合同審核管理標(biāo)準(zhǔn)化檢查表一、適用場景與價(jià)值定位本檢查表適用于企業(yè)法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門及第三方審核機(jī)構(gòu)對(duì)各類合同（如買賣合同、服務(wù)合同、租賃合同、合作協(xié)議等）進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化審核的場景。通過系統(tǒng)化、流程化的檢查要點(diǎn)，幫助審核人員快速識(shí)別合同風(fēng)險(xiǎn)、保證條款合規(guī)、明確權(quán)責(zé)劃分，降低合同履行糾紛概率，同時(shí)提升合同審核效率與質(zhì)量，為企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)提供法律保障。二、合同審核標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）前置資料完整性核查接收合同文件：確認(rèn)合同文本（含主合同、附件、補(bǔ)充協(xié)議、招投標(biāo)文件、往來函電等）是否齊全，版本是否為最終稿（避免審核過程中版本更新導(dǎo)致重復(fù)工作）?；A(chǔ)信息核對(duì)：檢查合同編號(hào)、簽約主體名稱、簽約日期、合同金額等關(guān)鍵信息是否填寫完整，與審批單、業(yè)務(wù)需求是否一致。（二）合同主體資格審查簽約主體合法性：對(duì)方為企業(yè)的，核查其《營業(yè)執(zhí)照》副本（復(fù)印件加蓋公章），確認(rèn)主體資格存續(xù)狀態(tài)（通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢是否存續(xù)、吊銷、注銷）、經(jīng)營范圍是否涵蓋合同標(biāo)的類型。對(duì)方為自然人的，核查其身份證件（復(fù)印件），確認(rèn)是否為完全民事行為能力人。涉及特殊行業(yè)的（如醫(yī)療、建筑、食品等），確認(rèn)對(duì)方是否具備相應(yīng)資質(zhì)或許可證（如資質(zhì)證書、經(jīng)營許可證）。授權(quán)代表權(quán)限審核：若簽約代表非法定代表人，需核查其《授權(quán)委托書》（原件或復(fù)印件加蓋公章），明確授權(quán)范圍、權(quán)限及期限，保證其簽約行為在授權(quán)權(quán)限內(nèi)（避免無權(quán)代理風(fēng)險(xiǎn)）。（三）核心條款合規(guī)性與完整性審核1.標(biāo)的條款核查合同標(biāo)的（貨物、服務(wù)、項(xiàng)目等）描述是否清晰、具體（避免“一批貨物”“相關(guān)服務(wù)”等模糊表述），規(guī)格、型號(hào)、技術(shù)參數(shù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等是否明確（可引用國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方確認(rèn)的技術(shù)附件）。2.數(shù)量、價(jià)款與支付條款數(shù)量單位、計(jì)量方式是否明確（如“噸”需明確公噸還是長噸，“臺(tái)”是否含配件）。價(jià)款金額（大小寫是否一致）、計(jì)價(jià)貨幣、定價(jià)方式（固定單價(jià)/總價(jià)、浮動(dòng)價(jià)格及計(jì)算公式）是否明確。支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬/承兌匯票等）、支付節(jié)點(diǎn)（如“預(yù)付款30%”“到貨驗(yàn)收合格后付60%”“質(zhì)保期滿付10%”）、賬戶信息（戶名、開戶行、賬號(hào)）是否準(zhǔn)確，與財(cái)務(wù)制度是否沖突。3.履行期限、地點(diǎn)與方式履行起止時(shí)間、階段性進(jìn)度要求（如分批交付的批次及時(shí)間）是否明確，避免“盡快”“適時(shí)”等模糊表述。履行地點(diǎn)（如“交貨地點(diǎn)：甲方倉庫”“服務(wù)地點(diǎn)：乙方指定場所”）是否具體，涉及管轄權(quán)或風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的需重點(diǎn)關(guān)注。履行方式（如運(yùn)輸方式、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)提供方式）是否明確（如“運(yùn)輸費(fèi)用由承擔(dān)”“驗(yàn)收需在3個(gè)工作日內(nèi)完成，逾期視為默認(rèn)合格”）。4.權(quán)利義務(wù)條款雙方核心權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等（如甲方付款義務(wù)與乙方交付義務(wù)是否匹配），避免單方義務(wù)過重或權(quán)利義務(wù)顯失公平。知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如合同履行過程中產(chǎn)生的技術(shù)成果、著作權(quán)等）是否明確，涉及第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的需確認(rèn)授權(quán)鏈條是否合法。5.違約責(zé)任條款違約行為是否具體列明（如“逾期交貨”“質(zhì)量不達(dá)標(biāo)”“未按時(shí)付款”等），對(duì)應(yīng)的違約責(zé)任（違約金計(jì)算方式、賠償范圍、解除合同條件）是否明確、合理（違約金不宜過高或過低，一般不超過實(shí)際損失的30%）。約定“定金”的，核查是否不超過主合同標(biāo)的額的20%（超過部分無效），且與“違約金”條款不會(huì)同時(shí)主張（除非對(duì)違約金不足部分進(jìn)行補(bǔ)充賠償）。6.爭議解決條款爭議解決方式（訴訟/仲裁）是否明確，選擇訴訟的需明確管轄法院（被告住所地、合同履行地、合同簽訂地、原告住所地、標(biāo)的物所在地，且不得違反級(jí)別管轄和專屬管轄）；選擇仲裁的需明確仲裁機(jī)構(gòu)全稱（如“北京仲裁委員會(huì)”，避免“某地仲裁機(jī)構(gòu)”等模糊表述）。7.保密條款保密信息范圍（如技術(shù)資料、客戶信息、經(jīng)營數(shù)據(jù)等）、保密期限（一般不超過合同履行后3-5年）、保密義務(wù)主體（及第三方分包商）是否明確，違約責(zé)任是否約定。8.不可抗力條款不可抗力范圍（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政策調(diào)整等）、通知義務(wù)（不可抗力發(fā)生后幾日內(nèi)書面通知對(duì)方）、證明文件（如部門出具的證明）、法律后果（部分/全部免除責(zé)任、延期履行）是否明確。（四）跨部門協(xié)同與風(fēng)險(xiǎn)溝通業(yè)務(wù)部門對(duì)接：針對(duì)合同標(biāo)的、履行方式等業(yè)務(wù)條款，與業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人確認(rèn)是否符合實(shí)際經(jīng)營需求（如交付周期是否可滿足、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否達(dá)標(biāo)）。財(cái)務(wù)部門審核：確認(rèn)價(jià)款支付方式、節(jié)點(diǎn)是否符合財(cái)務(wù)流程，對(duì)方賬戶信息是否合規(guī)，涉稅條款（如發(fā)票類型、稅率）是否明確。技術(shù)/風(fēng)控部門參與：對(duì)涉及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的合同（如建設(shè)工程、數(shù)據(jù)服務(wù)），組織技術(shù)或風(fēng)控部門出具專業(yè)意見。（五）審核意見出具與修訂確認(rèn)問題標(biāo)注與反饋：對(duì)審核中發(fā)覺的問題（如條款模糊、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)），在合同文本中用批注標(biāo)注，并填寫《合同審核問題清單》（含問題描述、修改建議、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)）。修訂稿二次審核：業(yè)務(wù)部門根據(jù)審核意見修訂合同后，需重新核對(duì)修訂內(nèi)容是否到位，避免遺漏或新增風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。審核結(jié)論明確：根據(jù)審核結(jié)果出具明確結(jié)論：通過：合同無重大風(fēng)險(xiǎn)，可按流程簽署；附條件通過：存在一般風(fēng)險(xiǎn)，需按審核意見修訂后簽署；不通過：存在重大法律或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（如主體不適格、條款違法、權(quán)利義務(wù)嚴(yán)重失衡），建議終止合作或重新談判。（六）合同簽署與歸檔管理簽署流程監(jiān)督：確認(rèn)合同簽署人權(quán)限合規(guī)（法定代表人或授權(quán)代表），簽署形式符合法律要求（企業(yè)需加蓋公章或合同專用章，自然人需簽字捺?。T縫章是否加蓋（多頁合同）。歸檔資料整理：審核完成的合同文本（含最終修訂稿）、審核意見單、附件資料、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書等資料統(tǒng)一整理歸檔，電子版?zhèn)浞葜林付ㄏ到y(tǒng)，歸檔期限為合同簽署后10個(gè)工作日內(nèi)。三、合同審核管理標(biāo)準(zhǔn)化檢查表（模板）審核模塊審核要點(diǎn)審核標(biāo)準(zhǔn)審核結(jié)果（√通過×不通過△需修改）問題描述審核人審核日期基礎(chǔ)信息合同編號(hào)、簽約主體、簽約日期、合同金額是否完整與審批單、業(yè)務(wù)需求一致，無遺漏*法務(wù)2023–主體資格對(duì)方營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍是否涵蓋標(biāo)的；授權(quán)委托書權(quán)限是否明確營業(yè)狀態(tài)正常，資質(zhì)齊全，授權(quán)范圍與簽約行為匹配*法務(wù)2023–標(biāo)的條款標(biāo)的描述是否清晰，規(guī)格/技術(shù)參數(shù)/質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否明確無模糊表述，可執(zhí)行（引用標(biāo)準(zhǔn)需注明文號(hào)）*法務(wù)2023–價(jià)款支付金額大小寫一致，支付節(jié)點(diǎn)/方式/賬戶信息是否明確符合財(cái)務(wù)制度，無歧義*財(cái)務(wù)2023–履行安排履行期限、地點(diǎn)、方式是否具體避免“盡快”“合理”等模糊詞，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移節(jié)點(diǎn)明確*業(yè)務(wù)2023–違約責(zé)任違約行為列明，違約金計(jì)算方式合理，責(zé)任對(duì)等違約金不超過實(shí)際損失30%，無顯失公平條款*法務(wù)2023–爭議解決訴訟/仲裁方式明確，管轄機(jī)構(gòu)/法院具體不違反級(jí)別管轄/專屬管轄，表述準(zhǔn)確（如“北京仲裁委員會(huì)”）*法務(wù)2023–保密條款保密范圍、期限、義務(wù)主體明確涉及商業(yè)秘密的需單獨(dú)約定，期限合理*法務(wù)2023–不可抗力不可抗力范圍、通知義務(wù)、證明文件、法律后果明確符合《民法典》規(guī)定，可操作*法務(wù)2023–附件清單附件名稱、份數(shù)是否與合同約定一致附件齊全且為最新版本*行政2023–其他特殊約定如質(zhì)保期、保險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、分包限制等是否按業(yè)務(wù)需求約定符合行業(yè)慣例及企業(yè)內(nèi)部制度，無遺漏*業(yè)務(wù)2023–四、審核關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與注意事項(xiàng)（一）主體資質(zhì)動(dòng)態(tài)核查定期更新合作方資質(zhì)庫，對(duì)營業(yè)執(zhí)照、許可證等文件設(shè)定有效期預(yù)警（如提前3個(gè)月核查續(xù)期情況），避免“過期簽約”風(fēng)險(xiǎn)。涉及分合同、轉(zhuǎn)包的，需核查分包方資質(zhì)，保證其具備履約能力（如建設(shè)工程分包需具備相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)）。（二）條款表述精準(zhǔn)性避免使用“原則上”“盡量”“相關(guān)”等模糊詞匯，所有時(shí)間、金額、數(shù)量、標(biāo)準(zhǔn)需量化（如“3個(gè)工作日內(nèi)”“違約金按日萬分之五計(jì)算”）。專業(yè)術(shù)語需與行業(yè)慣例一致，或在本合同中明確定義（如“驗(yàn)收合格”指“符合GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)”）。（三）權(quán)利義務(wù)對(duì)等性重點(diǎn)審核格式條款（如乙方提供的標(biāo)準(zhǔn)合同），是否存在“單方解釋權(quán)”“最終解釋權(quán)”等排除對(duì)方主要權(quán)利的條款，必要時(shí)要求對(duì)方修改。涉及“免責(zé)條款”的，需確認(rèn)其合法性和合理性（如因故意或重大過失造成的責(zé)任不得免責(zé)）。（四）證據(jù)留存意識(shí)審核過程中的溝通記錄（如郵件、函件）、問題清單、修訂稿對(duì)比等需書面留存，作為合同爭議解決的輔助證據(jù)。涉及口頭承諾或補(bǔ)充約定的，需要求對(duì)方在合同中書面確認(rèn)，避免“口說無憑”。（五）法律更新跟蹤關(guān)注最新法律法規(guī)及司法解釋（如《民法典》相關(guān)配套規(guī)則、行業(yè)監(jiān)