期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習(xí)第一部分單選題(50題)1、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當責(zé)令該期貨公司限期整改

B.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

C.符合風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標的預(yù)警標準

D.符合風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風(fēng)險監(jiān)管指標的預(yù)警標準

【答案】：D"

【解析】首先計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，其比例為6000÷5500≈1.09。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例規(guī)定標準要求是不低于1，預(yù)警標準通常是不低于1.2。該公司計算得出的比例1.09大于1，這表明它符合風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求；但1.09小于1.2，說明低于風(fēng)險監(jiān)管指標的預(yù)警標準。所以答案選D。"2、下列關(guān)于營業(yè)部設(shè)施符合條件的描述中，不正確的是()。

A.應(yīng)當配備2條以上具有錄音功能的電話線路

B.應(yīng)當具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公.通訊.交易等設(shè)施，營業(yè)部應(yīng)當配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易

C.應(yīng)當采取雙路供電，或在單路供電的情況下備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運行4小時的供電時間

D.應(yīng)當具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公.通訊.交易等設(shè)施，營業(yè)部應(yīng)當配備1條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易

【答案】：D

【解析】這道題考查的是對營業(yè)部設(shè)施符合條件相關(guān)規(guī)定的理解。選項A，配備2條以上具有錄音功能的電話線路，這有助于記錄業(yè)務(wù)交流情況，保障業(yè)務(wù)的合規(guī)性和可追溯性，是符合營業(yè)部設(shè)施條件要求的。選項B，具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路來保證營業(yè)部正常交易。多條網(wǎng)絡(luò)通訊線路可以在一條線路出現(xiàn)故障時，確保仍能維持正常交易，降低因網(wǎng)絡(luò)問題導(dǎo)致交易中斷的風(fēng)險，符合規(guī)范。選項C，采取雙路供電，或者在單路供電情況下備用供電措施能提供正常業(yè)務(wù)運行4小時的供電時間，這可以保障營業(yè)部在電力供應(yīng)出現(xiàn)問題時，仍有足夠時間進行應(yīng)急處理，保證業(yè)務(wù)的連續(xù)性，也是符合要求的。選項D，題目說應(yīng)當配備1條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路保證營業(yè)部正常交易，但為了確保交易的穩(wěn)定性和可靠性，避免因單條網(wǎng)絡(luò)線路故障而影響交易，通常要求配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，所以該選項不正確。綜上，答案選D。3、從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長學(xué)歷放寬條件對應(yīng)的期貨業(yè)務(wù)從業(yè)年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長時，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。本題中選項A的3年、選項B的5年、選項C的8年均不符合學(xué)歷放寬至大學(xué)?？频膹臉I(yè)年限要求，而選項D的10年符合規(guī)定。所以本題正確答案為D。4、（）和期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對首席風(fēng)險官自律管理主體的了解。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理，該選項符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項B：中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，并非對首席風(fēng)險官進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，不是對首席風(fēng)險官進行自律管理的主體，該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要負責(zé)對期貨市場進行行政監(jiān)管，而非自律管理，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。5、期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當

D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額的規(guī)定。在期貨交易中，當期貨公司的保證金不足時，需要追加保證金。期貨交易所對期貨公司強行平倉的目的是為了促使期貨公司達到保證金要求，避免風(fēng)險進一步擴大。選項A“需追加的保證金數(shù)額完全相同”，在實際操作中很難做到強行平倉數(shù)額與需追加的保證金數(shù)額完全一致，因為市場情況是動態(tài)變化的，平倉操作可能會受到市場流動性等多種因素的影響，所以該項錯誤。選項B“持倉占用的保證金數(shù)額完全相同”，強行平倉主要是基于期貨公司保證金不足需要追加這一情況，而不是與持倉占用的保證金數(shù)額完全對應(yīng)，該項不符合規(guī)定，錯誤。選項C“需追加的保證金數(shù)額基本相當”，期貨交易所進行強行平倉時，其平倉數(shù)額應(yīng)與期貨公司需追加的保證金數(shù)額大體上相匹配，這樣既能達到讓期貨公司補充保證金的目的，又考慮到了市場的實際情況和操作的可行性，該項正確。選項D“持倉占用的保證金數(shù)額基本相當”，持倉占用保證金數(shù)額與保證金不足需追加的數(shù)額是不同的概念，強行平倉主要是圍繞需追加的保證金來操作，而不是持倉占用的保證金，該項錯誤。綜上，答案選C。6、期貨公司應(yīng)當保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應(yīng)當不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限規(guī)定。《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，期貨公司應(yīng)當保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，且該報表的保存期限應(yīng)當不少于5年。所以本題正確答案是C選項。7、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前（）的風(fēng)險監(jiān)管指標應(yīng)當持續(xù)符合監(jiān)管要求。

A.24個月

B.12個月

C.6個月

D.3個月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，關(guān)于風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標應(yīng)當持續(xù)符合監(jiān)管要求。所以本題正確答案是C選項。8、期貨公司應(yīng)當提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結(jié)算報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨交易自動系統(tǒng)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨電子郵局

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結(jié)算報告的途徑。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是專門負責(zé)期貨保證金安全監(jiān)控的機構(gòu)，其具備信息查詢等相關(guān)功能，客戶可以通過該機構(gòu)查詢期貨交易結(jié)算報告，該選項正確。選項B：期貨交易自動系統(tǒng)主要是用于進行期貨交易的自動化操作，通常不會作為專門供客戶查詢交易結(jié)算報告的渠道，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要是發(fā)布行業(yè)相關(guān)政策、自律規(guī)則、行業(yè)動態(tài)等信息的平臺，一般不用于客戶查詢具體的期貨交易結(jié)算報告，該選項錯誤。選項D：期貨電子郵局并非期貨交易中普遍用于客戶查詢交易結(jié)算報告的正規(guī)途徑，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。9、如果專業(yè)投資者滿足認定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時告知（）。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】本題考查專業(yè)投資者條件變化時的告知對象。專業(yè)投資者在參與期貨相關(guān)活動中，與期貨經(jīng)營機構(gòu)聯(lián)系最為緊密，期貨經(jīng)營機構(gòu)負責(zé)為投資者提供各類服務(wù)并對投資者情況進行管理。當專業(yè)投資者滿足認定要求的條件發(fā)生變化時，及時告知期貨經(jīng)營機構(gòu)，有助于期貨經(jīng)營機構(gòu)及時了解投資者情況，重新評估投資者風(fēng)險承受能力等，從而更好地為投資者提供合適的服務(wù)和產(chǎn)品，也有利于期貨市場的規(guī)范運作和風(fēng)險管理。而期貨協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等宏觀層面工作；中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要履行監(jiān)管職責(zé)；期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，它們并非專業(yè)投資者條件變化時的直接告知對象。所以，若專業(yè)投資者滿足認定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時告知期貨經(jīng)營機構(gòu)，答案選A。"10、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司總部應(yīng)當設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一管理

B.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范相關(guān)規(guī)定的理解。選項A：期貨公司總部設(shè)立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一管理，這是合理且常見的管理模式。統(tǒng)一管理有助于規(guī)范業(yè)務(wù)流程、加強內(nèi)部控制、確保業(yè)務(wù)合規(guī)，能夠有效防范利益沖突，所以該選項表述正確。選項B：期貨公司營業(yè)部是可以對外提供期貨投資咨詢服務(wù)的，并非不得對外提供。在符合相關(guān)規(guī)定和具備相應(yīng)條件的情況下，營業(yè)部在公司統(tǒng)一管理和授權(quán)下，可以為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，因此該選項表述錯誤。選項C：當期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠避免因利益關(guān)聯(lián)而產(chǎn)生的不公正行為，保障業(yè)務(wù)活動的獨立性和客觀性，從而有效防范利益沖突，所以該選項表述正確。選項D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立，這些措施可以從制度、信息和物理空間等多個方面減少不同業(yè)務(wù)之間的相互干擾和利益沖突，保障各項業(yè)務(wù)的有序開展，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。11、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會的每屆任期時長。會員制期貨交易所設(shè)理事會，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其每屆任期為3年，所以本題應(yīng)選B選項。"12、期貨公司應(yīng)當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.知情權(quán)

B.經(jīng)營權(quán)

C.決策權(quán)

D.報告權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司監(jiān)事會和監(jiān)事的職責(zé)及權(quán)利來分析各選項。選項A：知情權(quán)監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，監(jiān)事要對公司經(jīng)營情況進行有效監(jiān)督，就必須了解公司的經(jīng)營狀況等信息，所以切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，有助于其更好地履行監(jiān)督職責(zé)，該選項正確。選項B：經(jīng)營權(quán)經(jīng)營權(quán)是公司管理層負責(zé)公司日常經(jīng)營管理而擁有的權(quán)力，主要由公司的經(jīng)理層等執(zhí)行機構(gòu)行使，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的權(quán)利，所以該選項錯誤。選項C：決策權(quán)決策權(quán)一般掌握在公司的股東會、董事會等決策機構(gòu)手中，他們負責(zé)對公司的重大事項作出決策，監(jiān)事會和監(jiān)事主要負責(zé)監(jiān)督，而非決策，所以該選項錯誤。選項D：報告權(quán)報告權(quán)通常是指相關(guān)人員或機構(gòu)有向上級或有關(guān)方面報告情況的權(quán)力，這與監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況應(yīng)享有的核心權(quán)利不符，保障其對公司經(jīng)營情況的報告權(quán)并不能直接實現(xiàn)監(jiān)事會的監(jiān)督職能，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。13、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照（）原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。

A.適當性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的監(jiān)督管理原則。選項A，適當性原則一般是指金融機構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)時，應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險承受能力、投資目標等因素，為客戶提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)，與對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理的原則無關(guān)，所以A選項錯誤。選項B，屬地監(jiān)管原則是指按照地域劃分監(jiān)管范圍，由當?shù)氐谋O(jiān)管機構(gòu)對本轄區(qū)內(nèi)的相關(guān)主體進行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依據(jù)屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理，這樣可以更高效地了解和掌握當?shù)貭I業(yè)部的情況，及時進行監(jiān)管和處理問題，所以B選項正確。選項C，證券市場的監(jiān)管有著統(tǒng)一的規(guī)則和要求，并非由各區(qū)域自行制定監(jiān)管原則，否則會導(dǎo)致市場監(jiān)管混亂，不利于市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以C選項錯誤。選項D，崗位監(jiān)管主要側(cè)重于對具體工作崗位的職責(zé)、操作規(guī)范等方面進行監(jiān)管，無法全面涵蓋對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動的監(jiān)督管理，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。14、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中申請期貨公司總經(jīng)理所需推薦人書面推薦意見的數(shù)量規(guī)定。按照該辦法規(guī)定，申請期貨公司總經(jīng)理職位，應(yīng)當提交2名推薦人的書面推薦意見。所以題目中選項A正確，選項B的3名、選項C的5名、選項D的7名都不符合規(guī)定。故本題答案選A。15、經(jīng)（）批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.財政部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：A"

【解析】本題正確答案選A。在我國，期貨交易所組織形式的確定需經(jīng)特定部門批準。中國證券監(jiān)督管理委員會作為對全國證券、期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，承擔(dān)著監(jiān)管期貨市場的重要職責(zé)，擁有對期貨交易所組織形式的審批權(quán)，所以經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。而財政部主要負責(zé)國家財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與期貨交易所組織形式的審批無關(guān)；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)，并不具備對期貨交易所組織形式的審批權(quán)力；商務(wù)部主要負責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等事務(wù)，也不涉及期貨交易所組織形式的審批事宜。因此，本題應(yīng)選A選項。"16、經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的．期貨公司應(yīng)當向（）報告。

A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司整改后符合規(guī)定標準的報告對象。首先分析選項A，公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進行日常監(jiān)管。當期貨公司經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準時，向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，便于派出機構(gòu)及時掌握公司情況，對其進行持續(xù)監(jiān)管，該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的集中統(tǒng)一監(jiān)管機構(gòu)，主要負責(zé)制定監(jiān)管政策、法規(guī)等宏觀層面的工作。期貨公司整改情況的日常反饋一般不會直接向中國證監(jiān)會報告，而是先向其派出機構(gòu)報告，所以該選項錯誤。選項C，期貨交易所主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等交易相關(guān)活動，并不負責(zé)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標整改情況的接收報告工作，所以該選項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并非接收期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標整改報告的主體，所以該選項錯誤。綜上，經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的期貨公司應(yīng)當向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，答案選A。17、在期貨公司的營業(yè)部進行期貨交易的，（）為合同履行地。

A.投資者所在地

B.期貨公司所在地

C.該分支機構(gòu)住所地

D.期貨公司所在地或該分支機構(gòu)所在地

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司營業(yè)部進行期貨交易時合同履行地的確定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在期貨公司的營業(yè)部進行期貨交易的，該分支機構(gòu)住所地為合同履行地。選項A，投資者所在地并非確定合同履行地的依據(jù)，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司所在地與在營業(yè)部進行期貨交易時合同履行地的確定無關(guān)，所以B選項錯誤。選項C，該分支機構(gòu)住所地符合規(guī)定，是合同履行地，所以C選項正確。選項D，合同履行地明確為該分支機構(gòu)住所地，并非期貨公司所在地或該分支機構(gòu)所在地，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。""18、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時對交易損失的賠償規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。所以本題正確答案為D選項。"19、期貨公司應(yīng)當在年度終了后的（）個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司報送經(jīng)審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表的時間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在年度終了后的4個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。因此本題正確答案選D。20、《期貨交易管理條例》自（）起正式實施。

A.2007年4月15日

B.2007年3月28日

C.2003年7月1日

D.2002年5月7日

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨交易管理條例》的正式實施時間。《期貨交易管理條例》自2007年4月15日起正式實施，所以答案選A。選項B的2007年3月28日并非該條例正式實施時間；選項C的2003年7月1日和選項D的2002年5月7日也與《期貨交易管理條例》正式實施時間不符。21、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好接市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質(zhì)是（）。

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約竟含的糾紛案件，應(yīng)當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨糾紛案件性質(zhì)的判斷。分析各選項A選項：雖然李某的行為違反了與甲簽訂的書面委托協(xié)議，但不能簡單地僅認定為違約的期貨糾紛案件。因為在這一過程中，李某的行為不僅涉及違約，還可能侵犯了甲的利益，存在侵權(quán)的可能性，所以不能單純按違約處理，A選項不準確。B選項：同理，李某的行為造成甲損失看似侵犯了甲的利益，但此情況并非單純的侵權(quán)案件，還存在違約的事實，不能僅僅按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理，B選項不全面。C選項：對于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，并非由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和處理原則，有特定的認定方式，C選項錯誤。D選項：在侵權(quán)與違約競合的糾紛案件中，按照規(guī)定應(yīng)當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定案件性質(zhì)，該選項符合法律規(guī)定和此類案件的處理原則，D選項正確。綜上，本題答案選D。22、()負責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會和財政部

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金財務(wù)監(jiān)管的負責(zé)主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，財政部負責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。所以在本題中，期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管由財政部負責(zé)，答案選D。而選項A，期貨交易所主要承擔(dān)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等職責(zé)；選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查，財政部并不直接參與保障基金的業(yè)務(wù)監(jiān)管；選項C，中國證監(jiān)會主要負責(zé)對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，但并非負責(zé)該基金的財務(wù)監(jiān)管。23、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時賠償責(zé)任相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對于交易產(chǎn)生的損失，期貨公司要承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%。所以本題應(yīng)選D選項。24、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%

【答案】：C"

【解析】這道題主要考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時對外擔(dān)保及其他形式或有負債與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的10%，故本題正確答案選C。"25、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處（）。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查《中華人民共和國刑法》中關(guān)于期貨相關(guān)從業(yè)人員誘騙投資者買賣期貨合約的刑罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國刑法》明確規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項A符合該法律規(guī)定，為正確答案；選項B、C、D所描述的刑罰與法律規(guī)定不相符。26、甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請乙到他家做客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一筆期貨交易將會使其大大獲利。于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利m萬元，則甲的行為（）。

A.不構(gòu)成犯罪

B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進行分析判斷。選項A：不構(gòu)成犯罪內(nèi)幕交易罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的行為。泄露內(nèi)幕信息罪指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，故意泄露內(nèi)幕信息，情節(jié)嚴重的行為。侵犯商業(yè)秘密罪是指以不正當手段，獲取、披露、使用或允許他人使用權(quán)利人的商業(yè)秘密，給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成重大損失的行為。在本題中，甲只是正常邀請乙到自己家做客，并未實施故意泄露內(nèi)幕信息、進行內(nèi)幕交易或者侵犯商業(yè)秘密等行為，乙是在甲不知情的情況下，自己看到文件并偷偷記下交易名稱后進行交易獲利的，所以甲的行為不構(gòu)成犯罪，該選項正確。選項B：構(gòu)成內(nèi)幕交易罪內(nèi)幕交易罪要求行為人自己利用內(nèi)幕信息進行交易，而題干中進行期貨交易獲利的是乙，并非甲，甲沒有實施內(nèi)幕交易的行為，所以甲不構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，該選項錯誤。選項C：構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪要求行為人主觀上具有故意泄露內(nèi)幕信息的故意，并且實施了泄露內(nèi)幕信息的行為。而甲并沒有故意將期貨交易的內(nèi)幕信息泄露給乙，乙是自己在甲的書房無意間看到文件獲取的信息，因此甲不構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，該選項錯誤。選項D：構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪侵犯商業(yè)秘密罪要求行為人實施了侵犯權(quán)利人商業(yè)秘密的行為，如以盜竊、利誘、脅迫等不正當手段獲取商業(yè)秘密等。在本題中，甲沒有實施侵犯商業(yè)秘密的行為，是乙自行獲取信息并進行交易，所以甲不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，該選項錯誤。綜上，答案選A。27、《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》中凈資本的定義?！镀谪浌撅L(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標。選項A，資本是用于投資得到利潤的本金或財產(chǎn)，與凈資本的定義基礎(chǔ)不相關(guān)。選項B，凈資本本身是基于凈資產(chǎn)調(diào)整后得出的結(jié)果，不能作為得出凈資本的基礎(chǔ)。選項C，符合凈資本定義中所基于的基礎(chǔ)，是正確的。選項D，流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)，并非凈資本計算的基礎(chǔ)。綜上，本題答案選C。28、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。

A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀合同無效造成客戶經(jīng)濟損失時責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定。選項A：在法律層面，當出現(xiàn)因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的情況，依據(jù)相關(guān)法律原理和規(guī)定，應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，這是合理且符合法律邏輯的判定方式。因為不同的情況可能導(dǎo)致因果關(guān)系不同，只有通過具體分析因果關(guān)系，才能準確界定責(zé)任歸屬和承擔(dān)比例，所以該選項正確。選項B：客戶是否承擔(dān)責(zé)任需要根據(jù)具體情況，即無效行為與損失之間的因果關(guān)系來判斷，不能一概而論地說客戶不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任這種表述過于絕對，責(zé)任承擔(dān)并非固定按此比例劃分，而是要依據(jù)因果關(guān)系來確定，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任同樣缺乏依據(jù)，不能簡單認定期貨公司就應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，還是要根據(jù)無效行為與損失的因果關(guān)系來判定責(zé)任承擔(dān)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。29、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得()核準的任職資格。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.中國人民銀行

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定來確定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會是負責(zé)對期貨市場進行監(jiān)督管理的機構(gòu)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。而期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)；期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起行業(yè)自律、服務(wù)等作用；中國人民銀行主要負責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策等宏觀調(diào)控工作，它們均不負責(zé)核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題正確答案是A。30、國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當遵循（）的原則。

A.套利

B.基差

C.套期保值

D.對沖

【答案】：C

【解析】本題主要考查國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)遵循的原則。選項A，套利是指在兩個不同的市場中，以有利的價格同時買進并賣出或者賣出并買進同種或本質(zhì)相同的證券的行為，其目的是獲取差價利潤，并非國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)遵循的原則，所以A選項錯誤。選項B，基差是指某一特定商品在某一特定時間和地點的現(xiàn)貨價格與該商品在期貨市場的期貨價格之差，它主要用于衡量現(xiàn)貨與期貨價格之間的關(guān)系，不是企業(yè)進行期貨交易應(yīng)遵循的原則，所以B選項錯誤。選項C，套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險、利率風(fēng)險、商品價格風(fēng)險、股票價格風(fēng)險、信用風(fēng)險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵銷被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，主要目的是為了規(guī)避生產(chǎn)經(jīng)營中的風(fēng)險，套期保值符合這一需求和目的，所以國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)當遵循套期保值的原則，C選項正確。選項D，對沖是指特意減低另一項投資風(fēng)險的投資，它是一種在減低商業(yè)風(fēng)險的同時仍然能在投資中獲利的手法。但它不是國有及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)遵循的特定原則，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。31、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（）備案。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.期貨交易所

C.國家工商行政管理總局

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會章程備案的相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其章程的制定和管理需遵循相關(guān)監(jiān)管要求。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，對期貨業(yè)協(xié)會的活動也具有監(jiān)管職責(zé)。期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定后，需要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，以便監(jiān)管機構(gòu)對協(xié)會的運作和管理進行監(jiān)督和指導(dǎo)，確保協(xié)會的章程符合法律法規(guī)以及期貨市場監(jiān)管的整體要求。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)的機構(gòu)，并不承擔(dān)對期貨業(yè)協(xié)會章程備案的監(jiān)管職能；國家工商行政管理總局主要負責(zé)市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨業(yè)協(xié)會章程備案并無直接關(guān)聯(lián)；國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，也不涉及期貨業(yè)協(xié)會章程備案的事宜。所以，期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，答案選A。32、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機構(gòu)負責(zé)人在收到回避申請的（）個工作日內(nèi)做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本題考查《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中關(guān)于回避申請決定時間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，是否回避，由所在部門或機構(gòu)負責(zé)人在收到回避申請的5個工作日內(nèi)做出決定。因此，本題正確答案為C選項。33、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司股東表決權(quán)占比的計算。在計算股東在股東會的表決權(quán)占比時，通常按照股東的出資額占公司注冊資本金的比例來確定。已知該期貨公司注冊資本金為1億元，即10000萬元，甲公司出資700萬元。那么甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為甲公司的出資額除以期貨公司的注冊資本金，即\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為0.07，答案選A。34、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責(zé)（）。

A.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查

B.期貨公司的合法性和風(fēng)險管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險官的職責(zé)定義，對各選項進行逐一分析。A選項：首席風(fēng)險官是期貨公司的高級管理人員，其主要職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查。該選項準確表述了首席風(fēng)險官的核心職責(zé)，所以A選項正確。B選項：“期貨公司的合法性和風(fēng)險管理”表述過于寬泛。首席風(fēng)險官重點監(jiān)督的是經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性以及風(fēng)險管理狀況，而不是籠統(tǒng)的“合法性”，該選項不夠精準，故B選項錯誤。C選項：首席風(fēng)險官的主要職責(zé)并非監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員，其核心工作圍繞公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)及風(fēng)險管理，所以C選項錯誤。D選項：首席風(fēng)險官主要是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督，而不是直接監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行，該選項不符合首席風(fēng)險官的職責(zé)定位，故D選項錯誤。綜上，本題答案選A。35、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員的自律管理活動。

A.審查和監(jiān)督

B.指導(dǎo)和審查

C.指導(dǎo)和監(jiān)督

D.管理和監(jiān)督

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會與中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員自律管理活動之間的關(guān)系。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員的自律管理活動負有指導(dǎo)和監(jiān)督的職責(zé)?！爸笇?dǎo)”體現(xiàn)了中國證監(jiān)會利用其專業(yè)的監(jiān)管知識和經(jīng)驗，為期貨業(yè)協(xié)會的自律管理活動提供方向和建議，使其更好地開展工作；“監(jiān)督”則強調(diào)中國證監(jiān)會對期貨業(yè)協(xié)會自律管理活動進行檢查、督促，確保其活動符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。選項A中“審查”一般是對具體事項、材料等進行審核查看，用“審查和監(jiān)督”來描述兩者關(guān)系不準確，且未突出指導(dǎo)的作用。選項B“指導(dǎo)和審查”，“審查”重點在于對既有內(nèi)容的審核，不能全面體現(xiàn)對自律管理活動持續(xù)的督促等監(jiān)督作用。選項D“管理和監(jiān)督”，中國期貨業(yè)協(xié)會本身承擔(dān)著對其從業(yè)人員的管理職責(zé)，中國證監(jiān)會主要是從宏觀層面進行指導(dǎo)和監(jiān)督，并非直接參與管理。綜上所述，正確答案是C選項。36、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60％

B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時對透支交易損失的責(zé)任承擔(dān)規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，當期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對于透支交易造成的損失，期貨公司需承擔(dān)主要賠償責(zé)任。為了合理界定期貨公司的賠償范圍，規(guī)定賠償額不超過損失的80％。選項A中提到賠償額不超過損失的60％，這與正確的規(guī)定不符；選項C表述期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，與實際應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任相悖；選項D稱期貨公司不承擔(dān)責(zé)任，這明顯不符合相關(guān)規(guī)定。所以，本題的正確答案是B。37、申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于()。

A.20%

B.45%

C.70%

D.85%

【答案】：D"

【解析】此題考查申請設(shè)立期貨公司時股東出資的貨幣出資比例規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，其中貨幣出資比例不得低于85%。所以本題正確答案是D。"38、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所需向中國證券監(jiān)督管理委員會及時報告訴訟情形的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟時，應(yīng)當及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以答案選B。選項A的5%、選項C的15%以及選項D的20%均不符合該規(guī)定要求。"39、首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.可以隨時免除其職務(wù)

B.應(yīng)當提前30日將免除決定通知本人

C.無正當理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會對首席風(fēng)險官任期屆滿前職務(wù)處理的相關(guān)規(guī)定。選項A：“可以隨時免除其職務(wù)”這種說法是錯誤的。首席風(fēng)險官在期貨公司的風(fēng)險管理中有著重要作用，若董事會可以隨時免除其職務(wù)，會影響期貨公司風(fēng)險管理工作的穩(wěn)定性和連續(xù)性，所以董事會不能隨意免除其職務(wù)，A選項不正確。選項B：題干問的是任期屆滿前董事會的處理方式，而“應(yīng)當提前30日將免除決定通知本人”一般是在正常履行免除程序時關(guān)于通知時間的規(guī)定，并非針對任期屆滿前無正當理由能否免除職務(wù)這一核心問題，B選項不符合題意。選項C：首席風(fēng)險官對于期貨公司的風(fēng)險把控起著關(guān)鍵作用，為保障其正常履行職責(zé)，期貨公司董事會在首席風(fēng)險官任期屆滿前，無正當理由不得免除其職務(wù)，該選項正確。選項D：題干中未提及免除首席風(fēng)險官職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準相關(guān)內(nèi)容，且重點在于考查任期屆滿前董事會免除職務(wù)的條件限制，而不是審批程序，D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。40、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風(fēng)險調(diào)整（假設(shè)申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為10％）。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的調(diào)整規(guī)則來計算調(diào)整后的期末凈資本。已知該期貨公司期末凈資本為\(6000\)萬元，公司使用部分閑置自有資金申購新股，期末有\(zhòng)(2000\)萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，且未對這部分資金進行風(fēng)險調(diào)整，申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為\(10\%\)。因為在計算凈資本時，對于處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)的資金需要按照規(guī)定的風(fēng)險調(diào)整比例進行扣除，所以需要從原凈資本中扣除這部分資金應(yīng)調(diào)整的風(fēng)險值。這部分資金應(yīng)調(diào)整的風(fēng)險值為申購新股凍結(jié)資金乘以風(fēng)險調(diào)整比例，即\(2000\times10\%=200\)（萬元）。那么調(diào)整后的期末凈資本為原凈資本減去應(yīng)調(diào)整的風(fēng)險值，即\(6000-200=5800\)（萬元）。綜上，答案選C。41、期貨公司實際控制人被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)的，期貨公司及其實際控制人應(yīng)當在5日內(nèi)向()提交書面報告。

A.實際控制人住所地的期貨交易所

B.實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司實際控制人出現(xiàn)特定情況時，期貨公司及其實際控制人提交書面報告的對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司實際控制人被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)時，期貨公司及其實際控制人應(yīng)當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。選項A，實際控制人住所地的期貨交易所并非規(guī)定的提交書面報告的對象，所以A項錯誤。選項B，應(yīng)是向期貨公司住所地而非實際控制人住所地的相關(guān)機構(gòu)報告，所以B項錯誤。選項C，期貨交易所不是接收此類書面報告的正確主體，所以C項錯誤。選項D，符合規(guī)定要求，期貨公司及其實際控制人應(yīng)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，故D項正確。綜上，本題正確答案選D。42、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

A.1

B.5

C.6

D.2

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi)，若未取得期貨交易所結(jié)算會員資格，其金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格將自動失效。所以本題應(yīng)選擇選項C。"43、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當在通知時間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在客戶保證金不足時的相應(yīng)處理措施。當客戶王某收到甲期貨公司通知，因期貨價格大跌導(dǎo)致期貨保證金不足且未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金時，甲期貨公司面臨著客戶交易風(fēng)險敞口增大的情況。期貨公司的凈資本是衡量其資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的重要監(jiān)管指標。在客戶保證金不足且未追加的情況下，期貨公司需要承擔(dān)客戶可能無法履約帶來的風(fēng)險，這會使公司實際面臨的風(fēng)險增加，為了更準確地反映公司的風(fēng)險承受能力和財務(wù)狀況，按照規(guī)定，甲期貨公司應(yīng)當相應(yīng)調(diào)減凈資本。選項A，調(diào)減注冊資本通常與公司的整體經(jīng)營戰(zhàn)略、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整等重大事項相關(guān)，與客戶保證金不足這一情形沒有直接關(guān)聯(lián)。選項B，增加凈資本一般是在公司業(yè)務(wù)擴張、風(fēng)險控制良好等情況下，為了提升公司的抗風(fēng)險能力而采取的措施，而在本題客戶保證金不足的情況下，并非要增加凈資本。選項D，增加流動負債意味著公司的短期債務(wù)增加，這與客戶保證金不足時公司的處理邏輯不符，也不能解決公司因客戶保證金不足而面臨的風(fēng)險問題。綜上，答案選C。44、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員相關(guān)情形發(fā)生后，機構(gòu)報告時間以及從業(yè)資格注銷主體的規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，機構(gòu)需要在規(guī)定時間內(nèi)向特定協(xié)會報告，并由相應(yīng)主體注銷其從業(yè)資格。在時間方面，規(guī)定機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，因此可排除選項中時間為5個工作日的A、C選項。在從業(yè)資格注銷主體方面，是由期貨業(yè)協(xié)會來注銷其從業(yè)資格，而非中國證監(jiān)會，所以可排除B選項。綜上，本題正確答案選D。45、銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題主要考查銀行或其他金融機構(gòu)工作人員違反規(guī)定為他人出具信用證相關(guān)罪名的量刑知識。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。所以本題正確答案是A選項。46、中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請的審批時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。所以本題正確答案選B。47、期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應(yīng)當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司報告相關(guān)時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，當期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰時，期貨公司應(yīng)當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。所以答案選B。"48、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價交易

B.沒有有效期限的，應(yīng)當視為長期有效

C.沒有開平倉方向的，應(yīng)當視為平倉交易

D.沒有成交價格的，應(yīng)當視為按限價交易

【答案】：A

【解析】本題主要考查對客戶交易指令相關(guān)規(guī)定的理解。以下對各選項進行具體分析：A選項：當客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價格時，按照相關(guān)交易規(guī)定，應(yīng)當視為按市價交易。這符合市場交易的一般性邏輯和規(guī)則，因為在沒有明確價格指示的情況下，以市場當前價格進行交易是合理且常見的做法，所以該選項正確。B選項：如果交易指令沒有有效期限，通常不應(yīng)當視為長期有效。在實際交易中，為了保障交易的規(guī)范性和時效性，沒有明確有效期限的指令一般會按照一定的默認短期期限來執(zhí)行，而非長期有效，所以該選項錯誤。C選項：若交易指令沒有開平倉方向，按照規(guī)定應(yīng)當視為開倉交易，而不是平倉交易，所以該選項錯誤。D選項：如前面A選項所分析，沒有成交價格時應(yīng)視為按市價交易，而非按限價交易，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。49、下列擬持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東中，不符合條件的是（）。

A.甲股東實收資本和凈資產(chǎn)均達到2億元人民幣

B.乙股東或有負債占凈資產(chǎn)的40％

C.丙股東凈資產(chǎn)占實收資本的50％

D.丁股東實收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股權(quán)股東的相關(guān)條件，對各選項進行逐一分析。選項A甲股東實收資本和凈資產(chǎn)均達到2億元人民幣。通常情況下，實收資本和凈資產(chǎn)達到一定規(guī)模是符合持有期貨公司5％以上股權(quán)股東條件的，較高的實收資本和凈資產(chǎn)表明股東具有較強的經(jīng)濟實力和抗風(fēng)險能力，所以甲股東符合條件。選項B乙股東或有負債占凈資產(chǎn)的40％。或有負債是指過去的交易或者事項形成的潛在義務(wù)，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實。在判斷股東資格時，40％的或有負債占比雖有一定風(fēng)險，但并沒有明確規(guī)定該占比達到此數(shù)值就不符合條件，所以不能由此判定乙股東不符合條件。選項C丙股東凈資產(chǎn)占實收資本的50％。凈資產(chǎn)與實收資本的比例在一定程度上反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，但僅這一比例并未違反持有期貨公司5％以上股權(quán)股東的相關(guān)規(guī)定，所以丙股東符合條件。選項D丁股東實收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元。一般而言，持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東需要具備較高的經(jīng)濟實力，實收資本和凈資產(chǎn)達到一定標準，丁股東的實收資本和凈資產(chǎn)數(shù)值相對較低，可能無法滿足承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險以及支持期貨公司運營的要求，不符合條件。綜上，不符合條件的是丁股東，答案選D。50、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

A.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者

B.幫助投資者實現(xiàn)收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待

D.投資者利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項A：“將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者”是期貨經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)遵循的重要原則，即“適當性原則”。該原則要求經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當根據(jù)投資者的不同情況，充分了解投資者的風(fēng)險承受能力、投資目標、投資經(jīng)驗等因素，將合適的產(chǎn)品或者服務(wù)提供給適合的投資者，避免投資者因購買不適合自己的產(chǎn)品或服務(wù)而遭受不必要的損失，所以選項A正確。選項B：幫助投資者實現(xiàn)收益最大化并不是期貨經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時首要遵循的原則。市場存在不確定性，收益情況受到多種因素影響，經(jīng)營機構(gòu)不能保證幫助投資者實現(xiàn)收益最大化，而應(yīng)側(cè)重于合適性匹配，故選項B錯誤。選項C：在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時，不應(yīng)該單純以自然人投資者與法人投資者來區(qū)別對待。無論是自然人還是法人，都要依據(jù)其具體的風(fēng)險承受能力等情況來提供合適的產(chǎn)品和服務(wù)，該選項不符合相關(guān)原則要求，故選項C錯誤。選項D：“投資者利益優(yōu)先”表述不準確，雖然投資者利益很重要，但在實際操作中強調(diào)的是將適當?shù)漠a(chǎn)品賣給適當?shù)耐顿Y者，而不是簡單的利益優(yōu)先，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、首席風(fēng)險官應(yīng)當向（）報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司總經(jīng)理

C.期貨公司董事會

D.期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官報告公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的對象。選項B期貨公司總經(jīng)理負責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，首席風(fēng)險官向總經(jīng)理報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況，有助于總經(jīng)理及時了解公司運營過程中存在的風(fēng)險和合規(guī)問題，以便其更好地進行決策和管理，保障公司日常經(jīng)營活動的順利開展。所以首席風(fēng)險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理報告相關(guān)情況，選項B正確。選項C期貨公司董事會是公司的決策機構(gòu)，對公司的整體發(fā)展和重大事項進行決策。董事會需要全面了解公司的經(jīng)營管理狀況，包括合法合規(guī)性和風(fēng)險管理情況，以便做出科學(xué)合理的決策，保障公司的長期穩(wěn)定發(fā)展。首席風(fēng)險官向董事會報告相關(guān)情況，能為董事會的決策提供重要依據(jù)。因此，首席風(fēng)險官應(yīng)當向期貨公司董事會報告，選項C正確。選項D期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)對期貨公司進行日常監(jiān)管，負責(zé)監(jiān)督期貨公司遵守法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的情況。首席風(fēng)險官向其報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況，有助于監(jiān)管機構(gòu)及時掌握期貨公司的運營情況，加強對期貨公司的監(jiān)管力度，維護市場秩序和投資者合法權(quán)益。所以首席風(fēng)險官應(yīng)當向期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，選項D正確。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、會員服務(wù)、行業(yè)發(fā)展研究等工作，并非首席風(fēng)險官報告公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的直接對象。所以選項A錯誤。綜上，答案選BCD。2、期貨交易所實行的風(fēng)險警示制度包括（）。

A.要求會員和客戶報告情況

B.談話提醒

C.發(fā)布風(fēng)險提示函

D.向市場發(fā)布持倉量信息

【答案】：ABC

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷其是否屬于期貨交易所實行的風(fēng)險警示制度范疇。選項A：要求會員和客戶報告情況當期貨交易所認為有必要了解會員和客戶的相關(guān)情況以評估和管理市場風(fēng)險時，有權(quán)要求會員和客戶報告情況。通過這種方式，交易所可以及時掌握會員和客戶的交易狀況、持倉情況、資金狀況等信息，從而更好地識別潛在的風(fēng)險因素，采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，所以要求會員和客戶報告情況屬于風(fēng)險警示制度的內(nèi)容。選項B：談話提醒談話提醒是期貨交易所對會員或客戶進行風(fēng)險警示的一種常見方式。當交易所發(fā)現(xiàn)會員或客戶的交易行為可能存在風(fēng)險隱患時，會通過與相關(guān)人員進行談話，提醒他們注意潛在的風(fēng)險，要求其規(guī)范交易行為，避免可能出現(xiàn)的風(fēng)險事件進一步惡化，因此談話提醒屬于風(fēng)險警示制度。選項C：發(fā)布風(fēng)險提示函期貨交易所可以針對市場的特定情況或潛在風(fēng)險，發(fā)布風(fēng)險提示函。風(fēng)險提示函通常會向市場參與者傳達交易所對當前市場風(fēng)險的評估和關(guān)注重點，提醒市場參與者注意市場變化，謹慎進行交易決策，這是一種有效的風(fēng)險警示手段，所以發(fā)布風(fēng)險提示函屬于風(fēng)險警示制度。選項D：向市場發(fā)布持倉量信息向市場發(fā)布持倉量信息主要是為了增加市場的透明度，讓市場參與者能夠了解市場的整體持倉情況，但這并不屬于風(fēng)險警示制度。其目的并非專門針對風(fēng)險進行警示，而是提供市場交易的相關(guān)數(shù)據(jù)供投資者參考和分析市場趨勢等。綜上，正確答案是ABC。3、孫某原來是北京某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷，現(xiàn)擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請該職位必須有兩名推薦人的書面意見，孫某找到了以下4個人，其中可以作為推薦人的是（）。

A.張某是某期貨公司的監(jiān)事

B.王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職2個月

C.陳某是孫某原單位的總經(jīng)理

D.錢某在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于申請期貨公司獨立董事職位推薦人的規(guī)定來分析各選項。申請期貨公司獨立董事職位，推薦人需為任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。選項A張某是某期貨公司的監(jiān)事，但題干未表明其任職時間是否滿1年，所以無法確定其是否符合作為推薦人的條件，該選項錯誤。選項B王某是某期貨公司的總經(jīng)理，但其任職僅2個月，不滿1年，不滿足作為推薦人的要求，該選項錯誤。選項C陳某雖不是期貨公司相關(guān)人員，但對于獨立董事的推薦人，法規(guī)未禁止非期貨行業(yè)人員作為推薦人，孫某原單位的總經(jīng)理陳某可以作為推薦人，該選項正確。選項D錢某在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上，滿足“任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任監(jiān)事會主席”這一條件，可以作為推薦人，該選項正確。綜上，本題正確答案為CD。4、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。

A.結(jié)算會員

B.非結(jié)算會員

C.高級會員

D.低級會員

【答案】：AB

【解析】本題主要考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員的組成。在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，會員是由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成的。結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格，可以為自己的客戶以及其他非結(jié)算會員進行結(jié)算等操作；而非結(jié)算會員則不具備直接與期貨交易所進行結(jié)算的資格，需要通過結(jié)算會員來進行相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)。而“高級會員”和“低級會員”并非實行會員分級結(jié)算制度中對期貨交易所會員的分類方式，在這種分級結(jié)算制度里并沒有這樣的會員類型劃分。所以本題答案選AB。5、在我國，依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的機構(gòu)包括()。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國銀保監(jiān)會

【答案】：AC

【解析】本題主要考查對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的機構(gòu)相關(guān)知識。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責(zé)對期貨從業(yè)人員進行自律管理，其中就包括對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的自律管理。它會制定行業(yè)規(guī)范和準則，對會員及從業(yè)人員的行為進行監(jiān)督和約束，所以中國期貨業(yè)協(xié)會符合要求。選項B中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，其主要職責(zé)是依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，它的監(jiān)管是行政性監(jiān)管，并非自律管理，所以該選項不符合題意。選項C期貨交易所作為期貨交易的場所和組織者，對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員也有一定的自律管理權(quán)力。期貨交易所會制定交易規(guī)則和相關(guān)管理制度，要求期貨公司及其相關(guān)人員遵守，以保障期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，因此期貨交易所屬于對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的機構(gòu)。選項D中國銀保監(jiān)會主要負責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，維護銀行業(yè)和保險業(yè)合法、穩(wěn)健運行，防范和化解金融風(fēng)險，保護金融消費者合法權(quán)益，與期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的自律管理并無直接關(guān)系，所以該選項不正確。綜上，依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的機構(gòu)包括中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所，答案選AC。6、有下列情形之一的，資產(chǎn)管理計劃終止（）

A.資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期

B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在三個月內(nèi)沒有新的管理人承接

C.經(jīng)全體投資者、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

D.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)各選項所描述的情形，結(jié)合資產(chǎn)管理計劃終止的相關(guān)規(guī)定來逐一分析判斷。選項A資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期時，按照正常的計劃安排，其使命已經(jīng)完成，這種情況下資產(chǎn)管理計劃自然終止。所以選項A符合資產(chǎn)管理計劃終止的情形。選項B證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的管理人承接時，資產(chǎn)管理計劃才會終止，而題干中說的是“三個月內(nèi)”，該選項時間表述錯誤，不符合資產(chǎn)管理計劃終止的規(guī)定，所以選項B錯誤。選項C經(jīng)全體投資者、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止，這體現(xiàn)了相關(guān)主體的共同意愿和自主決策，當各方達成一致意見時，資產(chǎn)管理計劃可以終止。所以選項C符合資產(chǎn)管理計劃終止的情形。選項D集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人，意味著該集合資產(chǎn)管理計劃已不滿足集合的基本要求，失去了繼續(xù)運行的基礎(chǔ)，此時資產(chǎn)管理計劃應(yīng)終止。所以選項D符合資產(chǎn)管理計劃終止的情形。綜上，本題正確答案為ACD。7、在財務(wù)狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當為（）。

A.加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折

B.加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折

C.加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定.活期存折

D.加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查在財務(wù)狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明的相關(guān)規(guī)定。選項A，加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折，其能反映投資者一定時期內(nèi)存款的情況，具有較強的穩(wěn)定性和可信度，可作為銀行存款證明，是合理的證明形式。選項B，加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折，雖然活期存款的流動性較強，但同樣能體現(xiàn)投資者在銀行賬戶中的資金情況，可作為銀行存款證明使用。選項C，加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折，對于有外幣存款的投資者而言，這能夠證明其在銀行的外幣資金狀況，在財務(wù)狀況評估中是有效的證明方式。選項D，加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單，存單是銀行憑以辦理儲蓄業(yè)務(wù)的一種信用憑證，清晰地記錄了存款的相關(guān)信息，可作為銀行存款證明。綜上所述，ABCD四個選項所提及的材料均可以作為在財務(wù)狀況評估中投資者提供的銀行存款證明，故本題答案為ABCD。8、期貨公司發(fā)生下列（）情形的，中國證監(jiān)會可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

A.高級管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定要求

B.超出法規(guī)規(guī)定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定

D.超出合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：選項A：高級管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定要求高級管理人員和業(yè)務(wù)人員是期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的重要主體，其專業(yè)素養(yǎng)和資質(zhì)水平直接影響業(yè)務(wù)的合規(guī)性與安全性。如果他們不符合規(guī)定要求，可能無法有效履行職責(zé)、把控風(fēng)險，進而對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)生不利影響，中國證監(jiān)會可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，所以該選項正確。選項B：超出法規(guī)規(guī)定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)法規(guī)規(guī)定的投資范圍是為了規(guī)范期貨公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保障投資者的合法權(quán)益和市場的穩(wěn)定運行。期貨公司超出法規(guī)規(guī)定的投資范圍開展業(yè)務(wù)，屬于嚴重的違規(guī)行為，會破壞市場秩序和監(jiān)管體系，因此中國證監(jiān)會可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，該選項正確。選項C：風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定風(fēng)險監(jiān)管指標是衡量期貨公司風(fēng)險狀況和經(jīng)營穩(wěn)健性的重要依據(jù)。當風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定時，說明期貨公司可能面臨較大的風(fēng)險隱患，繼續(xù)開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可能會進一步擴大風(fēng)險，威脅到投資者利益和市場穩(wěn)定。所以，中國證監(jiān)會有權(quán)暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，該選項正確。選項D：超出合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)期貨公司與投資者簽訂的合同是雙方權(quán)利和義務(wù)的約定，具有法律效力。如果期貨公司超出合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，就違反了合同約定，損害了投資者的知情權(quán)和選擇權(quán)，可能導(dǎo)致投資者的預(yù)期收益無法實現(xiàn)甚至遭受損失。這種情況下，中國證監(jiān)會可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合題意，本題答案為ABCD。9、中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進行一致性復(fù)核。

A.內(nèi)部資金賬戶

B.期貨結(jié)算賬戶

C.客戶姓名或者名稱

D.交易編碼

【答案】：ABCD"

【解析】答案選ABCD。中國期貨保證金監(jiān)控中心對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的數(shù)據(jù)進行一致性復(fù)核，具有重要的監(jiān)管意義，能確保信息準確、交易有序、保障投資者權(quán)益。內(nèi)部資金賬戶反映期貨公司內(nèi)部的資金管理情況，對其進行一致性復(fù)核，可以保證資金流向和使用的清晰透明；期貨結(jié)算賬戶用于期貨交易的資金結(jié)算，復(fù)核該賬戶信息有助于保障資金結(jié)算的準確與安全；客戶姓名或者名稱的準確是識別投資者身份的關(guān)鍵，復(fù)核這一信息可防止身份冒用等風(fēng)險；交易編碼是客戶進行期貨交易的唯一標識，對其復(fù)核能保證交易的準確性和可追溯性。所以，ABCD選項均屬于中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當進行一致性復(fù)核的內(nèi)容。"10、不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形包括（）。

A.因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C.因違法行為或者違紀行為被開除的期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年

D.國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的情形。選項A因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。這是因為這些負責(zé)人在之前的崗位上有違法違紀行為，其職業(yè)操守和管理能力可能存在問題，在解除職務(wù)后的5年內(nèi)，難以判定其是否已完全整改并具備擔(dān)任期貨公司相關(guān)重要職務(wù)的條件，所以在規(guī)定時間內(nèi)限制其任職資格，故選項A正確。選項B因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年同樣不得申請。這些專業(yè)人員憑借專業(yè)知識為相關(guān)領(lǐng)域提供服務(wù)，一旦因違法違紀被撤銷資格，說明其在專業(yè)工作中未能遵守相關(guān)規(guī)定和職業(yè)道德，在被撤銷資格后的5年內(nèi)申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格存在較大風(fēng)險，所以對其進行任職資格限制，選項B正確。選項C因違法行為或者違紀行為被開除的期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年也不可以申請。被開除通常是因為嚴重違反單位規(guī)章制度或法律法規(guī)，其行為不符合從業(yè)要求。在被開除后的5年內(nèi)，其行為和態(tài)度是否轉(zhuǎn)變難以確定，為保障期貨公司的合規(guī)運營，對這類人員進行一定期限的任職資格限制，選項C正確。選項D國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。國家機關(guān)工作人員有其自身的工作職責(zé)和職業(yè)規(guī)范，為避免利益沖突、保證公職履行的公正性和獨立性，不允許其在期貨公司擔(dān)任此類職務(wù)。同時，法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員也應(yīng)遵循相關(guān)規(guī)定，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的情形，本題答案選ABCD。11、下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)的有（）。

A.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案.決算報告，提交股東大會通過

C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況

D.審議期貨交易所合并.分立.解散和清算的方案，提交股東大會通過

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)。選項A：召集股東大會會議，并向股東大會報告工作，這是董事會的重要職責(zé)之一。董事會作為公司的決策執(zhí)行和管理機構(gòu)，需要負責(zé)組織召開股東大會這一公司的最高權(quán)力機構(gòu)會議，并向其匯報工作情況，讓股東們了解公司的運營狀況等信息，所以該選項屬于董事會行使的職權(quán)。選項B：審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交股東大會通過。財務(wù)預(yù)算和決算報告對于公司的運營和發(fā)展至關(guān)重要，董事會有責(zé)任對總經(jīng)理提出的這些方案和報告進行審議，以確保其合理性和可行性，然后將審議后的結(jié)果提交股東大會進行最終決策，因此該選項也屬于董事會的職權(quán)范圍。選項C：監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況。董事會負責(zé)制定公司的決策和戰(zhàn)略，而總經(jīng)理負責(zé)具體的執(zhí)行工作。為了保證決策能夠得到有效執(zhí)行，董事會需要對總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況進行監(jiān)督，以確保公司的運營按照既定的方向進行，所以該選項同樣屬于董事會的職權(quán)。選項D：審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過。期貨交易所的合并、分立、解散和清算等事項屬于重大決策，會對公司的生存和發(fā)展產(chǎn)生根本性的影響。董事會需要對這些方案進行審議，綜合考慮各種因素后將其提交給股東大會，由股東大會進行最終表決，所以該選項也是董事會行使的職權(quán)。綜上所述，ABCD四個選項均屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)，本題答案選ABCD。12、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。

A.自有資金

B.信貸資金

C.財政資金

D.經(jīng)營利潤

【答案】：BC

【解析】本題主要考查在我國期貨交易中禁止使用的資金類型。選項A“自有資金”，自有資金是單位或個人擁有的、可以自行支配的資金，使用自有資金進行期貨交易是被允許的，它是市場主體正常參與交易的常見資金來源，所以選項A不符合題意。選項B“信貸資金”，信貸資金是金融機構(gòu)以信用方式積聚和分配的貨幣資金，具有特定的用途和風(fēng)險控制要求。如果違規(guī)使用信貸資金進行期貨交易，可能會導(dǎo)致金融風(fēng)險的擴散，影響金融市場的穩(wěn)定，同時也違背了信貸資金的使用規(guī)定，因此任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金進行期貨交易，選項B符合題意。選項C“財政資金”，財政資金是國家為實現(xiàn)其職能，根據(jù)政策需要進行分配和使用的資金，主要用于保障公共事業(yè)、社會發(fā)展等方面。若將財政資金違規(guī)投入期貨交易，不僅會擾亂市場秩序，還可能造成財政資金的損失，危及公共利益，所以禁止違規(guī)使用財政資金進行期貨交