期貨交易所解散的審批，所以選項C錯誤。選項D：國家工商總局國家工商行政管理總局（現(xiàn)為國家市場監(jiān)督管理總局）主要負責市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，包括登記注冊各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營活動的單位、個人以及外國（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機構(gòu)，承擔依法查處取締無照經(jīng)營的責任等。但對于期貨交易所解散的批準并不在其職責范圍內(nèi)，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。34、期貨公司股東會應(yīng)當（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司股東會召開會議的時間要求。對于期貨公司股東會的會議召開頻率，相關(guān)法規(guī)有著明確規(guī)定。選項A，每1個月召開一次股東會會議，頻率過高，對于期貨公司來說，在實際運營中，無需如此頻繁地召開股東會，會增加公司的運營成本和管理負擔，所以該項不符合規(guī)定。選項B，每3個月召開一次股東會會議，同樣過于頻繁，從期貨公司的經(jīng)營管理實際來看，這樣的頻次不利于公司集中精力開展業(yè)務(wù)，因此該項也不正確。選項C，每半年召開一次股東會會議，雖然較每1個月和每3個月的頻率有所降低，但依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這并非期貨公司股東會召開的標準時間間隔，所以該項也可排除。選項D，每1年召開一次股東會會議，這是符合相關(guān)規(guī)定的。這一規(guī)定既保證了股東能夠定期對公司的重大事項進行審議和決策，又不會因會議過于頻繁而影響公司的正常運營，所以該項正確。綜上，答案是D。35、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬。（）應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨居間經(jīng)紀關(guān)系中承擔民事責任的主體。在期貨交易中，公民、法人受期貨公司或者客戶委托作為居間人，為其提供訂約機會或訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)，期貨公司或客戶會按約定向居間人支付報酬。依據(jù)相關(guān)法規(guī)和交易規(guī)則，居間人在這種居間經(jīng)紀關(guān)系中是獨立開展業(yè)務(wù)活動的主體。雖然其促成了期貨公司與客戶之間的合作，但居間人以自己的名義進行居間活動，與期貨公司和客戶之間是相對獨立的關(guān)系。所以，居間人應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。而期貨公司主要負責期貨交易的經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作和管理；期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責行業(yè)的規(guī)范和管理等；客戶是參與期貨交易的一方，主要履行交易中的權(quán)利和義務(wù)。它們都不會獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。綜上，本題正確答案是B選項。36、期貨公司與客戶對于交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.承擔50%賠償

B.應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

C.需要承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的50%

D.不需要承擔賠償責任

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在與客戶交易結(jié)算結(jié)果通知方面未明確約定且未證明發(fā)出通知時，對客戶因繼續(xù)持倉造成擴大損失的責任承擔問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司與客戶對于交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司未能提供證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應(yīng)當承擔主要賠償責任，并且賠償額不超過損失的80%，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項A中承擔50%賠償不符合相關(guān)規(guī)定；選項C承擔部分賠償責任且賠償額不超過損失的50%也不正確；選項D不需要承擔賠償責任更是與規(guī)定相悖。所以本題正確答案是B。37、上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。該交易所的會員李某和客戶王某在2009年8月8日分別買入黃大豆一號合約50000手和19000手，下列關(guān)于會員李某和客戶王某的做法正確的是（）

A.會員李某向證監(jiān)會報告持倉情況，客戶王某向上海商品交易所報告持倉情況

B.會員李某向上海商品交易所報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況

C.會員李某和客戶王某都向上海商品交易所報告持倉情況

D.會員李某向期貨業(yè)協(xié)會報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)上海商品交易所對于持倉報告的相關(guān)規(guī)定，來判斷會員李某和客戶王某應(yīng)向哪個主體報告持倉情況。題干信息分析-上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。-會員李某買入黃大豆一號合約50000手，達到了交易所對會員的持倉限額。-客戶王某買入黃大豆一號合約19000手，接近了交易所對客戶的持倉限額。各選項分析A選項：證監(jiān)會主要負責對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，會員和客戶的持倉情況報告通常不直接向證監(jiān)會報告?？蛻敉跄硲?yīng)向開戶的期貨公司報告持倉情況，而非直接向上海商品交易所報告。所以A選項錯誤。B選項：雖然會員李某應(yīng)向上海商品交易所報告持倉情況，但客戶王某在接近持倉限額時，應(yīng)向上海商品交易所報告持倉情況，而非僅向開戶的期貨公司報告。所以B選項錯誤。C選項：當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的持倉報告標準時，會員應(yīng)向交易所報告其客戶的相關(guān)信息，客戶也應(yīng)通過期貨公司向交易所報告。本題中會員李某達到了持倉限額，客戶王某接近持倉限額，他們都需要向上海商品交易所報告持倉情況。所以C選項正確。D選項：期貨業(yè)協(xié)會主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，會員李某的持倉情況報告通常不向期貨業(yè)協(xié)會報告?？蛻敉跄硲?yīng)向上海商品交易所報告持倉情況，不是僅向開戶的期貨公司報告。所以D選項錯誤。綜上，答案是C。38、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。

A.期貨公司董事的父母

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司董事的關(guān)聯(lián)人

D.期貨公司股東

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的人員范圍。分析各選項選項A：期貨公司董事的父母通常情況下，期貨公司董事的父母并不在禁止作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的范疇內(nèi)，他們在符合相關(guān)規(guī)定和程序的情況下，是可以成為客戶的。選項B：期貨公司董事的配偶在期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，為了防范利益沖突、確保業(yè)務(wù)的公正性和合規(guī)性，期貨公司董事的配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。因為董事與其配偶關(guān)系密切，可能存在潛在的利益輸送等問題，會影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的公平性和獨立性，所以該選項正確。選項C：期貨公司董事的關(guān)聯(lián)人雖然關(guān)聯(lián)人存在一定利益關(guān)聯(lián)的可能性，但并非所有關(guān)聯(lián)人都被絕對禁止成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，需要根據(jù)具體的關(guān)聯(lián)情況以及相關(guān)規(guī)定來判斷。所以不能一概而論地認定董事的關(guān)聯(lián)人不得作為客戶。選項D：期貨公司股東期貨公司股東可以作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，在遵循相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，他們有權(quán)利參與公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這有助于公司業(yè)務(wù)的拓展和資源的合理配置。綜上，答案選B。39、在運營過程中，期貨公司應(yīng)當遵循（）結(jié)算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司運營中的結(jié)算制度。在期貨交易的運營過程里，為了有效控制市場風險、保證交易的正常進行以及保障交易各方的權(quán)益，期貨公司需要遵循每日無負債結(jié)算制度。該制度要求每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價對結(jié)算會員結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少結(jié)算準備金。這樣能確保每個交易日的交易風險都能及時得到處理和控制，而每周、每月、每年度無負債結(jié)算制度無法像每日無負債結(jié)算制度那樣及時有效地控制風險。所以本題正確答案是A。"40、期貨公司應(yīng)當建立研究分析報告相關(guān)機制，其中包括（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司建立研究分析報告相關(guān)機制的正確要求，對各選項逐一分析。A選項：期貨公司建立的研究分析報告相關(guān)機制應(yīng)基于準確、可靠、合法的信息來源。而“小道信息”往往缺乏準確性和可靠性，不能作為撰寫研究分析報告的依據(jù)。因此，廣泛了解各種期貨交易小道信息并撰寫研究分析報告不符合相關(guān)機制的要求，該選項錯誤。B選項：對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查，是保證研究分析報告質(zhì)量和合規(guī)性的重要環(huán)節(jié)。通過審閱和合規(guī)檢查，可以確保報告內(nèi)容符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，避免出現(xiàn)違法違規(guī)或不準確的信息。所以該選項正確。C選項：題干中并沒有提及研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告的相關(guān)內(nèi)容，這不屬于期貨公司建立研究分析報告相關(guān)機制所包含的內(nèi)容，該選項錯誤。D選項：雖然鼓勵研究人員獲取信息是有必要的，但應(yīng)該是在合法、合規(guī)、可靠的前提下獲取信息，而不是利用各種渠道?！案鞣N渠道”表述過于寬泛，可能包含一些不合法、不準確的信息來源，不符合研究分析報告相關(guān)機制的要求，該選項錯誤。綜上，正確答案是B。41、根據(jù)《期貨交易管理條例》，可以要求期貨公司的交易軟件．結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料的是（）

A.期貨保證金存管銀行

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.期貨保證金安全存營監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定來判斷哪個機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料。選項A：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行主要負責期貨保證金的存儲、劃轉(zhuǎn)等資金管理方面的工作，其職責重點在于保障保證金的安全和資金流轉(zhuǎn)的合規(guī)性，并沒有規(guī)定其有權(quán)要求軟件供應(yīng)商提供軟件相關(guān)資料，所以選項A錯誤。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，在對期貨市場進行全面監(jiān)管的過程中，為了有效履行監(jiān)管職責，確保期貨交易的安全、穩(wěn)定和公正，有權(quán)要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料，以便對軟件的安全性、穩(wěn)定性和合規(guī)性等進行審查和監(jiān)督，所以選項B正確。選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，其核心工作是保障期貨保證金的安全，監(jiān)控保證金的流向等，并沒有被賦予要求軟件供應(yīng)商提供軟件相關(guān)資料的權(quán)力，所以選項C錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的場所，主要負責組織和管理期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，其職能與要求軟件供應(yīng)商提供軟件相關(guān)資料并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。42、期貨公司應(yīng)當在年度終了后的（）內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風險監(jiān)管報表。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.4個月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司報送經(jīng)審計的年度風險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在年度終了后的4個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風險監(jiān)管報表。因此本題正確答案選D。選項A的20日、選項B的1個月以及選項C的2個月均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求。43、獲得中國證監(jiān)會批準設(shè)立的外商投資期貨公司，應(yīng)當按（）的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。

A.國家外匯管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查獲得中國證監(jiān)會批準設(shè)立的外商投資期貨公司辦理業(yè)務(wù)登記手續(xù)及繳付出資等事宜應(yīng)遵循的規(guī)定主體。選項A：國家外匯管理部門外商投資期貨公司涉及到外匯資金的進出、管理等外匯相關(guān)業(yè)務(wù)，國家外匯管理部門負責監(jiān)管和規(guī)范外匯業(yè)務(wù)活動。獲得中國證監(jiān)會批準設(shè)立的外商投資期貨公司，在辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)、足額繳付出資或者提供約定的合作條件等過程中，必然會涉及外匯資金的操作和管理，所以應(yīng)當按照國家外匯管理部門的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)等，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，審批期貨公司的設(shè)立等事項，但對于具體的外匯業(yè)務(wù)登記等操作規(guī)定并非由其負責，故該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責外商投資期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)及外匯資金管理等規(guī)定，所以該選項錯誤。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責，不負責制定外匯相關(guān)的業(yè)務(wù)登記手續(xù)等規(guī)定，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。44、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時處罰主體的知識。選項A，財政部主要負責擬訂和執(zhí)行財政、稅收的發(fā)展戰(zhàn)略、方針政策、中長期規(guī)劃、改革方案及其他有關(guān)政策等事務(wù)，并不負責依據(jù)《期貨交易管理條例》對期貨交易所、期貨公司延期繳納或拒不繳納保障基金的行為進行處罰，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。當期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金時，由中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰，故B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，并不具備依據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰的權(quán)力，所以C選項錯誤。選項D，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)主要負責保障基金的籌集、管理和使用等工作，而不是對違規(guī)行為進行處罰的主體，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。45、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔賠償責任

B.非受托人不承擔責任

C.客戶承擔部分責任

D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失時的責任承擔問題。分析各選項A選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，期貨公司應(yīng)當承擔賠償責任。因為期貨公司在交易過程中負有嚴格的審核義務(wù)，對于非受托人下達的交易指令，其未能有效甄別并執(zhí)行，導(dǎo)致客戶損失，理應(yīng)承擔賠償責任，所以A選項正確。B選項：非受托人下達未經(jīng)授權(quán)的交易指令，其行為存在過錯，通常需要承擔相應(yīng)責任，并非不承擔責任，所以B選項錯誤。C選項：在該情形下，客戶本身并無過錯，是期貨公司審核失誤執(zhí)行了非受托人的交易指令才導(dǎo)致?lián)p失，因此客戶不應(yīng)該承擔部分責任，所以C選項錯誤。D選項：期貨公司執(zhí)行交易指令時應(yīng)盡到審慎審核義務(wù)，其執(zhí)行非受托人交易指令本身存在主要過錯，應(yīng)承擔主要賠償責任，而非承擔補充賠償責任，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。46、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的繳納比例來計算該期貨公司應(yīng)繳納的保障基金范圍，進而得出答案。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照代理交易額的一定比例繳納期貨投資者保障基金，其繳納比例為：代理交易額的0.005%-0.01%。已知該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元，因為1億元=100000000元，所以35億元=35×100000000=3500000000元。計算最低繳納金額：按照代理交易額的0.005%繳納時，該期貨公司應(yīng)繳納的保障基金為\(3500000000\times0.005\%=3500000000\times0.00005=1750\)元。計算最高繳納金額：按照代理交易額的0.01%繳納時，該期貨公司應(yīng)繳納的保障基金為\(3500000000\times0.01\%=3500000000\times0.0001=3000\)元。所以該期貨公司2008年第4季度應(yīng)繳納的期貨投資者保障基金金額范圍是1750元至3000元，答案選A。47、下面關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)

B.非結(jié)算會員保證金不足.無法承擔違約責任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以風險準備金和結(jié)算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔該非結(jié)算會員的違約，責任

D.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當承擔違約責任

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)則，對各選項逐一分析。選項A：全面結(jié)算會員期貨公司在承擔違約責任后，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和市場規(guī)則，是有權(quán)取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)的。這是為了保障全面結(jié)算會員期貨公司的合法權(quán)益，避免其因非結(jié)算會員的違約行為而遭受不必要的損失，所以該選項表述正確。選項B：當非結(jié)算會員保證金不足，無法承擔違約責任時，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)先以該非結(jié)算會員的保證金承擔其違約責任；保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，而不是以結(jié)算擔保金代為承擔違約責任。結(jié)算擔保金是期貨交易所為應(yīng)對交易風險而設(shè)立的資金，并非用于全面結(jié)算會員期貨公司承擔非結(jié)算會員違約時的資金來源，所以該選項表述錯誤。選項C：在非結(jié)算會員違約的情況下，按照正常的操作流程和風險控制原則，全面結(jié)算會員期貨公司會先以該非結(jié)算會員的保證金承擔其違約責任，這是合理且符合市場規(guī)則的做法，所以該選項表述正確。選項D：在期貨交易中，非結(jié)算會員作為參與交易的一方，若其行為違反了交易合同或相關(guān)規(guī)定，就應(yīng)當承擔相應(yīng)的違約責任，這是維護市場公平和正常秩序的基本要求，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。48、期貨公司應(yīng)當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項目進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用（）進行風險調(diào)整。

A.最高的比例

B.最低的比例

C.中間比例

D.以上說法都不對

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司對應(yīng)收項目進行風險調(diào)整的規(guī)則。在期貨公司對不同賬齡及其核算的具體內(nèi)容下的應(yīng)收項目進行風險調(diào)整時，當分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的情況，為了充分覆蓋可能存在的風險，保障財務(wù)數(shù)據(jù)的穩(wěn)健性和可靠性，應(yīng)采用最嚴格的標準，也就是最高的比例來進行風險調(diào)整。選項B最低的比例不能有效防范風險；選項C中間比例也不能確保對潛在風險的充分覆蓋；選項D以上說法都不對表述錯誤。因此，本題正確答案是A。"49、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準，規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標預(yù)警標準的相關(guān)知識。中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準，對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準要高于規(guī)定標準，這樣才能起到提前預(yù)警的作用。接下來分析各個選項：-選項A：80％低于100％，若預(yù)警標準是規(guī)定標準的80％，那就意味著在未達到規(guī)定標準時才預(yù)警，無法起到提前防范風險的作用，所以該選項錯誤。-選項B：90％同樣低于100％，不滿足預(yù)警標準要高于規(guī)定標準這一要求，所以該選項錯誤。-選項C：120％高于100％，表明預(yù)警標準高于規(guī)定標準，當指標達到規(guī)定標準的120％時就會發(fā)出預(yù)警，能夠提前提示風險，該選項正確。-選項D：150％雖然也高于規(guī)定標準，但通常預(yù)警標準設(shè)置為規(guī)定標準的120％，150％的比例過高，不符合一般的預(yù)警設(shè)定，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。50、假設(shè)某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元

D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度保障基金總額達到7.9億元

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A題干中并未提及關(guān)于經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準可暫停繳納保障基金的相關(guān)條件及信息，所以無法得出該結(jié)論，選項A錯誤。選項B按照規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納保障基金后續(xù)資金，繳納比例為2%-5%，本題中該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元，若按最高比例5%繳納，應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金金額為\(3000\times5\%=150\)萬元，遠達不到450萬元，所以選項B錯誤。選項C依據(jù)規(guī)定，期貨交易所繳納保障基金后續(xù)資金的比例為交易手續(xù)費的2%-5%，通常按2%計算，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元，則2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為\(3000\times3\%=90\)萬元，所以選項C正確。選項D題干僅表明截至2007年第1季度末已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，但這7.9億元是包含了可能代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金等所有相關(guān)資金的總額，而不是若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金時的總額，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)法規(guī)和職業(yè)準則，對每個選項進行逐一分析。選項A，期貨從業(yè)人員以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易，這種行為脫離了期貨公司的統(tǒng)一管理和規(guī)范流程，存在較大的操作風險和不規(guī)范性，易損害客戶利益和擾亂市場秩序，因此該行為是被禁止的。選項B，進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，這嚴重違背了誠實信用原則，會誤導(dǎo)客戶做出錯誤的投資決策，給客戶帶來經(jīng)濟損失，同時也破壞了期貨市場的公平、公正、公開的環(huán)境，是明確禁止的行為。選項C，挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，這是嚴重侵犯客戶財產(chǎn)權(quán)益的行為，保證金等資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進行期貨交易的保障資金，期貨從業(yè)人員無權(quán)私自挪用，此行為違反了相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范。選項D，中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場情況和監(jiān)管需要，禁止一些不利于市場健康穩(wěn)定發(fā)展的行為。期貨從業(yè)人員有義務(wù)遵守中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，所以中國證監(jiān)會禁止的其他行為同樣不能實施。綜上，ABCD四個選項所描述的行為均為期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為，本題答案選ABCD。2、（）可以對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，對各選項是否可以對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理進行逐一分析。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動屬于證券市場業(yè)務(wù)范疇，中國證監(jiān)會有權(quán)對其進行監(jiān)督管理，因此選項A正確。選項B：中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)中國證監(jiān)會在省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市設(shè)立了派出機構(gòu)，這些派出機構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責。證券公司的業(yè)務(wù)活動分散在全國各地，中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)能夠更貼近市場、更及時地對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，所以中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)也可以對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理，選項B正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，開展行業(yè)資信評級，調(diào)解會員之間、會員與客戶之間糾紛等自律管理工作，并不具備對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理的職能，故選項C錯誤。選項D：中國證券業(yè)協(xié)會中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定自律規(guī)則、組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、開展會員間的業(yè)務(wù)交流等，是通過自律管理來促進證券行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，但并非對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理的主體，所以選項D錯誤。綜上，能夠?qū)ψC券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，答案選AB。3、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則說法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當建立執(zhí)業(yè)規(guī)范

B.期貨公司應(yīng)當向客戶全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、產(chǎn)品或者服務(wù)的特征

C.期貨公司應(yīng)當建立內(nèi)部問責機制

D.期貨公司應(yīng)當充分了解和評估客戶風險承受能力，加強對客戶的管理

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A期貨公司建立執(zhí)業(yè)規(guī)范是非常必要的。執(zhí)業(yè)規(guī)范可以規(guī)范公司員工的行為，確保各項業(yè)務(wù)操作符合行業(yè)標準和法律法規(guī)要求，有助于提升公司的專業(yè)形象和服務(wù)質(zhì)量，保障公司業(yè)務(wù)的有序開展，所以該選項說法正確。選項B期貨公司向客戶全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、產(chǎn)品或者服務(wù)的特征，能夠讓客戶充分了解其參與的期貨業(yè)務(wù)所涉及的各種情況，包括潛在風險和收益等。這有助于客戶做出理性的投資決策，同時也體現(xiàn)了期貨公司對客戶的誠信義務(wù)，避免客戶因信息不對稱而遭受不必要的損失，因此該選項說法正確。選項C建立內(nèi)部問責機制對于期貨公司至關(guān)重要。內(nèi)部問責機制可以明確公司各部門和員工的職責，當出現(xiàn)違規(guī)操作或工作失誤時，能夠及時追究相關(guān)人員的責任，促使員工更加謹慎地履行職責，提高工作質(zhì)量和效率，有效防范公司內(nèi)部的管理風險，所以該選項說法正確。選項D充分了解和評估客戶風險承受能力，加強對客戶的管理，是期貨公司的重要職責。不同客戶的風險承受能力存在差異，期貨公司通過了解客戶的風險承受能力，可以為客戶提供適合其風險水平的產(chǎn)品和服務(wù)，避免客戶因投資超出其風險承受能力的產(chǎn)品而導(dǎo)致重大損失。同時，加強對客戶的管理也有助于維護市場秩序和金融穩(wěn)定，因此該選項說法正確。綜上，ABCD四個選項關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則的說法均正確，本題答案選ABCD。4、某期貨公司營業(yè)部負責人陳某，為完成期貨公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，指使該營業(yè)部運營總監(jiān)盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述，正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)承擔相關(guān)賠償責任

B.監(jiān)管機構(gòu)可以處罰陳某

C.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關(guān)賠償責任由陳某獨立承擔

D.監(jiān)管機構(gòu)可以處罰期貨公司

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對每個選項進行逐一分析：A選項：根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司對其工作人員的職務(wù)行為承擔責任。本題中，陳某作為期貨公司營業(yè)部負責人，指使運營總監(jiān)盜用客戶賬