企業(yè)IT系統(tǒng)安全管理辦法第一章總則第一條目的與依據(jù)為規(guī)范企業(yè)信息技術(shù)（IT）系統(tǒng)的安全管理，保障企業(yè)信息資產(chǎn)的保密性、完整性和可用性，防范各類安全風(fēng)險，維護企業(yè)正常運營秩序，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本企業(yè)實際情況，特制定本辦法。第二條適用范圍本辦法適用于企業(yè)內(nèi)部所有IT系統(tǒng)的規(guī)劃、建設(shè)、運維、使用及廢止等全生命周期管理，涵蓋硬件設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)、業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)、數(shù)據(jù)信息及相關(guān)人員的安全管理。企業(yè)所有部門及全體員工均須遵守本辦法。第三條基本原則企業(yè)IT系統(tǒng)安全管理遵循以下原則：1.預(yù)防為主，防治結(jié)合：以風(fēng)險評估為基礎(chǔ)，采取前瞻性措施預(yù)防安全事件發(fā)生，同時建立應(yīng)急機制應(yīng)對突發(fā)情況。2.分級負(fù)責(zé)，全員參與：明確各部門及崗位的安全職責(zé)，管理層負(fù)總責(zé)，全體員工共同承擔(dān)安全責(zé)任。3.最小權(quán)限，按需分配：訪問權(quán)限設(shè)定遵循最小必要原則，僅授予完成工作所必需的權(quán)限。4.技術(shù)與管理并重：綜合運用技術(shù)手段和管理措施，構(gòu)建多層次、全方位的安全防護體系。5.持續(xù)改進，動態(tài)調(diào)整：定期評估安全狀況，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化和技術(shù)發(fā)展，持續(xù)優(yōu)化安全策略和措施。第二章組織機構(gòu)與職責(zé)第四條安全管理組織架構(gòu)企業(yè)成立信息技術(shù)安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“安全領(lǐng)導(dǎo)小組”），由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人任組長，相關(guān)業(yè)務(wù)部門及IT部門負(fù)責(zé)人為成員。安全領(lǐng)導(dǎo)小組是企業(yè)IT系統(tǒng)安全管理的最高決策機構(gòu)。IT部門作為安全領(lǐng)導(dǎo)小組的日常辦事機構(gòu)，負(fù)責(zé)具體落實IT系統(tǒng)安全管理工作。必要時，可設(shè)立專職安全管理崗位或團隊。第五條安全領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)安全領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：1.審定企業(yè)IT系統(tǒng)安全管理的總體策略、規(guī)劃和重要規(guī)章制度。2.審議并決策IT系統(tǒng)安全重大事項，協(xié)調(diào)解決重大安全問題。3.組織開展重大安全事件的應(yīng)急處置和調(diào)查處理。4.保障IT系統(tǒng)安全投入，監(jiān)督安全資源的有效利用。第六條IT部門安全職責(zé)IT部門在安全管理方面的主要職責(zé)包括：1.組織制定和修訂企業(yè)IT系統(tǒng)安全管理相關(guān)制度、規(guī)范和操作規(guī)程。2.負(fù)責(zé)IT系統(tǒng)安全技術(shù)體系的建設(shè)、運維和優(yōu)化，包括安全防護設(shè)施的部署與管理。3.組織開展IT系統(tǒng)安全風(fēng)險評估、漏洞掃描和安全審計。4.負(fù)責(zé)安全事件的監(jiān)測、分析、報告和應(yīng)急響應(yīng)處置。5.組織開展IT系統(tǒng)安全意識教育和技術(shù)培訓(xùn)。6.配合業(yè)務(wù)部門進行應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)、測試和上線過程中的安全管理。第七條業(yè)務(wù)部門安全職責(zé)各業(yè)務(wù)部門是其業(yè)務(wù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)安全的直接責(zé)任主體，主要職責(zé)包括：1.遵守企業(yè)IT系統(tǒng)安全管理相關(guān)制度，落實本部門安全管理措施。2.負(fù)責(zé)本部門員工的安全意識教育和日常管理。3.配合IT部門進行本部門相關(guān)系統(tǒng)的安全風(fēng)險評估和安全事件處置。4.提出本部門業(yè)務(wù)系統(tǒng)的安全需求，并在系統(tǒng)建設(shè)和使用中予以落實。第八條員工安全責(zé)任全體員工應(yīng)履行以下安全責(zé)任：1.學(xué)習(xí)并遵守企業(yè)IT系統(tǒng)安全管理相關(guān)規(guī)定，提高安全防范意識。2.妥善保管個人賬戶信息，定期更換密碼，不將賬號轉(zhuǎn)借他人使用。3.規(guī)范操作IT設(shè)備和系統(tǒng)，不進行未經(jīng)授權(quán)的操作和訪問。4.發(fā)現(xiàn)安全漏洞或可疑情況，立即向IT部門或本部門負(fù)責(zé)人報告。5.積極參加企業(yè)組織的安全培訓(xùn)和教育活動。第三章安全管理具體措施第九條物理環(huán)境安全管理1.機房安全：機房應(yīng)設(shè)置在相對獨立的區(qū)域，具備防火、防水、防潮、防靜電、防鼠蟲、溫濕度控制等設(shè)施。實行嚴(yán)格的出入管理制度，非授權(quán)人員不得進入。2.辦公環(huán)境安全：辦公區(qū)域應(yīng)保持整潔有序，重要辦公設(shè)備應(yīng)放置在安全可控的位置。下班后，應(yīng)關(guān)閉不必要的設(shè)備電源，鎖好重要文件和存儲介質(zhì)。3.設(shè)備管理：企業(yè)所有IT設(shè)備（包括服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、終端設(shè)備等）均應(yīng)登記造冊，明確責(zé)任人。設(shè)備的報廢、維修應(yīng)遵循相關(guān)流程，確保數(shù)據(jù)徹底清除。第十條網(wǎng)絡(luò)安全管理1.網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)安全：網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)應(yīng)合理規(guī)劃，劃分不同安全區(qū)域，實施網(wǎng)絡(luò)隔離。關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點應(yīng)采取冗余備份措施。2.邊界防護：在網(wǎng)絡(luò)邊界部署防火墻、入侵檢測/防御系統(tǒng)等安全設(shè)備，嚴(yán)格控制內(nèi)外網(wǎng)數(shù)據(jù)交換。遠程訪問應(yīng)采用安全的接入方式和認(rèn)證機制。3.訪問控制：根據(jù)業(yè)務(wù)需求和安全策略，在網(wǎng)絡(luò)層、系統(tǒng)層設(shè)置訪問控制規(guī)則，限制不必要的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)和端口。4.網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控與審計：對網(wǎng)絡(luò)流量進行監(jiān)測和分析，對重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的配置變更、關(guān)鍵操作進行日志記錄和審計。第十一條系統(tǒng)與應(yīng)用安全管理1.系統(tǒng)建設(shè)安全：新系統(tǒng)建設(shè)應(yīng)將安全需求納入需求分析和設(shè)計階段，進行安全架構(gòu)設(shè)計和安全評審。系統(tǒng)開發(fā)應(yīng)遵循安全編碼規(guī)范。2.系統(tǒng)運維安全：建立規(guī)范的系統(tǒng)運維流程，包括配置管理、變更管理、補丁管理等。及時安裝系統(tǒng)和應(yīng)用軟件的安全補丁，定期進行漏洞掃描和安全加固。3.應(yīng)用系統(tǒng)安全：應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)具備身份認(rèn)證、權(quán)限控制、數(shù)據(jù)加密、日志審計等安全功能。定期對應(yīng)用系統(tǒng)進行安全測試和滲透測試。4.中間件與數(shù)據(jù)庫安全：加強對Web中間件、應(yīng)用服務(wù)器及數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的安全配置和管理，定期修改默認(rèn)賬戶和密碼，限制數(shù)據(jù)庫權(quán)限。第十二條數(shù)據(jù)安全與隱私保護1.數(shù)據(jù)分類分級：根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性、敏感性和保密性要求，對企業(yè)數(shù)據(jù)進行分類分級管理，并采取相應(yīng)的保護措施。2.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)：建立完善的數(shù)據(jù)備份機制，定期對重要數(shù)據(jù)進行備份，并對備份數(shù)據(jù)進行驗證和測試，確保數(shù)據(jù)可恢復(fù)性。備份介質(zhì)應(yīng)妥善保管，并進行異地存放。3.數(shù)據(jù)傳輸與存儲安全：重要數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中應(yīng)采取加密等保護措施。禁止使用未經(jīng)授權(quán)的存儲介質(zhì)和云存儲服務(wù)存儲企業(yè)敏感數(shù)據(jù)。4.數(shù)據(jù)訪問控制：嚴(yán)格控制數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，遵循最小權(quán)限原則。對敏感數(shù)據(jù)的訪問應(yīng)進行審批和記錄。5.數(shù)據(jù)銷毀：對于廢棄或不再需要的數(shù)據(jù)及存儲介質(zhì)，應(yīng)采取安全的銷毀方式，確保數(shù)據(jù)無法被恢復(fù)。6.隱私保護：在收集、使用、處理個人信息時，應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)要求，明確收集目的和范圍，獲得必要授權(quán)，并采取措施保護個人隱私。第十三條身份認(rèn)證與訪問控制1.身份標(biāo)識：為每個用戶分配唯一的身份標(biāo)識（賬號），禁止多人共用一個賬號。2.認(rèn)證機制：采用強密碼策略，鼓勵使用多因素認(rèn)證。密碼應(yīng)定期更換，且不應(yīng)重復(fù)使用或使用易被猜測的密碼。3.權(quán)限管理：基于崗位和職責(zé)分配訪問權(quán)限，實行權(quán)限最小化和按需分配原則。權(quán)限的申請、變更、撤銷應(yīng)履行審批手續(xù)。4.特權(quán)賬號管理：對系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員等特權(quán)賬號進行嚴(yán)格管理，采用專人專管、定期輪換、操作審計等措施。5.會話管理：對用戶登錄會話進行超時控制，重要系統(tǒng)應(yīng)記錄用戶登錄、登出及關(guān)鍵操作日志。第十四條終端安全管理1.終端準(zhǔn)入控制：未經(jīng)安全檢查和注冊的終端設(shè)備不得接入企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)。2.操作系統(tǒng)安全：終端操作系統(tǒng)應(yīng)及時更新補丁，關(guān)閉不必要的服務(wù)和端口，安裝防病毒軟件并保持病毒庫更新。3.應(yīng)用軟件管理：規(guī)范終端應(yīng)用軟件的安裝和使用，禁止安裝未經(jīng)授權(quán)的軟件。4.移動設(shè)備管理：加強對企業(yè)配發(fā)或員工個人使用的移動辦公設(shè)備的管理，明確安全要求，采取必要的安全防護措施。5.存儲介質(zhì)管理：規(guī)范U盤、移動硬盤等可移動存儲介質(zhì)的使用，嚴(yán)格控制敏感數(shù)據(jù)的拷貝和帶出。第十五條惡意代碼防范1.建立健全惡意代碼（包括病毒、蠕蟲、木馬、勒索軟件等）防范機制，在網(wǎng)絡(luò)邊界、服務(wù)器和終端設(shè)備部署防病毒軟件。2.確保防病毒軟件病毒庫和掃描引擎及時更新，定期進行全盤掃描。4.員工應(yīng)提高警惕，不打開來歷不明的郵件附件，不訪問可疑網(wǎng)站。第四章安全事件應(yīng)急響應(yīng)與處置第十六條應(yīng)急預(yù)案IT部門應(yīng)組織制定企業(yè)IT系統(tǒng)安全事件應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急組織、響應(yīng)流程、處置措施和恢復(fù)策略。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)定期評審和修訂，并組織演練。第十七條事件監(jiān)測與報告建立安全事件監(jiān)測機制，及時發(fā)現(xiàn)和識別各類安全事件（如系統(tǒng)入侵、數(shù)據(jù)泄露、病毒爆發(fā)等）。發(fā)現(xiàn)安全事件后，相關(guān)人員應(yīng)立即向IT部門報告。IT部門根據(jù)事件嚴(yán)重程度，按規(guī)定向安全領(lǐng)導(dǎo)小組及上級主管部門報告。第十八條事件處置與恢復(fù)安全事件發(fā)生后，IT部門應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，組織力量進行處置：1.控制事態(tài)：采取措施防止事件擴大，隔離受影響系統(tǒng)或區(qū)域。2.調(diào)查取證：收集事件相關(guān)證據(jù)，分析事件原因、影響范圍和損失程度。3.消除威脅：清除惡意代碼，修復(fù)系統(tǒng)漏洞，恢復(fù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)。4.系統(tǒng)恢復(fù)：在確保安全的前提下，盡快恢復(fù)受影響系統(tǒng)的正常運行。5.總結(jié)改進：事件處置結(jié)束后，進行總結(jié)評估，提出改進措施，防止類似事件再次發(fā)生。第五章安全意識教育與培訓(xùn)第十九條培訓(xùn)計劃與實施IT部門應(yīng)會同人力資源部門制定年度安全意識教育與培訓(xùn)計劃，并組織實施。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括安全管理制度、安全操作規(guī)范、常見安全風(fēng)險及防范措施、安全事件應(yīng)急處置等。第二十條培訓(xùn)對象與頻次培訓(xùn)應(yīng)覆蓋企業(yè)全體員工，針對不同崗位和人員設(shè)置不同的培訓(xùn)內(nèi)容和深度。新員工上崗前必須接受安全培訓(xùn)，在崗員工應(yīng)定期接受復(fù)訓(xùn)和專題培訓(xùn)。第二十一條培訓(xùn)效果評估建立培訓(xùn)效果評估機制，通過考核、問卷、模擬演練等方式評估培訓(xùn)效果，并根據(jù)評估結(jié)果持續(xù)改進培訓(xùn)內(nèi)容和方式。第六章監(jiān)督、檢查與持續(xù)改進第二十二條日常監(jiān)督與檢查IT部門及相關(guān)管理部門應(yīng)定期或不定期對企業(yè)IT系統(tǒng)安全管理措施的落實情況進行監(jiān)督檢查，包括制度執(zhí)行情況、安全技術(shù)措施有效性、員工安全行為等。第二十三條安全審計定期對IT系統(tǒng)的安全日志、操作日志、訪問記錄等進行審計，檢查是否存在違規(guī)操作、越權(quán)訪問等安全問題。第二十四條風(fēng)險評估定期組織開展IT系統(tǒng)安全風(fēng)險評估，識別和分析潛在的安全風(fēng)險，評估現(xiàn)有安全措施的有效性，并根據(jù)評估結(jié)果制定風(fēng)險處置計劃和安全改進措施。第二十五條持續(xù)改進根據(jù)監(jiān)督檢查、安全審計、風(fēng)險評估及安全事件處置結(jié)果，持續(xù)改進企業(yè)IT系統(tǒng)安全管理策略、制度和技術(shù)措施，不斷