2025年期貨從業(yè)資格考試法律知識(shí)測(cè)試卷：期貨市場(chǎng)法規(guī)與投資者保護(hù)考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共60題，每題1分，共60分。每題有且只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確答案的選項(xiàng)字母填涂在答題卡相應(yīng)位置）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍？A.制定期貨交易所的交易規(guī)則B.對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理C.組織期貨交易活動(dòng)D.負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)的投資者教育工作2.《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金的來(lái)源不包括：A.期貨交易所按向期貨公司收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三提取的資金B(yǎng).期貨公司按向客戶收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之五提取的資金C.期貨交易所會(huì)員交存的保證金D.保險(xiǎn)公司對(duì)期貨投資者的賠付3.下列哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？A.投資者通過(guò)非法手段獲取內(nèi)幕信息并據(jù)此進(jìn)行交易B.期貨公司工作人員泄露內(nèi)幕信息給客戶C.期貨分析師在公開(kāi)場(chǎng)合發(fā)布內(nèi)幕信息D.投資者根據(jù)市場(chǎng)公開(kāi)信息進(jìn)行交易4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本不得低于：A.3000萬(wàn)元人民幣B.5000萬(wàn)元人民幣C.1億元人民幣D.2億元人民幣5.期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為：A.5人至11人B.7人至15人C.9人至21人D.11人至25人6.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易實(shí)行集中競(jìng)價(jià)交易制度，這一制度的核心是：A.公開(kāi)、公平、公正B.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先C.透明、高效D.規(guī)范、有序7.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署：A.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)B(niǎo).期貨交易協(xié)議C.期貨公司服務(wù)承諾書(shū)D.期貨投資者身份證明8.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，確?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金的：A.安全完整B.高效流動(dòng)C.保值增值D.快速增長(zhǎng)9.期貨交易所的保證金制度是指：A.交易者必須繳納一定比例的保證金才能進(jìn)行交易B.交易所對(duì)交易者進(jìn)行保證金監(jiān)控C.交易者可以隨時(shí)提取保證金D.交易所對(duì)保證金進(jìn)行管理10.《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金的規(guī)模應(yīng)當(dāng)至少達(dá)到：A.期貨市場(chǎng)總規(guī)模的1%B.期貨市場(chǎng)總規(guī)模的2%C.期貨市場(chǎng)總規(guī)模的3%D.期貨市場(chǎng)總規(guī)模的5%11.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備：A.從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)B.從事期貨業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)C.從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)D.從事期貨業(yè)務(wù)15年以上經(jīng)驗(yàn)12.期貨交易所的總經(jīng)理由：A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)任命B.期貨交易所理事會(huì)任命C.期貨交易所會(huì)員大會(huì)任命D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)任命13.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立：A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.業(yè)務(wù)委員會(huì)14.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保：A.業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作B.客戶資金的安全C.交易的公平公正D.市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展15.期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是：A.期貨公司B.期貨交易所C.從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)D.任何單位或個(gè)人16.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶的：A.投訴B.投資建議C.交易請(qǐng)求D.資金查詢17.期貨交易所的自律管理職能包括：A.制定交易規(guī)則B.對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰C.組織期貨交易D.監(jiān)督市場(chǎng)運(yùn)行18.期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是：A.實(shí)繳貨幣資本B.虛擬資本C.權(quán)益資本D.債務(wù)資本19.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易禁止：A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.期貨交易D.投資咨詢20.期貨交易所的理事會(huì)會(huì)議須有：A.2/3以上理事出席B.1/2以上理事出席C.3/4以上理事出席D.全體理事出席21.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行：A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.資金審查C.交易指導(dǎo)D.信息披露22.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保：A.業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作B.客戶資金的安全C.交易的公平公正D.市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展23.期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是：A.期貨公司B.期貨交易所C.從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)D.任何單位或個(gè)人24.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易實(shí)行：A.集中競(jìng)價(jià)交易制度B.電子化交易制度C.公開(kāi)競(jìng)價(jià)交易制度D.透明交易制度25.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備：A.從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)B.從事期貨業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)C.從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)D.從事期貨業(yè)務(wù)15年以上經(jīng)驗(yàn)26.期貨交易所的總經(jīng)理由：A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)任命B.期貨交易所理事會(huì)任命C.期貨交易所會(huì)員大會(huì)任命D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)任命27.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立：A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.業(yè)務(wù)委員會(huì)28.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保：A.業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作B.客戶資金的安全C.交易的公平公正D.市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展29.期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是：A.期貨公司B.期貨交易所C.從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)D.任何單位或個(gè)人30.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易禁止：A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.期貨交易D.投資咨詢二、多項(xiàng)選擇題（本題型共40題，每題1.5分，共60分。每題有2個(gè)或2個(gè)以上正確答案，請(qǐng)將正確答案的選項(xiàng)字母填涂在答題卡相應(yīng)位置）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括：A.制定期貨交易所的交易規(guī)則B.對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理C.組織期貨交易活動(dòng)D.負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)的投資者教育工作2.《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金的來(lái)源包括：A.期貨交易所按向期貨公司收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三提取的資金B(yǎng).期貨公司按向客戶收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之五提取的資金C.期貨交易所會(huì)員交存的保證金D.保險(xiǎn)公司對(duì)期貨投資者的賠付3.下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易？A.投資者通過(guò)非法手段獲取內(nèi)幕信息并據(jù)此進(jìn)行交易B.期貨公司工作人員泄露內(nèi)幕信息給客戶C.期貨分析師在公開(kāi)場(chǎng)合發(fā)布內(nèi)幕信息D.投資者根據(jù)市場(chǎng)公開(kāi)信息進(jìn)行交易4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：A.注冊(cè)資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣B.具有符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的注冊(cè)資本C.具有完善的內(nèi)部控制制度D.具有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系5.期貨交易所的理事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)由：A.期貨交易所會(huì)員選舉產(chǎn)生B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)任命C.期貨交易所理事會(huì)選舉產(chǎn)生D.期貨交易所會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生6.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易實(shí)行集中競(jìng)價(jià)交易制度，這一制度的核心是：A.公開(kāi)、公平、公正B.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先C.透明、高效D.規(guī)范、有序7.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署：A.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)B(niǎo).期貨交易協(xié)議C.期貨公司服務(wù)承諾書(shū)D.期貨投資者身份證明8.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，確?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金的：A.安全完整B.高效流動(dòng)C.保值增值D.快速增長(zhǎng)9.期貨交易所的保證金制度是指：A.交易者必須繳納一定比例的保證金才能進(jìn)行交易B.交易所對(duì)交易者進(jìn)行保證金監(jiān)控C.交易者可以隨時(shí)提取保證金D.交易所對(duì)保證金進(jìn)行管理10.《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金的規(guī)模應(yīng)當(dāng)至少達(dá)到：A.期貨市場(chǎng)總規(guī)模的1%B.期貨市場(chǎng)總規(guī)模的2%C.期貨市場(chǎng)總規(guī)模的3%D.期貨市場(chǎng)總規(guī)模的5%11.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備：A.從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)B.從事期貨業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)C.從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)D.從事期貨業(yè)務(wù)15年以上經(jīng)驗(yàn)12.期貨交易所的總經(jīng)理由：A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)任命B.期貨交易所理事會(huì)任命C.期貨交易所會(huì)員大會(huì)任命D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)任命13.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立：A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.業(yè)務(wù)委員會(huì)14.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保：A.業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作B.客戶資金的安全C.交易的公平公正D.市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展15.期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是：A.期貨公司B.期貨交易所C.從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)D.任何單位或個(gè)人16.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶的：A.投訴B.投資建議C.交易請(qǐng)求D.資金查詢17.期貨交易所的自律管理職能包括：A.制定交易規(guī)則B.對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰C.組織期貨交易D.監(jiān)督市場(chǎng)運(yùn)行18.期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是：A.實(shí)繳貨幣資本B.虛擬資本C.權(quán)益資本D.債務(wù)資本19.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易禁止：A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.期貨交易D.投資咨詢20.期貨交易所的理事會(huì)會(huì)議須有：A.2/3以上理事出席B.1/2以上理事出席C.3/4以上理事出席D.全體理事出席21.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行：A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.資金審查C.交易指導(dǎo)D.信息披露22.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保：A.業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作B.客戶資金的安全C.交易的公平公正D.市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展23.期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是：A.期貨公司B.期貨交易所C.從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)D.任何單位或個(gè)人24.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易實(shí)行：A.集中競(jìng)價(jià)交易制度B.電子化交易制度C.公開(kāi)競(jìng)價(jià)交易制度D.透明交易制度25.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備：A.從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)B.從事期貨業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)C.從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)D.從事期貨業(yè)務(wù)15年以上經(jīng)驗(yàn)26.期貨交易所的總經(jīng)理由：A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)任命B.期貨交易所理事會(huì)任命C.期貨交易所會(huì)員大會(huì)任命D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)任命27.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立：A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.業(yè)務(wù)委員會(huì)28.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保：A.業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作B.客戶資金的安全C.交易的公平公正D.市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展29.期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是：A.期貨公司B.期貨交易所C.從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)D.任何單位或個(gè)人30.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易禁止：A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.期貨交易D.投資咨詢?nèi)?、判斷題（本題型共20題，每題1分，共20分。請(qǐng)判斷下列說(shuō)法是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”，并將答案填涂在答題卡相應(yīng)位置）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行決定調(diào)整保證金比例。2.《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金的資金來(lái)源不包括期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。3.內(nèi)幕交易是指證券公司工作人員泄露內(nèi)幕信息給客戶。4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易。5.期貨交易所的理事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)由期貨交易所會(huì)員選舉產(chǎn)生。6.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易實(shí)行集中競(jìng)價(jià)交易制度，這一制度的核心是公開(kāi)、公平、公正。7.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。8.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，確?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金的快速增長(zhǎng)。9.期貨交易所的保證金制度是指交易者必須繳納一定比例的保證金才能進(jìn)行交易。10.《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金的規(guī)模應(yīng)當(dāng)至少達(dá)到期貨市場(chǎng)總規(guī)模的2%。11.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)。12.期貨交易所的總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任命。13.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)。14.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作。15.期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。16.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶的投資建議。17.期貨交易所的自律管理職能包括制定交易規(guī)則和對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰。18.期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳貨幣資本。19.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易禁止操縱市場(chǎng)。20.期貨交易所的理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席。四、簡(jiǎn)答題（本題型共5題，每題4分，共20分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，簡(jiǎn)明扼要地回答問(wèn)題，并將答案寫(xiě)在答題卡相應(yīng)位置）1.簡(jiǎn)述期貨交易所的職責(zé)范圍。2.簡(jiǎn)述期貨投資者保障基金的來(lái)源。3.簡(jiǎn)述內(nèi)幕交易的定義及其主要表現(xiàn)形式。4.簡(jiǎn)述期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件。5.簡(jiǎn)述期貨交易所的保證金制度的主要內(nèi)容。五、案例分析題（本題型共3題，每題10分，共30分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，結(jié)合所學(xué)知識(shí)進(jìn)行分析，并將答案寫(xiě)在答題卡相應(yīng)位置）1.某投資者通過(guò)非法手段獲取了某公司即將發(fā)布的重要財(cái)務(wù)信息，并據(jù)此進(jìn)行期貨交易，獲利頗豐。請(qǐng)問(wèn)該投資者的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易？為什么？2.某期貨公司未按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，導(dǎo)致客戶資金安全受到威脅。請(qǐng)問(wèn)該期貨公司違反了哪些規(guī)定？應(yīng)當(dāng)承擔(dān)哪些法律責(zé)任？3.某期貨交易所會(huì)員違反了交易規(guī)則，進(jìn)行了操縱市場(chǎng)的行為。請(qǐng)問(wèn)期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理該會(huì)員的違規(guī)行為？應(yīng)當(dāng)采取哪些措施來(lái)維護(hù)市場(chǎng)的公平公正？本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括：制定期貨交易所的交易規(guī)則；組織期貨交易活動(dòng)；對(duì)期貨交易進(jìn)行監(jiān)督；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)，因此B選項(xiàng)不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍。2.D解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第五條規(guī)定，保障基金的來(lái)源包括：（一）期貨交易所從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照規(guī)定比例提取的資金；（二）期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照規(guī)定比例提取的資金；（三）保障基金管理機(jī)構(gòu)依法運(yùn)用保障基金產(chǎn)生的收益；（四）其他合法來(lái)源。因此，保險(xiǎn)公司對(duì)期貨投資者的賠付不屬于保障基金的來(lái)源。3.D解析：內(nèi)幕交易是指證券公司工作人員泄露內(nèi)幕信息給客戶。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條，內(nèi)幕交易是指證券公司工作人員利用內(nèi)幕信息為自己或者他人牟取利益的行為。因此，投資者根據(jù)市場(chǎng)公開(kāi)信息進(jìn)行交易不屬于內(nèi)幕交易。4.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。因此，B選項(xiàng)是正確答案。5.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十五條，理事會(huì)由7人至15人組成。因此，A選項(xiàng)是正確答案。6.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條，期貨交易實(shí)行集中競(jìng)價(jià)交易制度，這一制度的核心是價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先。因此，B選項(xiàng)是正確答案。7.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司為客戶開(kāi)立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。因此，A選項(xiàng)是正確答案。8.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，確?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金的安全完整。因此，A選項(xiàng)是正確答案。9.A解析：期貨交易所的保證金制度是指交易者必須繳納一定比例的保證金才能進(jìn)行交易。這是保證金制度的基本定義。因此，A選項(xiàng)是正確答案。10.C解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第六條規(guī)定，保障基金的規(guī)模應(yīng)當(dāng)至少達(dá)到期貨市場(chǎng)總規(guī)模的3%。因此，C選項(xiàng)是正確答案。11.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)。因此，B選項(xiàng)是正確答案。12.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十六條，期貨交易所的總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任命。因此，A選項(xiàng)是正確答案。13.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)。因此，B選項(xiàng)是正確答案。14.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保客戶資金的安全。因此，B選項(xiàng)是正確答案。15.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十四條，期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是期貨公司。因此，A選項(xiàng)是正確答案。16.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶的投訴。因此，A選項(xiàng)是正確答案。17.D解析：期貨交易所的自律管理職能包括監(jiān)督市場(chǎng)運(yùn)行。這是期貨交易所自律管理職能的主要內(nèi)容。因此，D選項(xiàng)是正確答案。18.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳貨幣資本。因此，A選項(xiàng)是正確答案。19.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條，期貨交易禁止內(nèi)幕交易。因此，A選項(xiàng)是正確答案。20.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十六條，期貨交易所的理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席。因此，A選項(xiàng)是正確答案。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.A、C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括：制定期貨交易所的交易規(guī)則；組織期貨交易活動(dòng)。因此，A、C選項(xiàng)是正確答案。2.A、B解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第五條規(guī)定，保障基金的來(lái)源包括：（一）期貨交易所從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照規(guī)定比例提取的資金；（二）期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照規(guī)定比例提取的資金。因此，A、B選項(xiàng)是正確答案。3.A、B解析：內(nèi)幕交易是指證券公司工作人員泄露內(nèi)幕信息給客戶。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條，內(nèi)幕交易是指證券公司工作人員利用內(nèi)幕信息為自己或者他人牟取利益的行為。因此，A、B選項(xiàng)是正確答案。4.A、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：注冊(cè)資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元；具有符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的注冊(cè)資本；具有完善的內(nèi)部控制制度；具有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。因此，A、C、D選項(xiàng)是正確答案。5.A、D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十四條，期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是期貨公司。因此，A、D選項(xiàng)是正確答案。6.A、B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條，期貨交易實(shí)行集中競(jìng)價(jià)交易制度，這一制度的核心是價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先。因此，A、B選項(xiàng)是正確答案。7.A、B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司為客戶開(kāi)立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)；期貨交易協(xié)議。因此，A、B選項(xiàng)是正確答案。8.A、C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，確?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金的安全完整；保值增值。因此，A、C選項(xiàng)是正確答案。9.A、B解析：期貨交易所的保證金制度是指：交易者必須繳納一定比例的保證金才能進(jìn)行交易；交易所對(duì)交易者進(jìn)行保證金監(jiān)控。這是保證金制度的主要內(nèi)容。因此，A、B選項(xiàng)是正確答案。10.B、C解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第六條規(guī)定，保障基金的規(guī)模應(yīng)當(dāng)至少達(dá)到期貨市場(chǎng)總規(guī)模的2%。因此，B、C選項(xiàng)是正確答案。11.B、C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)。因此，B、C選項(xiàng)是正確答案。12.A、B解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十六條，期貨交易所的總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任命；期貨交易所理事會(huì)任命。因此，A、B選項(xiàng)是正確答案。13.A、B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)事會(huì)；理事會(huì)。因此，A、B選項(xiàng)是正確答案。14.A、B、C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作；客戶資金的安全；交易的公平公正。因此，A、B、C選項(xiàng)是正確答案。15.A、C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十四條，期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是期貨公司；從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。因此，A、C選項(xiàng)是正確答案。16.A、C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶的投訴；交易請(qǐng)求。因此，A、C選項(xiàng)是正確答案。17.A、B、D解析：期貨交易所的自律管理職能包括：制定交易規(guī)則；對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰；監(jiān)督市場(chǎng)運(yùn)行。因此，A、B、D選項(xiàng)是正確答案。18.A、C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳貨幣資本；權(quán)益資本。因此，A、C選項(xiàng)是正確答案。19.A、B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條，期貨交易禁止內(nèi)幕交易；操縱市場(chǎng)。因此，A、B選項(xiàng)是正確答案。20.A、C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十六條，期貨交易所的理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席；全體理事出席。因此，A、C選項(xiàng)是正確答案。三、判斷題答案及解析1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十一條，期貨交易所調(diào)整保證金比例，應(yīng)當(dāng)提前5日公布。因此，期貨交易所不能自行決定調(diào)整保證金比例。2.×解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第五條規(guī)定，保障基金的來(lái)源包括：（一）期貨交易所從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照規(guī)定比例提取的資金；（二）期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照規(guī)定比例提取的資金；（三）保障基金管理機(jī)構(gòu)依法運(yùn)用保障基金產(chǎn)生的收益；（四）其他合法來(lái)源。因此，期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金屬于保障基金的來(lái)源。3.×解析：內(nèi)幕交易是指證券公司工作人員泄露內(nèi)幕信息給客戶。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條，內(nèi)幕交易是指證券公司工作人員利用內(nèi)幕信息為自己或者他人牟取利益的行為。因此，該投資者的行為屬于內(nèi)幕交易。4.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易。因此，該期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易。5.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十四條，期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是期貨公司。因此，期貨交易所的理事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)由期貨交易所會(huì)員選舉產(chǎn)生。6.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條，期貨交易實(shí)行集中競(jìng)價(jià)交易制度，這一制度的核心是公開(kāi)、公平、公正。因此，該說(shuō)法是正確的。7.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司為客戶開(kāi)立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。因此，該說(shuō)法是正確的。8.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，確?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金的安全完整；保值增值。因此，該說(shuō)法是錯(cuò)誤的。9.√解析：期貨交易所的保證金制度是指交易者必須繳納一定比例的保證金才能進(jìn)行交易。這是保證金制度的基本定義。因此，該說(shuō)法是正確的。10.×解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第六條規(guī)定，保障基金的規(guī)模應(yīng)當(dāng)至少達(dá)到期貨市場(chǎng)總規(guī)模的3%。因此，該說(shuō)法是錯(cuò)誤的。11.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)。因此，該說(shuō)法是錯(cuò)誤的。12.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十六條，期貨交易所的總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任命。因此，該說(shuō)法是正確的。13.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)。因此，該說(shuō)法是錯(cuò)誤的。14.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作；客戶資金的安全；交易的公平公正。因此，該說(shuō)法是正確的。15.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十四條，期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是期貨公司。因此，該說(shuō)法是正確的。16.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶的投訴；交易請(qǐng)求。因此，該說(shuō)法是錯(cuò)誤的。17.√解析：期貨交易所的自律管理職能包括：制定交易規(guī)則；對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰；監(jiān)督市場(chǎng)運(yùn)行。因此，該說(shuō)法是正確的。18.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳貨幣資本。因此，該說(shuō)法是正確的。19.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條，期貨交易禁止內(nèi)幕交易；操縱市場(chǎng)。因此，該說(shuō)法是正確的。20.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十六條，期貨交易所的理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席。因此，該說(shuō)法是正確的。四、簡(jiǎn)答題答案及解析1.期貨交易所的職責(zé)范圍包括：-制定期貨交易所的交易規(guī)則；-組織期貨交易活動(dòng)；-對(duì)期貨交易進(jìn)行監(jiān)督；-國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)范圍包括制定期貨交易所的交易規(guī)則、組織期貨交易活動(dòng)、對(duì)期貨交易進(jìn)行監(jiān)督，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。2.期貨投資者保障基金的來(lái)源包括：-期貨交易所從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照規(guī)定比例提取的資金；-期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照規(guī)定比例提取的資金；-保障基金管理機(jī)構(gòu)依法運(yùn)用保障基金產(chǎn)生的收益；-其他合法來(lái)源。解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第五條，期貨投資者保障基金的來(lái)源包括期貨交易所從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照規(guī)定比例提取的資金、期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照規(guī)定比例提取