證券從業(yè)資格自我提分評估考試時間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動，先劃掉原來的答案，然后再寫上新的答案；不準(zhǔn)使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計95分）1、（單選題）我國證券交易所歸屬()直接管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院

C.中國證監(jiān)會

D.省級人民政府

正確答案：C

2、（單選題）()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

A.利用未公開信息交易罪

B.誘騙投資者買賣證券罪

C.金融詐騙罪

D.竊取內(nèi)幕信息罪

正確答案：A

3、（單選題）關(guān)于最優(yōu)證券組合，以下說法正確的是（）。

A.最優(yōu)組合是風(fēng)險最小的組合

B.最優(yōu)組合是收益最大的組合

C.相對于其他有效組合，最優(yōu)組合所在的無差異曲線的位置最高

D.最優(yōu)組合是無差異曲線簇與有效邊界的切點所表示的組合

正確答案：D

4、（單選題）根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的()。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

正確答案：C

5、（單選題）在控制稅收規(guī)劃方案的執(zhí)行過程中，下列做法錯誤的是

A.當(dāng)反饋的信息表明客戶沒有按設(shè)計方案的意見執(zhí)行稅收規(guī)劃時，稅收規(guī)劃人應(yīng)給予提示，指出其可能產(chǎn)生的后果

B.當(dāng)反饋的信息表明從業(yè)人員設(shè)計的稅收規(guī)劃有誤時，從業(yè)人員應(yīng)及時修訂其設(shè)計的稅收規(guī)劃

C.當(dāng)客戶情況中出現(xiàn)新的變化時，從業(yè)人員應(yīng)改變稅收規(guī)劃

D.在特殊情況下，客戶因為納稅與征收機關(guān)發(fā)生法律糾紛時，從業(yè)人員按法律規(guī)定或業(yè)務(wù)委托及時介入，幫助客戶度過糾紛過程

正確答案：C

6、（單選題）《中華人民共和國證券法》規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)()作出決議。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.證監(jiān)會

正確答案：C

7、（單選題）資本資產(chǎn)定價理論是在馬科維茨投資組合理論基礎(chǔ)上提出的，下列不屬于其假設(shè)條件的是()。

A.資本市場沒有摩擦

B.投資者對證券的收益、風(fēng)險及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期

C.資產(chǎn)市場不可分割

D.投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合的收益水平，依據(jù)方差（或標(biāo)準(zhǔn)差）評價證券組合的風(fēng)險水平

正確答案：C

8、（單選題）某公司擬上市發(fā)行股票，已知股票每股面額為1元，按照我國《公司法》要求，該公司的股票發(fā)行價格可以是()。

Ⅰ.20元;Ⅱ.0.5元;Ⅲ.1元;Ⅳ.5.4元

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案：B

9、（單選題）公司在保持正常運營的情況下，可以向所有出資人(股東和債權(quán)人)進行自由分配的現(xiàn)金流是（）。

A.企業(yè)自由現(xiàn)金流

B.股權(quán)自由現(xiàn)金流

C.股票紅利

D.利息

正確答案：A

10、（單選題）關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，敘述錯誤的是()。

A.本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益

B.本罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體

C.本罪在主觀上無論故意，還是過失都構(gòu)成本罪

D.本罪行為人的罪過實質(zhì)是詐欺募股或詐欺發(fā)行債券

正確答案：C

11、（單選題）恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制，最初挑選了()種有代表性的上市股票為成分股。

A.30

B.33

C.65

D.225

正確答案：B

12、（單選題）在中華人民共和國境內(nèi)，（）和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》

A.股票、企業(yè)債券

B.政府債券、證券投資基金

C.股票、政府債券

D.股票、公司債券

正確答案：D

13、（單選題）下列關(guān)于利用未公開信息罪的說法，正確的是

A.該罪主觀方面包括故意和過失

B.保險公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體

C.主觀方面不知道是未公開信息而加以利用也構(gòu)成利用未公開信息交易罪

D.內(nèi)幕交易罪和利用未公開信息罪的信息范圍相同

正確答案：B

14、（單選題）1988年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取()雙重控制的辦法。

A.發(fā)行時間和發(fā)行范圍

B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式

C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

D.發(fā)行時間和發(fā)行方式

正確答案：C

15、（單選題）通常，在金融期權(quán)交易中，()需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金

A.期權(quán)出售者

B.期權(quán)買賣雙方均

C.期權(quán)買賣雙方均不

D.期權(quán)購入者

正確答案：A

16、（單選題）在證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的是

A.李某在甲證券公司擔(dān)任監(jiān)事前取得了公司注冊地所屬證監(jiān)會派出機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

B.丙證券公司因其分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人張某不再具備任職資格，應(yīng)向證監(jiān)會派出機構(gòu)申請核準(zhǔn)解除

C.丁證券公司選聘趙某為財務(wù)部負(fù)責(zé)人，證監(jiān)會派出機構(gòu)要求趙某必須取得任職資格

D.乙證券公司選聘楊某為董事會秘書，楊某不需取得證監(jiān)會派出機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

正確答案：A

17、（單選題）在下列幾種基金中，一般()的年管理費率最低。

A.債券基金

B.貨幣基金

C.股票基金

D.認(rèn)股權(quán)證基金

正確答案：B

18、（單選題）久期缺口是資產(chǎn)加權(quán)平均久期與負(fù)債加權(quán)平均久期和（）乘積的差額。

A.收益率

B.資產(chǎn)負(fù)債率

C.現(xiàn)金率

D.市場利率

正確答案：B

19、（單選題）下列說法正確的是()。

A.證券市場的交易對象僅限于股票,所以又稱為股票市場

B..證券投資收益與風(fēng)險成反比

C.證券市場是價值直接交換的場所

D.證券市場是企業(yè)支配權(quán)直接交換的場所

正確答案：C

二、多選題（1小題，每小題5分，共計5分）1、（多選題）對于證券交易所的從業(yè)人員故意提供