期貨從業(yè)資格證考試法規(guī)2025年試卷：金融法規(guī)在期貨交易中的合規(guī)操作考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單選題（本部分共25道題，每題1分，共25分。請(qǐng)根據(jù)題意選擇最符合要求的答案，并在答題卡上填涂對(duì)應(yīng)選項(xiàng)。）1.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪項(xiàng)行為不屬于期貨交易禁止的行為？A.投資者通過(guò)期貨公司進(jìn)行套期保值B.期貨公司為其客戶提供融資融券服務(wù)C.交易所會(huì)員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易D.期貨交易所制定并實(shí)施交易規(guī)則2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本不得低于多少萬(wàn)元人民幣？A.1000萬(wàn)元B.2000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.1億元3.期貨交易中，若客戶因期貨公司違規(guī)操作導(dǎo)致?lián)p失，客戶應(yīng)當(dāng)如何維權(quán)？A.直接向期貨交易所投訴B.向期貨公司要求賠償，協(xié)商不成可向法院起訴C.只能向期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解D.先向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，再向期貨公司索賠4.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范不包括以下哪項(xiàng)？A.誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)B.保護(hù)客戶利益，不得與客戶私下約定利益分成C.不得利用職務(wù)之便獲取不正當(dāng)利益D.可以泄露客戶的交易信息以獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)5.期貨交易所的保證金制度是指什么？A.交易所要求會(huì)員繳納的最低保證金數(shù)額B.期貨公司要求客戶繳納的保證金數(shù)額C.交易所對(duì)會(huì)員違規(guī)交易的處罰措施D.交易所對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警機(jī)制6.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本不得低于多少萬(wàn)元人民幣？A.5000萬(wàn)元B.1億元C.3000萬(wàn)元D.2億元7.期貨交易中，若市場(chǎng)出現(xiàn)異常波動(dòng)，交易所可以采取以下哪項(xiàng)措施？A.暫停交易B.調(diào)整保證金比例C.限制會(huì)員持倉(cāng)量D.以上都是8.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括哪些？A.凈資本B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.營(yíng)業(yè)部數(shù)量D.以上都是9.期貨交易中，若客戶委托期貨公司進(jìn)行交易，但未明確指定交易品種和方向，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何操作？A.視為無(wú)效委托B.可以自行決定交易品種和方向C.應(yīng)當(dāng)與客戶協(xié)商確定交易品種和方向D.可以按照市場(chǎng)流行方向進(jìn)行交易10.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得從事以下哪項(xiàng)行為？A.泄露所在機(jī)構(gòu)或客戶的交易信息B.收受或索取客戶交易傭金外的利益C.代理客戶開(kāi)立期貨賬戶D.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易11.期貨交易所的會(huì)員資格是指什么？A.交易所對(duì)符合條件的機(jī)構(gòu)或個(gè)人賦予的參與期貨交易的權(quán)利B.期貨公司對(duì)符合條件的客戶的授權(quán)C.交易所對(duì)違規(guī)會(huì)員的處罰措施D.交易所對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警機(jī)制12.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格不包括以下哪項(xiàng)要求？A.具有期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)B.具有相應(yīng)的學(xué)歷背景C.通過(guò)相應(yīng)的資格考試D.具有豐富的犯罪記錄13.期貨交易中，若客戶委托期貨公司進(jìn)行交易，但未明確指定交易品種和方向，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何操作？A.視為無(wú)效委托B.可以自行決定交易品種和方向C.應(yīng)當(dāng)與客戶協(xié)商確定交易品種和方向D.可以按照市場(chǎng)流行方向進(jìn)行交易14.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括哪些？A.凈資本B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.營(yíng)業(yè)部數(shù)量D.以上都是15.期貨交易所的保證金制度是指什么？A.交易所要求會(huì)員繳納的最低保證金數(shù)額B.期貨公司要求客戶繳納的保證金數(shù)額C.交易所對(duì)會(huì)員違規(guī)交易的處罰措施D.交易所對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警機(jī)制16.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本不得低于多少萬(wàn)元人民幣？A.5000萬(wàn)元B.1億元C.3000萬(wàn)元D.2億元17.期貨交易中，若市場(chǎng)出現(xiàn)異常波動(dòng)，交易所可以采取以下哪項(xiàng)措施？A.暫停交易B.調(diào)整保證金比例C.限制會(huì)員持倉(cāng)量D.以上都是18.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范不包括以下哪項(xiàng)？A.誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)B.保護(hù)客戶利益，不得與客戶私下約定利益分成C.不得利用職務(wù)之便獲取不正當(dāng)利益D.可以泄露客戶的交易信息以獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)19.期貨交易所的會(huì)員資格是指什么？A.交易所對(duì)符合條件的機(jī)構(gòu)或個(gè)人賦予的參與期貨交易的權(quán)利B.期貨公司對(duì)符合條件的客戶的授權(quán)C.交易所對(duì)違規(guī)會(huì)員的處罰措施D.交易所對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警機(jī)制20.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格不包括以下哪項(xiàng)要求？A.具有期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)B.具有相應(yīng)的學(xué)歷背景C.通過(guò)相應(yīng)的資格考試D.具有豐富的犯罪記錄21.期貨交易中，若客戶因期貨公司違規(guī)操作導(dǎo)致?lián)p失，客戶應(yīng)當(dāng)如何維權(quán)？A.直接向期貨交易所投訴B.向期貨公司要求賠償，協(xié)商不成可向法院起訴C.只能向期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解D.先向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，再向期貨公司索賠22.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得從事以下哪項(xiàng)行為？A.泄露所在機(jī)構(gòu)或客戶的交易信息B.收受或索取客戶交易傭金外的利益C.代理客戶開(kāi)立期貨賬戶D.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易23.期貨交易所的保證金制度是指什么？A.交易所要求會(huì)員繳納的最低保證金數(shù)額B.期貨公司要求客戶繳納的保證金數(shù)額C.交易所對(duì)會(huì)員違規(guī)交易的處罰措施D.交易所對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警機(jī)制24.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本不得低于多少萬(wàn)元人民幣？A.5000萬(wàn)元B.1億元C.3000萬(wàn)元D.2億元25.期貨交易中，若市場(chǎng)出現(xiàn)異常波動(dòng)，交易所可以采取以下哪項(xiàng)措施？A.暫停交易B.調(diào)整保證金比例C.限制會(huì)員持倉(cāng)量D.以上都是二、多選題（本部分共25道題，每題2分，共50分。請(qǐng)根據(jù)題意選擇所有符合要求的答案，并在答題卡上填涂對(duì)應(yīng)選項(xiàng)。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易禁止的行為包括哪些？A.投機(jī)交易B.內(nèi)幕交易C.操縱市場(chǎng)D.逃廢債務(wù)2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本不得低于多少萬(wàn)元人民幣？A.1000萬(wàn)元B.2000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.1億元3.期貨交易中，若客戶因期貨公司違規(guī)操作導(dǎo)致?lián)p失，客戶應(yīng)當(dāng)如何維權(quán)？A.直接向期貨交易所投訴B.向期貨公司要求賠償，協(xié)商不成可向法院起訴C.只能向期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解D.先向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，再向期貨公司索賠4.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括哪些？A.誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)B.保護(hù)客戶利益，不得與客戶私下約定利益分成C.不得利用職務(wù)之便獲取不正當(dāng)利益D.可以泄露客戶的交易信息以獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)5.期貨交易所的保證金制度是指什么？A.交易所要求會(huì)員繳納的最低保證金數(shù)額B.期貨公司要求客戶繳納的保證金數(shù)額C.交易所對(duì)會(huì)員違規(guī)交易的處罰措施D.交易所對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警機(jī)制6.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本不得低于多少萬(wàn)元人民幣？A.5000萬(wàn)元B.1億元C.3000萬(wàn)元D.2億元7.期貨交易中，若市場(chǎng)出現(xiàn)異常波動(dòng)，交易所可以采取以下哪些措施？A.暫停交易B.調(diào)整保證金比例C.限制會(huì)員持倉(cāng)量D.以上都是8.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括哪些？A.凈資本B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.營(yíng)業(yè)部數(shù)量D.以上都是9.期貨交易中，若客戶委托期貨公司進(jìn)行交易，但未明確指定交易品種和方向，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何操作？A.視為無(wú)效委托B.可以自行決定交易品種和方向C.應(yīng)當(dāng)與客戶協(xié)商確定交易品種和方向D.可以按照市場(chǎng)流行方向進(jìn)行交易10.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得從事以下哪些行為？A.泄露所在機(jī)構(gòu)或客戶的交易信息B.收受或索取客戶交易傭金外的利益C.代理客戶開(kāi)立期貨賬戶D.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易11.期貨交易所的會(huì)員資格是指什么？A.交易所對(duì)符合條件的機(jī)構(gòu)或個(gè)人賦予的參與期貨交易的權(quán)利B.期貨公司對(duì)符合條件的客戶的授權(quán)C.交易所對(duì)違規(guī)會(huì)員的處罰措施D.交易所對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警機(jī)制12.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格不包括以下哪些要求？A.具有期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)B.具有相應(yīng)的學(xué)歷背景C.通過(guò)相應(yīng)的資格考試D.具有豐富的犯罪記錄13.期貨交易中，若客戶委托期貨公司進(jìn)行交易，但未明確指定交易品種和方向，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何操作？A.視為無(wú)效委托B.可以自行決定交易品種和方向C.應(yīng)當(dāng)與客戶協(xié)商確定交易品種和方向D.可以按照市場(chǎng)流行方向進(jìn)行交易14.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括哪些？A.凈資本B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.營(yíng)業(yè)部數(shù)量D.以上都是15.期貨交易所的保證金制度是指什么？A.交易所要求會(huì)員繳納的最低保證金數(shù)額B.期貨公司要求客戶繳納的保證金數(shù)額C.交易所對(duì)會(huì)員違規(guī)交易的處罰措施D.交易所對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警機(jī)制16.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本不得低于多少萬(wàn)元人民幣？A.5000萬(wàn)元B.1億元C.3000萬(wàn)元D.2億元17.期貨交易中，若市場(chǎng)出現(xiàn)異常波動(dòng)，交易所可以采取以下哪些措施？A.暫停交易B.調(diào)整保證金比例C.限制會(huì)員持倉(cāng)量D.以上都是18.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范不包括以下哪些項(xiàng)？A.誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)B.保護(hù)客戶利益，不得與客戶私下約定利益分成C.不得利用職務(wù)之便獲取不正當(dāng)利益D.可以泄露客戶的交易信息以獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)19.期貨交易所的會(huì)員資格是指什么？A.交易所對(duì)符合條件的機(jī)構(gòu)或個(gè)人賦予的參與期貨交易的權(quán)利B.期貨公司對(duì)符合條件的客戶的授權(quán)C.交易所對(duì)違規(guī)會(huì)員的處罰措施D.交易所對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警機(jī)制20.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格不包括以下哪些要求？A.具有期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)B.具有相應(yīng)的學(xué)歷背景C.通過(guò)相應(yīng)的資格考試D.具有豐富的犯罪記錄21.期貨交易中，若客戶因期貨公司違規(guī)操作導(dǎo)致?lián)p失，客戶應(yīng)當(dāng)如何維權(quán)？A.直接向期貨交易所投訴B.向期貨公司要求賠償，協(xié)商不成可向法院起訴C.只能向期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解D.先向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，再向期貨公司索賠22.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得從事以下哪些行為？A.泄露所在機(jī)構(gòu)或客戶的交易信息B.收受或索取客戶交易傭金外的利益C.代理客戶開(kāi)立期貨賬戶D.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易23.期貨交易所的保證金制度是指什么？A.交易所要求會(huì)員繳納的最低保證金數(shù)額B.期貨公司要求客戶繳納的保證金數(shù)額C.交易所對(duì)會(huì)員違規(guī)交易的處罰措施D.交易所對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警機(jī)制24.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本不得低于多少萬(wàn)元人民幣？A.5000萬(wàn)元B.1億元C.3000萬(wàn)元D.2億元25.期貨交易中，若市場(chǎng)出現(xiàn)異常波動(dòng)，交易所可以采取以下哪些措施？A.暫停交易B.調(diào)整保證金比例C.限制會(huì)員持倉(cāng)量D.以上都是三、判斷題（本部分共25道題，每題1分，共25分。請(qǐng)根據(jù)題意判斷正誤，并在答題卡上填涂對(duì)應(yīng)選項(xiàng)。）1.期貨交易所可以買(mǎi)賣(mài)會(huì)員的保證金，用于彌補(bǔ)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。2.期貨公司可以將其客戶的交易指令與其他客戶的交易指令合并執(zhí)行。3.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度。4.期貨從業(yè)人員可以將客戶的交易信息泄露給第三方以獲取不正當(dāng)利益。5.期貨公司可以接受客戶的全權(quán)委托，自行決定交易品種和方向。6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的注冊(cè)資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。7.期貨交易所的會(huì)員資格可以轉(zhuǎn)讓，但不得買(mǎi)賣(mài)。8.期貨交易中，若市場(chǎng)出現(xiàn)異常波動(dòng)，交易所可以暫停交易，但無(wú)需報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。9.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于其凈資產(chǎn)的一定比例。10.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保守所在機(jī)構(gòu)或客戶的商業(yè)秘密。11.期貨交易所可以對(duì)會(huì)員的持倉(cāng)量進(jìn)行限制，但無(wú)需事先告知會(huì)員。12.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司可以為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，但不得收取傭金。13.期貨交易中，若客戶因期貨公司違規(guī)操作導(dǎo)致?lián)p失，客戶只能向期貨公司索賠。14.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得收受或索取客戶交易傭金外的利益。15.期貨交易所的保證金制度是指交易所要求會(huì)員繳納的最低保證金數(shù)額。16.期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但不得收取傭金。17.期貨交易中，若市場(chǎng)出現(xiàn)異常波動(dòng)，交易所可以調(diào)整保證金比例，但無(wú)需通知會(huì)員。18.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例等。19.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。20.期貨交易所的會(huì)員資格是指交易所對(duì)符合條件的機(jī)構(gòu)或個(gè)人賦予的參與期貨交易的權(quán)利。21.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格不包括具有豐富的犯罪記錄。22.期貨交易中，若客戶因期貨公司違規(guī)操作導(dǎo)致?lián)p失，客戶可以直接向期貨交易所投訴。23.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得泄露所在機(jī)構(gòu)或客戶的交易信息。24.期貨交易所可以對(duì)會(huì)員的持倉(cāng)量進(jìn)行限制，但無(wú)需事先告知會(huì)員。25.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本不得低于3000萬(wàn)元人民幣。四、簡(jiǎn)答題（本部分共5道題，每題5分，共25分。請(qǐng)根據(jù)題意簡(jiǎn)要回答問(wèn)題，并在答題卡上作答。）1.簡(jiǎn)述期貨交易所保證金制度的作用。2.簡(jiǎn)述期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括哪些內(nèi)容。3.簡(jiǎn)述期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。4.簡(jiǎn)述期貨交易中，若市場(chǎng)出現(xiàn)異常波動(dòng)，交易所可以采取哪些措施。5.簡(jiǎn)述期貨公司接受客戶委托進(jìn)行交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何操作。五、案例分析題（本部分共5道題，每題10分，共50分。請(qǐng)根據(jù)題意分析案例，并在答題卡上作答。）1.某期貨公司違規(guī)操作，導(dǎo)致客戶損失慘重?？蛻粢笃谪浌举r償，但期貨公司拒絕賠償，認(rèn)為損失是市場(chǎng)波動(dòng)造成的。請(qǐng)問(wèn)客戶應(yīng)當(dāng)如何維權(quán)？2.某期貨從業(yè)人員泄露所在機(jī)構(gòu)的交易信息，給機(jī)構(gòu)造成重大損失。請(qǐng)問(wèn)該從業(yè)人員違反了哪些規(guī)定？應(yīng)當(dāng)受到何種處罰？3.某期貨交易所發(fā)現(xiàn)某會(huì)員存在內(nèi)幕交易行為，交易所可以采取哪些措施？4.某證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，但其注冊(cè)資本未達(dá)到規(guī)定要求。請(qǐng)問(wèn)該證券公司可以提供中間介紹業(yè)務(wù)嗎？為什么？5.某期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員存在犯罪記錄，請(qǐng)問(wèn)該期貨公司可以任用這些人員嗎？為什么？本次試卷答案如下一、單選題答案及解析1.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條，禁止期貨公司為其客戶提供融資融券服務(wù)。A、C、D選項(xiàng)均為正常或合法行為。2.C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。3.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十五條，客戶因期貨公司違規(guī)操作導(dǎo)致?lián)p失的，客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司要求賠償，協(xié)商不成可向法院起訴。4.D解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、保護(hù)客戶利益、不得與客戶私下約定利益分成、不得利用職務(wù)之便獲取不正當(dāng)利益，但不包括可以泄露客戶的交易信息以獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。5.A解析：保證金制度是指交易所要求會(huì)員繳納的最低保證金數(shù)額，用于保證會(huì)員履行交易義務(wù)。6.A解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。7.D解析：根據(jù)《期貨交易所交易規(guī)則制定及修改指引》，期貨交易所可以采取暫停交易、調(diào)整保證金比例、限制會(huì)員持倉(cāng)量等措施。8.D解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等。9.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托進(jìn)行交易，應(yīng)當(dāng)以客戶名義開(kāi)立交易賬戶，不得將客戶委托的資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)混用，不得擅自改變客戶的交易指令。10.D解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第二十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易。11.A解析：會(huì)員資格是指交易所對(duì)符合條件的機(jī)構(gòu)或個(gè)人賦予的參與期貨交易的權(quán)利。12.D解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格不包括具有豐富的犯罪記錄。13.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托進(jìn)行交易，應(yīng)當(dāng)以客戶名義開(kāi)立交易賬戶，不得將客戶委托的資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)混用，不得擅自改變客戶的交易指令。14.D解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等。15.A解析：保證金制度是指交易所要求會(huì)員繳納的最低保證金數(shù)額，用于保證會(huì)員履行交易義務(wù)。16.A解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。17.D解析：根據(jù)《期貨交易所交易規(guī)則制定及修改指引》，期貨交易所可以采取暫停交易、調(diào)整保證金比例、限制會(huì)員持倉(cāng)量等措施。18.D解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、保護(hù)客戶利益、不得與客戶私下約定利益分成、不得利用職務(wù)之便獲取不正當(dāng)利益，但不包括可以泄露客戶的交易信息以獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。19.A解析：會(huì)員資格是指交易所對(duì)符合條件的機(jī)構(gòu)或個(gè)人賦予的參與期貨交易的權(quán)利。20.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格不包括具有豐富的犯罪記錄。21.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十五條，客戶因期貨公司違規(guī)操作導(dǎo)致?lián)p失的，客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司要求賠償，協(xié)商不成可向法院起訴。22.D解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第二十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易。23.A解析：保證金制度是指交易所要求會(huì)員繳納的最低保證金數(shù)額，用于保證會(huì)員履行交易義務(wù)。24.A解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。25.D解析：根據(jù)《期貨交易所交易規(guī)則制定及修改指引》，期貨交易所可以采取暫停交易、調(diào)整保證金比例、限制會(huì)員持倉(cāng)量等措施。二、多選題答案及解析1.B、C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條，禁止內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)。2.C、D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。3.A、B、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十五條，客戶因期貨公司違規(guī)操作導(dǎo)致?lián)p失的，客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司要求賠償，協(xié)商不成可向法院起訴，也可以向期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。4.A、B、C解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、保護(hù)客戶利益、不得與客戶私下約定利益分成、不得利用職務(wù)之便獲取不正當(dāng)利益。5.A、D解析：保證金制度是指交易所要求會(huì)員繳納的最低保證金數(shù)額，用于保證會(huì)員履行交易義務(wù)，也是交易所對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警機(jī)制。6.A、C解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。7.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易所交易規(guī)則制定及修改指引》，期貨交易所可以采取暫停交易、調(diào)整保證金比例、限制會(huì)員持倉(cāng)量等措施。8.A、B、D解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等。9.A、C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托進(jìn)行交易，應(yīng)當(dāng)以客戶名義開(kāi)立交易賬戶，不得將客戶委托的資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)混用，不得擅自改變客戶的交易指令。10.A、B、C、D解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第二十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易。11.A、D解析：會(huì)員資格是指交易所對(duì)符合條件的機(jī)構(gòu)或個(gè)人賦予的參與期貨交易的權(quán)利，也是交易所對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警機(jī)制。12.C、D解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格不包括具有豐富的犯罪記錄。13.A、C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托進(jìn)行交易，應(yīng)當(dāng)以客戶名義開(kāi)立交易賬戶，不得將客戶委托的資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)混用，不得擅自改變客戶的交易指令。14.A、B、D解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等。15.A、D解析：保證金制度是指交易所要求會(huì)員繳納的最低保證金數(shù)額，用于保證會(huì)員履行交易義務(wù)，也是交易所對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警機(jī)制。16.A、C解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。17.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易所交易規(guī)則制定及修改指引》，期貨交易所可以采取暫停交易、調(diào)整保證金比例、限制會(huì)員持倉(cāng)量等措施。18.A、B、C、D解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、保護(hù)客戶利益、不得與客戶私下約定利益分成、不得利用職務(wù)之便獲取不正當(dāng)利益，但不包括可以泄露客戶的交易信息以獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。19.A、D解析：會(huì)員資格是指交易所對(duì)符合條件的機(jī)構(gòu)或個(gè)人賦予的參與期貨交易的權(quán)利。20.C、D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格不包括具有豐富的犯罪記錄。21.A、B、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十五條，客戶因期貨公司違規(guī)操作導(dǎo)致?lián)p失的，客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司要求賠償，協(xié)商不成可向法院起訴，也可以向期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。22.A、B、C、D解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第二十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易。23.A、D解析：保證金制度是指交易所要求會(huì)員繳納的最低保證金數(shù)額，用于保證會(huì)員履行交易義務(wù)，也是交易所對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警機(jī)制。24.A、C解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。25.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易所交易規(guī)則制定及修改指引》，期貨交易所可以采取暫停交易、調(diào)整保證金比例、限制會(huì)員持倉(cāng)量等措施。三、判斷題答案及解析1.錯(cuò)誤解析：期貨交易所不得買(mǎi)賣(mài)會(huì)員的保證金，保證金是用于保證會(huì)員履行交易義務(wù)的資金，不是交易所的資產(chǎn)。2.錯(cuò)誤解析：期貨公司不得將客戶的交易指令與其他客戶的交易指令合并執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)以客戶名義開(kāi)立交易賬戶，獨(dú)立進(jìn)行交易。3.正確解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度。4.錯(cuò)誤解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得泄露所在機(jī)構(gòu)或客戶的交易信息。5.錯(cuò)誤解析：期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托，自行決定交易品種和方向，應(yīng)當(dāng)以客戶名義開(kāi)立交易賬戶，獨(dú)立進(jìn)行交易。6.正確解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司的注冊(cè)資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。7.正確解析：會(huì)員資格可以轉(zhuǎn)讓，但不得買(mǎi)賣(mài)，轉(zhuǎn)讓需要經(jīng)過(guò)交易所的批準(zhǔn)。8.錯(cuò)誤解析：期貨交易所發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)出現(xiàn)異常波動(dòng)，應(yīng)當(dāng)暫停交易，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。9.正確解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于其凈資產(chǎn)的一定比例。10.正確解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保守所在機(jī)構(gòu)或客戶的商業(yè)秘密。11.錯(cuò)誤解析：期貨交易所可以對(duì)會(huì)員的持倉(cāng)量進(jìn)行限制，但需要事先告知會(huì)員。12.錯(cuò)誤解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，證券公司可以為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，并可以收取傭金。13.錯(cuò)誤解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十五條，客戶因期貨公司違規(guī)操作導(dǎo)致?lián)p失的，客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司要求賠償，協(xié)商不成可向法院起訴。14.正確解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得收受或索取客戶交易傭金外的利益。15.正確解析：保證金制度是指交易所要求會(huì)員繳納的最低保證金數(shù)額，用于保證會(huì)員履行交易義務(wù)。16.正確解析：期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，并可以收取傭金。17.錯(cuò)誤解析：期貨交易中，若市場(chǎng)出現(xiàn)異常波動(dòng)，交易所可以調(diào)整保證金比例，并需要通知會(huì)員。18.正確解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等。19.正確解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。20.正確解析：會(huì)員資格是指交易所對(duì)符合條件的機(jī)構(gòu)或個(gè)人賦予的參與期貨交易的權(quán)利。21.錯(cuò)誤解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格不包括具有豐富的犯罪記錄。22.正確解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十五條，客戶因期貨公司違規(guī)操作導(dǎo)致?lián)p失的，客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司要求賠償，協(xié)商不成可向法院起訴。23.正確解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得泄露所在機(jī)構(gòu)或客戶的交易