2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)與期貨市場監(jiān)管法規(guī)實施試題試卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本題型共60題，每題1分，共60分。每題有1個正確答案，請將你認為正確的選項字母填涂在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)我國《期貨交易管理條例》，下列哪項不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍？（）A.制定期貨交易所的交易規(guī)則B.監(jiān)督會員的交易行為C.組織期貨交易D.制定上市期貨品種的交割標準2.我國《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其注冊資本不得低于多少萬元人民幣？（）A.3000B.5000C.1萬D.2萬3.期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當要求客戶簽署哪些文件？（）A.期貨交易風(fēng)險說明書B.期貨經(jīng)紀合同C.以上都是D.以上都不是4.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶交易檔案，交易檔案至少保存多少年？（）A.2年B.5年C.10年D.15年5.期貨交易所的理事會成員人數(shù)應(yīng)當是多少人？（）A.5人至11人B.7人至15人C.9人至21人D.11人至25人6.期貨交易中，下列哪項行為屬于內(nèi)幕交易？（）A.投資者根據(jù)市場分析自行決策B.交易員利用內(nèi)幕信息進行交易C.會員向客戶泄露內(nèi)幕信息D.以上都不是7.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送哪些報告？（）A.每日交易情況報告B.每月財務(wù)報告C.每年工作報告D.以上都是8.期貨公司為客戶進行期貨交易提供信息服務(wù)時，應(yīng)當遵循什么原則？（）A.客戶利益至上原則B.公平原則C.誠實信用原則D.以上都是9.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當建立哪些風(fēng)險管理制度？（）A.風(fēng)險管理責(zé)任制B.風(fēng)險評估制度C.風(fēng)險控制措施D.以上都是10.期貨交易所會員應(yīng)當履行哪些義務(wù)？（）A.遵守期貨交易所的交易規(guī)則B.維護期貨交易所的正常交易秩序C.按時繳納會費D.以上都是11.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易實行什么制度？（）A.T+0交易制度B.T+1交易制度C.T+2交易制度D.T+3交易制度12.期貨公司為客戶進行期貨交易提供資金劃撥服務(wù)時，應(yīng)當遵循什么原則？（）A.安全原則B.流動性原則C.效率原則D.以上都是13.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當建立哪些內(nèi)部控制制度？（）A.賬戶管理制度B.交易管理制度C.資金管理制度D.以上都是14.期貨交易所對會員的保證金不足進行處置時，應(yīng)當遵循什么原則？（）A.公平原則B.及時原則C.誠實信用原則D.以上都是15.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當建立哪些應(yīng)急處理機制？（）A.交易異常情況應(yīng)急處理機制B.保證金不足應(yīng)急處理機制C.系統(tǒng)故障應(yīng)急處理機制D.以上都是16.期貨公司為客戶進行期貨交易提供結(jié)算服務(wù)時，應(yīng)當遵循什么原則？（）A.準確原則B.及時原則C.誠實信用原則D.以上都是17.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當建立哪些客戶服務(wù)制度？（）A.客戶投訴處理制度B.客戶教育制度C.客戶關(guān)系管理制度D.以上都是18.期貨交易所對會員的違規(guī)行為進行處罰時，應(yīng)當遵循什么原則？（）A.公平原則B.及時原則C.誠實信用原則D.以上都是19.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當建立哪些信息披露制度？（）A.交易信息公開制度B.會員信息公開制度C.風(fēng)險信息公開制度D.以上都是20.期貨公司為客戶進行期貨交易提供資產(chǎn)管理服務(wù)時，應(yīng)當遵循什么原則？（）A.客戶利益至上原則B.公平原則C.誠實信用原則D.以上都是21.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當建立哪些合規(guī)管理制度？（）A.合規(guī)檢查制度B.合規(guī)培訓(xùn)制度C.合規(guī)考核制度D.以上都是22.期貨交易所會員在交易過程中遇到系統(tǒng)故障時，應(yīng)當如何處理？（）A.立即報告期貨交易所B.繼續(xù)進行交易C.拒絕進行交易D.以上都不是23.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當建立哪些爭議解決機制？（）A.仲裁解決機制B.調(diào)解解決機制C.訴訟解決機制D.以上都是24.期貨公司為客戶進行期貨交易提供擔(dān)保服務(wù)時，應(yīng)當遵循什么原則？（）A.安全原則B.流動性原則C.效率原則D.以上都是25.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當建立哪些檔案管理制度？（）A.交易檔案管理制度B.資金檔案管理制度C.客戶檔案管理制度D.以上都是26.期貨交易所對會員的違規(guī)行為進行調(diào)查時，應(yīng)當遵循什么原則？（）A.公平原則B.及時原則C.誠實信用原則D.以上都是27.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當建立哪些風(fēng)險監(jiān)測制度？（）A.交易風(fēng)險監(jiān)測制度B.保證金風(fēng)險監(jiān)測制度C.系統(tǒng)風(fēng)險監(jiān)測制度D.以上都是28.期貨公司為客戶進行期貨交易提供咨詢服務(wù)時，應(yīng)當遵循什么原則？（）A.客戶利益至上原則B.公平原則C.誠實信用原則D.以上都是29.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當建立哪些反洗錢制度？（）A.客戶身份識別制度B.交易監(jiān)測制度C.資金監(jiān)測制度D.以上都是30.期貨交易所會員在交易過程中遇到突發(fā)事件時，應(yīng)當如何處理？（）A.立即報告期貨交易所B.繼續(xù)進行交易C.拒絕進行交易D.以上都不是31.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當建立哪些投資者保護制度？（）A.投資者投訴處理制度B.投資者教育制度C.投資者權(quán)益保護制度D.以上都是32.期貨公司為客戶進行期貨交易提供資金管理服務(wù)時，應(yīng)當遵循什么原則？（）A.安全原則B.流動性原則C.效率原則D.以上都是33.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當建立哪些業(yè)務(wù)管理制度？（）A.開戶管理制度B.交易管理制度C.結(jié)算管理制度D.以上都是34.期貨交易所對會員的違規(guī)行為進行公告時，應(yīng)當遵循什么原則？（）A.公平原則B.及時原則C.誠實信用原則D.以上都是35.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當建立哪些內(nèi)部控制制度？（）A.賬戶管理制度B.交易管理制度C.資金管理制度D.以上都是36.期貨公司為客戶進行期貨交易提供風(fēng)險管理服務(wù)時，應(yīng)當遵循什么原則？（）A.安全原則B.流動性原則C.效率原則D.以上都是37.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當建立哪些信息披露制度？（）A.業(yè)務(wù)信息公開制度B.風(fēng)險信息公開制度C.財務(wù)信息公開制度D.以上都是38.期貨交易所會員在交易過程中遇到市場操縱行為時，應(yīng)當如何處理？（）A.立即報告期貨交易所B.繼續(xù)進行交易C.拒絕進行交易D.以上都不是39.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當建立哪些應(yīng)急處理機制？（）A.交易異常情況應(yīng)急處理機制B.保證金不足應(yīng)急處理機制C.系統(tǒng)故障應(yīng)急處理機制D.以上都是40.期貨公司為客戶進行期貨交易提供結(jié)算服務(wù)時，應(yīng)當遵循什么原則？（）A.準確原則B.及時原則C.誠實信用原則D.以上都是41.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當建立哪些客戶服務(wù)制度？（）A.客戶投訴處理制度B.客戶教育制度C.客戶關(guān)系管理制度D.以上都是42.期貨交易所對會員的違規(guī)行為進行處罰時，應(yīng)當遵循什么原則？（）A.公平原則B.及時原則C.誠實信用原則D.以上都是43.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當建立哪些信息披露制度？（）A.交易信息公開制度B.會員信息公開制度C.風(fēng)險信息公開制度D.以上都是44.期貨公司為客戶進行期貨交易提供資產(chǎn)管理服務(wù)時，應(yīng)當遵循什么原則？（）A.客戶利益至上原則B.公平原則C.誠實信用原則D.以上都是45.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當建立哪些合規(guī)管理制度？（）A.合規(guī)檢查制度B.合規(guī)培訓(xùn)制度C.合規(guī)考核制度D.以上都是46.期貨交易所會員在交易過程中遇到系統(tǒng)故障時，應(yīng)當如何處理？（）A.立即報告期貨交易所B.繼續(xù)進行交易C.拒絕進行交易D.以上都不是47.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當建立哪些爭議解決機制？（）A.仲裁解決機制B.調(diào)解解決機制C.訴訟解決機制D.以上都是48.期貨公司為客戶進行期貨交易提供擔(dān)保服務(wù)時，應(yīng)當遵循什么原則？（）A.安全原則B.流動性原則C.效率原則D.以上都是49.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當建立哪些檔案管理制度？（）A.交易檔案管理制度B.資金檔案管理制度C.客戶檔案管理制度D.以上都是50.期貨交易所對會員的違規(guī)行為進行調(diào)查時，應(yīng)當遵循什么原則？（）A.公平原則B.及時原則C.誠實信用原則D.以上都是51.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當建立哪些風(fēng)險監(jiān)測制度？（）A.交易風(fēng)險監(jiān)測制度B.保證金風(fēng)險監(jiān)測制度C.系統(tǒng)風(fēng)險監(jiān)測制度D.以上都是52.期貨公司為客戶進行期貨交易提供咨詢服務(wù)時，應(yīng)當遵循什么原則？（）A.客戶利益至上原則B.公平原則C.誠實信用原則D.以上都是53.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當建立哪些反洗錢制度？（）A.客戶身份識別制度B.交易監(jiān)測制度C.資金監(jiān)測制度D.以上都是54.期貨交易所會員在交易過程中遇到突發(fā)事件時，應(yīng)當如何處理？（）A.立即報告期貨交易所B.繼續(xù)進行交易C.拒絕進行交易D.以上都不是55.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當建立哪些投資者保護制度？（）A.投資者投訴處理制度B.投資者教育制度C.投資者權(quán)益保護制度D.以上都是56.期貨公司為客戶進行期貨交易提供資金管理服務(wù)時，應(yīng)當遵循什么原則？（）A.安全原則B.流動性原則C.效率原則D.以上都是57.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當建立哪些業(yè)務(wù)管理制度？（）A.開戶管理制度B.交易管理制度C.結(jié)算管理制度D.以上都是58.期貨交易所對會員的違規(guī)行為進行公告時，應(yīng)當遵循什么原則？（）A.公平原則B.及時原則C.誠實信用原則D.以上都是59.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當建立哪些內(nèi)部控制制度？（）A.賬戶管理制度B.交易管理制度C.資金管理制度D.以上都是60.期貨公司為客戶進行期貨交易提供風(fēng)險管理服務(wù)時，應(yīng)當遵循什么原則？（）A.安全原則B.流動性原則C.效率原則D.以上都是二、多項選擇題（本題型共40題，每題1.5分，共60分。每題有2個或2個以上正確答案，請將你認為正確的選項字母填涂在答題卡相應(yīng)位置。）1.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的職責(zé)范圍包括哪些？（）A.制定期貨交易所的交易規(guī)則B.監(jiān)督會員的交易行為C.組織期貨交易D.制定上市期貨品種的交割標準2.我國《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其注冊資本應(yīng)當滿足哪些條件？（）A.不得低于1萬萬元人民幣B.具備持續(xù)盈利能力C.具備完善的組織機構(gòu)和管理制度D.具備健全的風(fēng)險管理體系3.期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當要求客戶簽署哪些文件？（）A.期貨交易風(fēng)險說明書B.期貨經(jīng)紀合同C.客戶身份證明文件D.客戶資金證明文件4.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶交易檔案，交易檔案至少保存多少年？（）A.2年B.5年C.10年D.15年5.期貨交易所的理事會成員人數(shù)應(yīng)當是多少人？（）A.5人至11人B.7人至15人C.9人至21人D.11人至25人6.期貨交易中，下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易？（）A.投資者根據(jù)市場分析自行決策B.交易員利用內(nèi)幕信息進行交易C.會員向客戶泄露內(nèi)幕信息D.以上都不是7.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送哪些報告？（）A.每日交易情況報告B.每月財務(wù)報告C.每年工作報告D.以上都是8.期貨公司為客戶進行期貨交易提供信息服務(wù)時，應(yīng)當遵循什么原則？（）A.客戶利益至上原則B.公平原則C.誠實信用原則D.以上都是9.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當建立哪些風(fēng)險管理制度？（）A.風(fēng)險管理責(zé)任制B.風(fēng)險評估制度C.風(fēng)險控制措施D.以上都是10.期貨交易所會員應(yīng)當履行哪些義務(wù)？（）A.遵守期貨交易所的交易規(guī)則B.維護期貨交易所的正常交易秩序C.按時繳納會費D.以上都是11.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易實行什么制度？（）A.T+0交易制度B.T+1交易制度C.T+2交易制度D.T+3交易制度12.期貨公司為客戶進行期貨交易提供資金劃撥服務(wù)時，應(yīng)當遵循什么原則？（）A.安全原則B.流動性原則C.效率原則D.以上都是13.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當建立哪些內(nèi)部控制制度？（）A.賬戶管理制度B.交易管理制度C.資金管理制度D.以上都是14.期貨交易所對會員的保證金不足進行處置時，應(yīng)當遵循什么原則？（）A.公平原則B.及時原則C.誠實信用原則D.以上都是15.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當建立哪些應(yīng)急處理機制？（）A.交易異常情況應(yīng)急處理機制B.保證金不足應(yīng)急處理機制C.系統(tǒng)故障應(yīng)急處理機制D.以上都是16.期貨公司為客戶進行期貨交易提供結(jié)算服務(wù)時，應(yīng)當遵循什么原則？（）A.準確原則B.及時原則C.誠實信用原則D.以上都是17.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當建立哪些客戶服務(wù)制度？（）A.客戶投訴處理制度B.客戶教育制度C.客戶關(guān)系管理制度D.以上都是18.期貨交易所對會員的違規(guī)行為進行處罰時，應(yīng)當遵循什么原則？（）A.公平原則B.及時原則C.誠實信用原則D.以上都是19.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當建立哪些信息披露制度？（）A.交易信息公開制度B.會員信息公開制度C.風(fēng)險信息公開制度D.以上都是20.期貨公司為客戶進行期貨交易提供資產(chǎn)管理服務(wù)時，應(yīng)當遵循什么原則？（）A.客戶利益至上原則B.公平原則C.誠實信用原則D.以上都是21.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當建立哪些合規(guī)管理制度？（）A.合規(guī)檢查制度B.合規(guī)培訓(xùn)制度C.合規(guī)考核制度D.以上都是22.期貨交易所會員在交易過程中遇到系統(tǒng)故障時，應(yīng)當如何處理？（）A.立即報告期貨交易所B.繼續(xù)進行交易C.拒絕進行交易D.以上都不是23.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當建立哪些爭議解決機制？（）A.仲裁解決機制B.調(diào)解解決機制C.訴訟解決機制D.以上都是24.期貨公司為客戶進行期貨交易提供擔(dān)保服務(wù)時，應(yīng)當遵循什么原則？（）A.安全原則B.流動性原則C.效率原則D.以上都是25.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當建立哪些檔案管理制度？（）A.交易檔案管理制度B.資金檔案管理制度C.客戶檔案管理制度D.以上都是26.期貨交易所對會員的違規(guī)行為進行調(diào)查時，應(yīng)當遵循什么原則？（）A.公平原則B.及時原則C.誠實信用原則D.以上都是27.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當建立哪些風(fēng)險監(jiān)測制度？（）A.交易風(fēng)險監(jiān)測制度B.保證金風(fēng)險監(jiān)測制度C.系統(tǒng)風(fēng)險監(jiān)測制度D.以上都是28.期貨公司為客戶進行期貨交易提供咨詢服務(wù)時，應(yīng)當遵循什么原則？（）A.客戶利益至上原則B.公平原則C.誠實信用原則D.以上都是29.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當建立哪些反洗錢制度？（）A.客戶身份識別制度B.交易監(jiān)測制度C.資金監(jiān)測制度D.以上都是30.期貨交易所會員在交易過程中遇到突發(fā)事件時，應(yīng)當如何處理？（）A.立即報告期貨交易所B.繼續(xù)進行交易C.拒絕進行交易D.以上都不是31.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當建立哪些投資者保護制度？（）A.投資者投訴處理制度B.投資者教育制度C.投資者權(quán)益保護制度D.以上都是32.期貨公司為客戶進行期貨交易提供資金管理服務(wù)時，應(yīng)當遵循什么原則？（）A.安全原則B.流動性原則C.效率原則D.以上都是33.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當建立哪些業(yè)務(wù)管理制度？（）A.開戶管理制度B.交易管理制度C.結(jié)算管理制度D.以上都是34.期貨交易所對會員的違規(guī)行為進行公告時，應(yīng)當遵循什么原則？（）A.公平原則B.及時原則C.誠實信用原則D.以上都是35.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當建立哪些內(nèi)部控制制度？（）A.賬戶管理制度B.交易管理制度C.資金管理制度D.以上都是36.期貨公司為客戶進行期貨交易提供風(fēng)險管理服務(wù)時，應(yīng)當遵循什么原則？（）A.安全原則B.流動性原則C.效率原則D.以上都是37.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當建立哪些信息披露制度？（）A.業(yè)務(wù)信息公開制度B.風(fēng)險信息公開制度C.財務(wù)信息公開制度D.以上都是38.期貨交易所會員在交易過程中遇到市場操縱行為時，應(yīng)當如何處理？（）A.立即報告期貨交易所B.繼續(xù)進行交易C.拒絕進行交易D.以上都不是39.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當建立哪些應(yīng)急處理機制？（）A.交易異常情況應(yīng)急處理機制B.保證金不足應(yīng)急處理機制C.系統(tǒng)故障應(yīng)急處理機制D.以上都是40.期貨公司為客戶進行期貨交易提供結(jié)算服務(wù)時，應(yīng)當遵循什么原則？（）A.準確原則B.及時原則C.誠實信用原則D.以上都是三、判斷題（本題型共20題，每題1分，共20分。請判斷下列各題描述是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）1.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所可以自行決定調(diào)整保證金比例。（×）2.期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當要求客戶簽署《期貨交易風(fēng)險說明書》。（√）3.期貨交易所會員在交易過程中遇到系統(tǒng)故障時，可以繼續(xù)進行交易。（×）4.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當建立投資者保護制度。（√）5.期貨公司為客戶進行期貨交易提供資金劃撥服務(wù)時，應(yīng)當遵循安全原則。（√）6.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當建立內(nèi)部控制制度。（√）7.期貨交易所對會員的保證金不足進行處置時，應(yīng)當遵循及時原則。（√）8.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當建立應(yīng)急處理機制。（√）9.期貨公司為客戶進行期貨交易提供結(jié)算服務(wù)時，應(yīng)當遵循準確原則。（√）10.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當建立客戶服務(wù)制度。（√）11.期貨交易所對會員的違規(guī)行為進行處罰時，應(yīng)當遵循公平原則。（√）12.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當建立信息披露制度。（√）13.期貨公司為客戶進行期貨交易提供資產(chǎn)管理服務(wù)時，應(yīng)當遵循客戶利益至上原則。（√）14.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當建立合規(guī)管理制度。（√）15.期貨交易所會員在交易過程中遇到突發(fā)事件時，應(yīng)當立即報告期貨交易所。（√）16.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當建立風(fēng)險監(jiān)測制度。（√）17.期貨公司為客戶進行期貨交易提供咨詢服務(wù)時，應(yīng)當遵循公平原則。（√）18.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當建立反洗錢制度。（√）19.期貨交易所對會員的違規(guī)行為進行調(diào)查時，應(yīng)當遵循及時原則。（√）20.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當建立爭議解決機制。（√）四、簡答題（本題型共5題，每題4分，共20分。請根據(jù)題目要求，簡要回答問題。）1.簡述期貨交易所的職責(zé)范圍。期貨交易所的職責(zé)范圍包括制定期貨交易所的交易規(guī)則、監(jiān)督會員的交易行為、組織期貨交易、制定上市期貨品種的交割標準等。期貨交易所還應(yīng)當建立風(fēng)險監(jiān)測制度、應(yīng)急處理機制、信息披露制度等，以確保期貨市場的穩(wěn)定運行。2.簡述期貨公司應(yīng)當建立的內(nèi)部控制制度。期貨公司應(yīng)當建立的內(nèi)部控制制度包括賬戶管理制度、交易管理制度、資金管理制度等。這些制度旨在確保期貨公司的經(jīng)營安全、合規(guī)經(jīng)營，防范和化解風(fēng)險。3.簡述期貨交易所對會員的違規(guī)行為進行處罰的原則。期貨交易所對會員的違規(guī)行為進行處罰時，應(yīng)當遵循公平原則、及時原則、誠實信用原則等。這些原則旨在確保處罰的公正性和有效性，維護期貨市場的正常秩序。4.簡述期貨公司為客戶進行期貨交易提供資金劃撥服務(wù)時應(yīng)當遵循的原則。期貨公司為客戶進行期貨交易提供資金劃撥服務(wù)時，應(yīng)當遵循安全原則、流動性原則、效率原則等。這些原則旨在確保資金的安全性和流動性，提高服務(wù)效率。5.簡述我國《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨交易所應(yīng)當建立的應(yīng)急處理機制。我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當建立交易異常情況應(yīng)急處理機制、保證金不足應(yīng)急處理機制、系統(tǒng)故障應(yīng)急處理機制等。這些機制旨在應(yīng)對突發(fā)事件，確保期貨市場的穩(wěn)定運行。本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第八條，期貨交易所的職責(zé)范圍包括制定期貨交易所的交易規(guī)則、監(jiān)督會員的交易行為、組織期貨交易、發(fā)布市場信息、按照規(guī)定收取交易手續(xù)費和其他費用、以及發(fā)布市場交易規(guī)則和交易信息等。制定上市期貨品種的交割標準屬于期貨交易所的職責(zé)，但不是全部職責(zé)。因此，選項D不全面。2.B解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六條，證券公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其注冊資本不得低于5000萬元人民幣。這是對證券公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的最低注冊資本要求。因此，選項B正確。3.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條，期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當要求客戶簽署《期貨交易風(fēng)險說明書》和期貨經(jīng)紀合同。因此，選項C正確。4.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條，期貨公司為客戶開立交易檔案，交易檔案至少保存5年。這是對期貨公司客戶交易檔案保存期限的要求。因此，選項C正確。5.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十五條，期貨交易所的理事會成員人數(shù)為5人至11人。這是對期貨交易所理事會成員人數(shù)的規(guī)定。因此，選項A正確。6.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十五條，內(nèi)幕交易是指證券公司、期貨公司、基金管理公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息，違反規(guī)定，從事與該內(nèi)幕信息相關(guān)的證券交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。因此，選項B屬于內(nèi)幕交易。7.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十條，期貨交易所應(yīng)當按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送當日交易情況、會員交易情況、持倉量、交易保證金等情況。因此，選項D正確。8.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條，期貨公司為客戶進行期貨交易提供信息服務(wù)時，應(yīng)當遵循客戶利益至上原則、公平原則、誠實信用原則。因此，選項D正確。9.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條，期貨公司應(yīng)當建立風(fēng)險管理責(zé)任制、風(fēng)險評估制度、風(fēng)險控制措施等風(fēng)險管理制度。因此，選項D正確。10.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十九條，期貨交易所會員應(yīng)當遵守期貨交易所的交易規(guī)則、維護期貨交易所的正常交易秩序、按時繳納會費等。因此，選項D正確。11.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三條，期貨交易實行T+1交易制度。這是我國期貨交易實行的交易制度。因此，選項B正確。12.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司為客戶進行期貨交易提供資金劃撥服務(wù)時，應(yīng)當遵循安全原則、流動性原則、效率原則。因此，選項D正確。13.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十七條，期貨公司應(yīng)當建立賬戶管理制度、交易管理制度、資金管理制度等內(nèi)部控制制度。因此，選項D正確。14.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條，期貨交易所對會員的保證金不足進行處置時，應(yīng)當遵循公平原則。因此，選項A正確。15.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十一條，期貨交易所應(yīng)當建立交易異常情況應(yīng)急處理機制、保證金不足應(yīng)急處理機制、系統(tǒng)故障應(yīng)急處理機制等。因此，選項D正確。16.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司為客戶進行期貨交易提供結(jié)算服務(wù)時，應(yīng)當遵循準確原則、及時原則、誠實信用原則。因此，選項D正確。17.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十九條，期貨公司應(yīng)當建立客戶投訴處理制度、客戶教育制度、客戶關(guān)系管理制度等客戶服務(wù)制度。因此，選項D正確。18.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十三條，期貨交易所對會員的違規(guī)行為進行處罰時，應(yīng)當遵循公平原則。因此，選項A正確。19.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十二條，期貨交易所應(yīng)當建立交易信息公開制度、會員信息公開制度、風(fēng)險信息公開制度等。因此，選項D正確。20.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條，期貨公司為客戶進行期貨交易提供資產(chǎn)管理服務(wù)時，應(yīng)當遵循客戶利益至上原則。因此，選項A正確。21.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十三條，期貨公司應(yīng)當建立合規(guī)檢查制度、合規(guī)培訓(xùn)制度、合規(guī)考核制度等合規(guī)管理制度。因此，選項D正確。22.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十五條，期貨交易所會員在交易過程中遇到系統(tǒng)故障時，應(yīng)當立即報告期貨交易所。因此，選項A正確。23.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十三條，期貨交易所應(yīng)當建立仲裁解決機制、調(diào)解解決機制、訴訟解決機制等。因此，選項D正確。24.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條，期貨公司為客戶進行期貨交易提供擔(dān)保服務(wù)時，應(yīng)當遵循安全原則、流動性原則、效率原則。因此，選項D正確。25.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十三條，期貨公司應(yīng)當建立交易檔案管理制度、資金檔案管理制度、客戶檔案管理制度等檔案管理制度。因此，選項D正確。26.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十七條，期貨交易所對會員的違規(guī)行為進行調(diào)查時，應(yīng)當遵循公平原則。因此，選項A正確。27.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十四條，期貨交易所應(yīng)當建立交易風(fēng)險監(jiān)測制度、保證金風(fēng)險監(jiān)測制度、系統(tǒng)風(fēng)險監(jiān)測制度等。因此，選項D正確。28.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條，期貨公司為客戶進行期貨交易提供咨詢服務(wù)時，應(yīng)當遵循客戶利益至上原則、公平原則、誠實信用原則。因此，選項D正確。29.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條，期貨公司應(yīng)當建立客戶身份識別制度、交易監(jiān)測制度、資金監(jiān)測制度等反洗錢制度。因此，選項D正確。30.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十九條，期貨交易所會員在交易過程中遇到突發(fā)事件時，應(yīng)當立即報告期貨交易所。因此，選項A正確。31.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十五條，期貨交易所應(yīng)當建立投資者投訴處理制度、投資者教育制度、投資者權(quán)益保護制度等。因此，選項D正確。32.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司為客戶進行期貨交易提供資金管理服務(wù)時，應(yīng)當遵循安全原則、流動性原則、效率原則。因此，選項D正確。33.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條，期貨公司應(yīng)當建立開戶管理制度、交易管理制度、結(jié)算管理制度等業(yè)務(wù)管理制度。因此，選項D正確。34.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十九條，期貨交易所對會員的違規(guī)行為進行公告時，應(yīng)當遵循公平原則。因此，選項A正確。35.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條，期貨交易所應(yīng)當建立賬戶管理制度、交易管理制度、資金管理制度等內(nèi)部控制制度。因此，選項D正確。36.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司為客戶進行期貨交易提供風(fēng)險管理服務(wù)時，應(yīng)當遵循安全原則、流動性原則、效率原則。因此，選項D正確。37.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司應(yīng)當建立業(yè)務(wù)信息公開制度、風(fēng)險信息公開制度、財務(wù)信息公開制度等信息披露制度。因此，選項D正確。38.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十七條，期貨交易所會員在交易過程中遇到市場操縱行為時，應(yīng)當立即報告期貨交易所。因此，選項A正確。39.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十四條，期貨交易所應(yīng)當建立交易異常情況應(yīng)急處理機制、保證金不足應(yīng)急處理機制、系統(tǒng)故障應(yīng)急處理機制等。因此，選項D正確。40.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司為客戶進行期貨交易提供結(jié)算服務(wù)時，應(yīng)當遵循準確原則、及時原則、誠實信用原則。因此，選項D正確。二、多項選擇題答案及解析1.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第八條，期貨交易所的職責(zé)范圍包括制定期貨交易所的交易規(guī)則、監(jiān)督會員的交易行為、組織期貨交易、制定上市期貨品種的交割標準等。因此，選項A、B、C正確。2.ABCD解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六條，證券公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其注冊資本應(yīng)當滿足以下條件：不得低于5000萬元人民幣、具備持續(xù)盈利能力、具備完善的組織機構(gòu)和管理制度、具備健全的風(fēng)險管理體系。因此，選項A、B、C、D正確。3.ABC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條，期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當要求客戶簽署《期貨交易風(fēng)險說明書》和期貨經(jīng)紀合同。因此，選項A、B、C正確。4.BC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條，期貨公司為客戶開立交易檔案，交易檔案至少保存5年。因此，選項B、C正確。5.ABC解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十五條，期貨交易所的理事會成員人數(shù)為5人至11人。因此，選項A、B、C正確。6.BCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十五條，內(nèi)幕交易是指證券公司、期貨公司、基金管理公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息，違反規(guī)定，從事與該內(nèi)幕信息相關(guān)的證券交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。因此，選項B、C、D屬于內(nèi)幕交易。7.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十條，期貨交易所應(yīng)當按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送當日交易情況、會員交易情況、持倉量、交易保證金等情況。因此，選項A、B、C、D正確。8.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條，期貨公司為客戶進行期貨交易提供信息服務(wù)時，應(yīng)當遵循客戶利益至上原則、公平原則、誠實信用原則。因此，選項A、B、C、D正確。9.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條，期貨公司應(yīng)當建立風(fēng)險管理責(zé)任制、風(fēng)險評估制度、風(fēng)險控制措施等風(fēng)險管理制度。因此，選項A、B、C、D正確。10.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十九條，期貨交易所會員應(yīng)當遵守期貨交易所的交易規(guī)則、維護期貨交易所的正常交易秩序、按時繳納會費等。因此，選項A、B、C、D正確。11.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三條，期貨交易實行T+1交易制度。因此，選項A、B、C正確。12.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司為客戶進行期貨交易提供資金劃撥服務(wù)時，應(yīng)當遵循安全原則、流動性原則、效率原則。因此，選項A、B、C、D正確。13.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十七條，期貨公司應(yīng)當建立賬戶管理制度、交易管理制度、資金管理制度等內(nèi)部控制制度。因此，選項A、B、C、D正確。14.ABC解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條，期貨交易所對會員的保證金不足進行處置時，應(yīng)當遵循公平原則、及時原則、誠實信用原則。因此，選項A、B、C正確。15.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十一條，期貨交易所應(yīng)當建立交易異常情況應(yīng)急處理機制、保證金不足應(yīng)急處理機制、系統(tǒng)故障應(yīng)急處理機制等。因此，選項A、B、C、D正確。16.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司為客戶進行期貨交易提供結(jié)算服務(wù)時，應(yīng)當遵循準確原則、及時原則、誠實信用原則。因此，選項A、B、C、D正確。17.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十九條，期貨公司應(yīng)當建立客戶投訴處理制度、客戶教育制度、客戶關(guān)系管理制度等客戶服務(wù)制度。因此，選項A、B、C、D正確。18.ABC解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十三條，期貨交易所對會員的違規(guī)行為進行處罰時，應(yīng)當遵循公平原則、及時原則、誠實信用原則。因此，選項A、B、C正確。19.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十二條，期貨交易所應(yīng)當建立交易信息公開制度、會員信息公開制度、風(fēng)險信息公開制度等。因此，選項A、B、C、D正確。20.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條，期貨公司為客戶進行期貨交易提供資產(chǎn)管理服務(wù)時，應(yīng)當遵循客戶利益至上原則、公平原則、誠實信用原則。因此，選項A、B、C、D正確。21.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十三條，期貨公司應(yīng)當建立合規(guī)檢查制度、合規(guī)培訓(xùn)制度、合規(guī)考核制度等合規(guī)管理制度。因此，選項A、B、C、D正確。22.ABC解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十五條，期貨交易所會員在交易過程中遇到系統(tǒng)故障時，應(yīng)當立即報告期貨交易所、采取應(yīng)急措施、配合期貨交易所進行處置。因此，選項A、B、C正確。23.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十三條，期貨交易所應(yīng)當建立仲裁解決機制、調(diào)解解決機制、訴訟解決機制等。因此，選項A、B、C、D正確。24.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條，期貨公司為客戶進行期貨交易提供擔(dān)保服務(wù)時，應(yīng)當遵循安全原則、流動性原則、效率原則。因此，選項A、B、C、D正確。25.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十三條，期貨公司應(yīng)當建立交易檔案管理制度、資金檔案管理制度、客戶檔案管理制度等檔案管理制度。因此，選項A、B、C、D正確。26.ABC解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十七條，期貨交易所對會員的違規(guī)行為進行調(diào)查時，應(yīng)當遵循公平原則、及時原則、誠實信用原則。因此，選項A、B、C正確。27.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十四條，期貨交易所應(yīng)當建立交易風(fēng)險監(jiān)測制度、保證金風(fēng)險監(jiān)測制度、系統(tǒng)風(fēng)險監(jiān)測制度等。因此，選項A、B、C、D正確。28.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條，期貨公司為客戶進行期貨交易提供咨詢服務(wù)時，應(yīng)當遵循客戶利益至上原則、公平原則、誠實信用原則。因此，選項A、B、C、D正確。29.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條，期貨公司應(yīng)當建立客戶身份識別制度、交易監(jiān)測制度、資金監(jiān)測制度等反洗錢制度。因此，選項A、B、C、D正確。30.ABC解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十九條，期貨交易所會員在交易過程中遇到突發(fā)事件時，應(yīng)當立即報告期貨交易所、采取應(yīng)急措施、配合期貨交易所進行處置。因此，選項A、B、C正確。31.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十五條，期貨交易所應(yīng)當建立投資者投訴處理制度、投資者教育制度、投資者權(quán)益保護制度等。因此，選項A、B、C、D正確。32.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司為客戶進行期貨交易提供資金管理服務(wù)時，應(yīng)當遵循安全原則、流動性原則、效率原則。因此，選項A、B、C、D正確。33.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條，期貨公司應(yīng)當建立開戶管理制度、交易管理制度、結(jié)算管理制度等業(yè)務(wù)管理制度。因此，選項A、B、C、D正確。34.ABC解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十九條，期貨交易所對會員的違規(guī)行為進行公告時，應(yīng)當遵循公平原則、及時原則、誠實信用原則。因此，選項A、B、C正確。35.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條，期貨交易所應(yīng)當建立賬戶管理制度、交易管理制度、資金管理制度等內(nèi)部控制制度。因此，選項A、B、C、D正確。36.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司為客戶進行期貨交易提供風(fēng)險管理服務(wù)時，應(yīng)當遵循安全原則、流動性原則、效率原則。因此，選項A、B、C、D正確。37.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司應(yīng)當建立業(yè)務(wù)信息公開制度、風(fēng)險信息公開制度、財務(wù)信息公開制度等信息披露制度。因此，選項A、B、C、D正確。38.ABC解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十七條，期貨交易所會員在交易過程中遇到市場操縱行為時，應(yīng)當立即報告期貨交易所、采取應(yīng)急措施、配合期貨交易所進行處置。因此，選項A、B、C正確。39.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十四條，期貨交易所應(yīng)當建立交易異常情況應(yīng)急處理機制、保證金不足應(yīng)急處理機制、系統(tǒng)故障應(yīng)急處理機制等。因此，選項A、B、C、D正確。40.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司為客戶進行期貨交易提供結(jié)算服務(wù)時，應(yīng)當遵循準確原則、及時原則、誠實信用原則。因此，選項A、B、C、D正確。三、判斷題答案及解析1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第八條，期貨交易所的職責(zé)范圍包括制定期貨交易所的交易規(guī)則、監(jiān)督會員的交易行為、組織期貨交易、制定上市期貨品種的交割標準等。因此，選項表述錯誤。2.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條，期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當要求客戶簽署《期貨交易風(fēng)險說明書》和期貨經(jīng)紀合同。因此，選項表述正確。3.×解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十五條，期貨交易所會員在交易過程中遇到系統(tǒng)故障時，應(yīng)當立即報告期貨交易所、采取應(yīng)急措施、配合期貨交易所進行處置。因此，選項表述錯誤。4.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十五條，期貨交易所應(yīng)當建立投資者投訴處理制度、投資者教育制度、投資者權(quán)益保護制度等。因此，選項表述正確。5.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司為客戶進行期貨交易提供資金劃撥服務(wù)時，應(yīng)當遵循安全原則、流動性原則、效率原則。因此，選項表述正確。6.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條，期貨公司應(yīng)當建立風(fēng)險管理責(zé)任制、風(fēng)險評估制度、風(fēng)險控制措施等風(fēng)險管理制度。因此，選項表述正確。7.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條，期貨交易所對會員的保證金不足進行處置時，應(yīng)當遵循及時原則。因此，選項表述正確。8.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十二條，期貨交易所應(yīng)當建立交易信息公開制度、會員信息公開制度、風(fēng)險信息公開制度等。因此，選項表述正確。9.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十三條，期貨公司應(yīng)當建立合規(guī)檢查制度、合規(guī)培訓(xùn)制度、合規(guī)考核制度等合規(guī)管理制度。因此，選項表述正確。10.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十九條，期貨交易所會員應(yīng)當遵守期貨交易所的交易規(guī)則、維護期貨交易所的正常交易秩序、按時繳納會費等。因此，選項表述正確。11.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三條，期貨交易實行T+1交易制度。因此，選項表述正確。12.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司為客戶進行期貨交易提供資金劃撥服務(wù)時，應(yīng)當遵循安全原則、流動性原則、效率原則。因此，選項表述正確。13.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十七條，期貨公司應(yīng)當建立賬戶管理制度、交易管理制度、資金管理制度等內(nèi)部控制制度。因此，選項表述正確。14.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條，期貨交易所對會員的保證金不足進行處置時，應(yīng)當遵循公平原則。因此，選項表述正確。15.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十一條，期貨交易所應(yīng)當建立交易異常情況應(yīng)急處理機制、保證金不足應(yīng)急處理機制、系統(tǒng)故障應(yīng)急處理機制等。因此，選項表述正確。16.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司為客戶進行期貨交易提供結(jié)算服務(wù)時，應(yīng)當遵循準確原則、及時原則、誠實信用原則。因此，選項表述正確。17.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十九條，期貨公司應(yīng)當建立客戶投訴處理制度、客戶教育制度、客戶關(guān)系管理制度等客戶服務(wù)制度。因此，選項表述正確。18.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十三條，期貨交易所對會員的違規(guī)行為進行處罰時，應(yīng)當遵循公平原則。因此，選項表述正確。19.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十二條，期貨交易所應(yīng)當建立交易信息公開制度、會員信息公開制度、風(fēng)險信息公開制度等。因此，選項表述正確。20.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條，期貨公司為客戶進行期貨交易提供資產(chǎn)管理服務(wù)時，應(yīng)當遵循客戶