第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁圣一證券從業(yè)資格證考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據證券法，下列哪個機構不得兼營證券業(yè)務和銀行業(yè)務？（）

A.證券公司

B.商業(yè)銀行

C.政策性銀行

D.保險公司

2.證券公司經營證券承銷與保薦業(yè)務，注冊資本最低限額應當是多少？（）

A.1億元人民幣

B.2億元人民幣

C.5億元人民幣

D.10億元人民幣

3.下列哪種證券交易行為屬于內幕交易？（）

A.投資者根據公司公開披露的財務報告進行投資決策

B.證券從業(yè)人員利用內幕信息買賣該證券

C.證券分析師在法定范圍內公開提示投資風險

D.投資者基于行業(yè)研究報告進行投資分析

4.我國證券市場的主板市場主要服務于哪種類型的公司？（）

A.處于成長期的中小企業(yè)

B.規(guī)模較大、盈利能力較強的成熟企業(yè)

C.初創(chuàng)高科技企業(yè)

D.地方政府融資平臺

5.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，保證金比例不得低于多少？（）

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

6.下列哪種金融工具屬于衍生品？（）

A.股票

B.債券

C.期貨合約

D.匯票

7.證券公司申請保薦機構資格，最近3年內在證券承銷業(yè)務中無重大違法違規(guī)記錄，是指無以下哪種情況？（）

A.未經核準，擅自公開或變相公開發(fā)行證券

B.以欺騙、賄賂等不正當手段獲準證券業(yè)務許可或者進行證券業(yè)務

C.承銷的證券存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者利益受到重大損失

D.承銷未經核準的證券

8.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當要求客戶提供什么材料？（）

A.身份證明和信用額度證明

B.身份證明和保證金賬戶證明

C.身份證明和資金來源證明

D.身份證明和資產證明

9.證券公司從事資產管理業(yè)務，其高級管理人員應當具備什么資格？（）

A.證券從業(yè)資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券承銷與保薦資格

D.資產管理從業(yè)資格

10.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，可以接受的保證金品種不包括？（）

A.標準倉單

B.股票

C.債券

D.期貨合約

11.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務負責人應當在任職前取得什么資格？（）

A.證券從業(yè)資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券承銷與保薦資格

D.自營業(yè)務從業(yè)資格

12.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，可以接受的保證金比例是多少？（）

A.不得低于50%

B.不得低于100%

C.不得低于150%

D.不得低于200%

13.證券公司從事資產管理業(yè)務，其客戶資產應當如何管理？（）

A.與公司自有資產嚴格分離

B.與公司自有資產混合管理

C.與公司其他客戶資產混合管理

D.由公司指定的第三方托管機構管理

14.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，應當建立什么制度？（）

A.承銷業(yè)務風險評估制度

B.承銷業(yè)務利益沖突防范制度

C.承銷業(yè)務信息披露制度

D.以上都是

15.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務負責人應當具備什么條件？（）

A.3年以上證券自營業(yè)務工作經驗

B.5年以上證券自營業(yè)務工作經驗

C.7年以上證券自營業(yè)務工作經驗

D.10年以上證券自營業(yè)務工作經驗

16.證券公司從事資產管理業(yè)務，其客戶應當具備什么條件？（）

A.具有相應的風險承受能力

B.具有相應的投資經驗

C.具有相應的資金實力

D.以上都是

17.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，其保薦代表人應當具備什么資格？（）

A.證券從業(yè)資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券承銷與保薦資格

D.保薦代表人資格

18.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務規(guī)模不得超過其凈資本的多少？（）

A.30%

B.50%

C.100%

D.200%

19.證券公司從事資產管理業(yè)務，其資產管理計劃應當如何運作？（）

A.嚴格遵循合同約定

B.由公司自主決定

C.由客戶自主決定

D.由監(jiān)管機構決定

20.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，其保薦機構應當如何履行職責？（）

A.對發(fā)行人的申請文件進行審慎核查

B.對發(fā)行人的信息披露進行監(jiān)督

C.對發(fā)行人的持續(xù)督導

D.以上都是

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司可以從事哪些業(yè)務？（）

A.證券經紀業(yè)務

B.證券投資咨詢業(yè)務

C.證券承銷與保薦業(yè)務

D.證券自營業(yè)務

E.資產管理業(yè)務

22.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備哪些條件？（）

A.注冊資本不低于人民幣10億元

B.凈資本不低于人民幣2億元

C.具有符合業(yè)務發(fā)展需要的組織機構和合格的人員

D.具有完善的風險管理制度和內部控制制度

E.最近2年未因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

23.證券公司從事資產管理業(yè)務，應當遵循哪些原則？（）

A.公開透明原則

B.自負盈虧原則

C.客戶利益至上原則

D.風險控制原則

E.分散投資原則

24.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務投資范圍包括哪些？（）

A.股票

B.債券

C.期貨合約

D.期權合約

E.證券投資基金

25.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，應當建立哪些制度？（）

A.承銷業(yè)務風險評估制度

B.承銷業(yè)務利益沖突防范制度

C.承銷業(yè)務信息披露制度

D.承銷業(yè)務質量管理制度

E.承銷業(yè)務責任追究制度

26.證券公司從事資產管理業(yè)務，其資產管理計劃可以有哪些投資方向？（）

A.股票

B.債券

C.期貨合約

D.期權合約

E.證券投資基金

27.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務負責人應當具備哪些條件？（）

A.3年以上證券自營業(yè)務工作經驗

B.熟悉證券自營業(yè)務的法律、行政法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定

C.具有相應的風險控制能力

D.具有相應的投資經驗

E.具有相應的學歷背景

28.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，其保薦機構應當履行哪些職責？（）

A.對發(fā)行人的申請文件進行審慎核查

B.對發(fā)行人的信息披露進行監(jiān)督

C.對發(fā)行人的持續(xù)督導

D.對發(fā)行人的募集資金使用進行監(jiān)督

E.對發(fā)行人的股東行為進行監(jiān)督

29.證券公司從事資產管理業(yè)務，其客戶應當具備哪些條件？（）

A.具有相應的風險承受能力

B.具有相應的投資經驗

C.具有相應的資金實力

D.具有相應的學歷背景

E.具有相應的職業(yè)資格

30.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務規(guī)模不得超過其凈資本的多少？（）

A.30%

B.50%

C.100%

D.200%

E.300%

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司可以兼營證券業(yè)務和銀行業(yè)務。（）

32.證券公司經營證券承銷與保薦業(yè)務，注冊資本最低限額為1億元人民幣。（）

33.內幕交易是指證券從業(yè)人員利用內幕信息買賣該證券。（）

34.我國證券市場的創(chuàng)業(yè)板市場主要服務于處于成長期的中小企業(yè)。（）

35.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，保證金比例不得低于150%。（）

36.期貨合約屬于衍生品。（）

37.證券公司申請保薦機構資格，最近3年內在證券承銷業(yè)務中無重大違法違規(guī)記錄，是指無未經核準，擅自公開或變相公開發(fā)行證券的情況。（）

38.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當要求客戶提供身份證明和信用額度證明。（）

39.證券公司從事資產管理業(yè)務，其高級管理人員應當具備證券投資咨詢資格。（）

40.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務負責人應當在任職前取得證券從業(yè)資格。（）

41.證券公司從事證券自營業(yè)務，可以接受的保證金品種包括標準倉單和債券。（）

42.證券公司從事資產管理業(yè)務，其客戶資產應當與公司自有資產嚴格分離。（）

43.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，應當建立承銷業(yè)務風險評估制度。（）

44.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務規(guī)模不得超過其凈資本的200%。（）

45.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，其保薦機構應當對發(fā)行人的持續(xù)督導。（）

四、填空題（共10空，每空1分）

46.證券公司經營證券承銷與保薦業(yè)務，注冊資本最低限額為________億元人民幣。（）

47.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，保證金比例不得低于________%。（）

48.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務投資范圍包括________、________和________。（）

49.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，應當建立________制度。（）

50.證券公司從事資產管理業(yè)務，其客戶資產應當與公司自有資產________。（）

51.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務負責人應當在任職前取得________資格。（）

52.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，其保薦機構應當對發(fā)行人的________。（）

53.證券公司從事資產管理業(yè)務，其客戶應當具備________。（）

54.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務規(guī)模不得超過其凈資本的________%。（）

55.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，其保薦機構應當履行________、________和________等職責。（）

五、簡答題（共30分，每題6分）

56.簡述證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務應當履行的職責。

57.簡述證券公司從事資產管理業(yè)務應當遵循的原則。

58.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務應當履行的職責。

59.簡述證券公司從事融資融券業(yè)務應當履行的職責。

60.簡述證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務應當履行的職責。

六、案例分析題（共15分）

61.某證券公司A擁有證券經紀、證券投資咨詢、證券承銷與保薦、證券自營、資產管理等業(yè)務資格。2023年10月，A公司員工張某利用其職務便利，獲取了某上市公司未公開的重大利好消息，并告知其好友李某，李某據此買入該上市公司股票，獲利頗豐。請問：

（1）張某的行為屬于何種證券違法行為？（）

（2）李某的行為是否屬于證券違法行為？為什么？（）

（3）A公司應當如何防范內幕交易行為的發(fā)生？（）

（4）根據《證券法》，A公司及其員工張某、李某可能面臨哪些法律責任？（）

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.B

2.C

3.B

4.B

5.C

6.C

7.D

8.B

9.D

10.D

11.D

12.C

13.A

14.D

15.B

16.D

17.D

18.C

19.A

20.D

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABCDE

22.ABCDE

23.CDE

24.ABCDE

25.ABCDE

26.ABCDE

27.ABC

28.ABCD

29.ABC

30.BCD

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

32.√

33.√

34.√

35.√

36.√

37.×

38.×

39.×

40.√

41.√

42.√

43.√

44.√

45.√

四、填空題（共10空，每空1分）

46.5

47.150

48.股票、債券、期貨合約

49.承銷業(yè)務風險評估

50.嚴格分離

51.自營業(yè)務從業(yè)

52.持續(xù)督導

53.相應的風險承受能力

54.100

55.對發(fā)行人的申請文件進行審慎核查、對發(fā)行人的信息披露進行監(jiān)督、對發(fā)行人的持續(xù)督導

五、簡答題（共30分，每題6分）

56.答：

①對發(fā)行人的申請文件進行審慎核查；

②對發(fā)行人的信息披露進行監(jiān)督；

③對發(fā)行人的持續(xù)督導；

④依法履行保薦職責，對發(fā)行人的合規(guī)運作、內部控制、董事和監(jiān)事選任等進行監(jiān)督；

⑤不得通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益；

⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。

57.答：

①客戶利益至上原則；

②自負盈虧原則；

③公開透明原則；

④風險控制原則；

⑤合法合規(guī)原則。

58.答：

①維護客戶資產安全；

②不得代客戶開戶；

③不得利用自營賬戶為個人謀取利益；

④不得違反規(guī)定使用證券公司資產；

⑤不得挪用客戶資產；

⑥不得在自營賬戶中存放個人或者他人資金；

⑦不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；

⑧中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。

59.答：

①嚴格遵循合同約定；

②建立健全信用風險管理制度；

③嚴格審查客戶信用狀況；

④不得以任何方式變相提高融資融券保證金比例；

⑤依法履行信息披露義務；

⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。

60.答：

①不得欺詐客戶；

②不得與客戶約定利益分成或者虧損分擔；

③不得為自己或他人獲取不正當利益；

④不得通過傳播虛假、誤導性信息影響投資者決策；

⑤不得利用客戶賬戶進行違法活動；

⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。

六、案例分析題（共15分）

61.答：

（1）張某的行為屬于內幕交易行為。根據《證券法》第八十五條，禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。張某作為A公司員工，利用其職務便利獲取了某上市公司未公開的重大利好消息，屬于內幕信息，其行為符合內幕交易的特征。

（2）李某的行為屬于證券違法行為。根據《證券法》第八十五條，禁止任何人非法獲取內幕信息并利用該信息買賣證券。李某雖然不是內幕信息的知情人，但其通過張某獲取內幕信息，并據此買入該上市公司股票，屬于非法獲取內幕信息并利用該信息買賣證券的行為，違反了《證券法》的禁止性規(guī)定。

（3）A公司應當采取以下措施防范內幕交易行為的發(fā)生：

①建立健全內幕信息管理制度，明確內幕信息的認定標準、知情人范圍、保密措施、報告程序等；

②加強對員工的培訓和教育，提高員工的法律意識和內幕交易風險防范意識；

③建立內幕信息知情人登記管理制度，對知情人進行嚴格的登記和管理；

④建立內幕信息報告制度，要求知情人及時向公司報告內幕信息；

⑤建立內幕信息保密制度，對內幕信息進行嚴格的保密；

⑥加強對內幕信息的監(jiān)督檢查，及時發(fā)現和查處內幕交易行為。

（4）根據《證券法》，A公司及其員工張某、李某可能面臨以下法律責任：

①對張某，處以罰款，并可能被撤銷證券從業(yè)資格；

②對李某，處以罰款，并可能被禁止從事證券業(yè)務；

③對A公司，處以罰款，并可能被責令暫停相關業(yè)務，直至吊銷相關業(yè)務許可；

④如果構成犯罪，張某、李某和A公司的相關負責人可能被依法追究刑事責任。

解析

一、單選題（共20分）

1.解析：根據《證券法》第六條，證券公司可以經營證券承銷與保薦業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣1億元；可以經營證券經紀業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；可以經營證券投資咨詢業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣2000萬元；可以經營證券自營業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣1億元；可以經營資產管理業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣1億元。因此，證券公司不得兼營證券業(yè)務和銀行業(yè)務，選項B正確。

2.解析：根據《證券法》第一百一十八條，證券公司經營證券承銷與保薦業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5億元。因此，選項C正確。

3.解析：根據《證券法》第八十五條，禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。因此，選項B正確。

4.解析：我國證券市場的主板市場主要服務于規(guī)模較大、盈利能力較強的成熟企業(yè)，而創(chuàng)業(yè)板市場主要服務于處于成長期的中小企業(yè)，新三板市場主要服務于初創(chuàng)高科技企業(yè)。因此，選項B正確。

5.解析：根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第七條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，保證金比例不得低于150%。因此，選項C正確。

6.解析：衍生品是指其價值依賴于標的資產價值變動的金融工具，期貨合約屬于衍生品。股票、債券和匯票屬于基礎金融工具。因此，選項C正確。

7.解析：根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第十二條，證券公司申請保薦機構資格，最近3年內在證券承銷業(yè)務中無重大違法違規(guī)記錄，是指無未經核準，擅自公開或變相公開發(fā)行證券；以欺騙、賄賂等不正當手段獲準證券業(yè)務許可或者進行證券業(yè)務；承銷的證券存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者利益受到重大損失；承銷未經核準的證券等情形。因此，選項D錯誤。

8.解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當要求客戶提供身份證明和保證金賬戶證明。因此，選項B正確。

9.解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司從事資產管理業(yè)務，其高級管理人員應當具備資產管理從業(yè)資格。因此，選項D正確。

10.解析：根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第七條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，可以接受的保證金品種包括標準倉單、股票、債券，不得接受期貨合約作為保證金。因此，選項D錯誤。

11.解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務負責人應當在任職前取得自營業(yè)務從業(yè)資格。因此，選項D正確。

12.解析：根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第七條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，保證金比例不得低于150%。因此，選項C正確。

13.解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司從事資產管理業(yè)務，其客戶資產應當與公司自有資產嚴格分離。因此，選項A正確。

14.解析：根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第四條，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，應當建立承銷業(yè)務風險評估制度、承銷業(yè)務利益沖突防范制度、承銷業(yè)務信息披露制度、承銷業(yè)務質量管理制度和承銷業(yè)務責任追究制度。因此，選項D正確。

15.解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務負責人應當在任職前取得自營業(yè)務從業(yè)資格，并具備3年以上證券自營業(yè)務工作經驗。因此，選項B正確。

16.解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司從事資產管理業(yè)務，其客戶應當具備相應的風險承受能力、投資經驗和資金實力。因此，選項D正確。

17.解析：根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第十二條，證券公司申請保薦機構資格，保薦代表人應當具備保薦代表人資格。因此，選項D正確。

18.解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務規(guī)模不得超過其凈資本的200%。因此，選項D正確。

19.解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司從事資產管理業(yè)務，其資產管理計劃應當嚴格遵循合同約定。因此，選項A正確。

20.解析：根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第四條，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，其保薦機構應當對發(fā)行人的申請文件進行審慎核查、對發(fā)行人的信息披露進行監(jiān)督、對發(fā)行人的持續(xù)督導。因此，選項D正確。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.解析：根據《證券法》第六條，證券公司可以經營證券經紀業(yè)務、證券投資咨詢業(yè)務、證券承銷與保薦業(yè)務、證券自營業(yè)務和資產管理業(yè)務。因此，選項ABCDE正確。

22.解析：根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第六條，證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備以下條件：

①注冊資本不低于人民幣10億元；

②凈資本不低于人民幣2億元；

③具有符合業(yè)務發(fā)展需要的組織機構和合格的人員；

④具有完善的風險管理制度和內部控制制度；

⑤最近2年未因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。因此，選項ABCDE正確。

23.解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司從事資產管理業(yè)務，應當遵循客戶利益至上原則、自負盈虧原則、公開透明原則、風險控制原則和合法合規(guī)原則。因此，選項CDE正確。

24.解析：根據《證券公司自營投資業(yè)務管理辦法》第七條，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務投資范圍包括股票、債券、期貨合約、期權合約、證券投資基金等。因此，選項ABCDE正確。

25.解析：根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第四條，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，應當建立承銷業(yè)務風險評估制度、承銷業(yè)務利益沖突防范制度、承銷業(yè)務信息披露制度、承銷業(yè)務質量管理制度和承銷業(yè)務責任追究制度。因此，選項ABCDE正確。

26.解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司從事資產管理業(yè)務，其資產管理計劃可以投資于股票、債券、期貨合約、期權合約、證券投資基金等。因此，選項ABCDE正確。

27.解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務負責人應當在任職前取得自營業(yè)務從業(yè)資格，并具備3年以上證券自營業(yè)務工作經驗，熟悉證券自營業(yè)務的法律、行政法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，具有相應的風險控制能力。因此，選項ABC正確。

28.解析：根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第四條，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，其保薦機構應當對發(fā)行人的申請文件進行審慎核查、對發(fā)行人的信息披露進行監(jiān)督、對發(fā)行人的持續(xù)督導、對發(fā)行人的募集資金使用進行監(jiān)督。因此，選項ABCD正確。

29.解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司從事資產管理業(yè)務，其客戶應當具備相應的風險承受能力、投資經驗和資金實力。因此，選項ABC正確。

30.解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務規(guī)模不得超過其凈資本的200%。因此，選項BCD正確。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.解析：根據《證券法》第六條，證券公司不得兼營證券業(yè)務和銀行業(yè)務。因此，選項×正確。

32.解析：根據《證券法》第一百一十八條，證券公司經營證券承銷與保薦業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5億元。因此，選項√正確。

33.解析：根據《證券法》第八十五條，禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。因此，選項√正確。

34.解析：我國證券市場的創(chuàng)業(yè)板市場主要服務于處于成長期的中小企業(yè)，主板市場主要服務于規(guī)模較大、盈利能力較強的成熟企業(yè)，新三板市場主要服務于初創(chuàng)高科技企業(yè)。因此，選項√正確。

35.解析：根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第七條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，保證金比例不得低于150%。因此，選項√正確。

36.解析：衍生品是指其價值依賴于標的資產價值變動的金融工具，期貨合約屬于衍生品。因此，選項√正確。

37.解析：根據《證券法》第八十五條，禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。因此，選項×正確。

38.解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當要求客戶提供身份證明和保證金賬戶證明。因此，選項×正確。

39.解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司從事資產管理業(yè)務，其高級管理人員應當具備資產管理從業(yè)資格。因此，選項×正確。

40.解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務負責人應當在任職前取得自營業(yè)務從業(yè)資格。因此，選項√正確。

41.解析：根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第七條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，可以接受的保證金品種包括標準倉單和債券。因此，選項√正確。

42.解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司從事資產管理業(yè)務，其客戶資產應當與公司自有資產嚴格分離。因此，選項√正確。

43.解析：根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第四條，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，應當建立承銷業(yè)務風險評估制度。因此，選項√正確。

44.解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務規(guī)模不得超過其凈資本的200%。因此，選項√正確。

45.解析：根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第四條，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，其保薦機構應當對發(fā)行人的持續(xù)督導。因此，選項√正確。

四、填空題（共10空，每空1分）

46.解析：根據《證券法》第一百一十八條，證券公司經營證券承銷與保薦業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5億元。因此，答案為5。

47.解析：根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第七條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，保證金比例不得低于150%。因此，答案為150。

48.解析：根據《證券公司自營投資業(yè)務管理辦法》第七條，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務投資范圍包括股票、債券、期貨合約。因此，答案為股票、債券、期貨合約。

49.解析：根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第四條，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，應當建立承銷業(yè)務風險評估制度。因此，答案為承銷業(yè)務風險評估。

50.解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司從事資產管理業(yè)務，其客戶資產應當與公司自有資產嚴格分離。因此，答案為嚴格分離。

51.解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務負責人應當在任職前取得自營業(yè)務從業(yè)資格。因此，答案為自營業(yè)務從業(yè)。

52.解析：根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第四條，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，其保薦機構應當對發(fā)行人的持續(xù)督導。因此，答案為持續(xù)督導。

53.解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司從事資產管理業(yè)務，其客戶應當具備相應的風險承受能力。因此，答案為相應的風險承受能力。

54.解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務規(guī)模不得超過其凈資本的200%。因此，答案為200。

55.解析：根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第四條，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，其保薦機構應當履行對發(fā)行人的申請文件進行審慎核查、對發(fā)行人的信息披露進行監(jiān)督、對發(fā)行人的持續(xù)督導等職責。因此，答案為對發(fā)行人的申請文件進行審慎核查、對發(fā)行人的信息披露進行監(jiān)督、對發(fā)行人的持續(xù)督導。

五、簡答題（共30分，每題6分