關(guān)于規(guī)范處理私單行為的操作規(guī)程及執(zhí)行細(xì)則一、總則（一）目的與依據(jù)為維護(hù)公司正常的經(jīng)營(yíng)秩序，保障公司及客戶的合法權(quán)益，明確私單行為的界定標(biāo)準(zhǔn)、處理流程及懲戒措施，營(yíng)造公平、誠(chéng)信的執(zhí)業(yè)環(huán)境，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理制度，特制定本規(guī)程。（二）適用范圍本規(guī)程適用于公司全體在職員工（含正式、合同制、實(shí)習(xí)及其他用工形式人員）在執(zhí)行公司業(yè)務(wù)過(guò)程中的行為規(guī)范與違規(guī)處理。（三）基本原則處理私單行為應(yīng)遵循以下原則：1.實(shí)事求是原則：以事實(shí)為依據(jù)，以制度為準(zhǔn)繩，客觀公正地調(diào)查和認(rèn)定事實(shí)。2.教育與懲戒相結(jié)合原則：對(duì)私單行為既要依法依規(guī)予以懲戒，也要注重對(duì)員工的教育引導(dǎo)，預(yù)防類似行為再次發(fā)生。3.過(guò)罰相當(dāng)原則：根據(jù)私單行為的情節(jié)輕重、造成的損失及不良影響程度，給予相應(yīng)的處理。4.保密原則：在調(diào)查、處理過(guò)程中，應(yīng)對(duì)涉及的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私及調(diào)查信息予以嚴(yán)格保密，避免不必要的擴(kuò)散。二、私單行為的界定與識(shí)別（一）私單行為的定義私單行為，是指公司員工利用職務(wù)便利或公司資源（包括但不限于客戶信息、商業(yè)機(jī)會(huì)、公司名義、技術(shù)成果、工作時(shí)間等），未經(jīng)公司批準(zhǔn)或許可，私自以個(gè)人名義或通過(guò)第三方與客戶達(dá)成業(yè)務(wù)合作、承接項(xiàng)目、提供服務(wù)并獲取不正當(dāng)利益的行為。（二）私單行為的構(gòu)成要件1.主體：公司在職員工。2.主觀方面：故意，且以獲取個(gè)人不正當(dāng)利益為目的。3.客體：侵犯了公司的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)及正常的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。4.客觀方面：實(shí)施了利用職務(wù)便利或公司資源私自承接業(yè)務(wù)的行為。（三）常見(jiàn)私單行為表現(xiàn)形式1.直接將本應(yīng)屬于公司的業(yè)務(wù)介紹至外部單位或個(gè)人，并從中謀取利益。2.利用公司客戶資源，私下與客戶聯(lián)系，以個(gè)人名義簽訂合同、提供服務(wù)。3.在公司不知情的情況下，使用公司的資質(zhì)、名義、商標(biāo)、技術(shù)資料等進(jìn)行個(gè)人業(yè)務(wù)。4.利用工作時(shí)間、公司設(shè)備、場(chǎng)地等資源處理個(gè)人承接的業(yè)務(wù)。5.引導(dǎo)客戶將業(yè)務(wù)款項(xiàng)支付至個(gè)人賬戶或非公司指定賬戶。6.其他違反公司規(guī)定，私自開(kāi)展與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)或相競(jìng)爭(zhēng)業(yè)務(wù)的行為。三、調(diào)查與取證（一）線索來(lái)源與受理1.線索來(lái)源包括但不限于：客戶舉報(bào)、員工舉報(bào)、內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)異常監(jiān)控、外部單位反饋等。2.所有舉報(bào)線索應(yīng)進(jìn)行登記，包括舉報(bào)人信息（可匿名）、被舉報(bào)人信息、舉報(bào)事項(xiàng)、相關(guān)證據(jù)材料等。對(duì)于匿名舉報(bào)，應(yīng)盡可能提供具體線索以便核查。3.受理部門（如人力資源部、合規(guī)部或指定的專項(xiàng)小組）應(yīng)對(duì)線索進(jìn)行初步評(píng)估，判斷是否具有調(diào)查價(jià)值。對(duì)于有價(jià)值的線索，應(yīng)啟動(dòng)調(diào)查程序。（二）調(diào)查組織與實(shí)施1.調(diào)查工作由公司指定的專門人員或成立專項(xiàng)調(diào)查小組負(fù)責(zé)。調(diào)查人員應(yīng)具備公正性、客觀性，與被調(diào)查事項(xiàng)無(wú)利害關(guān)系。2.調(diào)查前應(yīng)制定調(diào)查計(jì)劃，明確調(diào)查方向、方法、步驟及時(shí)間安排。3.調(diào)查可采取以下方式：*與被調(diào)查人進(jìn)行談話，聽(tīng)取其陳述和申辯；*詢問(wèn)相關(guān)知情人，核實(shí)情況；*查閱、復(fù)制與被調(diào)查事項(xiàng)相關(guān)的文件、資料、郵件、聊天記錄、財(cái)務(wù)憑證、業(yè)務(wù)合同等；*核查公司系統(tǒng)數(shù)據(jù)、客戶信息、資金流向等；*必要時(shí)，可向相關(guān)客戶、合作伙伴或外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)（需遵守保密原則及相關(guān)法律法規(guī)）。（三）證據(jù)收集與固定1.調(diào)查過(guò)程中應(yīng)注重證據(jù)的收集與固定，證據(jù)形式包括但不限于：書(shū)證（合同、票據(jù)、郵件、聊天記錄截圖等）、物證、證人證言、當(dāng)事人陳述、視聽(tīng)資料等。2.收集證據(jù)應(yīng)遵循合法性、關(guān)聯(lián)性、客觀性原則。嚴(yán)禁以非法手段獲取證據(jù)。3.所有證據(jù)材料應(yīng)進(jìn)行編號(hào)、登記、存檔，確保其完整性和可追溯性。（四）調(diào)查時(shí)限與報(bào)告1.調(diào)查工作應(yīng)在啟動(dòng)后合理期限內(nèi)完成，具體時(shí)限根據(jù)調(diào)查事項(xiàng)的復(fù)雜程度確定。2.調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查人員應(yīng)撰寫(xiě)調(diào)查報(bào)告，內(nèi)容包括：調(diào)查背景、調(diào)查過(guò)程、查明的事實(shí)、相關(guān)證據(jù)、調(diào)查結(jié)論、處理建議等。調(diào)查報(bào)告應(yīng)客觀、準(zhǔn)確、完整。四、處理程序與處罰標(biāo)準(zhǔn)（一）處理程序1.事實(shí)認(rèn)定：依據(jù)調(diào)查報(bào)告及所附證據(jù)，對(duì)被調(diào)查人的行為是否構(gòu)成私單行為進(jìn)行認(rèn)定。2.聽(tīng)取陳述與申辯：在作出處理決定前，應(yīng)將認(rèn)定的事實(shí)、擬作出的處理意見(jiàn)告知被調(diào)查人，聽(tīng)取其陳述和申辯。被調(diào)查人有權(quán)提供新的證據(jù)或辯解理由。調(diào)查小組應(yīng)對(duì)其陳述和申辯進(jìn)行復(fù)核。3.處理決定：根據(jù)事實(shí)認(rèn)定、調(diào)查結(jié)論以及被調(diào)查人的陳述申辯情況，依據(jù)本規(guī)程及公司相關(guān)規(guī)定，由有權(quán)部門（如管理層會(huì)議、人力資源部）集體研究后作出處理決定。處理決定應(yīng)書(shū)面形式作出，明確處理結(jié)果及依據(jù)。4.送達(dá)：處理決定書(shū)應(yīng)送達(dá)被處理人，并由其簽字確認(rèn)。如被處理人拒絕簽字，可采取留置送達(dá)或其他合法方式，并記錄在案。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)私單行為的情節(jié)輕重、造成的損失大小、對(duì)公司聲譽(yù)的影響程度以及員工的主觀過(guò)錯(cuò)等因素，給予相應(yīng)的處罰：1.情節(jié)輕微，未造成實(shí)際損失或不良影響：*書(shū)面警告；*責(zé)令退還違規(guī)所得；*扣除部分或全部績(jī)效獎(jiǎng)金。2.情節(jié)較重，造成一定經(jīng)濟(jì)損失或不良影響：*記過(guò)或記大過(guò)處分；*降職降薪；*責(zé)令雙倍或多倍退還違規(guī)所得，并賠償公司因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失；*取消當(dāng)年評(píng)優(yōu)評(píng)先資格。3.情節(jié)嚴(yán)重，造成重大經(jīng)濟(jì)損失或嚴(yán)重?fù)p害公司聲譽(yù)，或?qū)医滩桓模?解除勞動(dòng)合同，不予任何經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；*責(zé)令全額退還違規(guī)所得，并賠償公司因此遭受的全部經(jīng)濟(jì)損失（包括直接損失和可預(yù)期的間接損失）；*如涉及違法犯罪行為，移交司法機(jī)關(guān)處理。五、處罰決定的執(zhí)行與申訴（一）處罰執(zhí)行處理決定一經(jīng)作出，相關(guān)部門應(yīng)立即執(zhí)行。涉及經(jīng)濟(jì)賠償?shù)?，?yīng)明確賠償金額、支付方式和期限；涉及職位變動(dòng)的，應(yīng)及時(shí)辦理相關(guān)手續(xù)。（二）申訴被處理員工對(duì)處理決定不服的，可在收到處理決定書(shū)之日起規(guī)定期限內(nèi)，向公司申訴處理機(jī)構(gòu)（如工會(huì)、更高級(jí)別的管理層或獨(dú)立的申訴委員會(huì)）提出書(shū)面申訴。申訴應(yīng)闡明申訴理由，并提供相關(guān)證據(jù)。申訴處理機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到申訴后規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并根據(jù)復(fù)核結(jié)果作出維持、變更或撤銷原處理決定的裁定，并將結(jié)果書(shū)面通知申訴人。復(fù)核期間，不停止原處理決定的執(zhí)行（特殊情況除外）。六、預(yù)防與教育1.制度宣貫：公司應(yīng)定期組織員工學(xué)習(xí)本規(guī)程及相關(guān)廉潔從業(yè)規(guī)定，確保員工充分理解私單行為的危害性及法律后果。2.職業(yè)道德教育：加強(qiáng)員工職業(yè)道德和誠(chéng)信意識(shí)培訓(xùn)，引導(dǎo)員工樹(shù)立正確的價(jià)值觀和職業(yè)觀。3.流程優(yōu)化：不斷優(yōu)化業(yè)務(wù)流程和內(nèi)控機(jī)制，堵塞管理漏洞，減少私單行為發(fā)生的可能性。例如，完善客戶信息管理、合同審批、款項(xiàng)支付等環(huán)節(jié)的監(jiān)控。4.文化建設(shè)：營(yíng)造公平公正、廉潔自律