第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)基金從業(yè)考試試卷題型及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

（請(qǐng)將正確選項(xiàng)的首字母填入括號(hào)內(nèi)）

1.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在開(kāi)展基金銷(xiāo)售活動(dòng)時(shí)，以下哪項(xiàng)行為違反了《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》的規(guī)定？

A.向特定客戶(hù)推薦風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的基金產(chǎn)品

B.建立健全基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程，確保銷(xiāo)售行為規(guī)范

C.對(duì)基金銷(xiāo)售人員進(jìn)行專(zhuān)業(yè)資格認(rèn)證和持續(xù)培訓(xùn)

D.向投資者提供虛假或誤導(dǎo)性的基金業(yè)績(jī)宣傳材料

2.下列關(guān)于基金份額凈值的表述，哪項(xiàng)是正確的？

A.基金份額凈值是在基金交易時(shí)間內(nèi)實(shí)時(shí)變動(dòng)的

B.基金份額凈值計(jì)算主要考慮基金資產(chǎn)總值和負(fù)債

C.基金分紅會(huì)影響基金份額凈值

D.基金份額凈值越高，代表基金投資風(fēng)險(xiǎn)越低

3.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范基金運(yùn)作有關(guān)問(wèn)題的通知》，基金投資組合中，某只股票的市值占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過(guò)：

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

4.基金信息披露中，“定期報(bào)告”通常指以下哪類(lèi)文件？

A.基金招募說(shuō)明書(shū)

B.基金季度報(bào)告

C.基金合同

D.基金投資策略說(shuō)明書(shū)

5.下列哪項(xiàng)屬于基金管理人內(nèi)部控制制度的核心要素？

A.投資決策委員會(huì)的獨(dú)立運(yùn)作

B.基金銷(xiāo)售業(yè)績(jī)的考核

C.基金份額的申購(gòu)贖回操作

D.基金資產(chǎn)保管的安全性

6.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前多少天開(kāi)始進(jìn)行基金份額的發(fā)售？

A.3天

B.5天

C.7天

D.10天

7.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作費(fèi)用的承擔(dān)方式，以下哪項(xiàng)表述是正確的？

A.所有運(yùn)作費(fèi)用均由基金資產(chǎn)承擔(dān)

B.交易費(fèi)用由基金資產(chǎn)承擔(dān)，管理費(fèi)由基金份額持有人承擔(dān)

C.管理費(fèi)、托管費(fèi)等由基金資產(chǎn)承擔(dān)，銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)由基金份額持有人承擔(dān)

D.運(yùn)作費(fèi)用根據(jù)基金業(yè)績(jī)浮動(dòng)收取

8.下列哪項(xiàng)行為可能構(gòu)成基金從業(yè)人員的利益沖突？

A.在合規(guī)范圍內(nèi)，同時(shí)管理多只基金產(chǎn)品

B.利用基金未公開(kāi)信息進(jìn)行個(gè)人投資

C.按照基金合同約定進(jìn)行投資決策

D.向所在機(jī)構(gòu)其他部門(mén)透露基金投資策略

9.根據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)：

A.立即停止基金投資活動(dòng)

B.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C.要求基金管理人糾正

D.通知基金份額持有人

10.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從低到高通常依次分為：

A.穩(wěn)健型、平衡型、進(jìn)取型、激進(jìn)型

B.低風(fēng)險(xiǎn)、中低風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)、中高風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)

C.保本型、固收型、混合型、股票型

D.貨幣市場(chǎng)基金、債券型基金、混合型基金、股票型基金

11.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示時(shí)，以下哪項(xiàng)內(nèi)容不屬于必須說(shuō)明的內(nèi)容？

A.基金投資可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型

B.基金的歷史業(yè)績(jī)表現(xiàn)

C.基金投資策略及投資范圍

D.基金管理人的背景及資質(zhì)

12.基金估值過(guò)程中，對(duì)于交易不活躍的證券，通常采用哪種方法進(jìn)行估值？

A.成本法

B.市價(jià)法

C.推余成本法

D.現(xiàn)金流量折現(xiàn)法

13.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作期限的約定，以下哪項(xiàng)是合法的？

A.無(wú)固定期限，但基金份額持有人大會(huì)可決定終止

B.最短期限為1年

C.最短期限為3年

D.最短期限為5年

14.下列哪項(xiàng)屬于基金銷(xiāo)售費(fèi)用中常見(jiàn)的“前端收費(fèi)”模式？

A.投資者申購(gòu)基金時(shí)一次性支付的銷(xiāo)售費(fèi)

B.基金分紅時(shí)按比例收取的銷(xiāo)售費(fèi)

C.基金贖回時(shí)按剩余持有時(shí)間分段計(jì)收的銷(xiāo)售費(fèi)

D.基金管理費(fèi)在基金資產(chǎn)中每日計(jì)提

15.基金信息披露的“及時(shí)性原則”要求，定期報(bào)告應(yīng)在每年結(jié)束后多少日內(nèi)披露？

A.15日

B.30日

C.60日

D.90日

16.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束后多少日內(nèi)編制并披露基金年度報(bào)告？

A.30日

B.60日

C.90日

D.120日

17.基金投資組合中，關(guān)于“關(guān)聯(lián)交易”的表述，以下哪項(xiàng)是正確的？

A.基金管理人可以與基金托管人進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易

B.關(guān)聯(lián)交易必須經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)

C.關(guān)聯(lián)交易需披露交易目的、內(nèi)容、金額等詳細(xì)信息

D.關(guān)聯(lián)交易可以免除信息披露義務(wù)

18.基金募集完成后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在多少日內(nèi)聘請(qǐng)基金托管人？

A.10日

B.20日

C.30日

D.60日

19.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在開(kāi)展投資者教育時(shí)，以下哪項(xiàng)內(nèi)容不屬于必備內(nèi)容？

A.基金投資的基本知識(shí)

B.基金風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估

C.基金業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)方法

D.基金投資的稅收政策

20.根據(jù)《關(guān)于規(guī)范基金運(yùn)作有關(guān)問(wèn)題的通知》，基金管理人聘請(qǐng)基金托管人時(shí)，應(yīng)當(dāng)選擇：

A.實(shí)力雄厚、信譽(yù)良好的金融機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的托管銀行

C.與基金管理人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的機(jī)構(gòu)

D.收取費(fèi)用最低的托管機(jī)構(gòu)

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

（請(qǐng)將正確選項(xiàng)的首字母填入括號(hào)內(nèi)）

21.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作費(fèi)用的約定，通常包括哪些內(nèi)容？

A.費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)

B.費(fèi)用收取方式

C.費(fèi)用使用范圍

D.費(fèi)用公示方式

22.基金信息披露中，哪些文件屬于“臨時(shí)信息披露”范疇？

A.基金份額持有人大會(huì)決議

B.基金管理人變更公告

C.基金合同生效公告

D.基金投資標(biāo)的變更公告

23.基金管理人內(nèi)部控制制度中，以下哪些措施有助于防范投資風(fēng)險(xiǎn)？

A.建立健全投資決策流程

B.實(shí)行投資權(quán)限管理

C.加強(qiáng)投資監(jiān)督與檢查

D.提高基金管理人員的薪酬水平

24.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示時(shí)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明哪些風(fēng)險(xiǎn)因素？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

25.基金估值過(guò)程中，對(duì)于非交易性證券，通常采用哪些方法進(jìn)行估值？

A.市價(jià)法

B.推余成本法

C.現(xiàn)金流量折現(xiàn)法

D.成本法

26.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作期限的約定，以下哪些表述是合法的？

A.最短期限為1年

B.無(wú)固定期限，但基金份額持有人大會(huì)可決定終止

C.最短期限為3年

D.最短期限為5年

27.基金銷(xiāo)售費(fèi)用中，常見(jiàn)的收費(fèi)模式包括哪些？

A.前端收費(fèi)

B.后端收費(fèi)

C.申購(gòu)費(fèi)

D.贖回費(fèi)

28.基金信息披露的“準(zhǔn)確性原則”要求，披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)：

A.真實(shí)、客觀

B.完整、清晰

C.無(wú)誤導(dǎo)性陳述

D.及時(shí)更新

29.基金投資組合中，關(guān)于“關(guān)聯(lián)交易”的表述，以下哪些是正確的？

A.關(guān)聯(lián)交易需披露交易目的、內(nèi)容、金額等詳細(xì)信息

B.關(guān)聯(lián)交易必須經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)

C.關(guān)聯(lián)交易需符合法律法規(guī)及基金合同約定

D.關(guān)聯(lián)交易可以免除信息披露義務(wù)

30.基金管理人內(nèi)部控制制度中，以下哪些措施有助于防范操作風(fēng)險(xiǎn)？

A.加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全管理

B.實(shí)行重要業(yè)務(wù)操作雙人復(fù)核制度

C.建立健全應(yīng)急處理機(jī)制

D.降低基金管理人員的操作權(quán)限

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

（請(qǐng)將正確答案填入括號(hào)內(nèi)，√表示正確，×表示錯(cuò)誤）

31.基金份額凈值是在基金交易時(shí)間內(nèi)實(shí)時(shí)變動(dòng)的。（）

32.基金管理人可以與基金托管人進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易。（）

33.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前5天開(kāi)始進(jìn)行基金份額的發(fā)售。（）

34.基金信息披露的“及時(shí)性原則”要求，定期報(bào)告應(yīng)在每年結(jié)束后30日內(nèi)披露。（）

35.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束后90日內(nèi)編制并披露基金年度報(bào)告。（）

36.基金投資組合中，關(guān)于“關(guān)聯(lián)交易”的表述，關(guān)聯(lián)交易可以免除信息披露義務(wù)。（）

37.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示時(shí)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金的歷史業(yè)績(jī)表現(xiàn)。（）

38.基金估值過(guò)程中，對(duì)于交易不活躍的證券，通常采用市價(jià)法進(jìn)行估值。（）

39.基金管理人內(nèi)部控制制度中，實(shí)行投資權(quán)限管理有助于防范投資風(fēng)險(xiǎn)。（）

40.基金管理人內(nèi)部控制制度中，加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全管理有助于防范操作風(fēng)險(xiǎn)。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

（請(qǐng)將答案填入橫線(xiàn)處）

41.基金信息披露的“________”原則要求披露內(nèi)容真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確、完整、清晰。

42.基金投資組合中，某只股票的市值占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過(guò)________。

43.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束后________日內(nèi)編制并披露基金年度報(bào)告。

44.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前________天開(kāi)始進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

45.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示時(shí)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金投資可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型，如________、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。

46.基金估值過(guò)程中，對(duì)于交易不活躍的證券，通常采用________方法進(jìn)行估值。

47.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作費(fèi)用的約定，通常包括費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、費(fèi)用收取方式、________、費(fèi)用公示方式等內(nèi)容。

48.基金管理人內(nèi)部控制制度中，實(shí)行________有助于防范投資風(fēng)險(xiǎn)。

49.基金管理人內(nèi)部控制制度中，加強(qiáng)________有助于防范操作風(fēng)險(xiǎn)。

50.基金銷(xiāo)售費(fèi)用中，常見(jiàn)的收費(fèi)模式包括前端收費(fèi)、后端收費(fèi)、________、贖回費(fèi)等。

五、簡(jiǎn)答題（共15分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述基金管理人內(nèi)部控制制度的核心要素有哪些？

52.簡(jiǎn)述基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示時(shí)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明哪些風(fēng)險(xiǎn)因素？

53.簡(jiǎn)述基金估值過(guò)程中，對(duì)于非交易性證券，通常采用哪些方法進(jìn)行估值？

54.簡(jiǎn)述基金信息披露的“及時(shí)性原則”要求的內(nèi)容。

六、案例分析題（共25分）

55.某基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在宣傳某只基金產(chǎn)品時(shí)，宣稱(chēng)該基金“過(guò)去三年收益率高達(dá)30%，風(fēng)險(xiǎn)極低，適合所有投資者”，并承諾“保本保息”。請(qǐng)分析該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的宣傳行為是否存在違規(guī)？若存在，說(shuō)明違規(guī)原因及依據(jù)。

參考答案及解析部分

一、單選題（共20分）

1.A

2.B

3.B

4.B

5.A

6.C

7.C

8.B

9.B

10.B

11.B

12.C

13.A

14.A

15.C

16.C

17.C

18.C

19.C

20.A

解析：

1.A選項(xiàng)違反了《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第16條規(guī)定，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得向特定客戶(hù)推薦風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的基金產(chǎn)品。

B、C、D選項(xiàng)均符合法規(guī)要求。

2.B選項(xiàng)正確?；鸱蓊~凈值計(jì)算公式為：基金資產(chǎn)凈值/基金總份額。基金份額凈值計(jì)算主要考慮基金資產(chǎn)總值和負(fù)債。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金份額凈值是在基金交易結(jié)束后公告的，非實(shí)時(shí)變動(dòng)。

C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金分紅會(huì)減少基金資產(chǎn)凈值，但不會(huì)直接影響計(jì)算方法。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金份額凈值高低與風(fēng)險(xiǎn)無(wú)直接關(guān)系。

3.B選項(xiàng)正確。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范基金運(yùn)作有關(guān)問(wèn)題的通知》，基金投資組合中，某只股票的市值占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過(guò)10%。

A、C、D選項(xiàng)均不符合法規(guī)要求。

4.B選項(xiàng)正確?；鹦畔⑴吨械摹岸ㄆ趫?bào)告”通常指基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告。

A、C、D選項(xiàng)均屬于基金信息披露中的其他文件類(lèi)型。

5.A選項(xiàng)正確?；鸸芾砣藘?nèi)部控制制度的核心要素包括：投資決策的獨(dú)立運(yùn)作、信息披露的及時(shí)準(zhǔn)確、基金資產(chǎn)的安全保管等。

B、C、D選項(xiàng)均屬于基金運(yùn)作的具體業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，非核心要素。

6.C選項(xiàng)正確。基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前7天開(kāi)始進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

A、B、D選項(xiàng)均不符合法規(guī)要求。

7.C選項(xiàng)正確?；鸷贤?，關(guān)于基金運(yùn)作費(fèi)用的承擔(dān)方式，管理費(fèi)、托管費(fèi)等由基金資產(chǎn)承擔(dān)，銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)由基金份額持有人承擔(dān)。

A、B、D選項(xiàng)均不符合法規(guī)要求。

8.B選項(xiàng)正確。根據(jù)《證券投資基金法》，基金從業(yè)人員不得利用基金未公開(kāi)信息進(jìn)行個(gè)人投資，屬于利益沖突行為。

A、C、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為。

9.B選項(xiàng)正確。根據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A、C、D選項(xiàng)均不符合法規(guī)要求。

10.B選項(xiàng)正確。基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從低到高通常依次分為：低風(fēng)險(xiǎn)、中低風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)、中高風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)。

A、C、D選項(xiàng)均不符合行業(yè)慣例。

11.B選項(xiàng)錯(cuò)誤?；痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)在向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示時(shí)，必須說(shuō)明基金投資可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型，但無(wú)需提供基金的歷史業(yè)績(jī)表現(xiàn)。

A、C、D選項(xiàng)均屬于必須說(shuō)明的內(nèi)容。

12.C選項(xiàng)正確?；鸸乐颠^(guò)程中，對(duì)于交易不活躍的證券，通常采用推余成本法進(jìn)行估值。

A、B、D選項(xiàng)均不適用于非交易性證券估值。

13.A選項(xiàng)正確。基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作期限的約定，可以無(wú)固定期限，但基金份額持有人大會(huì)可決定終止。

B、C、D選項(xiàng)均不符合法規(guī)要求。

14.A選項(xiàng)正確?；痄N(xiāo)售費(fèi)用中，“前端收費(fèi)”模式指投資者申購(gòu)基金時(shí)一次性支付的銷(xiāo)售費(fèi)。

B、C、D選項(xiàng)均不屬于前端收費(fèi)模式。

15.C選項(xiàng)正確。基金信息披露的“及時(shí)性原則”要求，定期報(bào)告應(yīng)在每年結(jié)束后60日內(nèi)披露。

A、B、D選項(xiàng)均不符合法規(guī)要求。

16.C選項(xiàng)正確。基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束后90日內(nèi)編制并披露基金年度報(bào)告。

A、B、D選項(xiàng)均不符合法規(guī)要求。

17.C選項(xiàng)正確?；鹜顿Y組合中，關(guān)于“關(guān)聯(lián)交易”的表述，關(guān)聯(lián)交易需披露交易目的、內(nèi)容、金額等詳細(xì)信息。

A、B、D選項(xiàng)均不符合法規(guī)要求。

18.C選項(xiàng)正確?；鹉技瓿珊?，基金管理人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)聘請(qǐng)基金托管人。

A、B、D選項(xiàng)均不符合法規(guī)要求。

19.C選項(xiàng)錯(cuò)誤?；痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)在開(kāi)展投資者教育時(shí)，必須說(shuō)明基金風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估，但無(wú)需提供基金業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)方法。

A、B、D選項(xiàng)均屬于必備內(nèi)容。

20.A選項(xiàng)正確。根據(jù)《關(guān)于規(guī)范基金運(yùn)作有關(guān)問(wèn)題的通知》，基金管理人聘請(qǐng)基金托管人時(shí)，應(yīng)當(dāng)選擇實(shí)力雄厚、信譽(yù)良好的金融機(jī)構(gòu)。

B、C、D選項(xiàng)均不符合法規(guī)要求。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.ABCD

22.ABD

23.ABC

24.ABCD

25.BCD

26.AB

27.ABCD

28.ABCD

29.AC

30.ABC

解析：

21.ABCD選項(xiàng)均屬于基金合同中關(guān)于基金運(yùn)作費(fèi)用的約定內(nèi)容。

22.ABD選項(xiàng)均屬于基金信息披露中的“臨時(shí)信息披露”范疇。

C選項(xiàng)屬于“定期信息披露”。

23.ABC選項(xiàng)均屬于基金管理人內(nèi)部控制制度中防范投資風(fēng)險(xiǎn)的措施。

D選項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)防范無(wú)直接關(guān)系。

24.ABCD選項(xiàng)均屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示時(shí)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的風(fēng)險(xiǎn)因素。

25.BCD選項(xiàng)均屬于基金估值過(guò)程中，對(duì)于非交易性證券通常采用的方法。

A選項(xiàng)適用于交易性證券估值。

26.AB選項(xiàng)均屬于基金合同中關(guān)于基金運(yùn)作期限的合法約定。

C、D選項(xiàng)均不符合法規(guī)要求。

27.ABCD選項(xiàng)均屬于基金銷(xiāo)售費(fèi)用中常見(jiàn)的收費(fèi)模式。

28.ABCD選項(xiàng)均屬于基金信息披露的“準(zhǔn)確性原則”要求的內(nèi)容。

29.AC選項(xiàng)均屬于基金投資組合中關(guān)于“關(guān)聯(lián)交易”的正確表述。

B、D選項(xiàng)均不符合法規(guī)要求。

30.ABC選項(xiàng)均屬于基金管理人內(nèi)部控制制度中防范操作風(fēng)險(xiǎn)的措施。

D選項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)防范無(wú)直接關(guān)系。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

32.×

33.√

34.√

35.√

36.×

37.×

38.×

39.√

40.√

解析：

31.×基金份額凈值是在基金交易結(jié)束后公告的，非實(shí)時(shí)變動(dòng)。

32.×基金管理人不得與基金托管人進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易。

33.√基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前5天開(kāi)始進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

34.√基金信息披露的“及時(shí)性原則”要求，定期報(bào)告應(yīng)在每年結(jié)束后30日內(nèi)披露。

35.√基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束后90日內(nèi)編制并披露基金年度報(bào)告。

36.×關(guān)聯(lián)交易需披露交易目的、內(nèi)容、金額等詳細(xì)信息。

37.×基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示時(shí)，無(wú)需提供基金的歷史業(yè)績(jī)表現(xiàn)。

38.×基金估值過(guò)程中，對(duì)于交易不活躍的證券，通常采用推余成本法進(jìn)行估值。

39.√實(shí)行投資權(quán)限管理有助于防范投資風(fēng)險(xiǎn)。

40.√加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全管理有助于防范操作風(fēng)險(xiǎn)。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.準(zhǔn)確性

42.10%

43