江門市煙草公司2025秋招合規(guī)管理崗位高頻筆試題庫（含答案）一、單選題（每題1分，共10題）1.江門市煙草公司在合規(guī)管理中，首要遵循的原則是？A.經(jīng)濟效益最大化B.行業(yè)監(jiān)管優(yōu)先C.客戶滿意度至上D.內(nèi)部控制嚴格2.《煙草專賣許可證管理辦法》中，關于零售許可證核發(fā)的要求，以下說法錯誤的是？A.同一經(jīng)營場所不得申請兩種煙草專賣零售許可證B.未成年人不得經(jīng)營煙草制品C.零售許可證有效期一般為5年D.申請零售許可證需提交身份證明、經(jīng)營場所證明等材料3.江門市煙草公司在處理違規(guī)經(jīng)營煙草行為時，應遵循的程序不包括？A.調(diào)查取證B.依法處罰C.立即停止銷售D.公開聽證（僅適用于重大案件）4.合規(guī)管理中，“風險評估”的核心目的是？A.發(fā)現(xiàn)并控制潛在風險B.優(yōu)化業(yè)務流程C.提高員工收入D.增強市場競爭力5.江門市煙草公司內(nèi)部審計部門在合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)問題后，應如何處理？A.立即上報并要求整改B.自行解決無需上報C.通知相關業(yè)務部門自行處理D.僅做記錄無需行動6.《煙草專賣法實施條例》規(guī)定，煙草制品生產(chǎn)企業(yè)不得向無生產(chǎn)許可證的單位銷售煙草制品，這一規(guī)定的目的是？A.保護消費者權益B.維護市場秩序C.增加稅收收入D.促進企業(yè)競爭7.江門市煙草公司在簽訂采購合同時，必須確保合同條款符合？A.公司內(nèi)部規(guī)定B.國家法律法規(guī)C.供應商要求D.市場慣例8.合規(guī)管理中，“內(nèi)部控制”的主要作用是？A.提高財務效率B.防范經(jīng)營風險C.優(yōu)化人力資源D.增強品牌影響力9.江門市煙草公司員工在社交媒體發(fā)布涉及公司業(yè)務的信息時，應注意？A.避免泄露商業(yè)秘密B.優(yōu)先宣傳公司產(chǎn)品C.提高個人影響力D.引導客戶購買10.《煙草行業(yè)合規(guī)管理辦法》中，關于合規(guī)培訓的要求，以下說法正確的是？A.僅適用于管理層B.每年至少開展一次C.培訓內(nèi)容與業(yè)務無關D.培訓效果無需評估二、多選題（每題2分，共5題）1.江門市煙草公司在合規(guī)管理中，常見的風險類型包括？A.法律法規(guī)風險B.經(jīng)營管理風險C.資金安全風險D.人力資源風險E.環(huán)境保護風險2.《煙草專賣許可證管理辦法》中，關于批發(fā)企業(yè)設立的要求，以下說法正確的有？A.必須有固定的經(jīng)營場所B.須具備煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證C.可以跨區(qū)域經(jīng)營D.經(jīng)營場所面積不得小于100平方米E.須有符合規(guī)定的倉儲設施3.江門市煙草公司在處理內(nèi)部舉報時，應遵循的原則包括？A.嚴格保密舉報人信息B.及時調(diào)查核實舉報內(nèi)容C.依法處理違規(guī)行為D.保護舉報人免受打擊報復E.將調(diào)查結果公開公示4.合規(guī)管理中，“合規(guī)文化”的構建需要？A.高層管理者的支持B.全員的參與和認同C.完善的合規(guī)制度D.定期的合規(guī)培訓E.有效的合規(guī)監(jiān)督5.江門市煙草公司在采購煙草制品時，必須確保供應商具備？A.營業(yè)執(zhí)照B.煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證C.生產(chǎn)許可證（如適用）D.合法的生產(chǎn)經(jīng)營記錄E.良好的商業(yè)信譽三、判斷題（每題1分，共10題）1.江門市煙草公司員工在執(zhí)行業(yè)務時，可以為了提高業(yè)績而突破合規(guī)規(guī)定。（×）2.《煙草專賣法》規(guī)定，禁止在公共交通工具和室內(nèi)公共場所吸煙。（√）3.江門市煙草公司在處理違規(guī)行為時，可以單獨采取罰款措施而無需告知當事人。（×）4.合規(guī)管理的主要目的是減少公司運營成本。（×）5.《煙草專賣許可證管理辦法》規(guī)定，煙草專賣零售許可證不得轉(zhuǎn)讓、出租。（√）6.江門市煙草公司內(nèi)部控制的目的是完全消除所有經(jīng)營風險。（×）7.合規(guī)培訓的內(nèi)容只需包括法律法規(guī)，無需涉及公司內(nèi)部規(guī)章制度。（×）8.《煙草行業(yè)合規(guī)管理辦法》規(guī)定，合規(guī)負責人必須具備法律專業(yè)背景。（×）9.江門市煙草公司在處理客戶投訴時，可以隱瞞部分信息以避免處罰。（×）10.煙草制品生產(chǎn)企業(yè)不得擅自改變煙草制品的生產(chǎn)工藝。（√）四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述江門市煙草公司在合規(guī)管理中，如何識別和評估業(yè)務風險？2.簡述江門市煙草公司在處理內(nèi)部違規(guī)行為時，應遵循的基本程序。3.簡述江門市煙草公司在簽訂采購合同時，如何確保合同的合規(guī)性。4.簡述江門市煙草公司在構建合規(guī)文化時，可以采取哪些措施？五、案例分析題（每題10分，共2題）1.案例：江門市某煙草零售戶因無證經(jīng)營煙草制品被查處，但該零售戶聲稱是因不了解規(guī)定而被誤判。江門市煙草公司合規(guī)管理部門應如何處理此事？2.案例：江門市煙草公司某采購部門在采購過程中，發(fā)現(xiàn)供應商提供的煙草制品不符合質(zhì)量標準，但為了完成采購任務，部門負責人決定放行。合規(guī)管理部門應如何應對此事？答案與解析一、單選題1.B解析：江門市煙草公司在合規(guī)管理中，首要遵循的原則是“行業(yè)監(jiān)管優(yōu)先”，因為煙草行業(yè)屬于國家壟斷行業(yè)，必須嚴格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求。2.A解析：《煙草專賣許可證管理辦法》規(guī)定，同一經(jīng)營場所不得申請兩種煙草專賣零售許可證，但可以同時申請多種煙草制品的零售許可證（如卷煙、雪茄等）。3.D解析：公開聽證僅適用于重大案件或復雜案件，一般違規(guī)經(jīng)營行為無需進行公開聽證。4.A解析：合規(guī)管理中，“風險評估”的核心目的是發(fā)現(xiàn)并控制潛在風險，以降低違規(guī)風險和損失。5.A解析：內(nèi)部審計部門在合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)問題后，應立即上報并要求整改，確保問題得到及時解決。6.B解析：《煙草專賣法實施條例》規(guī)定，煙草制品生產(chǎn)企業(yè)不得向無生產(chǎn)許可證的單位銷售煙草制品，這一規(guī)定的目的是維護市場秩序，防止非法生產(chǎn)。7.B解析：江門市煙草公司在簽訂采購合同時，必須確保合同條款符合國家法律法規(guī)，以避免法律風險。8.B解析：合規(guī)管理中，“內(nèi)部控制”的主要作用是防范經(jīng)營風險，確保公司業(yè)務合規(guī)合法。9.A解析：江門市煙草公司員工在社交媒體發(fā)布涉及公司業(yè)務的信息時，應注意避免泄露商業(yè)秘密，以保護公司利益。10.B解析：《煙草行業(yè)合規(guī)管理辦法》規(guī)定，合規(guī)培訓每年至少開展一次，以提升員工的合規(guī)意識和能力。二、多選題1.A,B,C,D解析：江門市煙草公司在合規(guī)管理中，常見的風險類型包括法律法規(guī)風險、經(jīng)營管理風險、資金安全風險和人力資源風險。環(huán)境保護風險不屬于煙草行業(yè)的主要合規(guī)風險。2.A,B,D,E解析：《煙草專賣許可證管理辦法》規(guī)定，批發(fā)企業(yè)設立必須具備煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證、固定的經(jīng)營場所、符合規(guī)定的倉儲設施等，但不得跨區(qū)域經(jīng)營。3.A,B,C,D解析：江門市煙草公司在處理內(nèi)部舉報時，應嚴格保密舉報人信息、及時調(diào)查核實、依法處理違規(guī)行為、保護舉報人免受打擊報復。4.A,B,C,D,E解析：合規(guī)管理中，“合規(guī)文化”的構建需要高層管理者的支持、全員的參與和認同、完善的合規(guī)制度、定期的合規(guī)培訓以及有效的合規(guī)監(jiān)督。5.A,C,D,E解析：江門市煙草公司在采購煙草制品時，必須確保供應商具備營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證（如適用）、合法的生產(chǎn)經(jīng)營記錄以及良好的商業(yè)信譽。煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證是采購方自身的資質(zhì)，而非供應商的資質(zhì)。三、判斷題1.×解析：合規(guī)規(guī)定是底線，員工不得為了提高業(yè)績而突破合規(guī)規(guī)定，否則將承擔相應責任。2.√解析：《煙草專賣法》規(guī)定，禁止在公共交通工具和室內(nèi)公共場所吸煙，以保護公眾健康。3.×解析：江門市煙草公司在處理違規(guī)行為時，必須告知當事人處理決定，并說明理由。4.×解析：合規(guī)管理的主要目的是確保公司業(yè)務合規(guī)合法，降低風險，而非減少運營成本。5.√解析：《煙草專賣許可證管理辦法》規(guī)定，煙草專賣零售許可證不得轉(zhuǎn)讓、出租，以防止非法經(jīng)營。6.×解析：內(nèi)部控制可以降低經(jīng)營風險，但無法完全消除所有風險。7.×解析：合規(guī)培訓的內(nèi)容包括法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度，以提升員工的合規(guī)意識。8.×解析：《煙草行業(yè)合規(guī)管理辦法》并未規(guī)定合規(guī)負責人必須具備法律專業(yè)背景，但建議具備相關知識和經(jīng)驗。9.×解析：江門市煙草公司在處理客戶投訴時，必須如實反映情況，不得隱瞞信息以逃避處罰。10.√解析：煙草制品生產(chǎn)企業(yè)不得擅自改變煙草制品的生產(chǎn)工藝，以保障產(chǎn)品質(zhì)量和安全。四、簡答題1.江門市煙草公司在合規(guī)管理中，如何識別和評估業(yè)務風險？答：江門市煙草公司可以通過以下方式識別和評估業(yè)務風險：-法律法規(guī)審查：定期審查國家和地方相關法律法規(guī)，識別潛在的合規(guī)風險；-內(nèi)部審計：通過內(nèi)部審計發(fā)現(xiàn)業(yè)務流程中的漏洞和風險點；-員工反饋：鼓勵員工報告合規(guī)問題，及時收集風險信息；-風險評估矩陣：對識別的風險進行量化評估，確定風險等級；-持續(xù)監(jiān)控：對高風險領域進行持續(xù)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和應對風險。2.江門市煙草公司在處理內(nèi)部違規(guī)行為時，應遵循的基本程序。答：江門市煙草公司在處理內(nèi)部違規(guī)行為時，應遵循以下程序：-調(diào)查取證：收集相關證據(jù)，了解違規(guī)事實；-初步認定：根據(jù)證據(jù)初步認定違規(guī)行為；-告知當事人：將調(diào)查結果和處理決定告知當事人，并說明理由；-聽取申辯：允許當事人進行申辯，必要時進行聽證；-作出處理決定：根據(jù)違規(guī)程度作出相應處理，如警告、罰款、降級等；-執(zhí)行處理：將處理決定落到實處，并記錄在案。3.江門市煙草公司在簽訂采購合同時，如何確保合同的合規(guī)性？答：江門市煙草公司在簽訂采購合同時，應確保合同條款符合以下要求：-法律法規(guī)符合性：合同條款必須符合國家和地方相關法律法規(guī)；-公司制度符合性：合同條款必須符合公司內(nèi)部采購管理制度；-權利義務明確：明確買賣雙方的權利義務，避免爭議；-違約責任明確：規(guī)定違約責任，保障公司利益；-合規(guī)審核：由合規(guī)部門對合同進行審核，確保合規(guī)性。4.江門市煙草公司在構建合規(guī)文化時，可以采取哪些措施？答：江門市煙草公司在構建合規(guī)文化時，可以采取以下措施：-高層支持：高層管理者帶頭遵守合規(guī)規(guī)定，樹立榜樣；-合規(guī)培訓：定期開展合規(guī)培訓，提升員工的合規(guī)意識；-宣傳引導：通過宣傳欄、內(nèi)部刊物等宣傳合規(guī)理念；-激勵機制：建立合規(guī)激勵機制，獎勵合規(guī)行為；-監(jiān)督舉報：設立舉報渠道，鼓勵員工舉報違規(guī)行為；-持續(xù)改進：定期評估合規(guī)文化建設效果，持續(xù)改進。五、案例分析題1.案例：江門市某煙草零售戶因無證經(jīng)營煙草制品被查處，但該零售戶聲稱是因不了解規(guī)定而被誤判。江門市煙草公司合規(guī)管理部門應如何處理此事？答：合規(guī)管理部門應采取以下措施：-核實情況：了解零售戶是否確實不了解規(guī)定，或是否存在故意違規(guī)行為；-宣傳教育：向零售戶宣傳煙草專賣法律法規(guī)，提高其合規(guī)意識；-依法處理：如果零售戶確實不了解規(guī)定，可以給予警告并指導其辦理許可證；如果存在故意違規(guī)行為，則依法處罰；-完善管理：加強市場巡查，提高監(jiān)管力度，防止類似情況再次發(fā)生。2.案例：江門市煙草公司某采購部門在采購過程中，發(fā)現(xiàn)供應商提供的煙草制品不符合質(zhì)量標準，但為了完成采購任務，部