證券交易基礎(chǔ)常識考試題及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.以下哪種證券風(fēng)險相對較低？（）A.股票B.債券C.期貨D.權(quán)證答案：B2.證券交易所在我國的監(jiān)管機構(gòu)是（）。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.銀保監(jiān)會D.國務(wù)院答案：B3.股票的最小交易單位通常是（）。A.1手B.10股C.100股D.1000股答案：C4.證券投資基金主要投資于（）。A.股票和債券B.房地產(chǎn)C.黃金D.藝術(shù)品答案：A5.我國滬深證券交易所采用的交易制度是（）。A.做市商制度B.競價交易制度C.協(xié)議交易制度D.混合交易制度答案：B6.以下哪項不是證券交易的費用？（）A.印花稅B.傭金C.過戶費D.物業(yè)費答案：D7.在證券市場中，“T+1”表示（）。A.交易當日可以賣出B.交易當日買入，下一個交易日可以賣出C.交易當日買入，第三天可以賣出D.交易當日買入，一周后可以賣出答案：B8.衡量股票市場總體價格水平及其變動趨勢的指標是（）。A.股票價格指數(shù)B.債券價格指數(shù)C.基金凈值D.匯率答案：A9.證券公司在證券交易中扮演的角色是（）。A.發(fā)行人B.投資者C.中介機構(gòu)D.監(jiān)管機構(gòu)答案：C10.優(yōu)先股的股息（）。A.不固定B.固定C.取決于公司盈利D.取決于市場行情答案：B二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場的參與者包括（）。A.投資者B.證券公司C.證券交易所D.監(jiān)管機構(gòu)答案：ABCD2.以下屬于股票基本特征的有（）。A.收益性B.風(fēng)險性C.流動性D.永久性答案：ABCD3.債券的要素包括（）。A.票面金額B.票面利率C.償還期限D(zhuǎn).發(fā)行人答案：ABCD4.影響股票價格的因素有（）。A.公司經(jīng)營狀況B.宏觀經(jīng)濟形勢C.行業(yè)發(fā)展前景D.投資者心理預(yù)期答案：ABCD5.證券投資基金的特點有（）。A.集合理財B.專業(yè)管理C.組合投資D.利益共享、風(fēng)險共擔答案：ABCD6.以下屬于金融衍生工具的有（）。A.期貨B.期權(quán)C.互換D.可轉(zhuǎn)換債券答案：ABCD7.證券交易的原則包括（）。A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自愿原則答案：ABC8.我國證券市場的自律性組織包括（）。A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.滬深交易所答案：AB9.以下哪些屬于證券市場監(jiān)管的目標？（）A.保護投資者利益B.保證證券市場的公平、效率和透明C.降低系統(tǒng)性風(fēng)險D.促進證券市場發(fā)展答案：ABCD10.股票按股東權(quán)利分類可以分為（）。A.普通股B.優(yōu)先股C.后配股D.混合股答案：AB三、判斷題（每題2分，共10題）1.股票的收益一定高于債券。（）答案：錯誤2.證券交易所是不以營利為目的的法人。（）答案：正確3.所有的證券投資基金都可以在證券市場上買賣。（）答案：錯誤4.債券的價格與市場利率呈正相關(guān)關(guān)系。（）答案：錯誤5.證券公司只能從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)。（）答案：錯誤6.股票價格指數(shù)是反映某一股票價格變動的指標。（）答案：錯誤7.證券交易中的印花稅由證券公司代扣代繳。（）答案：錯誤8.優(yōu)先股股東在公司盈利分配上享有優(yōu)先權(quán)。（）答案：正確9.金融衍生工具的風(fēng)險都非常高。（）答案：錯誤10.我國證券市場采用的是注冊制。（）答案：錯誤四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券投資基金的分類。答案：按運作方式可分為封閉式基金和開放式基金；按投資對象可分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金等；按投資目標可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金等。2.簡述股票的定義及特點。答案：股票是股份公司發(fā)行的所有權(quán)憑證。特點有收益性、風(fēng)險性、流動性、永久性、參與性等，收益性是指有股息和紅利及資本利得；風(fēng)險性是收益不確定；流動性是可交易；永久性是無到期日；參與性是股東有參與公司決策等權(quán)利。3.證券市場監(jiān)管的手段有哪些？答案：有法律手段，如制定證券法律法規(guī)；經(jīng)濟手段，如調(diào)整稅收、利率等；行政手段，如監(jiān)管機構(gòu)的行政命令等。4.簡述債券與股票的區(qū)別。答案：債券表示債權(quán)債務(wù)關(guān)系，股票表示所有權(quán)關(guān)系；債券有固定利息，股票股息不固定；債券到期還本，股票無到期日；債券風(fēng)險相對低，股票風(fēng)險高。五、討論題（每題5分，共4題）1.請討論證券市場對經(jīng)濟發(fā)展的作用。答案：證券市場有利于企業(yè)融資，為企業(yè)發(fā)展提供資金；促進資源優(yōu)化配置，引導(dǎo)資金流向效益好的企業(yè)；為投資者提供投資渠道；推動金融創(chuàng)新，促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整等。2.如何防范證券交易風(fēng)險？答案：投資者要做好資產(chǎn)配置，不把雞蛋放在一個籃子里；了解證券投資知識，提高自身素質(zhì)；關(guān)注宏觀經(jīng)濟和公司基本面；控制杠桿比例等。3.分析我國證券市場未來的發(fā)展趨勢。答案：可能向國際化方向發(fā)展，與國際市場接軌