2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)重點難點突破試卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共25小題，每小題1分，共25分。在每小題列出的四個選項中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項的字母填在答題卡相應位置。）1.根據(jù)我國《期貨交易管理條例》，期貨交易所的總經(jīng)理由下列哪個機構聘任？A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所理事會C.期貨交易所會員大會D.中國期貨業(yè)協(xié)會2.當期貨價格連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板時，我國期貨交易所會采取哪種措施來維護市場穩(wěn)定？A.暫停交易B.提高交易保證金C.限制開倉D.以上都是3.下列哪項不屬于我國《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨交易禁止行為？A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.偽造交易記錄D.在期貨交易所內(nèi)進行期貨交易4.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，注冊資本最低應達到多少萬元？A.3000B.5000C.1萬D.2萬5.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應當遵循什么原則？A.客戶自愿原則B.公平原則C.誠實信用原則D.以上都是6.我國《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，期貨保證金存管銀行應當如何保障客戶保證金安全？A.設置獨立賬戶B.實行分賬管理C.定期進行風險評估D.以上都是7.期貨交易中，客戶可以通過哪種方式下達交易指令？A.電話B.互聯(lián)網(wǎng)C.現(xiàn)場交易D.以上都是8.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當如何處理客戶的投訴？A.30日內(nèi)答復B.60日內(nèi)答復C.90日內(nèi)答復D.120日內(nèi)答復9.期貨交易所制定交易規(guī)則時，應當遵循什么原則？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.以上都是10.期貨公司為客戶進行期貨交易提供信息服務時，應當遵循什么原則？A.真實原則B.準確原則C.完整原則D.以上都是11.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的保證金管理制度應當如何制定？A.根據(jù)市場情況靈活調(diào)整B.由中國證監(jiān)會制定C.由期貨交易所制定D.由交易所會員制定12.期貨公司為客戶進行期貨交易提供資金服務時，應當如何管理客戶的保證金？A.實行分賬管理B.嚴格分離管理C.定期進行風險評估D.以上都是13.期貨交易所的理事會成員由誰選舉產(chǎn)生？A.交易所會員B.中國證監(jiān)會C.交易所理事會D.交易所會員大會14.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當如何進行風險隔離？A.設置獨立部門B.實行分業(yè)經(jīng)營C.定期進行風險評估D.以上都是15.期貨公司為客戶進行期貨交易提供咨詢服務時，應當遵循什么原則？A.客戶利益優(yōu)先原則B.誠實信用原則C.公平原則D.以上都是16.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的結算制度應當如何制定？A.根據(jù)市場情況靈活調(diào)整B.由中國證監(jiān)會制定C.由期貨交易所制定D.由交易所會員制定17.期貨公司為客戶進行期貨交易提供交易系統(tǒng)服務時，應當如何保障交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行？A.定期進行維護B.實行雙機熱備C.定期進行風險評估D.以上都是18.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當如何進行內(nèi)部控制？A.制定完善的內(nèi)部控制制度B.定期進行內(nèi)部控制評估C.實行分業(yè)經(jīng)營D.以上都是19.期貨交易所的會員資格如何申請？A.向交易所提出申請B.向中國證監(jiān)會提出申請C.向交易所理事會提出申請D.向交易所會員大會提出申請20.根據(jù)我國《期貨交易管理條例》，期貨交易所的自律管理職能包括哪些方面？A.制定交易規(guī)則B.監(jiān)督交易行為C.處理違規(guī)行為D.以上都是21.期貨公司為客戶進行期貨交易提供結算服務時，應當如何保障結算的準確性？A.實行分賬管理B.嚴格分離管理C.定期進行風險評估D.以上都是22.我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當如何進行客戶教育？A.定期開展客戶教育活動B.提供客戶教育資料C.建立客戶教育機制D.以上都是23.期貨交易所的會員如何參與交易所的決策？A.通過會員大會B.通過理事會C.通過交易委員會D.通過監(jiān)事會24.根據(jù)我國《期貨交易管理條例》，期貨交易所的自律管理措施包括哪些？A.暫停交易B.限制開倉C.處理違規(guī)行為D.以上都是25.期貨公司為客戶進行期貨交易提供信息服務時，應當如何保證信息的真實性？A.來自正規(guī)渠道B.經(jīng)核實后發(fā)布C.定期進行風險評估D.以上都是二、多項選擇題（本大題共15小題，每小題2分，共30分。在每小題列出的五個選項中，只有兩項是符合題目要求的，請將正確選項的字母填在答題卡相應位置。）1.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨交易禁止行為包括哪些？A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.偽造交易記錄D.虛假宣傳E.以上都是2.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，需要滿足哪些條件？A.注冊資本最低3000萬元B.具有合格的從業(yè)人員C.具有完善的內(nèi)部控制制度D.具有良好的信譽E.以上都是3.期貨交易所的自律管理職能包括哪些方面？A.制定交易規(guī)則B.監(jiān)督交易行為C.處理違規(guī)行為D.處理客戶投訴E.以上都是4.期貨公司為客戶進行期貨交易提供資金服務時，應當如何管理客戶的保證金？A.實行分賬管理B.嚴格分離管理C.定期進行風險評估D.實行集中管理E.以上都是5.期貨交易所的會員資格如何申請？A.向交易所提出申請B.向中國證監(jiān)會提出申請C.向交易所理事會提出申請D.向交易所會員大會提出申請E.以上都是6.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當如何進行風險隔離？A.設置獨立部門B.實行分業(yè)經(jīng)營C.定期進行風險評估D.實行混合經(jīng)營E.以上都是7.期貨公司為客戶進行期貨交易提供咨詢服務時，應當遵循什么原則？A.客戶利益優(yōu)先原則B.誠實信用原則C.公平原則D.專業(yè)原則E.以上都是8.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的保證金管理制度應當如何制定？A.根據(jù)市場情況靈活調(diào)整B.由中國證監(jiān)會制定C.由期貨交易所制定D.由交易所會員制定E.以上都是9.期貨交易所的理事會成員由誰選舉產(chǎn)生？A.交易所會員B.中國證監(jiān)會C.交易所理事會D.交易所會員大會E.以上都是10.期貨公司為客戶進行期貨交易提供交易系統(tǒng)服務時，應當如何保障交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行？A.定期進行維護B.實行雙機熱備C.定期進行風險評估D.實行集中管理E.以上都是11.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當如何進行內(nèi)部控制？A.制定完善的內(nèi)部控制制度B.定期進行內(nèi)部控制評估C.實行分業(yè)經(jīng)營D.實行混合經(jīng)營E.以上都是12.期貨交易所的自律管理措施包括哪些？A.暫停交易B.限制開倉C.處理違規(guī)行為D.處理客戶投訴E.以上都是13.期貨公司為客戶進行期貨交易提供結算服務時，應當如何保障結算的準確性？A.實行分賬管理B.嚴格分離管理C.定期進行風險評估D.實行集中管理E.以上都是14.我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當如何進行客戶教育？A.定期開展客戶教育活動B.提供客戶教育資料C.建立客戶教育機制D.實行集中管理E.以上都是15.期貨公司為客戶進行期貨交易提供信息服務時，應當如何保證信息的真實性？A.來自正規(guī)渠道B.經(jīng)核實后發(fā)布C.定期進行風險評估D.實行集中管理E.以上都是三、判斷題（本大題共10小題，每小題1分，共10分。請判斷下列各題描述是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）1.根據(jù)我國《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，無需報中國證監(jiān)會批準。（×）2.期貨公司為客戶進行期貨交易提供資金服務時，可以挪用客戶的保證金。（×）3.期貨交易所的會員資格申請，只需要向交易所提出申請即可，無需中國證監(jiān)會的批準。（×）4.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司不需要進行風險隔離，只需要保證交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行即可。（×）5.期貨公司為客戶進行期貨交易提供咨詢服務時，可以推薦特定的交易品種，但不得收取任何費用。（×）6.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的保證金管理制度應當根據(jù)市場情況靈活調(diào)整，無需報中國證監(jiān)會批準。（×）7.期貨交易所的理事會成員由交易所會員大會選舉產(chǎn)生，無需中國證監(jiān)會的批準。（×）8.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司不需要進行內(nèi)部控制，只需要保證交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行即可。（×）9.期貨交易所的自律管理措施包括暫停交易、限制開倉和處理違規(guī)行為，無需處理客戶投訴。（×）10.期貨公司為客戶進行期貨交易提供信息服務時，可以提供虛假信息，只要不收取任何費用即可。（×）四、簡答題（本大題共5小題，每小題4分，共20分。請根據(jù)題目要求，簡要回答問題。）1.簡述我國《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨交易禁止行為有哪些？答：我國《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨交易禁止行為包括內(nèi)幕交易、操縱市場、偽造交易記錄等。2.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，需要滿足哪些條件？答：期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，需要滿足注冊資本最低3000萬元、具有合格的從業(yè)人員、具有完善的內(nèi)部控制制度、具有良好的信譽等條件。3.期貨交易所的自律管理職能包括哪些方面？答：期貨交易所的自律管理職能包括制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為、處理違規(guī)行為等。4.期貨公司為客戶進行期貨交易提供資金服務時，應當如何管理客戶的保證金？答：期貨公司為客戶進行期貨交易提供資金服務時，應當實行分賬管理、嚴格分離管理、定期進行風險評估，確?？蛻舻谋ＷC金安全。5.期貨公司為客戶進行期貨交易提供咨詢服務時，應當遵循什么原則？答：期貨公司為客戶進行期貨交易提供咨詢服務時，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則、誠實信用原則、公平原則、專業(yè)原則，確保提供的服務真實、準確、完整。本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.答案：B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第七條，期貨交易所的總經(jīng)理由理事會聘任，并報中國證監(jiān)會批準。所以不是直接由中國證監(jiān)會聘任，而是理事會聘任后報批準。2.答案：D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十五條，當期貨價格連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板時，期貨交易所可以采取暫停交易、提高交易保證金、限制開倉等多種措施來維護市場穩(wěn)定。所以以上都是。3.答案：D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十二條，禁止的行為包括內(nèi)幕交易、操縱市場、偽造交易記錄等，但沒有包括“在期貨交易所內(nèi)進行期貨交易”。期貨交易本身是合法的。4.答案：C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，注冊資本最低應達到1億元人民幣。5.答案：D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十五條，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應當遵循客戶自愿原則、公平原則、誠實信用原則。6.答案：D解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第五條，期貨保證金存管銀行應當設置獨立賬戶、實行分賬管理、定期進行風險評估，全方位保障客戶保證金安全。7.答案：D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條，客戶可以通過電話、互聯(lián)網(wǎng)、現(xiàn)場交易等多種方式下達交易指令。8.答案：A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條，期貨公司應當自收到客戶投訴之日起30日內(nèi)予以答復。9.答案：D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條，期貨交易所制定交易規(guī)則，應當遵循公開、公平、公正的原則。10.答案：D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十一條，期貨公司為客戶進行期貨交易提供信息服務時，應當保證信息的真實性、準確性、完整性。11.答案：C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十條，期貨交易所的保證金管理制度由期貨交易所制定，并報中國證監(jiān)會備案。12.答案：A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條，期貨公司為客戶進行期貨交易提供資金服務時，應當實行分賬管理，確?？蛻舯ＷC金安全。13.答案：A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十三條，期貨交易所的理事會成員由會員選舉產(chǎn)生。14.答案：D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十六條，期貨公司應當實行分業(yè)經(jīng)營、嚴格隔離，建立健全內(nèi)部控制制度。15.答案：A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十二條，期貨公司為客戶進行期貨交易提供咨詢服務時，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則。16.答案：C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十一條，期貨交易所的結算制度由期貨交易所制定，并報中國證監(jiān)會備案。17.答案：D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十九條，期貨公司為客戶進行期貨交易提供交易系統(tǒng)服務時，應當定期進行維護、實行雙機熱備、定期進行風險評估，確保交易系統(tǒng)穩(wěn)定運行。18.答案：D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十七條，期貨公司應當建立健全內(nèi)部控制制度，定期進行內(nèi)部控制評估，實行分業(yè)經(jīng)營或混合經(jīng)營。19.答案：A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十二條，期貨交易所的會員資格申請，由交易所會員向交易所提出申請。20.答案：D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三條，期貨交易所的自律管理職能包括制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為、處理違規(guī)行為等。21.答案：D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十條，期貨公司為客戶進行期貨交易提供結算服務時，應當實行分賬管理、嚴格分離管理、定期進行風險評估，確保結算準確性。22.答案：D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十三條，期貨公司應當定期開展客戶教育活動、提供客戶教育資料、建立客戶教育機制。23.答案：A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十四條，期貨交易所的會員通過會員大會參與交易所的決策。24.答案：D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十五條，期貨交易所的自律管理措施包括暫停交易、限制開倉、處理違規(guī)行為、處理客戶投訴等。25.答案：D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十一條，期貨公司為客戶進行期貨交易提供信息服務時，應當保證信息的真實性、準確性、完整性，實行集中管理。二、多項選擇題答案及解析1.答案：A、B、C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十二條，禁止的行為包括內(nèi)幕交易、操縱市場、偽造交易記錄等，虛假宣傳不屬于禁止行為。2.答案：A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條，申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，需要滿足注冊資本最低3000萬元、具有合格的從業(yè)人員、具有完善的內(nèi)部控制制度、具有良好的信譽等條件，以上都是。3.答案：A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三條，期貨交易所的自律管理職能包括制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為、處理違規(guī)行為、處理客戶投訴，以上都是。4.答案：A、B、C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條，期貨公司為客戶進行期貨交易提供資金服務時，應當實行分賬管理、嚴格分離管理、定期進行風險評估，確?？蛻舯ＷC金安全。5.答案：A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十二條，期貨交易所的會員資格申請，由交易所會員向交易所提出申請，無需中國證監(jiān)會批準，但中國證監(jiān)會有監(jiān)督權，以上都是。6.答案：A、B、C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十六條，期貨公司應當實行分業(yè)經(jīng)營、嚴格隔離，建立健全內(nèi)部控制制度，定期進行風險評估，以上都是。7.答案：A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十二條，期貨公司為客戶進行期貨交易提供咨詢服務時，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則、誠實信用原則、公平原則、專業(yè)原則，確保提供的服務真實、準確、完整。8.答案：A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十一條，期貨交易所的保證金管理制度由期貨交易所制定，并報中國證監(jiān)會備案，應當根據(jù)市場情況靈活調(diào)整，無需報中國證監(jiān)會批準，以上都是。9.答案：A、D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十三條，期貨交易所的理事會成員由會員選舉產(chǎn)生，無需中國證監(jiān)會批準。10.答案：A、B、C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十九條，期貨公司為客戶進行期貨交易提供交易系統(tǒng)服務時，應當定期進行維護、實行雙機熱備、定期進行風險評估，確保交易系統(tǒng)穩(wěn)定運行。11.答案：A、B、C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十七條，期貨公司應當建立健全內(nèi)部控制制度，定期進行內(nèi)部控制評估，實行分業(yè)經(jīng)營或混合經(jīng)營，以上都是。12.答案：A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十五條，期貨交易所的自律管理措施包括暫停交易、限制開倉、處理違規(guī)行為、處理客戶投訴，以上都是。13.答案：A、B、C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十條，期貨公司為客戶進行期貨交易提供結算服務時，應當實行分賬管理、嚴格分離管理、定期進行風險評估，確保結算準確性。14.答案：A、B、C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十三條，期貨公司應當定期開展客戶教育活動、提供客戶教育資料、建立客戶教育機制，以上都是。1