2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)法規(guī)實施試題卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本題型共60題，每題1分，共60分。每題有且只有一個正確答案，請將所選選項字母填在答題卡相應位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的設(shè)立需要（）的批準。A.中國證監(jiān)會B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.國家發(fā)展和改革委員會D.中國期貨業(yè)協(xié)會2.下列哪項不屬于《期貨交易管理條例》中規(guī)定的期貨交易禁止行為？（）A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.虛假申報D.超越權(quán)限進行期貨交易3.期貨公司申請經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務，應當具備的條件不包括（）。A.注冊資本不低于人民幣3000萬元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.具有必要的辦公場所和設(shè)施D.具有符合規(guī)定的期貨從業(yè)資格的從業(yè)人員4.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）的批準。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所5.期貨交易者可以通過哪種方式開倉？（）A.買入開倉B.賣出開倉C.買入平倉D.以上都是6.期貨交易所會員可以通過哪種方式變更交易編碼？（）A.書面申請B.口頭申請C.交易軟件操作D.會員大會決議7.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金應當存放在（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會8.期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應當（）。A.采取有效措施，防止客戶保證金被挪用B.不需要采取任何措施C.將客戶保證金與公司自有資產(chǎn)分開管理D.以上都不對9.期貨交易者進行期貨交易，應當（）。A.具有完全民事行為能力B.具有中國國籍C.具有良好的信用記錄D.以上都是10.期貨交易所可以根據(jù)（）制定交易規(guī)則。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所章程D.以上都是11.期貨公司可以接受客戶委托，為客戶進行期貨交易，但是（）。A.不得代客戶承擔交易風險B.可以代客戶承擔交易風險C.不需要為客戶承擔交易風險D.以上都不對12.期貨交易者進行期貨交易，應當（）。A.通過期貨公司進行交易B.直接通過期貨交易所進行交易C.可以通過期貨公司或者期貨交易所進行交易D.以上都不對13.期貨交易所應當公布（）。A.交易規(guī)則B.交易費用C.交易時間D.以上都是14.期貨公司應當建立（）制度，確?？蛻舯ＷC金安全。A.客戶保證金安全存管B.風險管理C.內(nèi)部控制D.以上都是15.期貨交易者進行期貨交易，應當（）。A.了解交易風險B.風險自擔C.可以委托他人進行交易D.以上都是16.期貨公司可以接受客戶委托，為客戶進行期貨交易，但是（）。A.不得代客戶承擔交易風險B.可以代客戶承擔交易風險C.不需要為客戶承擔交易風險D.以上都不對17.期貨交易所應當公布（）。A.交易規(guī)則B.交易費用C.交易時間D.以上都是18.期貨公司應當建立（）制度，確?？蛻舯ＷC金安全。A.客戶保證金安全存管B.風險管理C.內(nèi)部控制D.以上都是19.期貨交易者進行期貨交易，應當（）。A.了解交易風險B.風險自擔C.可以委托他人進行交易D.以上都是20.期貨公司可以接受客戶委托，為客戶進行期貨交易，但是（）。A.不得代客戶承擔交易風險B.可以代客戶承擔交易風險C.不需要為客戶承擔交易風險D.以上都不對二、多項選擇題（本題型共40題，每題1.5分，共60分。每題有多個正確答案，請將所選選項字母填在答題卡相應位置。多選、錯選、漏選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的職責包括（）。A.組織期貨交易B.制定交易規(guī)則C.監(jiān)督交易行為D.保證交易公正2.期貨公司申請經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務，應當具備的條件包括（）。A.注冊資本不低于人民幣3000萬元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.具有必要的辦公場所和設(shè)施D.具有符合規(guī)定的期貨從業(yè)資格的從業(yè)人員3.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當具備（）條件。A.具有期貨從業(yè)資格B.具有相應的專業(yè)知識C.具有良好的職業(yè)道德D.具有相應的管理能力4.期貨交易者進行期貨交易，應當（）。A.具有完全民事行為能力B.具有良好的信用記錄C.通過期貨公司進行交易D.了解交易風險5.期貨交易所可以根據(jù)（）制定交易規(guī)則。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所章程D.以上都是6.期貨公司應當建立（）制度，確?？蛻舯ＷC金安全。A.客戶保證金安全存管B.風險管理C.內(nèi)部控制D.以上都是7.期貨交易者進行期貨交易，應當（）。A.了解交易風險B.風險自擔C.可以委托他人進行交易D.以上都是8.期貨公司可以接受客戶委托，為客戶進行期貨交易，但是（）。A.不得代客戶承擔交易風險B.可以代客戶承擔交易風險C.不需要為客戶承擔交易風險D.以上都不對9.期貨交易所應當公布（）。A.交易規(guī)則B.交易費用C.交易時間D.以上都是10.期貨公司應當建立（）制度，確保客戶保證金安全。A.客戶保證金安全存管B.風險管理C.內(nèi)部控制D.以上都是11.期貨交易者進行期貨交易，應當（）。A.了解交易風險B.風險自擔C.可以委托他人進行交易D.以上都是12.期貨公司可以接受客戶委托，為客戶進行期貨交易，但是（）。A.不得代客戶承擔交易風險B.可以代客戶承擔交易風險C.不需要為客戶承擔交易風險D.以上都不對13.期貨交易所應當公布（）。A.交易規(guī)則B.交易費用C.交易時間D.以上都是14.期貨公司應當建立（）制度，確?？蛻舯ＷC金安全。A.客戶保證金安全存管B.風險管理C.內(nèi)部控制D.以上都是15.期貨交易者進行期貨交易，應當（）。A.了解交易風險B.風險自擔C.可以委托他人進行交易D.以上都是16.期貨公司可以接受客戶委托，為客戶進行期貨交易，但是（）。A.不得代客戶承擔交易風險B.可以代客戶承擔交易風險C.不需要為客戶承擔交易風險D.以上都不對17.期貨交易所應當公布（）。A.交易規(guī)則B.交易費用C.交易時間D.以上都是18.期貨公司應當建立（）制度，確保客戶保證金安全。A.客戶保證金安全存管B.風險管理C.內(nèi)部控制D.以上都是19.期貨交易者進行期貨交易，應當（）。A.了解交易風險B.風險自擔C.可以委托他人進行交易D.以上都是20.期貨公司可以接受客戶委托，為客戶進行期貨交易，但是（）。A.不得代客戶承擔交易風險B.可以代客戶承擔交易風險C.不需要為客戶承擔交易風險D.以上都不對三、判斷題（本題型共20題，每題1分，共20分。請判斷下列說法是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，無需報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。（）2.期貨公司可以接受客戶委托，為客戶進行期貨交易，但是可以代客戶承擔交易風險。（）3.期貨交易者進行期貨交易，應當具有完全民事行為能力，這是法律的基本要求。（）4.期貨交易所應當公布交易規(guī)則、交易費用和交易時間，確保交易透明。（）5.期貨公司應當建立客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金安全。（）6.期貨交易者進行期貨交易，應當了解交易風險，這是風險自擔原則的體現(xiàn)。（）7.期貨公司可以接受客戶委托，為客戶進行期貨交易，但是不得代客戶承擔交易風險。（）8.期貨交易所應當公布交易規(guī)則、交易費用和交易時間，確保交易公正。（）9.期貨公司應當建立客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金安全。（）10.期貨交易者進行期貨交易，應當了解交易風險，這是法律的基本要求。（）11.期貨公司可以接受客戶委托，為客戶進行期貨交易，但是可以代客戶承擔交易風險。（）12.期貨交易所應當公布交易規(guī)則、交易費用和交易時間，確保交易透明。（）13.期貨公司應當建立客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金安全。（）14.期貨交易者進行期貨交易，應當了解交易風險，這是風險自擔原則的體現(xiàn)。（）15.期貨公司可以接受客戶委托，為客戶進行期貨交易，但是不得代客戶承擔交易風險。（）16.期貨交易所應當公布交易規(guī)則、交易費用和交易時間，確保交易公正。（）17.期貨公司應當建立客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金安全。（）18.期貨交易者進行期貨交易，應當了解交易風險，這是法律的基本要求。（）19.期貨公司可以接受客戶委托，為客戶進行期貨交易，但是可以代客戶承擔交易風險。（）20.期貨交易所應當公布交易規(guī)則、交易費用和交易時間，確保交易透明。（）四、簡答題（本題型共5題，每題4分，共20分。請根據(jù)題目要求，簡要回答問題。）1.簡述期貨交易所的職責有哪些？2.期貨公司申請經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務，需要具備哪些條件？3.期貨交易者進行期貨交易，應當具備哪些條件？4.期貨交易所應當公布哪些內(nèi)容？5.期貨公司應當建立哪些制度，確?？蛻舯ＷC金安全？五、論述題（本題型共1題，每題10分，共10分。請根據(jù)題目要求，詳細論述問題。）1.論述期貨交易者進行期貨交易時，應當如何防范風險？本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六條，期貨交易所的設(shè)立需要中國證監(jiān)會的批準。2.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十三條，操縱市場屬于期貨交易禁止行為。3.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十五條，期貨公司申請經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務，注冊資本不低于人民幣3000萬元是其中之一，但題目問不包括，故選A。4.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十三條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的批準。5.D解析：期貨交易者可以通過買入開倉、賣出開倉、買入平倉、賣出平倉等方式進行交易，故選D。6.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十六條，期貨交易所會員可以通過書面申請方式變更交易編碼。7.D解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第三條，期貨保證金應當存放在中國證監(jiān)會指定的金融機構(gòu)。8.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條，期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應當采取有效措施，防止客戶保證金被挪用。9.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條，期貨交易者進行期貨交易，應當具有完全民事行為能力。10.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條，期貨交易所可以根據(jù)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、中國證監(jiān)會和期貨交易所章程制定交易規(guī)則。11.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司可以接受客戶委托，為客戶進行期貨交易，但是不得代客戶承擔交易風險。12.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十五條，期貨交易者進行期貨交易，應當通過期貨公司進行交易。13.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條，期貨交易所應當公布交易規(guī)則、交易費用和交易時間。14.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條，期貨公司應當建立客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金安全。15.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條，期貨交易者進行期貨交易，應當了解交易風險。16.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司可以接受客戶委托，為客戶進行期貨交易，但是不得代客戶承擔交易風險。17.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條，期貨交易所應當公布交易規(guī)則、交易費用和交易時間。18.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條，期貨公司應當建立客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金安全。19.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條，期貨交易者進行期貨交易，應當了解交易風險。20.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司可以接受客戶委托，為客戶進行期貨交易，但是不得代客戶承擔交易風險。二、多項選擇題答案及解析1.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六條，期貨交易所的職責包括組織期貨交易、制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為和保證交易公正。2.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十五條，期貨公司申請經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務，應當具備注冊資本不低于人民幣3000萬元、有健全的內(nèi)部控制制度、具有必要的辦公場所和設(shè)施、具有符合規(guī)定的期貨從業(yè)資格的從業(yè)人員等條件。3.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十三條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當具備期貨從業(yè)資格、具有相應的專業(yè)知識、具有良好的職業(yè)道德和相應的管理能力等條件。4.ACD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條，期貨交易者進行期貨交易，應當具有完全民事行為能力、良好的信用記錄和了解交易風險。5.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條，期貨交易所可以根據(jù)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、中國證監(jiān)會和期貨交易所章程制定交易規(guī)則。6.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條，期貨公司應當建立客戶保證金安全存管、風險管理和內(nèi)部控制制度，確保客戶保證金安全。7.ACD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條，期貨交易者進行期貨交易，應當了解交易風險、風險自擔和可以委托他人進行交易。8.AD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司可以接受客戶委托，為客戶進行期貨交易，但是不得代客戶承擔交易風險。9.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條，期貨交易所應當公布交易規(guī)則、交易費用和交易時間。10.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條，期貨公司應當建立客戶保證金安全存管、風險管理和內(nèi)部控制制度，確?？蛻舯ＷC金安全。11.ACD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條，期貨交易者進行期貨交易，應當了解交易風險、風險自擔和可以委托他人進行交易。12.AD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司可以接受客戶委托，為客戶進行期貨交易，但是不得代客戶承擔交易風險。13.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條，期貨交易所應當公布交易規(guī)則、交易費用和交易時間。14.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條，期貨公司應當建立客戶保證金安全存管、風險管理和內(nèi)部控制制度，確?？蛻舯ＷC金安全。15.ACD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條，期貨交易者進行期貨交易，應當了解交易風險、風險自擔和可以委托他人進行交易。16.AD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司可以接受客戶委托，為客戶進行期貨交易，但是不得代客戶承擔交易風險。17.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條，期貨交易所應當公布交易規(guī)則、交易費用和交易時間。18.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條，期貨公司應當建立客戶保證金安全存管、風險管理和內(nèi)部控制制度，確?？蛻舯ＷC金安全。19.ACD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條，期貨交易者進行期貨交易，應當了解交易風險、風險自擔和可以委托他人進行交易。20.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條，期貨交易所應當公布交易規(guī)則、交易費用和交易時間。三、判斷題答案及解析1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六條，期貨交易所的設(shè)立需要國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，不能自行制定交易規(guī)則。2.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司可以接受客戶委托，為客戶進行期貨交易，但是不得代客戶承擔交易風險。3.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條，期貨交易者進行期貨交易，應當具有完全民事行為能力。4.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條，期貨交易所應當公布交易規(guī)則、交易費用和交易時間，確保交易透明。5.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條，期貨公司應當建立客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金安全。6.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條，期貨交易者進行期貨交易，應當了解交易風險，這是風險自擔原則的體現(xiàn)。7.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司可以接受客戶委托，為客戶進行期貨交易，但是不得代客戶承擔交易風險。8.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條，期貨交易所應當公布交易規(guī)則、交易費用和交易時間，確保交易公正。9.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條，期貨公司應當建立客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金安全。10.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條，期貨交易者進行期貨交易，應當了解交易風險。11.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司可以接受客戶委托，為客戶進行期貨交易，但是不得代客戶承擔交易風險。12.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條，期貨交易所應當公布交易規(guī)則、交易費用和交易時間，確保交易透明。13.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條，期貨公司應當建立客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金安全。14.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條，期貨交易者進行期貨交易，應當了解交易風險，這是風險自擔原則的體現(xiàn)。15.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司可以接受客戶委托，為客戶進行期貨交易，但是不得代客戶承擔交易風險。16.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條，期貨交易所應當公布交易規(guī)則、交易費用和交易時間，確保交易公正。17.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條