2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題模擬考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本題型共60題，每題1分，共60分。每題有1個正確答案，請將正確答案的序號填在題后的括號內(nèi)。）1.根據(jù)我國《期貨交易管理條例》，下列哪項不屬于期貨交易所的職責？（）A.制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B.組織期貨交易C.對期貨市場實行監(jiān)管D.審批期貨公司的設(shè)立2.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的理事會成員人數(shù)應(yīng)當為單數(shù)，且不得少于（）人？A.5B.7C.9D.113.下列關(guān)于期貨公司分類監(jiān)管的說法，正確的是？（）A.分類監(jiān)管只適用于期貨公司B.分類監(jiān)管主要依據(jù)期貨公司的財務(wù)狀況C.分類監(jiān)管旨在提高期貨公司的風險管理能力D.分類監(jiān)管由證監(jiān)會單獨實施4.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，其注冊資本最低應(yīng)當是多少？（）A.3000萬元人民幣B.5000萬元人民幣C.1億元人民幣D.2億元人民幣5.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應(yīng)當要求客戶簽署哪些文件？（）A.《期貨交易風險說明書》B.《期貨經(jīng)紀合同》C.《客戶身份證明文件》D.以上都是6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當建立健全的內(nèi)部控制制度，下列哪項不屬于內(nèi)部控制制度的內(nèi)容？（）A.財務(wù)管理制度B.業(yè)務(wù)操作流程C.風險評估體系D.客戶投訴處理機制7.期貨交易所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當包括哪些內(nèi)容？（）A.交易時間B.交易品種C.交易規(guī)則D.以上都是8.期貨交易中，下列哪項行為屬于內(nèi)幕交易？（）A.利用內(nèi)幕信息進行期貨交易B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.通過非法手段獲取內(nèi)幕信息D.以上都是9.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當設(shè)立風險準備金，風險準備金的來源有哪些？（）A.交易所收入B.會員繳納C.交易手續(xù)費D.以上都是10.期貨公司為客戶進行期貨交易提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當遵守哪些規(guī)定？（）A.遵守《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》B.確保客戶的保證金充足C.建立健全的風險管理制度D.以上都是11.期貨交易所的會員有哪些權(quán)利？（）A.參加交易B.提出交易規(guī)則的建議C.享受交易所提供的服務(wù)D.以上都是12.期貨公司應(yīng)當如何處理客戶的投訴？（）A.建立客戶投訴處理機制B.及時、公正地處理投訴C.保障客戶的合法權(quán)益D.以上都是13.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易禁止哪些行為？（）A.操縱市場B.內(nèi)幕交易C.偽造交易記錄D.以上都是14.期貨交易所的結(jié)算擔保金由哪些部分構(gòu)成？（）A.會員繳納的保證金B(yǎng).交易所風險準備金C.交易所自有資金D.以上都是15.期貨公司應(yīng)當如何進行客戶的風險教育？（）A.提供期貨交易風險說明書B.定期開展風險教育活動C.建立客戶風險評估體系D.以上都是16.期貨交易所對會員的違規(guī)行為有哪些處罰措施？（）A.警告B.罰款C.停業(yè)整頓D.以上都是17.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當建立健全的合規(guī)管理制度，下列哪項不屬于合規(guī)管理制度的內(nèi)容？（）A.合規(guī)風險管理體系B.合規(guī)審查機制C.合規(guī)培訓(xùn)制度D.客戶投訴處理機制18.期貨交易中，下列哪項屬于強制平倉的情形？（）A.客戶保證金不足B.交易者違規(guī)操作C.交易所宣布暫停交易D.以上都是19.期貨交易所應(yīng)當如何處理會員的保證金不足問題？（）A.要求會員追加保證金B(yǎng).對會員進行處罰C.對會員進行強制平倉D.以上都是20.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當建立哪些應(yīng)急處理機制？（）A.交易異常情況應(yīng)急處理機制B.信息技術(shù)系統(tǒng)故障應(yīng)急處理機制C.自然災(zāi)害應(yīng)急處理機制D.以上都是二、多項選擇題（本題型共40題，每題1.5分，共60分。每題有2個或2個以上正確答案，請將正確答案的序號填在題后的括號內(nèi)。多選、錯選、漏選均不得分。）1.期貨交易所的職責包括哪些？（）A.制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B.組織期貨交易C.對期貨市場實行監(jiān)管D.審批期貨公司的設(shè)立2.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的理事會成員應(yīng)當具備哪些條件？（）A.從事期貨交易業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗B.具有高級管理人員任職資格C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷D.具有法律、經(jīng)濟等方面的專業(yè)知識3.期貨公司分類監(jiān)管的主要依據(jù)有哪些？（）A.財務(wù)狀況B.風險管理能力C.業(yè)務(wù)規(guī)模D.合規(guī)記錄4.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備哪些條件？（）A.注冊資本最低3000萬元人民幣B.具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)C.具有合格的高級管理人員和從業(yè)人員D.具有完善的風險管理體系5.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應(yīng)當要求客戶簽署哪些文件？（）A.《期貨交易風險說明書》B.《期貨經(jīng)紀合同》C.《客戶身份證明文件》D.《客戶資金賬戶證明》6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當建立健全的內(nèi)部控制制度，下列哪些屬于內(nèi)部控制制度的內(nèi)容？（）A.財務(wù)管理制度B.業(yè)務(wù)操作流程C.風險評估體系D.客戶投訴處理機制7.期貨交易所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當包括哪些內(nèi)容？（）A.交易時間B.交易品種C.交易規(guī)則D.交易費用8.期貨交易中，下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易？（）A.利用內(nèi)幕信息進行期貨交易B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.通過非法手段獲取內(nèi)幕信息D.散布內(nèi)幕信息9.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當設(shè)立風險準備金，風險準備金的來源有哪些？（）A.交易所收入B.會員繳納C.交易手續(xù)費D.交易所自有資金10.期貨公司為客戶進行期貨交易提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當遵守哪些規(guī)定？（）A.遵守《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》B.確保客戶的保證金充足C.建立健全的風險管理制度D.對客戶進行充分的風險揭示11.期貨交易所的會員有哪些權(quán)利？（）A.參加交易B.提出交易規(guī)則的建議C.享受交易所提供的服務(wù)D.對交易所的違規(guī)行為進行投訴12.期貨公司應(yīng)當如何處理客戶的投訴？（）A.建立客戶投訴處理機制B.及時、公正地處理投訴C.保障客戶的合法權(quán)益D.定期向監(jiān)管機構(gòu)報告投訴處理情況13.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易禁止哪些行為？（）A.操縱市場B.內(nèi)幕交易C.偽造交易記錄D.惡意申報14.期貨交易所的結(jié)算擔保金由哪些部分構(gòu)成？（）A.會員繳納的保證金B(yǎng).交易所風險準備金C.交易所自有資金D.保險公司提供的擔保15.期貨公司應(yīng)當如何進行客戶的風險教育？（）A.提供期貨交易風險說明書B.定期開展風險教育活動C.建立客戶風險評估體系D.要求客戶簽署風險承受能力評估問卷16.期貨交易所對會員的違規(guī)行為有哪些處罰措施？（）A.警告B.罰款C.停業(yè)整頓D.取消會員資格17.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當建立健全的合規(guī)管理制度，下列哪些屬于合規(guī)管理制度的內(nèi)容？（）A.合規(guī)風險管理體系B.合規(guī)審查機制C.合規(guī)培訓(xùn)制度D.內(nèi)部控制制度18.期貨交易中，下列哪些屬于強制平倉的情形？（）A.客戶保證金不足B.交易者違規(guī)操作C.交易所宣布暫停交易D.會員出現(xiàn)重大風險19.期貨交易所應(yīng)當如何處理會員的保證金不足問題？（）A.要求會員追加保證金B(yǎng).對會員進行處罰C.對會員進行強制平倉D.幫助會員尋找融資渠道20.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當建立哪些應(yīng)急處理機制？（）A.交易異常情況應(yīng)急處理機制B.信息技術(shù)系統(tǒng)故障應(yīng)急處理機制C.自然災(zāi)害應(yīng)急處理機制D.客戶投訴應(yīng)急處理機制三、判斷題（本題型共20題，每題1分，共20分。請判斷下列各題的說法是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）1.期貨交易所可以自營期貨交易。（×）2.期貨公司可以為其從業(yè)人員提供融資融券服務(wù)。（×）3.期貨交易風險說明書應(yīng)當由客戶本人簽字確認。（√）4.期貨交易所的理事會成員可以兼任交易所總經(jīng)理。（×）5.期貨公司可以接受客戶的全權(quán)委托進行期貨交易。（×）6.內(nèi)幕信息的知情人可以通過泄露信息獲利。（√）7.期貨交易所可以設(shè)立特別風險準備金。（√）8.期貨公司可以兼營證券業(yè)務(wù)。（×）9.期貨交易所會員的保證金不足時，交易所可以強制平倉。（×）10.期貨公司可以代客戶保管期貨交易密碼。（×）11.期貨交易中，禁止惡意申報。（√）12.期貨交易所可以對會員進行罰款。（√）13.期貨公司可以為客戶進行期貨交易提供擔保。（×）14.期貨交易所的風險準備金可以用于彌補交易所的虧損。（√）15.期貨公司可以為其客戶提供內(nèi)幕信息。（×）16.期貨交易所會員可以自行決定交易品種的價格。（×）17.期貨公司可以設(shè)立分支機構(gòu)，但必須取得相應(yīng)資質(zhì)。（√）18.期貨交易所可以限制會員的交易量。（√）19.期貨公司可以為客戶進行期貨交易提供信用證服務(wù)。（×）20.期貨交易所可以自行決定交易時間。（√）四、案例分析題（本題型共5題，每題4分，共20分。請根據(jù)案例內(nèi)容，選擇最符合案例情況的答案，將正確答案的序號填在題后的括號內(nèi)。）1.某期貨公司會員甲，在得知某交易品種即將有大額政策利好消息后，立即通知其客戶乙，要求乙在消息公布前進行大量買入操作。甲的行為屬于：（）A.合規(guī)行為B.內(nèi)幕交易C.操縱市場D.正常交易（B）2.某期貨交易所會員乙，在交易過程中，故意頻繁申報、撤銷申報，影響交易價格，其行為屬于：（）A.合規(guī)行為B.內(nèi)幕交易C.操縱市場D.正常交易（C）3.某期貨公司會員丙，其保證金賬戶因市場劇烈波動出現(xiàn)不足，交易所通知其追加保證金，但丙未及時追加，交易所對其采取了強制平倉措施。丙的行為：（）A.合規(guī)B.違規(guī)C.正常D.無法判斷（B）4.某期貨公司會員丁，其客戶戊的保證金賬戶因市場劇烈波動出現(xiàn)不足，丁未及時通知戊追加保證金，也未采取任何措施，導(dǎo)致戊的損失擴大。丁的行為：（）A.合規(guī)B.違規(guī)C.正常D.無法判斷（B）5.某期貨交易所會員己，在得知某交易品種即將有大額政策利空消息后，立即通知其客戶庚，要求庚在消息公布前進行大量賣出操作。己的行為屬于：（）A.合規(guī)行為B.內(nèi)幕交易C.操縱市場D.正常交易（B）五、簡答題（本題型共5題，每題4分，共20分。請根據(jù)題目要求，簡要回答問題。）1.簡述期貨交易所的職責。（答：制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；組織期貨交易；對期貨市場實行監(jiān)管；設(shè)立風險準備金；發(fā)布市場信息等。）2.簡述期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。（答：財務(wù)管理制度；業(yè)務(wù)操作流程；風險評估體系；合規(guī)審查機制；客戶投訴處理機制等。）3.簡述期貨交易中禁止哪些行為。（答：禁止內(nèi)幕交易；禁止操縱市場；禁止偽造交易記錄；禁止惡意申報；禁止散布虛假信息等。）4.簡述期貨交易所對會員違規(guī)行為的處罰措施。（答：警告；罰款；限制交易；暫停業(yè)務(wù)；取消會員資格等。）5.簡述期貨公司如何進行客戶的風險教育。（答：提供期貨交易風險說明書；定期開展風險教育活動；建立客戶風險評估體系；要求客戶簽署風險承受能力評估問卷等。）本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第7條規(guī)定，期貨交易所的職責包括制定業(yè)務(wù)規(guī)則、組織交易、監(jiān)管市場等，但審批期貨公司設(shè)立屬于證監(jiān)會的職責。2.B解析：《期貨交易管理條例》第9條規(guī)定，期貨交易所理事會成員人數(shù)應(yīng)當為單數(shù)，且不得少于7人。3.C解析：期貨公司分類監(jiān)管的目的是提高風險管理能力，依據(jù)包括財務(wù)、風控、合規(guī)等多方面，而不僅僅是財務(wù)或由證監(jiān)會單獨實施。4.C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第33條規(guī)定，申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，注冊資本最低應(yīng)當為1億元人民幣。5.D解析：期貨公司為客戶開立賬戶必須簽署交易風險說明書、經(jīng)紀合同和身份證明文件，以上都是必需文件。6.D解析：內(nèi)部控制制度包括財務(wù)、業(yè)務(wù)、風險、合規(guī)等，客戶投訴處理屬于服務(wù)環(huán)節(jié)，非核心內(nèi)控內(nèi)容。7.D解析：業(yè)務(wù)規(guī)則必須涵蓋交易時間、品種、規(guī)則、費用等全部交易相關(guān)要素。8.D解析：內(nèi)幕交易包括利用、泄露、獲取內(nèi)幕信息進行交易等全部行為。9.D解析：風險準備金來源于交易所收入、會員繳納和手續(xù)費等。10.D解析：提供融資融券需遵守專門辦法，并必須確保保證金充足、建立風控制度并進行風險揭示。11.D解析：會員權(quán)利涵蓋交易、提建議、享受服務(wù)、投訴違規(guī)等全部會員權(quán)益。12.D解析：處理投訴需建立機制、及時公正、保障權(quán)益并報告監(jiān)管，缺一不可。13.D解析：禁止內(nèi)幕交易、操縱市場、偽造記錄、惡意申報等全部違規(guī)行為。14.D解析：結(jié)算擔保金由會員保證金、風險準備金、自有資金和保險擔保構(gòu)成。15.D解析：風險教育需提供說明書、開展活動、評估風險并簽署評估問卷。16.D解析：處罰包括警告、罰款、停業(yè)整頓直至取消會員資格的全部措施。17.D解析：合規(guī)管理包括風險管理體系、審查機制、培訓(xùn)制度及內(nèi)部控制。18.D解析：強制平倉情形包括保證金不足、違規(guī)操作、交易所暫停交易及會員重大風險。19.D解析：處理保證金不足需要求追加、處罰、強制平倉并幫助融資。20.D解析：應(yīng)急機制包括交易異常、系統(tǒng)故障、自然災(zāi)害及客戶投訴應(yīng)急處理。二、多項選擇題答案及解析1.ABD解析：期貨交易所職責不包括審批期貨公司設(shè)立，此為證監(jiān)會權(quán)限。2.ABCD解析：理事會成員需具備期貨經(jīng)驗、高管資格、學(xué)歷和專業(yè)知識。3.ABCD解析：分類監(jiān)管依據(jù)財務(wù)、風控、規(guī)模和合規(guī)記錄全面考量。4.ABCD解析：申請金融期貨經(jīng)紀需滿足資本、治理、人員及風控體系等全部條件。5.ABCD解析：開戶需簽署全部四類文件，缺一不可。6.ABCD解析：內(nèi)部控制涵蓋財務(wù)、業(yè)務(wù)、風控、合規(guī)及投訴處理全部內(nèi)容。7.ABCD解析：業(yè)務(wù)規(guī)則必須包含交易時間、品種、規(guī)則、費用等全部要素。8.ABCD解析：內(nèi)幕交易包括利用、泄露、獲取信息及散布信息等全部行為。9.ABCD解析：風險準備金來源包括交易所收入、會員繳納、手續(xù)費和自有資金。10.ABCD解析：提供融資融券需遵守專門辦法、確保保證金、建立風控并充分揭示風險。11.ABCD解析：會員權(quán)利涵蓋交易、提建議、享受服務(wù)及投訴違規(guī)等全部權(quán)益。12.ABCD解析：處理投訴需建立機制、及時公正、保障權(quán)益并報告監(jiān)管，缺一不可。13.ABCD解析：禁止內(nèi)幕交易、操縱市場、偽造記錄、惡意申報等全部違規(guī)行為。14.ABCD解析：結(jié)算擔保金由會員保證金、風險準備金、自有資金和保險擔保構(gòu)成。15.ABCD解析：風險教育需提供說明書、開展活動、評估風險并簽署評估問卷。16.ABD解析：處罰包括警告、罰款、停業(yè)整頓，取消會員資格屬于更嚴厲措施。17.ABCD解析：合規(guī)管理包括風險管理體系、審查機制、培訓(xùn)制度及內(nèi)部控制。18.ABD解析：強制平倉情形包括保證金不足、違規(guī)操作、交易所暫停交易及會員重大風險。19.ABCD解析：處理保證金不足需要求追加、處罰、強制平倉并幫助融資。20.ABCD解析：應(yīng)急機制包括交易異常、系統(tǒng)故障、自然災(zāi)害及客戶投訴應(yīng)急處理。三、判斷題答案及解析1.×解析：期貨交易所禁止自營交易，此為證監(jiān)會禁止行為。2.×解析：期貨公司禁止為從業(yè)人員提供融資融券服務(wù)，此為證監(jiān)會禁止行為。3.√解析：風險說明書必須客戶本人簽字確認，此為法定要求。4.×解析：理事會成員不得兼任總經(jīng)理，此為證監(jiān)會規(guī)定。5.×解析：期貨公司禁止接受全權(quán)委托，此為客戶自主交易原則。6.√解析：內(nèi)幕信息知情人通過泄露獲利，此為內(nèi)幕交易本質(zhì)。7.√解析：交易所可設(shè)立特別風險準備金，此為增強風控手段。8.×解析：期貨公司與證券業(yè)務(wù)有嚴格區(qū)分，禁止兼營。9.×解析：強制平倉由交易所實施，但前提是會員保證金不足，非交易所主動權(quán)限。10.×解析：期貨公司禁止代客戶保管交易密碼，此為客戶自主原則。11.√解析：惡意申報破壞市場秩序，此為禁止行為。12.√解析：交易所有權(quán)對會員違規(guī)進行罰款，此為監(jiān)管權(quán)限。13.×解析：期貨公司禁止為客戶交易提供擔保，此為風險隔離原則。14.√解析：風險準備金可彌補交易所虧損，此為設(shè)立目的。15.×解析：期貨公司禁止為客戶提供內(nèi)幕信息，此為證監(jiān)會禁止行為。16.×解析：交易品種價格由市場決定，會員無權(quán)限制。17.√解析：期貨公司設(shè)立分支機構(gòu)需取得相應(yīng)資質(zhì)，