證券專業(yè)考試題庫及答案一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共40分）1.證券市場的基本功能不包括以下哪一項(xiàng)？A.融資功能B.投資功能C.定價(jià)功能D.消費(fèi)功能2.以下哪種證券屬于固定收益證券？A.普通股B.優(yōu)先股C.債券D.期權(quán)3.證券交易所的主要職責(zé)不包括以下哪一項(xiàng)？A.提供證券交易的場所和設(shè)施B.制定證券交易規(guī)則C.管理和公布市場信息D.發(fā)行證券4.以下哪種情況不屬于內(nèi)幕交易？A.利用未公開信息進(jìn)行證券交易B.與他人串通，影響證券交易價(jià)格C.正常根據(jù)公開信息買賣證券D.泄露未公開信息給他人進(jìn)行交易5.證券公司開展業(yè)務(wù)必須遵循的原則不包括以下哪一項(xiàng)？A.合法合規(guī)原則B.公平公正原則C.客戶至上原則D.利潤最大化原則6.以下哪種證券屬于衍生證券？A.股票B.債券C.期貨D.基金7.證券發(fā)行市場又稱為？A.一級市場B.二級市場C.流通市場D.柜臺市場8.以下哪種情況可能導(dǎo)致證券停牌？A.證券價(jià)格波動過大B.證券公司破產(chǎn)C.投資者大量拋售D.證券交易所放假9.證券投資基金的主要投資對象不包括以下哪一項(xiàng)？A.股票B.債券C.房地產(chǎn)D.貨幣市場工具10.以下哪種證券分析方法屬于基本面分析？A.技術(shù)分析B.宏觀經(jīng)濟(jì)分析C.量價(jià)分析D.波浪理論11.證券公司接受客戶委托，按照客戶要求代理買賣證券的行為稱為？A.證券承銷B.證券自營C.證券經(jīng)紀(jì)D.證券投資咨詢12.以下哪種證券交易方式屬于場外交易？A.集中競價(jià)交易B.大宗交易C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓D.做市商交易13.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括以下哪一項(xiàng)？A.制定證券市場法規(guī)B.監(jiān)督證券市場運(yùn)行C.直接參與證券交易D.查處證券違法行為14.以下哪種證券屬于無價(jià)證券？A.股票B.債券C.提單D.基金份額15.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)不包括以下哪一項(xiàng)？A.市場風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動性風(fēng)險(xiǎn)D.購買力風(fēng)險(xiǎn)（但此選項(xiàng)在某些情境下也可視為風(fēng)險(xiǎn)之一，不過本題為選擇“不包括”的選項(xiàng)，根據(jù)常規(guī)理解，更側(cè)重于直接與證券交易相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，購買力風(fēng)險(xiǎn)相對更宏觀且非直接交易風(fēng)險(xiǎn)，但嚴(yán)格來說需根據(jù)具體題庫設(shè)計(jì)意圖，此處假設(shè)為更直接的風(fēng)險(xiǎn)類型對比）（更嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪x項(xiàng)設(shè)計(jì)可能是：D.操作風(fēng)險(xiǎn)（非直接由市場或證券本身特性導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)））（按原題設(shè)繼續(xù)）實(shí)際更直接不包括的可能是非交易直接相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)表述，假設(shè)此處理解為尋找非典型證券交易風(fēng)險(xiǎn)，則繼續(xù)：（調(diào)整后理解題意下的選項(xiàng)）D.天氣風(fēng)險(xiǎn)（明顯非證券交易風(fēng)險(xiǎn)）（按調(diào)整后理解）16.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)必須經(jīng)過哪個(gè)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)？A.證券交易所B.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.工商行政管理部門D.稅務(wù)部門17.以下哪種證券發(fā)行方式屬于公募發(fā)行？A.向特定投資者發(fā)行B.向不特定投資者公開發(fā)行C.內(nèi)部發(fā)行D.私募發(fā)行18.證券投資基金的托管人通常由哪個(gè)機(jī)構(gòu)擔(dān)任？A.證券公司B.商業(yè)銀行C.保險(xiǎn)公司D.基金管理公司19.以下哪種情況可能導(dǎo)致證券退市？A.證券價(jià)格連續(xù)上漲B.證券公司推薦C.公司連續(xù)虧損D.投資者大量買入20.證券市場監(jiān)管的核心原則是？A.公開、公平、公正B.效率、安全、穩(wěn)定C.創(chuàng)新、發(fā)展、規(guī)范D.透明、便捷、低成本二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共40分）1.證券市場的主要參與者包括哪些？A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)2.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)管理方法包括哪些？A.風(fēng)險(xiǎn)分散B.風(fēng)險(xiǎn)對沖C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避3.以下哪些屬于證券交易的基本規(guī)則？A.價(jià)格優(yōu)先原則B.時(shí)間優(yōu)先原則C.客戶優(yōu)先原則D.數(shù)量優(yōu)先原則4.證券公司開展自營業(yè)務(wù)必須遵守哪些規(guī)定？A.不得從事內(nèi)幕交易B.不得操縱市場C.不得進(jìn)行利益輸送D.必須使用自有資金5.以下哪些屬于證券投資基金的特點(diǎn)？A.集合投資B.專業(yè)管理C.風(fēng)險(xiǎn)分散D.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)6.證券市場監(jiān)管的主要手段包括哪些？A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.行政手段D.技術(shù)手段7.以下哪些情況可能導(dǎo)致證券價(jià)格波動？A.公司業(yè)績變化B.宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)公布C.政策法規(guī)變動D.投資者情緒變化8.證券承銷的方式包括哪些？A.包銷B.代銷C.余額包銷D.全額包銷9.以下哪些屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券自營C.證券承銷與保薦D.證券投資咨詢10.證券投資分析的主要方法包括哪些？A.基本面分析B.技術(shù)分析C.量化分析D.心理分析11.以下哪些屬于證券市場的信息披露要求？A.真實(shí)性B.準(zhǔn)確性C.完整性D.及時(shí)性12.證券公司設(shè)立子公司必須滿足哪些條件？A.注冊資本符合要求B.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力C.最近一定時(shí)期內(nèi)無重大違法違規(guī)行為D.獲得證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)13.以下哪些屬于證券交易的清算與交收環(huán)節(jié)？A.清算B.交收C.結(jié)算D.登記14.證券投資基金的分類包括哪些？A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.股票型基金D.債券型基金15.以下哪些屬于證券市場的國際化趨勢？A.證券發(fā)行國際化B.證券交易國際化C.證券監(jiān)管國際化D.證券投資者國際化16.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須遵守哪些規(guī)定？A.客戶適當(dāng)性管理B.保證金比例管理C.標(biāo)的證券管理D.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理17.以下哪些屬于證券市場的違法行為？A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.虛假陳述D.欺詐客戶18.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍包括哪些？A.證券投資顧問業(yè)務(wù)B.發(fā)布證券研究報(bào)告C.證券承銷與保薦D.證券自營19.以下哪些屬于證券市場的宏觀調(diào)控政策？A.貨幣政策B.財(cái)政政策C.產(chǎn)業(yè)政策D.區(qū)域發(fā)展政策20.證券公司內(nèi)部控制的主要要素包括哪些？A.控制環(huán)境B.風(fēng)險(xiǎn)評估C.控制活動D.信息與溝通、監(jiān)督三、判斷題（每題1分，共10分）1.證券市場是股票、債券等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場所。（對）2.證券公司可以同時(shí)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。（對）3.證券投資基金的投資對象僅限于股票和債券。（錯(cuò)）4.證券交易所的會員必須為證券公司。（對）5.證券發(fā)行必須經(jīng)過證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)。（對）6.證券交易的價(jià)格完全由市場供求關(guān)系決定。（錯(cuò)）7.證券公司開展業(yè)務(wù)必須遵守客戶資產(chǎn)保護(hù)原則。（對）8.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)可以通過分散投資完全消除。（錯(cuò)）9.證券市場監(jiān)管的主要目的是保護(hù)投資者利益。（對）10.證券公司可以未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。（錯(cuò)）四、填空題（每題1分，共10分）1.證券市場的基本功能包括融資功能、投資功能和______功能。答案：定價(jià)2.證券公司開展自營業(yè)務(wù)必須使用______資金。答案：自有3.證券投資基金的托管人通常由______擔(dān)任。答案：商業(yè)銀行4.證券市場監(jiān)管的核心原則是公開、公平、______。答案：公正5.證券承銷的方式包括包銷、代銷和______包銷。答案：余額（或全額，根據(jù)具體填空需求，余額包銷為更常見區(qū)分點(diǎn)）6.證券投資分析的主要方法包括基本面分析、技術(shù)分析和______分析。答案：量化（或心理，根據(jù)教學(xué)重點(diǎn)，量