牡丹江市煙草公司2025秋招合規(guī)管理崗位面試模擬題及答案一、單選題（共5題，每題2分，共10分）1.牡丹江市煙草公司在合規(guī)管理中，以下哪項不屬于《煙草專賣許可證管理辦法》的監(jiān)管范疇？A.從事煙草專賣品批發(fā)業(yè)務(wù)的許可申請B.煙草專賣零售許可證的核發(fā)與年檢C.煙草制品生產(chǎn)企業(yè)的資質(zhì)認定D.煙草廣告的合規(guī)審查2.根據(jù)《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》，以下哪種行為屬于非法經(jīng)營煙草專賣品？A.未經(jīng)許可從事煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)B.超出煙草專賣零售許可證核定的經(jīng)營場所銷售煙草制品C.在禁煙場所銷售煙草制品D.未經(jīng)省級煙草專賣局批準，擅自跨市銷售煙草制品3.牡丹江市煙草公司在處理內(nèi)部違規(guī)行為時，應(yīng)優(yōu)先遵循以下哪項原則？A.從輕處理，以警示為主B.統(tǒng)一標準，避免爭議C.依據(jù)法律法規(guī)和公司規(guī)章，公正處罰D.保護員工隱私，不予公開4.在合規(guī)管理中，以下哪項屬于“雙隨機、一公開”監(jiān)管方式的典型應(yīng)用？A.對所有煙草零售戶進行年度檢查B.針對特定區(qū)域或類型的煙草經(jīng)營主體進行抽查C.對違規(guī)企業(yè)進行重點突擊檢查D.依據(jù)舉報線索進行專項調(diào)查5.牡丹江市煙草公司在與供應(yīng)商簽訂合同時，以下哪項條款不屬于合規(guī)審查的重點內(nèi)容？A.供應(yīng)商是否具備煙草專賣批發(fā)許可證B.供應(yīng)商的財務(wù)狀況是否穩(wěn)定C.供應(yīng)商的供貨渠道是否合法D.供應(yīng)商的員工勞動合同是否規(guī)范二、多選題（共5題，每題3分，共15分）1.牡丹江市煙草公司在開展合規(guī)培訓(xùn)時，應(yīng)重點涵蓋以下哪些內(nèi)容？A.《煙草專賣法》及相關(guān)法律法規(guī)B.公司內(nèi)部合規(guī)管理制度與流程C.煙草行業(yè)反商業(yè)賄賂規(guī)定D.煙草零售戶的規(guī)范經(jīng)營要求2.根據(jù)《煙草專賣許可證管理辦法》，以下哪些情形可能導(dǎo)致煙草專賣零售許可證被撤銷？A.超出經(jīng)營場所范圍銷售煙草制品B.未按規(guī)定報送經(jīng)營報表C.兩次以上因違規(guī)被行政處罰D.經(jīng)營場所被依法查封3.牡丹江市煙草公司在處理客戶投訴時，應(yīng)注意以下哪些合規(guī)要點？A.及時記錄并調(diào)查投訴內(nèi)容B.保護客戶隱私，不得泄露投訴信息C.對違規(guī)行為進行嚴肅處理D.向客戶反饋處理結(jié)果并說明理由4.在合規(guī)管理中，以下哪些措施有助于防范商業(yè)賄賂風險？A.建立供應(yīng)商準入與退出機制B.實行采購流程的標準化管理C.加強對員工的行為監(jiān)督D.設(shè)立舉報獎勵制度5.牡丹江市煙草公司在制定合規(guī)政策時，應(yīng)考慮以下哪些因素？A.地方煙草專賣局的監(jiān)管要求B.本地零售戶的經(jīng)營特點C.市場競爭環(huán)境的變化D.國家煙草專賣局的最新政策導(dǎo)向三、判斷題（共5題，每題2分，共10分）1.牡丹江市煙草公司員工在處理業(yè)務(wù)時，可以適當接受供應(yīng)商的宴請，只要不影響工作即可。（×）2.煙草專賣零售許可證的申請與核發(fā)必須遵循公開、公平、公正的原則。（√）3.在合規(guī)管理中，內(nèi)部審計部門可以直接對違規(guī)行為進行處罰。（×）4.牡丹江市煙草公司可以通過內(nèi)部通報的形式，公開處理部分典型違規(guī)案例。（√）5.煙草行業(yè)的合規(guī)管理只需要關(guān)注法律法規(guī)，無需考慮市場變化。（×）四、簡答題（共3題，每題5分，共15分）1.簡述牡丹江市煙草公司在合規(guī)管理中，如何有效防范煙草制品走私風險？-加強對邊境地區(qū)及物流環(huán)節(jié)的監(jiān)管；-完善內(nèi)部核查機制，對可疑交易進行重點審計；-加強與公安、海關(guān)等部門的協(xié)作，形成監(jiān)管合力。2.簡述牡丹江市煙草公司在處理員工違規(guī)行為時，應(yīng)遵循的基本流程。-接收舉報或發(fā)現(xiàn)線索；-成立調(diào)查小組，收集證據(jù)；-依據(jù)公司規(guī)章進行初步認定；-聽取當事人陳述，作出處理決定；-做好記錄并歸檔備查。3.簡述牡丹江市煙草公司在與零售戶簽訂協(xié)議時，應(yīng)重點審查哪些合規(guī)條款？-經(jīng)營范圍與場所的合法性；-不得跨區(qū)域銷售或向未成年人售煙的承諾；-報送經(jīng)營數(shù)據(jù)的真實性要求；-違規(guī)行為的處罰條款。五、論述題（共1題，10分）牡丹江市煙草公司在當前市場環(huán)境下，如何通過合規(guī)管理提升企業(yè)競爭力？（需結(jié)合本地實際情況，從政策執(zhí)行、風險防范、品牌建設(shè)等方面展開論述，不少于300字）參考答案：牡丹江市煙草公司可通過以下方式，以合規(guī)管理提升競爭力：1.強化政策執(zhí)行能力：嚴格執(zhí)行國家及地方煙草專賣法律法規(guī)，確保業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)，避免因違規(guī)導(dǎo)致的行政處罰或市場退出風險。例如，加強對零售戶的培訓(xùn)，確保其了解“一戶一證”制度及未成年人禁煙規(guī)定。2.構(gòu)建全面風險防范體系：建立覆蓋采購、銷售、物流等環(huán)節(jié)的合規(guī)審查機制，特別是針對商業(yè)賄賂、走私、假煙等高風險領(lǐng)域，加強內(nèi)控與審計，降低運營風險。3.推動合規(guī)文化建設(shè)：通過定期培訓(xùn)、案例警示等方式，提升員工合規(guī)意識，形成“人人講合規(guī)”的氛圍。同時，設(shè)立合規(guī)舉報渠道，鼓勵員工監(jiān)督違規(guī)行為。4.優(yōu)化客戶服務(wù)與監(jiān)管平衡：在嚴格監(jiān)管的同時，注重與零售戶的溝通，提供合規(guī)經(jīng)營指導(dǎo)，減少因誤解或疏忽導(dǎo)致的違規(guī)，維護市場穩(wěn)定。5.利用科技手段提升效率：通過大數(shù)據(jù)分析，識別異常交易行為，提高風險預(yù)警能力；利用信息化系統(tǒng)，實現(xiàn)許可證管理的自動化與透明化，降低人為操作風險。通過以上措施，牡丹江市煙草公司不僅能規(guī)避合規(guī)風險，還能在本地市場中樹立良好形象，增強客戶信任，從而提升整體競爭力。六、情景題（共1題，10分）情景：某零售戶向牡丹江市煙草公司銷售部員工反映，其附近店鋪涉嫌銷售走私煙，但該員工在調(diào)查時發(fā)現(xiàn)，該店鋪確實存在少量違規(guī)行為（如向未成年人售煙），但并非完全屬于走私煙。此時，該員工應(yīng)如何處理？參考答案：1.立即記錄并上報：將調(diào)查結(jié)果詳細記錄，并向上級主管匯報，不得擅自處置。2.分類處理違規(guī)行為：-對向未成年人售煙行為，依據(jù)《煙草專賣法》進行處罰，并加強零售戶教育；-對疑似走私煙情況，移交執(zhí)法部門進行深入調(diào)查，避免主觀判斷。3.完善監(jiān)管措施：建議加強對該區(qū)域的巡查頻次，并核查該店鋪的進貨渠道，防止類似問題反復(fù)發(fā)生。4.溝通與警示：在處罰的同時，向零售戶說明合規(guī)經(jīng)營的重要性，避免其因無知或僥幸心理再次違規(guī)。通過分類處理和后續(xù)監(jiān)管，既能維護市場秩序，又能體現(xiàn)合規(guī)管理的專業(yè)性。答案與解析一、單選題1.C（生產(chǎn)企業(yè)資質(zhì)認定屬于工業(yè)環(huán)節(jié)，非牡丹江市煙草公司的監(jiān)管范圍）2.A（批發(fā)業(yè)務(wù)需省級局許可，非法經(jīng)營的核心是未獲許可）3.C（合規(guī)管理強調(diào)依法公正，而非主觀或偏袒）4.B（“雙隨機”指隨機抽查對象和方式，“一公開”指結(jié)果公示）5.B（財務(wù)狀況屬于商業(yè)評估，非合規(guī)審查重點）二、多選題1.A、B、C（培訓(xùn)內(nèi)容需覆蓋法律法規(guī)、內(nèi)部制度及反賄賂）2.A、C（超范圍經(jīng)營和屢次違規(guī)可能導(dǎo)致撤銷）3.A、B、C（投訴處理需規(guī)范流程、保密及嚴肅性）4.A、B、C、D（防范賄賂需全流程管理、監(jiān)督及激勵舉報）5.A、B、C、D（政策制定需結(jié)合地方、市場、競爭及國家導(dǎo)向）三、判斷題1.×（接受宴請可能構(gòu)成利益輸送風險）2.√（許可證核發(fā)需公開公平）3.×（審計部門負責監(jiān)督，處罰需通過合規(guī)委員會或管理層）4.√（內(nèi)部通報可起到警示作用）5.×（合規(guī)需動態(tài)適應(yīng)市場變化）四、簡答題解析1.防范走私風險措施：需結(jié)合牡丹江市邊境線特點，加強物流監(jiān)管和跨部門協(xié)作。2.員工違規(guī)處理流程：強調(diào)程序正義