證券從業(yè)資格題庫(kù)檢測(cè)試題打印考試時(shí)間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時(shí)間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級(jí)填寫(xiě)在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫(xiě)在試卷各個(gè)題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動(dòng)，先劃掉原來(lái)的答案，然后再寫(xiě)上新的答案；不準(zhǔn)使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無(wú)效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計(jì)95分）1、（單選題）證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則是().

A.誠(chéng)實(shí)守信、客戶自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、分類管理

B.規(guī)范運(yùn)作、利益至上、公平公正

C.依法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、公平維護(hù)客戶利益

D.守法合規(guī)、公平公正、集中管理

正確答案：C

2、（單選題）根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其()對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

A.股東財(cái)產(chǎn)

B.出資人資產(chǎn)

C.凈資產(chǎn)

D.全部財(cái)產(chǎn)

正確答案：D

3、（單選題）量化分析法的顯著特點(diǎn)包括（）。

Ⅰ使用大量數(shù)據(jù)

Ⅱ使用模型

Ⅲ使用電腦

Ⅳ容易被大眾投資者接受

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

4、（單選題）一般來(lái)說(shuō),下列基金中,管理費(fèi)率最低的是()。

A.股票基金

B.債券基金

C.貨幣市場(chǎng)基金

D.認(rèn)股權(quán)證基金

正確答案：C

5、（單選題）()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

A.利用未公開(kāi)信息交易罪

B.誘騙投資者買賣證券罪

C.金融詐騙罪

D.竊取內(nèi)幕信息罪

正確答案：A

6、（單選題）證券公司借入的長(zhǎng)期次級(jí)債，應(yīng)當(dāng)按一定比例計(jì)入()。

A.注冊(cè)資本

B.總資本

C.凈資本

D.凈資產(chǎn)

正確答案：C

7、（單選題）下列不屬于衍生產(chǎn)品類證券產(chǎn)品特征的是

A.聯(lián)動(dòng)性

B.跨期性

C.杠桿性

D.低風(fēng)險(xiǎn)性

正確答案：D

8、（單選題）下列關(guān)于行業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

Ⅰ行業(yè)盈虧系數(shù)越低，說(shuō)明行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)越大

Ⅱ行業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)銷率越高，說(shuō)明行業(yè)產(chǎn)品供不應(yīng)求

Ⅲ行業(yè)資本積累率越低，說(shuō)明行業(yè)發(fā)展?jié)摿υ胶?/p>

Ⅳ行業(yè)銷售利潤(rùn)率是衡量行業(yè)盈利能力最重要的指標(biāo)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

9、（單選題）附認(rèn)股權(quán)證的公司債券在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)后，債券形態(tài)

A.隨即消失

B.依然存在

C.自動(dòng)終止

D.轉(zhuǎn)為股票

正確答案：B

10、（單選題）我國(guó)證券交易所歸屬()直接管理。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.省級(jí)人民政府

正確答案：C

11、（單選題）資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多。關(guān)于相關(guān)當(dāng)事人在證券化過(guò)程中具有的重要作用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點(diǎn)

B.特殊目的機(jī)構(gòu)是介于發(fā)起人和投資者之問(wèn)的中介機(jī)構(gòu)，是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人

C.可以證券化的資產(chǎn)都屬于優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，發(fā)行前不需要經(jīng)過(guò)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí)

D.受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關(guān)的一切權(quán)利，代表投資者行使職能

正確答案：C

12、（單選題）通過(guò)對(duì)公司現(xiàn)金流量表的分析，可以了解

A.公司資本結(jié)構(gòu)

B.公司盈利狀況

C.公司償債能力

D.公司資本化程度

正確答案：C

13、（單選題）下列關(guān)于公開(kāi)募集基金的基金管理人禁止行為的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是

A.不得挪用基金財(cái)產(chǎn)

B.不得向基金份額持有人承諾收益

C.不得將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

D.不得公平的對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

正確答案：D

14、（單選題）上海證券交易所證券的收盤價(jià)為（）。

A.當(dāng)日該證券的最后一筆成交價(jià)格

B.當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)

C.當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格

D.當(dāng)日該證券最后一筆交易前五分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)

正確答案：B

15、（單選題）以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。

A.集合性，即證券公司與客戶可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多

B.投資范圍有限定性和非限定性之分

C.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管

D.通過(guò)專門賬戶投資運(yùn)作

正確答案：A

16、（單選題）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)處于負(fù)債敏感型缺口的情況下，若其他條件不變，則下列表述正確的有（）。

Ⅰ市場(chǎng)利率上升，凈利息收入上升

Ⅱ市場(chǎng)利率上升，凈利息收入下降

Ⅲ市場(chǎng)利率下降，凈利息收入上升

Ⅳ市場(chǎng)利率下降，浄利息收入下降

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

17、（單選題）主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測(cè)試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求，這是()。

A.一般從業(yè)資格考試

B.專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試

C.管理類資格考試

D.特殊從業(yè)資格考試

正確答案：A

18、（單選題）下列不屬于國(guó)際債券的主要投資者的是A.自然人B.各國(guó)政府C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)D.工商財(cái)團(tuán)正確答案：B19、（單選題）在上市公司年度股東大會(huì)上，單獨(dú)持有或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)()以上的股東可以提出臨時(shí)提案。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

正確答案：A

二、