標準化合同審查與風(fēng)險控制工具模板一、適用業(yè)務(wù)情境本工具模板適用于企業(yè)法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門及外部法律顧問在處理各類合同時的標準化審查與風(fēng)險控制場景，具體包括但不限于：日常采購與銷售合同（如原材料采購、產(chǎn)品銷售、服務(wù)外包等）；合作類合同（如戰(zhàn)略合作、聯(lián)營、委托研發(fā)等）；勞動與人力資源合同（如勞動合同、競業(yè)限制、保密協(xié)議等）；租賃與資產(chǎn)處置合同（如廠房設(shè)備租賃、知識產(chǎn)權(quán)許可、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等）；其他涉及權(quán)利義務(wù)約定、可能產(chǎn)生法律風(fēng)險的商業(yè)合同。通過標準化審查流程與工具，可保證合同條款合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰，有效預(yù)防履約糾紛，降低企業(yè)法律風(fēng)險。二、標準化審查流程與操作指引（一）合同接收與初步登記責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門提交合同，法務(wù)部門接收并登記。操作步驟：業(yè)務(wù)部門填寫《合同審批流轉(zhuǎn)表》（見附件1），注明合同名稱、類型、對方主體、金額、履行期限等基本信息，連同合同文本（含電子版）提交法務(wù)部門；法務(wù)部門核對合同信息完整性，確認無誤后在《合同臺賬》中登記合同編號、提交日期、經(jīng)辦人*等基礎(chǔ)信息，同步錄入合同管理系統(tǒng)（如有）。（二）合同主體資格審查責(zé)任主體：法務(wù)部門牽頭，業(yè)務(wù)部門配合。審查要點：主體合法性：核查對方是否為依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)/組織（需提供營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，加蓋公章），自然人需提供身份證復(fù)印件；履約能力：通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“裁判文書網(wǎng)”等公開渠道查詢對方經(jīng)營異常、涉訴失信、行政處罰等記錄（禁止使用非官方渠道獲取隱私信息）；特殊資質(zhì)：若合同涉及需行政許可的業(yè)務(wù)（如食品生產(chǎn)、建筑施工），需核查對方是否具備相應(yīng)資質(zhì)證書（如食品生產(chǎn)許可證、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書），并在合同中作為附件留存。輸出成果：《主體資格審查表》（見附件2），明確“合格”“需補充材料”“不通過”等結(jié)論，若存在風(fēng)險點，需同步標注風(fēng)險等級（高/中/低）。（三）合同條款逐項審查責(zé)任主體：法務(wù)部門主導(dǎo)，業(yè)務(wù)部門提供業(yè)務(wù)背景支持。審查順序與重點：首部與前言：合同名稱是否準確反映合同性質(zhì)（如“技術(shù)開發(fā)合同”而非“合作協(xié)議”），當事人名稱、住所是否與營業(yè)執(zhí)照一致，避免使用簡稱；核心條款：標的條款：明確標的物名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量標準（需引用國家標準/行業(yè)標準/約定標準），避免“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”“合理數(shù)量”等模糊表述；價款與支付：明確金額（大小寫一致）、貨幣種類、支付方式（轉(zhuǎn)賬/承兌/現(xiàn)金）、支付節(jié)點（如“驗收合格后15個工作日內(nèi)”）、賬戶信息（需核對對方賬戶是否與營業(yè)執(zhí)照一致）；履行條款：明確履行期限（起止時間）、地點（如“甲方所在地工廠”）、方式（如“一次性交付/分批交付”）、驗收標準（如“按GB/T19001-2016標準驗收”）；權(quán)利義務(wù)：雙方權(quán)利義務(wù)是否對等，避免單方免責(zé)條款（如“乙方對產(chǎn)品質(zhì)量概不負責(zé)”）；違約責(zé)任：明確違約情形（如逾期付款、質(zhì)量不合格）、違約金計算方式（建議以“合同總額的10%-30%”為區(qū)間，且不超過實際損失的30%）、賠償范圍（直接損失/間接損失）；知識產(chǎn)權(quán)與保密：明確合同履行過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸屬（如“專利申請權(quán)歸甲方所有”），保密信息范圍（如“技術(shù)資料、客戶名單”）、保密期限（如“合同終止后3年”）；爭議解決：優(yōu)先約定“甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟”，避免約定“由市仲裁委員會仲裁”時未明確仲裁機構(gòu)全稱；尾部：簽字蓋章欄是否完整（法定代表人/授權(quán)代表人簽字、公司蓋章），騎縫章是否加蓋（多頁合同）。輸出成果：《合同條款審查意見表》（見附件3），逐條列明條款內(nèi)容、審查結(jié)論（通過/修改/刪除）、修改理由及建議修改方案。（四）風(fēng)險識別與應(yīng)對責(zé)任主體：法務(wù)部門，必要時邀請外部律師參與。操作步驟：基于《主體資格審查表》《合同條款審查意見表》，匯總合同風(fēng)險點，按“法律合規(guī)風(fēng)險”“商業(yè)履約風(fēng)險”“財務(wù)風(fēng)險”分類；對高風(fēng)險點（如對方主體存在失信記錄、違約責(zé)任顯失公平）制定應(yīng)對方案：法律合規(guī)風(fēng)險：修改條款使其符合《民法典》《勞動合同法》等法律法規(guī)（如競業(yè)限制補償金不低于離職前12個月平均工資的30%）；商業(yè)履約風(fēng)險：增加擔(dān)保條款（如要求對方提供保證金/第三方保證），或調(diào)整履行節(jié)點（如“預(yù)付款30%到賬后啟動履約”）；財務(wù)風(fēng)險：明確稅費承擔(dān)方式（如“所有價格均為含稅價，由甲方承擔(dān)增值稅”），避免后續(xù)爭議。輸出成果：《合同風(fēng)險評估報告》（見附件4），明確風(fēng)險等級、影響程度及應(yīng)對措施。（五）反饋溝通與修改定稿責(zé)任主體：法務(wù)部門與業(yè)務(wù)部門共同對接對方。操作步驟：法務(wù)部門將《合同條款審查意見表》《合同風(fēng)險評估報告》反饋至業(yè)務(wù)部門，由業(yè)務(wù)部門與對方溝通修改；對方同意修改的，法務(wù)部門審核修改后的合同文本，保證風(fēng)險點已消除；若對方拒絕修改，需評估剩余風(fēng)險是否可控，必要時報請公司管理層決策。輸出成果：雙方確認的最終合同定稿版（紙質(zhì)版需簽字蓋章，電子版需歸檔）。（六）合同歸檔與履約跟蹤責(zé)任主體：法務(wù)部門歸檔，業(yè)務(wù)部門跟蹤履約。操作步驟：法務(wù)部門將最終合同文本、審批流轉(zhuǎn)表、審查意見表、風(fēng)險評估報告等資料整理歸檔，保存期限不少于合同履行期滿后5年；業(yè)務(wù)部門在合同履行過程中跟蹤對方履約情況，發(fā)覺對方違約及時通知法務(wù)部門，啟動爭議解決程序。三、核心審查工具與模板附件1：合同審批流轉(zhuǎn)表合同編號合同名稱合同類型對方主體合同金額（元）履行期限業(yè)務(wù)經(jīng)辦人*提交日期法務(wù)接收人審批意見備注：業(yè)務(wù)部門需在此表后附合同文本及對方主體資質(zhì)材料復(fù)印件。附件2：主體資格審查表審查項目審查內(nèi)容審查結(jié)果（合格/需補充/不通過）備注企業(yè)名稱是否與營業(yè)執(zhí)照一致統(tǒng)一社會信用代碼是否有效、與執(zhí)照一致法定代表人姓名、身份證號是否與執(zhí)照一致經(jīng)營范圍是否包含合同所需業(yè)務(wù)經(jīng)營狀態(tài)是否為“存續(xù)”“在營”等正常狀態(tài)（通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢）涉訴記錄是否有作為被告/被執(zhí)行人的重大案件（通過“裁判文書網(wǎng)”查詢）特殊資質(zhì)如需，是否具備相應(yīng)許可證書證書編號：審查人：*日期：年月*日附件3：合同條款審查意見表條款編號條款內(nèi)容審查結(jié)論（通過/修改/刪除）修改理由建議修改方案1.1甲方：有限公司乙方：科技公司通過名稱與營業(yè)執(zhí)照一致2.1乙方提供“優(yōu)質(zhì)技術(shù)服務(wù)”修改“優(yōu)質(zhì)”表述模糊，無客觀標準修改為“乙方提供符合《技術(shù)服務(wù)規(guī)范》（見附件1）的技術(shù)服務(wù)”4.2甲方應(yīng)在收到發(fā)票后30日內(nèi)付款，逾期按日萬分之五支付違約金修改違約金過高（可能超過LPR的4倍）修改為“逾期按全國銀行間同業(yè)拆借中心公布的同期貸款市場報價利率（LPR）的1.5倍支付違約金”7.1爭議解決由市仲裁委員會仲裁修改未明確仲裁機構(gòu)全稱修改為“爭議解決提交市仲裁委員會，按照申請仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進行仲裁”審查人：*日期：年月*日附件4：合同風(fēng)險評估報告風(fēng)險類別風(fēng)險點描述風(fēng)險等級（高/中/低）影響程度應(yīng)對措施責(zé)任部門法律合規(guī)風(fēng)險競業(yè)限制補償金未約定標準（違反《勞動合同法》第23條）高導(dǎo)致條款無效，可能需賠償員工損失修改條款為“競業(yè)限制補償金按員工離職前12個月平均工資的30%按月支付，支付期限為競業(yè)限制期間”法務(wù)部商業(yè)履約風(fēng)險交貨地點約定為“乙方倉庫”，未明確運輸費用承擔(dān)中可能產(chǎn)生運輸費用糾紛增加條款“運輸費用由甲方承擔(dān)，貨物毀損滅失風(fēng)險自乙方倉庫交付后轉(zhuǎn)移至甲方”業(yè)務(wù)部財務(wù)風(fēng)險未明確稅費承擔(dān)方式，可能產(chǎn)生額外稅負低增加企業(yè)成本增加條款“本合同所有價格均為含稅價，乙方需提供增值稅專用發(fā)票，相關(guān)稅費由甲方依法承擔(dān)”財務(wù)部報告編制人：*審核人：*日期：年月*日四、審查要點與風(fēng)險規(guī)避提示（一）條款表述避免模糊化禁止使用“大概”“左右”“盡快”等不確定詞匯，需明確具體數(shù)值（如“7個工作日內(nèi)”“1000公斤±5%”）；質(zhì)量標準、驗收方法需引用具體文件（如“符合GB1-2019標準”“驗收流程詳見附件2”），避免“符合行業(yè)慣例”等主觀表述。（二）權(quán)利義務(wù)對等原則避免設(shè)置單方免責(zé)條款（如“甲方對因不可抗力導(dǎo)致的延遲交付不承擔(dān)責(zé)任”），若需設(shè)置，需明確不可抗力的范圍及通知義務(wù)；違約責(zé)任條款需雙向約束，如“甲方逾期付款，按LPR1.5倍支付違約金；乙方逾期交付，按合同總額的1%/日支付違約金”。（三）法律合規(guī)優(yōu)先性審查時需對照最新法律法規(guī)（如《民法典》《數(shù)據(jù)安全法》等），避免與強制性規(guī)定沖突（如“合同約定排除消費者法定權(quán)利”的條款無效）；涉及外資、上市公司、特殊行業(yè)（如金融、醫(yī)療）的合同，需額外關(guān)注行業(yè)監(jiān)管規(guī)定。（四）動態(tài)更新與案例積累定期根據(jù)法律法規(guī)變化及司法實踐更新審查模板（如最高院關(guān)于合同糾紛的