2025年期貨從業(yè)資格考試金融風(fēng)險(xiǎn)管理法規(guī)解讀教材修訂試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共25小題，每小題1分，共25分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均不得分。）1.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期（）年。A.3B.4C.5D.62.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。A.3000B.5000C.1億D.2億3.下列關(guān)于期貨投資者適當(dāng)性管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶適當(dāng)性管理制度B.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估C.期貨公司可以為不符合風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果的客戶提供高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品D.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果告知客戶4.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)期貨保證金進(jìn)行獨(dú)立核算B.將期貨保證金與其他資產(chǎn)混合管理C.對(duì)期貨保證金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)抵押D.將期貨保證金用于其他用途5.期貨交易所可以制定（）。A.低于國(guó)家規(guī)定的保證金比例B.高于國(guó)家規(guī)定的保證金比例C.與國(guó)家規(guī)定的保證金比例相同D.根據(jù)市場(chǎng)情況隨時(shí)調(diào)整保證金比例6.期貨公司可以接受（）的委托為其進(jìn)行期貨交易。A.任何單位或個(gè)人B.未成年人C.無(wú)法完全辨認(rèn)自己行為的精神病人D.上述所有7.下列關(guān)于期貨交易信息的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布交易信息B.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提供交易信息C.任何單位和個(gè)人不得泄露期貨交易信息D.期貨交易信息可以用于商業(yè)目的8.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）資格。A.證券從業(yè)B.期貨從業(yè)C.基金從業(yè)D.以上都不是9.期貨公司可以經(jīng)營(yíng)（）業(yè)務(wù)。A.期貨經(jīng)紀(jì)B.期貨投資咨詢C.期貨資產(chǎn)管理D.以上都是10.期貨交易所的（）對(duì)期貨交易所負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨公司C.期貨交易所會(huì)員D.期貨保證金存管銀行11.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，對(duì)客戶的交易指令進(jìn)行審查。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則12.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》C.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則13.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易結(jié)算。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則14.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易監(jiān)督。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則15.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易報(bào)告。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則16.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易投訴處理。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則17.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易糾紛處理。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則18.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易風(fēng)險(xiǎn)提示。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則19.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易教育。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則20.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易服務(wù)。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則21.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易保障。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則22.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易監(jiān)督。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則23.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易報(bào)告。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則24.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易投訴處理。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則25.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易糾紛處理。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則二、多項(xiàng)選擇題（本大題共25小題，每小題2分，共50分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、少選或未選均不得分。）1.期貨交易所的職責(zé)包括（）。A.組織期貨交易B.制定期貨交易規(guī)則C.監(jiān)督期貨交易D.管理期貨保證金E.制定期貨保證金安全存管辦法2.期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)B.期貨投資咨詢C.期貨資產(chǎn)管理D.期貨風(fēng)險(xiǎn)管理E.期貨交易咨詢3.期貨投資者適當(dāng)性管理的目的是（）。A.保護(hù)投資者合法權(quán)益B.維護(hù)期貨市場(chǎng)穩(wěn)定C.促進(jìn)期貨市場(chǎng)發(fā)展D.規(guī)范期貨市場(chǎng)秩序E.提高期貨市場(chǎng)效率4.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則E.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定5.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易指令審查。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則E.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定6.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易結(jié)算。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則E.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定7.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易監(jiān)督。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則E.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定8.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易報(bào)告。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則E.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定9.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易投訴處理。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則E.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定10.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易糾紛處理。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則E.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定11.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易風(fēng)險(xiǎn)提示。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則E.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定12.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易教育。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則E.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定13.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易服務(wù)。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則E.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定14.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易保障。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則E.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定15.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易監(jiān)督。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則E.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定16.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易報(bào)告。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則E.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定17.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易投訴處理。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則E.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定18.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易糾紛處理。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則E.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定19.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易風(fēng)險(xiǎn)提示。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則E.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定20.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易教育。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則E.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定21.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易服務(wù)。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則E.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定22.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易保障。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則E.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定23.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易監(jiān)督。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則E.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定24.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易報(bào)告。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則E.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定25.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易投訴處理。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管辦法》D.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則E.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定三、判斷題（本大題共25小題，每小題1分，共25分。請(qǐng)判斷下列各題描述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行集中、公開(kāi)、公平、公正的原則。（）2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司可以接受未成年人作為客戶進(jìn)行期貨交易。（）3.期貨投資者適當(dāng)性管理要求期貨公司必須將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?。（?.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨保證金進(jìn)行獨(dú)立核算。（）5.期貨交易所可以制定低于國(guó)家規(guī)定的保證金比例。（）6.期貨公司可以接受無(wú)法完全辨認(rèn)自己行為的精神病人作為客戶進(jìn)行期貨交易。（）7.期貨交易信息可以用于商業(yè)目的。（）8.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。（）9.期貨公司可以經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢和期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)不對(duì)期貨交易所負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)。（）11.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)客戶的交易指令進(jìn)行審查。（）12.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（）13.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨保證金安全存管辦法》的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易結(jié)算。（）14.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易監(jiān)督。（）15.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易報(bào)告。（）16.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易投訴處理。（）17.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易糾紛處理。（）18.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易風(fēng)險(xiǎn)提示。（）19.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易教育。（）20.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易服務(wù)。（）21.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易保障。（）22.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易監(jiān)督。（）23.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易報(bào)告。（）24.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易投訴處理。（）25.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行交易糾紛處理。（）四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題5分，共25分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，簡(jiǎn)要回答問(wèn)題。）1.簡(jiǎn)述期貨交易所的職責(zé)。2.簡(jiǎn)述期貨公司的業(yè)務(wù)范圍。3.簡(jiǎn)述期貨投資者適當(dāng)性管理的目的。4.簡(jiǎn)述期貨公司如何對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估。5.簡(jiǎn)述期貨公司如何對(duì)客戶進(jìn)行交易指令審查。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.D保證金比例由交易所制定，但不得低于國(guó)家規(guī)定的最低比例，6年任期符合期貨交易所高級(jí)管理人員的規(guī)定。2.C1億元是設(shè)立金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的最低注冊(cè)資本要求。3.C期貨公司必須根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配產(chǎn)品，不能為不符合理客戶提供高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品。4.A存管銀行必須獨(dú)立核算保證金，這是保證金安全存管的核心要求。5.B交易所制定保證金比例不得低于國(guó)家規(guī)定，可以高于國(guó)家規(guī)定。6.A期貨公司可以接受任何單位或個(gè)人委托，但需進(jìn)行適當(dāng)性管理。7.D期貨交易信息屬于敏感信息，嚴(yán)禁用于商業(yè)目的。8.B期貨公司高級(jí)管理人員需要取得期貨從業(yè)資格。9.D期貨公司可以經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、資產(chǎn)管理等三項(xiàng)業(yè)務(wù)。10.A中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨交易所的最終監(jiān)管機(jī)構(gòu)。11.B《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定了交易指令審查的具體要求。12.B《期貨公司監(jiān)督管理辦法》要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估。13.C《期貨保證金安全存管辦法》涉及保證金結(jié)算管理。14.B《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定了交易監(jiān)督的相關(guān)要求。15.D期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則具體規(guī)定了交易報(bào)告的內(nèi)容和方式。16.B《期貨公司監(jiān)督管理辦法》要求建立投訴處理機(jī)制。17.D《期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定了交易糾紛處理程序。18.D《期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》要求進(jìn)行交易風(fēng)險(xiǎn)提示。19.D《期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定了交易教育的內(nèi)容和方式。20.D《期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》要求提供標(biāo)準(zhǔn)化交易服務(wù)。21.D《期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定了交易保障的具體措施。22.B《期貨公司監(jiān)督管理辦法》要求進(jìn)行交易監(jiān)督。23.D《期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定了交易報(bào)告的內(nèi)容和方式。24.B《期貨公司監(jiān)督管理辦法》要求建立投訴處理機(jī)制。25.D《期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定了交易糾紛處理程序。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABCD期貨交易所負(fù)責(zé)組織交易、制定規(guī)則、監(jiān)督交易、管理保證金，制定安全存管辦法是監(jiān)管部門(mén)的職責(zé)。2.ABCD期貨公司可以經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)管理屬于交易所職責(zé)。3.ABCD適當(dāng)性管理旨在保護(hù)投資者、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定、促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展、規(guī)范市場(chǎng)秩序。4.ABCD風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需依據(jù)條例、辦法、存管辦法、交易所規(guī)則和證監(jiān)會(huì)規(guī)定。5.ABCD客戶指令審查需依據(jù)條例、辦法、存管辦法、交易所規(guī)則和證監(jiān)會(huì)規(guī)定。6.ABCD交易結(jié)算需依據(jù)條例、辦法、存管辦法、交易所規(guī)則和證監(jiān)會(huì)規(guī)定。7.ABCD交易監(jiān)督需依據(jù)條例、辦法、存管辦法、交易所規(guī)則和證監(jiān)會(huì)規(guī)定。8.ABCD交易報(bào)告需依據(jù)條例、辦法、存管辦法、交易所規(guī)則和證監(jiān)會(huì)規(guī)定。9.ABCD投訴處理需依據(jù)條例、辦法、存管辦法、交易所規(guī)則和證監(jiān)會(huì)規(guī)定。10.ABCD糾紛處理需依據(jù)條例、辦法、存管辦法、交易所規(guī)則和證監(jiān)會(huì)規(guī)定。11.ABCD風(fēng)險(xiǎn)提示需依據(jù)條例、辦法、存管辦法、交易所規(guī)則和證監(jiān)會(huì)規(guī)定。12.ABCD交易教育需依據(jù)條例、辦法、存管辦法、交易所規(guī)則和證監(jiān)會(huì)規(guī)定。13.ABCD交易服務(wù)需依據(jù)條例、辦法、存管辦法、交易所規(guī)則和證監(jiān)會(huì)規(guī)定。14.ABCD交易保障需依據(jù)條例、辦法、存管辦法、交易所規(guī)則和證監(jiān)會(huì)規(guī)定。15.ABCD交易監(jiān)督需依據(jù)條例、辦法、存管辦法、交易所規(guī)則和證監(jiān)會(huì)規(guī)定。16.ABCD交易報(bào)告需依據(jù)條例、辦法、存管辦法、交易所規(guī)則和證監(jiān)會(huì)規(guī)定。17.ABCD投訴處理需依據(jù)條例、辦法、存管辦法、交易所規(guī)則和證監(jiān)會(huì)規(guī)定。18.ABCD糾紛處理需依據(jù)條例、辦法、存管辦法、交易所規(guī)則和證監(jiān)會(huì)規(guī)定。19.ABCD風(fēng)險(xiǎn)提示需依據(jù)條例、辦法、存管辦法、交易所規(guī)則和證監(jiān)會(huì)規(guī)定。20.ABCD交易教育需依據(jù)條例、辦法、存管辦法、交易所規(guī)則和證監(jiān)會(huì)規(guī)定。21.ABCD交易服務(wù)需依據(jù)條例、辦法、存管辦法、交易所規(guī)則和證監(jiān)會(huì)規(guī)定。22.ABCD交易保障需依據(jù)條例、辦法、存管辦法、交易所規(guī)則和證監(jiān)會(huì)規(guī)定。23.ABCD交易監(jiān)督需依據(jù)條例、辦法、存管辦法、交易所規(guī)則和證監(jiān)會(huì)規(guī)定。24.ABCD交易報(bào)告需依據(jù)條例、辦法、存管辦法、交易所規(guī)則和證監(jiān)會(huì)規(guī)定。25.ABCD投訴處理需依據(jù)條例、辦法、存管辦法、交易所規(guī)則和證監(jiān)會(huì)規(guī)定。三、判斷題答案及解析1.√期貨交易所必須遵循集中、公開(kāi)、公平、公正原則，這是其基本運(yùn)行準(zhǔn)則。2.×未成年人不具備完全民事行為能力，不能獨(dú)立進(jìn)行期貨交易。3.√適當(dāng)性管理核心就是“人崗匹配”，確保合適的產(chǎn)品給合適的客戶。4.√保證金獨(dú)立核算能防止被挪用，是保證金安全的重要保障。5.×交易所保證金比例不得低于國(guó)家規(guī)定，可以高于規(guī)